档案学概论-冯惠玲-笔记

655档案学概论-冯惠玲-笔记

•一档案

•1档案概念与档案现象

・l.i档案的定义及其分析

・档案定义的类型

・1.直观描述型2.抽象揭示型

・档案的形成转化过程&档案的实体存在形态

・优点：直观、易理解缺点：没有从档案在社会生活中的根本作用，价值等角度

去揭示档案的本质所在

・档案对人类社会的根本性作用&价值

・优点：理论抽象度较高，有利于人们对档案本质的深入认识与揭示缺点：抽象

度较高，所以理解难度大、确指性差，易产生学术纷争

•档案的本质及其定义

・社会生活的原始记录/原始记录性档案是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接

形成的，具有清晰明确的原始记录作用的固化信息

•档案定义理解/档案特征

・社会性

・档案是人们在社会活动中直接形成的，其内容是对社会活动的内容、过程及结论的

原始记录，而非自然界的产物

・历史性

・从时态上讲，档案是已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西

・确定性

・档案信息内容具有清晰性和确定性

・原始记录性

・档案是人们在社会活动中直接形成的原始性信息记录，对以往社会活动具有直接的

原始记录作用

・档案的实存形态及其形成过程

•实存形态

・档案在现实中的具体存在形式，也就是在各种各样的具体事物中，究竟什么东西具

有档案的属性，是档案；什么东西不具有档案的属性，不是档案

•形成过程

・各种形态的文件，从被制作出来到被作为档案正式保存并发挥档案作用的过程

・有意识

•无意识

・档案的真实可靠性

・档案是社会生活中最真实可靠的原始记录

・对待处理态度

・涵义

•档案的内容若没有失实歪曲，作伪之处的情况下是最真实，最可靠的原始记录;

档案有失实歪曲，作伪乃至伪造之处的这种情况下仍有另一种意义上的真实性

与可靠性

・L2档案与相关事物的关系

・档案与信息

•档案（主要是档案的内容）是一种信息资源档案信息和信息是概念与属概念关系档案

信息是一种存在形式，档案是人类社会的一种重要信息资源

・档案是一种最真实、最可靠、最具权威性与凭证性的原生信息资源

・档案与文献

・文献一般是指前人留下来的历史文化价值较高，内容较系统完整的信息记录，其实存形

态有文书、文章、著作（图书）、日记、信函、笔记、照片、音像制品等等

・区别：1.本质即核心涵义不同：档案是社会实践的原始记录，是第一手的原始信息；

文献则不论起是否为原始记录，非原始记录性的信息记录也可成为文献（根本区别）2.

文献注重历史文化价值，档案则既注重历史文化价值，又注重现实性的查考、实用价值

3.文献内容一般较系统、完整，而档案则包括大量的片段性零星记录在内。

・档案与文书

・联系：实存形态上的直接转化关系/文书尤其是其定稿具有较强的原始记录性，所以可

直接转化为档案，成为档案的实存形态之一，且在档案大家族中占据主导地位。

・区别：1.档案的实存形态不仅仅是过去的文书，还包括大量非文书类的原始性记录物。

（只有原始记录性强，查考价值高且文书处理程序完毕的一部分文书才能转化为档案，

大量的文书并不转化为档案）2.两者的概念内涵，尤其是本质不同。（文书：原始记

录性不是文书的本质所在，其本质是人们处理、解决现时性具体事务、问题的信息传递

工具，主要在空间上传播交流且具有相当程度的的强制性（公务文书）/档案：本质是

社会实践的原始记录物,主要是在时间上传递，让过去告诉现在，让现在告诉未来，是

人们追求、维系时间上的连续性、统一性的产物。

・档案与图书

・现实关系密切，管理上有相通之处

・区别：1.本质不同/档案是社会实践的记录，图书是系统认识的产品（档案本质上是人

们在社会实践中的直接形成的原始记录/图书本质上是系统知识的结晶，是人类对自然

及社会现象进行系统认识研究的结果。图书不是社会实践的直接记录，进过加工提炼总

结后的观念性，系统性产品。）2.社会功能不同/档案是历史的原始记录，可供人们查

考史实，解决实际问题，研究历史之用；图书有助人们学习系统知识，陶冶性情。3.

