基金交易服务协议书

2024版基金交易服务协议书合同编号：__________甲方（委托方）：__________地址：__________联系电话：__________乙方（受托方）：__________地址：__________联系电话：__________第一条服务内容1.1乙方作为甲方的受托方，负责为甲方提供基金交易服务，包括基金产品的购买、赎回、持有、交易等。1.2乙方应根据甲方的指示，及时、准确、安全地完成基金交易操作。1.3乙方应向甲方提供基金市场的相关信息，包括市场动态、基金产品信息、投资建议等。第二条服务期限2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。2.2除非双方达成书面一致意见，否则本协议不得提前终止。2.3乙方应在协议到期前____个工作日，向甲方提交续约申请。甲方应在收到乙方的续约申请后____个工作日内，书面回复乙方。第三条费用及支付3.1乙方应向甲方收取基金交易服务费，费率为____%。3.2甲方应按照乙方的收费标准，及时支付服务费用。3.3乙方应在每季度结束后的____个工作日内，向甲方提供基金交易服务费的详细清单。第四条保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本协议签署之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。5.3甲方未按约定支付服务费的，乙方有权拒绝提供服务，并有权要求甲方支付滞纳金，滞纳金为应支付费用金额的____%。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________日期：____年____月____日乙方（盖章）：__________日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方指定投资甲方有权根据自身的投资需求，指定乙方进行特定的基金投资操作。具体操作包括但不限于：购买、赎回、持有、交易等。说明：甲方作为投资决策的主体，有权根据自己的投资策略和需求，指导乙方进行基金投资操作。这有助于确保甲方投资目标的实现。2.甲方变更投资指令甲方在协议有效期内，有权根据市场情况或自身需求，变更或撤销投资指令。乙方应及时调整投资操作，确保甲方利益最大化。说明：市场情况多变，甲方可能需要根据实际情况调整投资策略。为此，甲方有权在协议有效期内变更或撤销投资指令，乙方应积极响应，确保甲方的投资决策得到及时执行。3.甲方查询与核对甲方有权随时查询和核对乙方为其完成的基金投资交易记录。乙方应提供真实、准确、完整的交易数据，以供甲方审查。说明：甲方作为投资方，有权了解和核实乙方的投资操作。这有助于甲方掌握投资状况，确保投资安全。4.甲方调整服务费率甲方有权在协议有效期内，根据自身需求和市场情况，调整乙方应收取的基金交易服务费率。乙方应予以接受，并按调整后的费率执行。说明：甲方作为投资方，有权根据自身利益调整服务费率。这有助于甲方在确保服务质量的前提下，降低投资成本。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方独立决策在不违反甲方投资指令的前提下，乙方有权根据专业知识和市场情况，独立决策基金投资操作。说明：乙方作为专业投资机构，具备一定的投资决策权。这有助于提高投资效率，实现甲方利益最大化。2.乙方风险控制乙方应根据甲方的风险承受能力，对基金投资进行严格的风险控制。确保甲方投资安全，降低投资风险。说明：乙方作为投资服务机构，有责任对甲方的投资进行风险控制。这有助于保护甲方的利益，避免因投资风险导致的损失。3.乙方定期报告乙方应按约定时间，向甲方提供基金投资的定期报告。报告内容应包括：投资状况、市场分析、风险评估等。说明：乙方作为投资服务机构，有义务向甲方报告投资状况。这有助于甲方了解投资情况，及时调整投资策略。4.乙方紧急事项报告在发生可能影响甲方利益的紧急事项时，乙方应立即向甲方报告，并采取必要措施，确保甲方利益不受损害。说明：乙方作为投资服务机构，有责任在紧急情况下保护甲方的利益。及时报告并采取措施，有助于避免或减少损失。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介选择甲方和乙方应共同协商，选择合适的第三方中介机构进行基金交易。第三方中介应具备相关资质，信誉良好。说明：选择合适的第三方中介机构有助于确保基金交易的安全和顺利进行。甲方和乙方应共同参与选择，确保中介机构的资质和信誉。2.第三方中介费用甲方和乙方应按照约定分摊第三方中介的费用。如未达成约定，双方可协商解决。说明：第三方中介费用应由甲方和乙方根据约定分摊。如无约定，双方可协商解决。这有助于明确费用承担，避免纠纷。3.第三方中介责任第三方中介在基金交易过程中，应对交易安全负责。如因中介原因导致交易失败或损失，第三方中介应承担相应责任。说明：第三方中介作为交易环节的一部分，有责任确保交易安全。如发生损失，中介应承担相应责任，以保护甲方和乙方的利益。4.第三方中介保密义务第三方中介在履行合同过程中，应对甲方和乙方的商业秘密、技术秘密等信息保密。未经甲方和乙方同意，中介不得泄露相关信息。说明：第三方中介作为合同的一方，有义务保守甲方和乙方的秘密。这有助于保护双方的合法权益，避免信息泄露导致的损失。一、附件列表：1.甲方投资指令表格2.乙方投资操作记录3.投资风险评估报告4.投资收益报告5.第三方中介机构资质证明6.第三方中介费用分摊协议7.交易凭证汇总8.服务费用支付凭证9.违约金计算公式10.投资组合明细二、违约行为及认定：1.甲方违反投资指令，导致投资损失的，视为违约。2.乙方未按约定时间完成投资操作，或未提供相关信息的，视为违约。3.乙方未履行风险控制义务，导致投资损失的，视为违约。4.第三方中介未按约定履行义务，导致交易失败或损失的，视为违约。5.任何一方未按约定支付费用，导致合同无法履行的，视为违约。三、法律名词及解释：1.基金：指由多个投资者共同出资，通过专业管理机构进行投资运作的集合投资工具。2.交易服务费：指受托方为委托方提供基金交易服务所收取的费用。3.投资收益：指基金投资所获得的利润或收益。4.违约金：指违约方按照约定或法律规定支付给对方的一种经济补偿。5.第三方中介：指在基金交易过程中，协助甲方和乙方完成交易的中介机构。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资操作不符合甲方指令：及时与乙方沟通，要求其按照甲方指令进行调整。2.乙方未按时提供信息：要求乙方在规定时间内履行信息提供义务。3.第三方中介服务质量不高：选择其他具备资质和良好信誉的中介机构，并与乙方协商更换。4.支付费用发生纠纷：查看合同约定，按照约定分摊费用，如有争议协