2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题及答案

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题

（一）及答案

单选题（共40题）

1、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.III

D.II.IV

【答案】A

2、（）不是税务规划的目标。

A.减轻税负、财务目标、财务自由

B.达到整体税后利润

C.收入最大化

D.偷税漏税

【答案】D

3、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.III

【答案】D

4、以下关于旗形的说法中，正确的有（）。

A.I、II

B.IILIV

c.n、iv

D.IkIII

【答案】B

5、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A.股指期货

B.利率互换

C.远期交易

D.挂钩不同标的资产的理财产品

【答案】D

6、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。

A.I.II.III.IV

B.I.II.III

C.II.III.IV

D.II.III

【答案】D

7、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

8、以下关于投资规划的说法错误的是（）。

A.I.II.III

B.II.III

C.I.II.III.IV

D.I.III.IV

【答案】D

9、当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A.无效市场假设

B.强式有效市场假设

C.半强式有效市场假设

D.弱式有效市场假设

【答案】D

10、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）

A.I、II、HI、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

【答案】D

n、中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定，1985年

国库券的贴现为月12.93%。，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现

期从贴现月份算起，至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月

计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴

现金额应计为（）

A.60

B.56.8

C.75.1

D.70

【答案】C

12、紧急预备金的储存形式有（）。

A.I.II.III.IV

B.I.II.III.V

C.I.II.IV.V

D.I.III.IV.V

【答案】B

13、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。

A.I、II

B.I、III

c.n、in

D.IkIV

【答案】c

14、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（）

A.III.IV.V

B.I.III

C.I.II

D.I.III.IV.V

【答案】B

15、制定投资规划时的步骤包括（）。

A.I、II、III

B.I、IILIV

c.n、in

D.i、n、in、iv

【答案】D

16、行业分析的主要任务包括（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】C

17、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

18、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较

稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的

（）O

A.衰退期

B.成熟期

C.成长期

D.幼稚期

【答案】B

19、进行产业链分析的意义包括（）。

A.I、IkIV

B.I、II、III

C.I、IILIV

D.IkIlkIV

【答案】A

20、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股

票，即“出赢保亏”效应。

A.处置效应

B.羊群效应

C.孤立效应

D.狂顶效应

【答案】A

21、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。

A.I.III

B.I.II

C.III.IV

D.II.III.IV

【答案】C

22、资本市场线是（）。

A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合

M的射线FMo

B.衡量由B系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

C.以E（rP）为横坐标、Bp为纵坐标。

D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

【答案】A

23、某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为

3千克/件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用

材料的10%安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购

价格计为12元/千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。

A.26400

B.60000

C.45600

D.40800

【答案】D

24、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有

些难度

B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上

突破

C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

【答案】D

25、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。

A.I.IV

B.III.IV

C.I.III

D.II.IV

【答案】A

26、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

C.资本市场没有摩榛。

D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

【答案】C

27、教育规划制定方法包括（）

A.I.II.III.IV.V

B.I.III.IV.V

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV.V

【答案】A

28、流动性风险评估方法包括（）。

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.IV

【答案】A

29、调查研究法的特点是（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

【答案】D

30、下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A.产品市场占有率

B.企业文化特征

C.质量水平

D.技术水平

【答案】A

31、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。

A.I.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.IV

D.II.III.IV

【答案】C

32、下列不属于客户财务信息的是（）。

A.财务状况末来发展趋势

B.当期收入状况

C.当期财务安排

D.投资风险偏好

【答案】D

33、风险识别的方法包括（）。

A.I、III、IV

B.I、n、in、iv

c.n、IILiv

D.I、HRIV

【答案】B

34、以下属于技术分析方法的特点的是（）

A.II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

【答案】D

35、客户的财务信息不包括（）。

A.家庭收支

B.工作职务

C.资产负债

D.财务安排

【答案】B

36、下列关于Stata的特点。说法正确的有（）

A.II、III、IV

B.I、II、HI、IV

C.I、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

【答案】D

37、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III

c.n、IILiv

D.I、IkHRIV

【答案】D

38、证券投资顾问业务签订协议应当（）

A.I.II.III

B.I.II.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】A

39、教育投