2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟考试试卷和答案

2023年证券从业之金融市场基础知识

考前冲刺模拟考试试卷和答案

单选题（共20题）

1.地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行

规模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】C

2.互换的主要类型有（）。

A.n、m、iv

B.I、n、in

c.i、H、in、iv

D.I、II、IV

【答案】C

3.一行三会构成了中国金融业()的格局。

A.同业监管

B.混业监管

C.多重监管

D.分业监管

【答案】D

4.修正的美式期权也叫作()o

A.I、IV

B.I、II

c.n、iv

D.I、n、in、iv

【答案】B

5.以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是()。

A.证券市场

B.非证券金融市场

C.国际金融市场

D.国内金融市场

【答案】B

6.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册

资本不少于人民币()。

A.30亿元

B.40亿元

C.60亿元

D.100亿元

【答案】C

7.下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。

A.金融期货是期货交易的一种

B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同

（期货合约）的买卖交易

C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点

交割一定数量标的物的标准化合约

D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、

股票、股价指数等

【答案】C

8.我国股票市场的场内市场包括（）。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II,IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】A

9.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是()。

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III

【答案】D

10.1985年，我国第一家证券公司()通过批准。

A.深圳经济特区证券公司

B.上海证券有限责任公司

C.国泰君安证券股份有限公司

D.长城证券有限责任公司

【答案】A

11.下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

12.债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变

动而变动，并且可按期收回本金。

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

【答案】C

13.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资

方式的是（）

A.非公开发行股票

B.发行可交换公司债券

C.发行可转换公司债券

D.向原股东配售股票

【答案】B

14.我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金

资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】B

15.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有

()

A.I、III、IV

B.II,III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】A

16.全国性社会保障基金可用于支付O

A.LII

B.LII、III

C.LII、III、IV

D.ILIII、IV

【答案】A

17.风险限额管理包括（）等环节。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

18.以下不属于常用货币政策中介目标的是（）。

A.基础货币

B.货币供应量

C.长期利率

D.银行信贷规模

【答案】A

19.按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度

补发为依据，优先股可分为（）。

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

【答案】A

20.关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。

A.证券的开盘价为当日该证券