WPRR701（8 4）科研工作管理程序

管理体系文件–WPRR701版本号：8.4生效日期：2015.10.10第1页共10页科研工作管理程序ProcedureofManagementforScientificResearchProject目录1.目的6.规范科研工作流程2.适用范围7.过程控制要求3.参照文件8.归档4.定义和缩写9.附录5.职责版本号修改页次修改原因8.0全部以原WPRR701－规范编制与科研管理程序为基础，删除规范制定管理内容，并增加EHS要求。8.12,4-7,9，10附录2,3,6落实2013SGS审核发现项纠正及体系文件一致性核对、经费预算表（取消招待费）8.27.8.1,7.8.3，附录1根据实际操作流程进行勘误8.36，9，18,附录5根据SGS审核发现项完善8.45.5,7.3-7.5,7.10.2，附录4、7等根据科研管理优化要求全面梳理流程并进行合理化改进编写审核会签批准批准日期岳鹏王志荣王晨朱恺2015.9.29..

1. 目的本程序规定了我社科研工作的职责、流程及控制要求，旨在确保对科研工作的有效控制和管理。2. 适用范围2.1 本程序适用于本社科研工作过程的控制。2.2 除委托方有专门规定外，本程序也适用于本社外部委托类似项目的工作控制，如国家部位或外部单位委托我社开展的科研项目等。3. 参照文件本社《管理体系手册》（QM）《软件工作管理程序》（WPSW701）《软件开发工作指南》（WISW701-1）《CCS科研项目信息保密办法》4． 定义和缩写4.1 除本程序另有规定外，本社《管理体系手册》中的定义和缩写适用于本程序。4.2 总工程师办公会：以本社总工程师，副总工程师，技术管理处处长，规范研究所所长，研发中心、海工技术中心、社审图中心、海工审图中心主任为主体的，本社相关技术部门负责人参与共同研究制定科研发展计划和进行科技项目立项评审及对重大技术问题提供决策依据等的会议。4.3项目组：系指具体实施科研项目任务的项目组，一般由项目负责人和项目组成员组成。5. 职责5.1 技术管理处（以下简称“技术处”）负责我社科研发展规划的制定与执行计划的管理，组织科研项目的立项和验收。5.2 规范研究所、研发中心及海工技术中心为科研的主要承担单位，负责所承担的科研工作的具体实施管理。5.3 各业务主管部门/单位承担其它相关科研工作。5.4 项目负责人负责组织项目组成员开展科研项目的具体实施。5.5 总工程师办公会负责科研发展计划的制定和科研项目立项的评审，总裁办公会负责项目任务书及预算的审批。5.6 社领导批准本社科研项目的结题。5.7 本社各有关单位、部门及人员负责收集和提出有关科研的需求。6. 科研工作流程6.1 科研工作流程见图表1。7. 过程控制要求7.1 需求7.1.1 科研的需求及输入信息通常来自下述各方面：各业务主管部门、IACS/IMO各工作组成员在分析有关国际组织(如IMO、IACS、国际劳工组织、欧盟等)技术发展动态基础上，提出相应的科研项目需求；社办公会根据我社业务发展的需要，提出对科研工作的要求；各业务主管部门收集并分析国家及有关行业的政策、产业发展规划及相关安全环保等方面的法律、法规、标准、规范，以及我社重点客户的需求，提出相应的科研项目需求；规范研究所根据科研成果、国内外安全和环境保护方面的技术进步、规范使用信息的反馈及规范科研的发展趋势提出的科研项目需求；审图、检验部门和人员根据规范的现场使用经验，提出相关科研需求。技术处、各业务主管部门及有关科研人员根据对机海损调查处理、对规范采取等效与免除要求的处理及现场重大技术问题的处理等情况提出的规范修改及科研项目需求。其它渠道如船东、船厂、产品厂、设计院、保险商等可直接向有关单位反馈对改进本社规范科研的意见和需求，也可以通过技术委员会及其分委会、地中海技术委员会、各地区委员会、船级委员会等反馈。7.1.2 每年第三季度，技术处适时组织各相关单位报送下一年度科技项目立项需求。技术处将立项需求信息进行汇总分析，提交总工程师办公会审议。立项需求评审结果应及时通知申报单位。7.2立项批准7.2.1 根据项目需求评审结果，各项目承担单位组织起草编制下年度项目建议书（Form:RWPRR701-A）和经费预算表（Form:RWPRR701-B），报送技术处。如业务急需，各部门/单位可随时提交立项建议书。7.2.2项目预算中如涉及外协费用，项目承担单位应比较具备相关能力的多家单位，选择最合适的单位作为拟定合作对象，审核确认外协预算的合理性，编制外协可行性报告随建议书和预算上报。该报告中应包含具备能力单位的优势对比分析及外协金额核算的方法。