基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点

单选题（共60题）1、关于中国股权投资基金投资者的主要类型，下列说法有误的是（）。A.母基金通过将募集到的资金投资于不同的股权投资基金中，使投资组合实现多样化，从而降低投资的整体风险B.全国社会保障基金是中国最大的养老基金C.证券公司目前主要通过设立投资管理子公司进入股权投资基金管理行业D.个人投资者是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源【答案】D2、下列关于非法吸收或者变相吸收公众存款依法应当追究刑事责任的情形中，说法错误的是()。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的【答案】B3、信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括（）。A.罚款B.书面警示C.行业内谴责D.谈话提醒【答案】A4、以下不是境外上市的市场的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A.股权回购B.股权并购C.股权回收D.股权购买【答案】A6、（2021年真题）某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、企业的经营管理风险是个复杂的系统工程，面临各种不同的风险，以下属于企业内部的风险的是（）A.自然风险B.经济风险C.财务风险D.政治风险【答案】C8、投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B9、信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息（）等事项。A.披露的内容、披露频度B.披露方式、披露责任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D10、以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（）。A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B.契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记D.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记【答案】C11、以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是()。A.股东会或者股东大会决议解散B.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现D.依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B12、公司型基金中，投资者出资成为（）。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股东D.委托人【答案】C13、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】B14、(2017年)下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C15、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、(2017年)对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。A.融资金额规模B.净利润水平C.银行授信额度D.销售额增长率【答案】B17、会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B19、（2018年真题）股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】A20、（2021年真题）关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】D21、简单价值等式为（）。A.企业价值+现金=股权价值+债务B.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益C.企业价值+现金=股权价值-债务D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益【答案】A22、关于股权投资基金份额转让，以下说法正确的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】C24、私募（）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金经理D.基金监管机构【答案】A25、关于反稀释条款，以下表述正确的是（）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】A26、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括（）要实行独立运作，分别核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、（2020年真题）某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务，下列表述中，符合《合伙企业法》规定的是（）A.甲不承担责任B.甲以其认缴的出资额承担责任C.甲以其实缴的出资额承担责任D.甲承担无限责任【答案】B29、股权投资基金的估值中的市场法不包括（）。A.有效市场价格法B.参数法C.近期交易价格法D.乘数法【答案】B30、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B31、已通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B32、关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述正确的是（）A.投资方持月退到50%以上才有权提名若干名董事B.可约定目标企业董事会的席位数量，且后续不能调整C.根据此条款目标企业可进行控制权分配，保护彼此权益D.董事会席位的数量由中小股东投票决定【答案】C33、私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。A.虚假宣传B.保本保收益C.非公开宣传D.向非合格投资者募集资金【答案】C34、(2017年)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（）。A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理【答案】D35、（）是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.历史价值B.市场价值C.账面价值D.公允价值【答案】D36、根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内作出批准或者不批准决定。A.3B.6C.10D.8【答案】B37、2007年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立（）A.美国创业投资协会B.美国小企业管理局C.小企业投资公司计划D.美国私人股权投资协会【答案】D38、尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）。A.管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】C39、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司B.计算可比公司的估值倍数C.计算适用于目标公司的可比倍数D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D40、(2017年)基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B41、某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（）。A.规定投资的员工最少需要投资10万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书【答案】D42、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（）。A.暂停受理私募基金产品备案申请B.将管理人列入异常机构对外公示C.不予登记D.依法取缔【答案】C43、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B45、关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（）A.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任B.投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构C.会计师事务所应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者D.基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者【答案】C46、下列关于基金的申购和赎回，说法错误的是（）。A.投资人交付申购款项，申购成立B.基金份额持有人递交赎回申请，赎回生效C.基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效D.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务【答案】B47、（）是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构险。A.支持限进投资B.支持阶段参股C.风险补助D.投资保障【答案】A48、下列属于基金信息披露类别包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A49、（2018年真题）股权投资基金进行清算的原因是（）A.投资项目撤销IPO计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】D50、（2021年真题）在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金有时会希望委派人员出任董事会“观察员”角色，以下关于观察员的表述错误的是（）。A.观察员是一个辅助性角色B.观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况C.观察员通常不具有投票权D.观察员通常会承担决策的作用【答案】D51、(2017年)份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C52、以下关于有限合伙人的说法错误的是（）。A.合伙型基金的投资者作为有限合伙人B.收入主要为股息红利和股权转让所得C.如果有限合伙人为自然人计缴个人所得税D.有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税【答案】D53、带有外资成分的有限合伙企业优点是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【