2018证券从业基本法律法规章节考点：基本法律法规

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第一章证券市场基本法律法规

一、处罚方面

5%~15%

①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款;

②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款;③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万

①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款;

5~50万

①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款;②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款;③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款;

5~20万

①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款;

二、数字信息

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团;

2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制

3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告;

7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约;

8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上;

9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：

Ø注册资本不低于3亿元;

Ø持续经营3个以上完整的会计年度;

Ø最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

Ø具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。

12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。

13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

14、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告;每月结束7个工作日内，报送月度报告。

15、有限责任公司只能采取发起设立

16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持

18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事

19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。

20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。

21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90日。

23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。

24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的，必须采取承销团的方式来销售。

25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

26、股票暂停：公司最近3年连续亏损;终止股票上市：最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

27、暂停债券上市：公司最近2年连续亏损。

28、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并30日内在报纸上公告。29、收购要约的期限是30~60天

30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。

32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或不批准的决定。33、证券公司每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

34、公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，新设合并又称为创设合并。

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