涉及软件开发及维护的项目，同时提交按《软件工作管理程序》（WPSW701）的要求提出经审批的“软件需求申请单（Form:RWPSW701-A）”。7.2.3技术处组织对项目建议书进行审核，并会同财务处审核项目经费预算。项目建议书及预算审核的主要内容有：(1) 有关的背景和需求是否清楚，项目目标及输出成果是否清晰明确；(2) 主要研究内容及拟达到的指标是否具体、明确、可量化、可考核；(3) 技术的可实现性、我社人力及财务资源、对环境及职业健康的影响；(4) 项目组的构成是否合理，包括人员资质能否满足项目需求；(5）经费预算是否清楚、合理、符合我社财务管理相关规定。7.2.4技术处负责报批项目建议书及预算，并下达项目任务书（Form:RWPRR701-C）及预算表。7.2.5每个项目由技术处授予项目控制标识号。7.3 项目实施策划7.3.1 承担单位应根据批准的项目任务书，进行项目的实施策划，编制“实施计划表”（Form:RWPRR701-D），并报备技术处。7.3.2项目实施计划应明确参与项目的人员具备项目所需要的专业知识，包括环境保护知识（如适用）。7.3.3对于已经批准的项目，出现如下计划调整，承担单位应将调整的计划连同具体原因，报送技术处审查，必要时报社领导审批：主要研究内容（包括外协工作内容）；项目经费；进度延迟超过3个月；项目中止或取消。7.3.4对于申请中止的应说明中止的原因并提交项目阶段报告和经费结算表；申请内容或预算变更的应说明变更的原因和变更后的方案，并附上修订模式的项目任务书及预算表；申请延期的应说明造成延期的原因及已取得的阶段成果。7.4 项目控制与管理7.4.1项目承担单位应采取措施，确保项目组按实施计划开展相关工作，并在每季度末向技术处报告项目简要进展情况报技术处。7.4.2 当项目有社内其他单位人员参加时，项目承担单位应将项目任务书及实施计划表发送相关单位，并明确相关人员的任务及进度要求；7.4.3 当项目有社外人员参加或有外部供方时，应由项目承担单位按下述要求进行评估：1) 供方属首次承担，或虽属再次承担，但供方此类任务为首次承担时，应由承担单位对其业务能力进行评估，重点考核其专业经历和业绩。2) 对供方能力评估时，应取得相应的背景材料作为评估的依据，按《供方能力评估及供方名单表》（Form：RWPRR701-E）的要求实施评估，并形成明确结论。供方的背景材料及评估记录应予以保存。3)供方资质和能力评估合格后，承担单位须将拟签署的项目委托合同书连同《供方能力评估及供方名单表》上报技术处审核，经社领导批准后，可与供方签署项目委托合同书。合同书中应明确委托项目的详细内容、技术要求、验收标准、时间进度、保密要求、罚则及法律保护条款等事项。签订后的合同由承担单位负责归档。4) 对于外聘人员，由项目承担单位负责评估其资质和能力。评估合格后将《供方能力评估及供方名单表》上报总部批准后可与其签署聘用合同书。合同书中应明确外聘人员具体工作内容、技术要求、成果验收方法、报酬、聘用时间、保密要求、罚则及法律保护条款等事项。签订后的合同由承担单位负责归档。7.4.4 对于包含外协的项目，由项目承担单位负责根据合同要求开展外协项目的阶段验证和验收。对包含软件开发的科研项目，软件开发部分还应符合《软件开发工作指南》（WISW701-1）的要求。项目结题后须经信息技术管理处登记后方可投入使用。7.4.5项目承担单位在项目实施过程中应遵照《CCS科研项目信息保密办法》做好技术信息保密工作。7.5 输入信息评审。承担单位应确保科研项目的输入信息（如国内外标准、文献、事故统计报告、经验反馈等）得到评审。7.6 阶段验证。项目负责人所在单位应按实施计划表中规定阶段组织项目组成员（必要时邀请社内外相关专家）进行检查性验证，以及时发现问题，确保项目按任务书的要求完成。验证记录应保存，并随当季度向技术处报告项目进度时一并报备。7.7 结题评审。项目研究内容全部完成后，项目承担单位应召开项目结题评审会对项目是否完成预定目标和研究内容进行评审。评审组由项目组以外的社内外相关领域专家组成。评审前项目组应向评审组介绍项目任务书的要求。评议会应形成纪要，记录会议达成的评审结论性意见。出席会议的委员或专家名单应作为会议纪要的附件。项目承担单位应根据评审会的意见，对研究报告进行完善并形成报批稿。7.8 结题审批7.8.1 经验证确认的科研项目应由项目承担单位向技术处提出结题申请。