证券投资顾问业务试题2附答案

证券投资顾问业务试题2附答案第1题：单选题一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是()。【正确答案】:C第2题：单选题K线理论起源于()。C、印度【正确答案】:B第3题：组合单选题行业分析的主要任务包括()。I预测行业的未来发展趋势，判断行业【正确答案】:D【正确答案】:CA=1+2+2+1+2=8,B=(-1-2-1)(-1)=5,RSI(9)=8/(8+5第5题：组合单选题()是资本资产定价模型假设条件中【正确答案】:C【答案解析】:资本资产定价模型假设条件中对投资者的规范有：(1)投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平投资者都依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合。(2)投资者对证券的收益、风险及证券间的关联第6题：组合单选题基本分析法的主要方法包括()。I.自上而下分析法Ⅱ.自下而上分析【正确答案】:B第7题：单选题在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，得到()。C、上升趋势线D、下降趋势线【正确答案】:C【答案解析】:连接一段时间内价格波动的高点或低点可画出一条趋势线。在上升趋势中，第8题：单选题证券投资顾问若连续()年不在机构从业，由协会注销其执业证书。C、3【正确答案】:C【答案解析】:取得执业证书的证券投资顾问，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本第9题：单选题下列关于期初年金现值系数公式错误的是()。【正确答案】:B不包含()。【正确答案】:B交以下书面材料：(1)执业注册申请表；(2)身份证复印件；(3)学历证书复印件；(4)具有两年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明明；(6)证券业协会规定的其他材料。故此题选B。第11题：单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证【正确答案】:C第12题：单选题某3年期债券久期为2.5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4%,假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格()。C、下跌2.45元D、上升2.43元【正确答案】:B(元),即债券价格上升2.45元。第13题：组合单选题关于RSI指标的运用，下列论述正确的有().1.根据RSI上升和下降高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底),是采取行动的信号【正确答案】:B【答案解析】:短期RSI>长期RSI,应属多头市场：短期RSI<长期rsi,则属空头市场。第14题：单选题利息保障倍数的计算中，经营业务收益是指()。A、税息前利润C、利息费用D、税后利润【正确答案】:A【答案解析】:已获利息倍数=税息前利润/利息费用，其中，税息前利润是指利润表中未第15题：单选题反映任何一种证券组合期望收益水平与风险水平之间均衡关系的方程式是A、证券市场线方程C、资本市场线方程【正确答案】:A【答案解析】:证券市场线方程对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十第16题：组合单选题在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有()。I.过早死亡Ⅱ.丧偶【正确答案】:D第17题：单选题套利定价理论(APT)是描述()但又有别于CAPM的均衡模型。【正确答案】:B【答案解析】:套利定价理论(APT)由罗斯于20世纪70年代中期建立，是描述资产合理第18题：单选题通过对基金持股的()分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股【正确答案】:D第20题：单选题某公司2011年税后利润201万元，所得税税率为25%,利息费用为40第21题：组合单选题下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是()1.证【正确答案】:C【答案解析】:证券投资建议、客户回访及投诉管理(1)证券投资第22题：单选题以下说法正确的是()。第23题：单选题技术分析的适用范围()。【答案解析】:技术分析的适用范围，技术分析适用于预测未来一段较短时间的行情，对证第24题：组合单选题下列关于期末普通年金现值的说法，正确的有()。I.期末普通年金【正确答案】:A第25题：组合单选题违反投资适当性原则的主要原因在于()。I投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ投资服务机构的信息IV投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏【正确答案】:B【答案解析】:投资适当性原则经常被违反，其主要原因在于：①投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息；②由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，第26题：单选题在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是()。A、当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归B、MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用C、MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D、在盘整阶段或趋势形成A极易发出错误的信号【正确答案】:A【答案解析】:当股价突破移动平均线时，无论是向上还是向下突破，股价都有继续向突破第27题：单选题证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为()。A、特雷诺指数【正确答案】:C第28题：组合单选题行业轮动的驱动因素包括()。I.市场驱动【正确答案】:B类?()【正确答案】:C经济手段，利用价格杠杆，将税负转给消费者或供应商或自第31题：组合单选题完全垄断型市场结构的特点有()。I垄断者根据市场情况制定理想的价格和产量Ⅱ产品没有或缺少合适的替代品Ⅲ垄断者在制C、1、I【正确答案】:B【答案解析】:除I、Ⅱ、IV三项外，完全垄断型市场结构的特点还包括：垄断者在制定产第32题：组合单选题根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同，譬如，在其他条件相同时()。I.实体越长，表明多方力量越强Ⅱ.上影线越长，越有利于空【正确答案】:B【答案解析】:一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有第33题：单选题20世纪60年代，美国财务学家()提出了著名的有效市场假说。C、夏普D、艾略特【正确答案】:B【答案解析】:1965年美国芝加哥大学著名教授尤金法玛在《商业学刊》上发表的一篇题为“股票市场价格行为”的论文，并于1970年深化和提出”有效市场理论”。该理论认为，在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息在股票市场上能够迅即被投资者知第34题：组合单选题某投资者打算购买A、B、C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据：(1)股票A的收益率期望值等第35题：单选题根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种()证券组合投资策【正确答案】:B【答案解析】:B第37题：组合单选题关于利率和年金现值与终值的关系，下列说法不正确的有()。I在D、1、I【正确答案】:B和支出。预测客户的未来收入，若某客户的2010年工资收入为150000元，预测其2011年最低增长比率工资收入和适度增长比率工资收入分别为()元。(假定最低增长比率0.5%,适度增长比率3%)【正确答案】:C【答案解析】:C最低增长比率工资收入=初始工资收入*(1+最低增长比率)=150000*(1+0.5%)=150750(元);适度增长比率工资收入=初始工资收入*(1+适度增长比率)=150000*(1+3%)=154500(元)。施包括()。第40题：单选题根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价C、清仓D、满仓A、一定出现的有利或不利的重大流动性变化【正确答案】:C第42题：组合单选题下列说法正确的是()。I.本金保障是指投资者通过投资保存资本或者资金的购买力Ⅱ.资本增值是指投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长Ⅲ.资本增值的目的是财富得以累积IV.经常性收益是指不保证投资者本金获得保障，但能定期获得一些经常性第43题：组合单选题下列关于金融衍生工具的叙述错误的有()。I金融衍生产品的价格【正确答案】:C等),也包括金融衍生工具。第44题：单选题根据技术分析的形态理论，喇叭形态的标志是()。D、有两个高点和两个低点【正确答案】:A第45题：单选题下列指标中反映公司短期偿债能力最强的是()。A、公司流动比率大于1B、公司酸性测试比例大于2C、公司速动比率大于1D、公司流动资金与流动负债之比大于1【正确答案】:B (流动资产一存货)/流动负债；酸性测试比例二(现金+应收账款+短期投资)/流动负债=速动资产/流动负债。所以当流动比率和速动比率都大于1时，速动比率所显示的流动性较好；酸性测试比例和速动比率显示内容类似，当酸性测试比例为2、速动比率为1时，前者所显第46题：组合单选题目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括()。I煤气公司等公用事业Ⅱ计算机及相关设备制造业Ⅲ稀有金属矿藏的开采IV某些资本、技术高度密集型行业【正确答案】:C【答案解析】:在当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，每个行业都或多或少地引进了竞争。公用事业(如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等)和某些资本、技术第47题：组合单选题下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有()。I包括短期偿债能力分析和长期偿债能力分析两个方面Ⅱ短期偿债能力的强弱取决于流动资产的流动陛Ⅲ长期偿债能力是指公司偿还1年以上债务的能力I