结题申请应包括下列资料（纸质文件和电子版各一套）：课题工作报告（对课题实施过程及成果的概述）;课题技术报告（结合任务书要求，体现课题取得的所有技术成果）;子课题报告（如有时）;外协技术报告（如发生外协时）计算机软件源程序（如涉及软件开发及维护时）;软件验收单、软件登记表(如涉及软件开发及维护时,详见《软件工作管理程序》(WPSW701))计算、测量、试验及分析比较资料;输入信息评审及阶段验证记录；专家评审意见及采纳情况说明;应用建议；项目任务书、预算表及实施计划表复印件；项目经费结算表（如有时）；信息保密声明。7.8.2 技术处负责报批项目的审核（输出评审），并一般应在1个月内完成该项工作，审核内容如下：核对上报材料是否符合本程序7.8.1的规定；核对项目完成是否符合项目任务书的要求；审查评审会意见的处理情况；(4) 审查遗留问题的处理情况。审查结论应填写在《科研项目报批评审表》(FORM:RWPRR701-F)中。7.8.3 技术处在完成输出评审后，应将项目承担单位的结题申请、报批文件(各一份)和《科研项目报批评审表》报社领导审批。7.8.4 技术处在项目结题批准后，应书面通知相关承担单位。7.9 成果应用7.9.1技术处根据项目应用建议，结合我社入级和法定检验业务的需求组织策划成果应用实施方案。7.10国家项目管理办法7.10.1在向国家相关项目主管机关申报项目建议书之前，拟承担国家项目的社内单位/部门应将项目建议书报技术处审核，经社领导批准后方能上报国家项目主管机关。7.10.2对于国家项目的立项、批准及验收等外部过程按照项目来源单位的相关管理办法执行。8. 归档8.1 科研项目批准结题后，7.8.1所列项目资料应归档，保存期为长期。9. 附录附录1《中国船级社科技项目建议书》(Form:RWPRR701-A)(Rev8.4)附录2《中国船级社科技项目预算表》(Form:RWPRR701-B)(Rev8.4)附录3《中国船级社科技项目任务书》(Form:RWPRR701-C)(Rev8.4)附录4《中国船级社科技项目实施计划表》（Form:RWPRR701-D）(Rev8.4)附录5《供方能力评估及供方名单表》（Form：RWPRR701-E）(Rev8.4)附录6《科研项目报批评审单》（Form:RWPRR701-F）(Rev8.4)

图表1规范科研工作流程图流程/步骤总裁办公会总工程师办公会技术处承担单位专家评审会社领导相关单位/人员备注7.1需求各有关单位和人员根据接触到的有关信息及工作需要提出对科研的需求,总工程师办公会进行评审7.2立项批准承担单位拟订项目建议书，总裁办公会批准后下发项目任务书。7.3项目实施策划承担单位制定实施计划,报备技术处。7.4项目控制与管理按照实施计划表及项目管理控制要求开展项目工作。7.5输入信息评审承担单位组织开展输入信息评审7.6阶段验证承担单位按照验证计划组织进行项目阶段验证7.7结题评审专家评审会进行评审确认7.8结题审批由技术处审核后报社领导审批7.9成果应用由技术处组织成果应用8归档结题后由技术处和承担单位分别归档附录1内控BForm:RWPRR701-A中国船级社科技项目建议书项目编号（确定立项后由技术处填写）项目名称（四号黑体、单倍行距）承担单位（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）（应是唯一的，即牵头责任单位，其他参加单位均为协作单位）协作单位（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）项目负责人XXX（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）参加人员1.XXX（单位）：XXXXXX…2.XXX（单位）：XXXXXX………（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）起始时间（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）完成时间（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）项目必要性（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）项目目标（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）主要研究内容及应达到的指标（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）（研究内容应尽量具体，针对每项研究内容，应设定应达到的技术指标，做到可量化、可考核，研究内容和技术指标一并作为结题评审时的考核指标。）项目技术路线、及可行性及应用效益分析（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）经费预算详见附录：经费预算表承担单位审核签名日期(Rev.8.420151010)附录2内控BForm:RWPRR701-B中国船级社科技项目经费预算表单位：万元规范科研项目名称：规范科研项目编号：项目承担单位（部门）名称：规范科研项目计划起止时间：预算科目20XX年20XX年20XX年合计备注1.外协费外协费要提供较详细的细目，并说明必要性和可行性。2.人工费3.差旅费4.会议费5.专家咨询费6.事务费7.劳务费8.设备费9.不可预见费合计总部盖章：注：1.本预算适用于CCS出资项目，国家项目按照国家主管部门要求的格式编制。2.此表列出了常用的项目直接费用栏目，如项目中有预算项不能被现有栏目覆盖，必要时可酌情增加栏目。3.申请项目时采用EXEL表形式填报，同时填写预算说明。下达时由总部盖章。(Rev.8.420151010)

附录3内控BForm:RWPRR701-C中国船级社科技项目任务书项目编号（确定立项后由技术处填写）项目名称（四号黑体、单倍行距）承担单位（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）（应是唯一的，即牵头责任单位，其他参加单位均为协作单位）协作单位（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）项目负责人XXX（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）参加人员1.XXX（单位）：XXXXXX…2.XXX（单位）：XXXXXX………（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）起始时间（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）完成时间（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）项目必要性（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）项目目标（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）主要研究内容及应达到的指标（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）（研究内容应尽量具体，针对每项研究内容，应设定需达到的技术指标，做到可量化、可考核，研究内容和技术指标一并作为结题评审时的考核指标。）经费预算详见附录：经费预算表总部盖章(Rev.8.420151010)附录4内控BForm:RWPRR701-D中国船级社科技项目实施计划表项目编号（四号黑体、单倍行距）（与下达的任务书的编号一致）项目名称（四号黑体、单倍行距）（与下达的任务书的编号一致）承担单位（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）（应是唯一的，其他参加单位列入协作单位）协作单位（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）项目负责人XXX（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）起始时间完成时间参加人员1XXX单位：XXXXXX…2XXX单位：XXXXXX………（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）项目目标（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）（与任务书一致并进行细化。）具体研究内容及应达到的指标（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）（要求根据批准的任务书及拟定的技术路线的基础上进一步分解细化，形成可按其实施的分解工作。）技术路线进度安排（小四号仿宋_GB2312、单倍行距）阶段验证/评审安排(一般每个项目至少一次阶段验证，跨年项目每年至少一次阶段验证。)承担单位审核签名日期(Rev.8.420151010)附录5Form:RWPRR701-E供方能力评估及供方名单表合同名称供方单位参与者名单专业职务(称)主要研究经历或成果在本合同中承担的任务签合同单位对供方能力的评估要求1、项目外协供方的能力要求及评估指标2、具备能力单位的优势对比分析供方评