两者内容交叉重合部分的特点也明显不同/档案中有知识，但是不系统的知识片段；图

书内虽有对历史事实的记载，但不是直接的原始记录，而是经过提炼后的系统性知识。

・档案与资料

・资料是现实中最接近档案、与档案关系最为密切的概念（事物）

・一般来说，凡是对人们研究、解决某一问题有一定价值的所有相关信息均可称为资料

（相对性和动态性）

・档案没有那种相对性和动态性，所以，档案可以被人们作为资料看待并使用，但资料却

不能作为档案看待并使用人。/档案部门所保存的资料也具有相对性，是围绕其所形成

的对了解档案内容及立档单位历史有价值的相关信息。

・档案与文物

・文物是与档案在内涵上最为接近的概念（事物）

・文物是有文化价值的历史遗留物，其形态主要是过去人们直接使用的实用性物品，当然

也包括重要的历史文件（有相当程度的原始记录作用

・档案，尤其是重要档案，因其既有原始记录作用又有突出的历史文化作用，可看做是文

物；但绝大部分文物不能成为档案，因为文物的绝大部分是实用性物品，其所记录的历

史事实的内容信息是不清晰、不明确的。而档案则是指内容清晰，确定额，可明确说明

某一历史事实的原始记录。（根本区别）

・1.3档案的种类

・分类方式

・1.对档案的认识性分类（又称概念分类），即对档案的种类认识

・2.档案实体的管理性分类（又成实体分类）

・3.档案内容信息的管理性分类（又称信息分类或检索分类）

•公务档案与私人档案

・公务档案：人们在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织

/社会组织即法人形成的档案

•私人档案：人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为个人

・既有区别，又有交叉重合区别：公务档案具体实存形态主要为过去的公务文书，如法

律，法规，行政，条文；私人档案的实存形态主要是日记，文稿，账单，票据等/公务

档案主要被各级各类档案机构收藏；私人档案散存与私人手中联系：公务机关向私人

颁发的证件，票据等同时具有私人档案性质；私人向公务机关递交的申请、申诉、建议、

信函等只要被受理，接受，就同时具有公务档案的性质

・！私有组织（企业或事业单位）是私有档案中的"公务档案"，应归其私营组织（法人）

所有国家公务（政权性）机关形成的且被保存在各级国家机构中的档案，叫做"公共

档案"

・历史档案与现行档案

・历史档案：形成时间较早、离现在的时间距离较远的且主要起历史文化作用的档案

・现行档案：形成时间较晚、离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用（即对人们

的现实工作生活依然有具体的实际工作）的档案

・这种分类理论认识意义却是比较深刻的，告诉人们：档案不仅有现实作用，而且还有精

神文化作用；不仅对实际工作、生活有具体的查考作用，还对人的精神生活，对科学研

究，对了解历史，增长知识有文化陶冶作用（物质和精神的双重需要）

・先以现实作用为主，后以精神文化作用为主

・文书档案、科技档案与专门档案

・文书档案：行政管理档案，即在社会的行政管理活动直接形成的一个档案门类/实质突

出强调了行政性或政治性的档案的在档案大家族中的主导地位（占据统治地位）/这个

概念最早出现的人类自我管理活动的记录

・科技档案：人们在科技、生产活动中直接形成的，具有一定的保存价值的科技文件，档

案家族的一个重要门类/图纸、任务设计书、科研报告人类面对自然进行科学研究、进

行物质生产活动的记录

・专门档案：人们通过创造性劳动选择并保存下来以备查考的各种专门文件组成的有机体

系的总称。专门文件：机关、企业、事业单位及其他社会组织在从事某些专业性活动

中，为了实现相关的职能目标而制作和使用的，具有比较稳定的文种和记录目的的各种

载体类型的数据、信息记录

・自我独立性和规律性专门档案概念出现时间更晚

・中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案

・中华人民共和国成立后的档案：又称中华人民共和国时期档案，是指1949年10月1

日中华人民共和国成立之后，在中国形成的归国家所有的档案

・"建"不断产生

・革命历史档案：又称革命政权档案，是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前,

由中国共产党及其领导的军队、政权、企事业单位、社会等团体组织及个人所形成的归

国家所有的档案

.”革”

・旧政权档案：指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，除了革命历史档案之外

的所有归国家所有档案

・"旧"

・其他分类方法和种类概念

・新型载体档案一声像或音像档案

・指非纸质或非文字形式的档案，如照片、影片、录音、录像等

・电子档案一电子文件

・指由计算机生成并主要在计算机中使用的档案文件

•2档案的源流

・2.1档案的起源

・档案起源观点

・L文字是产生档案的必要条件

・2.文字和国家的出现是档案产生不可缺少的条件

・3.以原始记事方法形成的记录就是档案

・中国古代档案起源

•仓颉造字

・尚书

・仰韶文化

•龙山文化晚期文字

•甲骨文：商代甲骨文是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案。这些

文字刻在龟甲和兽骨上，所以被称为甲骨文/卜辞

・外国档案起源

・埃及纪年石刻/巴勒摩石碑，现存的埃及最古老的年代纪，成为研究埃及早期历史的重

要史料

•两河流域最古的文献，就是关于供奉祀神费用的农场的文件/图形符号/楔形文字（用芦

管刻画在泥板上晒干后可以长久保存，文字笔画如楔形）

・2.2档案形态的演变

・纸张使用之前中国古代档案

・甲骨档案

・有意识收集保管

・金石档案

・金文档案

・金文/钟鼎/金石可以包括金属铭器和石刻钟鼎彝器中，作为记事和凭信的金文,

具有古代档案的性质，即为金文档案

・以记事为主要目的，或主要起记事作用的钟鼎文保存下来，才具有档案性

质

•石刻档案

・刻石文字，殷代极少，西周尚未发现，东周以后逐渐增多，秦汉大量出现，盛

行，

•铁卷

・金册

・简牍档案

・自商周直至东晋，特别是从周代到汉代1000余年间，多用竹片和木板撰写文书与

保存档案，通常称为简策，简牍，简书等

・绿帛档案

・长沙楚墓地中出土的帛书属于战国时代的古文书，汉代中有我国迄今所见最早的舆

图档案/轻便柔韧，剪裁灵活

・纸张使用之前的外国古代档案

・石刻档案

・最早出现古代埃及，把象形文字刻在各种形状的岩石上，记录他们的活动颁布法律

/梅腾自传、巴勒莫石刻、汉漠拉比法典、

・泥板档案

・主要发现于两河流域,用黏土制成各种形状的泥板，再用细绳在泥板上压出格线，

用削成三角形的木棒、骨棒或者尖石棒，一把文字刻在或压在泥扳上，长期保存~

焙烧、短期保存~太阳晒干/拉伽什泥板、西帕尔泥板、哈图萨什泥板、埃勃拉泥

板

・纸草档案

・古埃及书写材料，一种植物制成的纸草用于书写/哈里斯大纸草、伊浦味陈辞

・羊皮纸档案

・由羊皮小牛皮等几种经过加工的兽皮制成、羊皮居多。公元前3世纪——13世纪

是欧洲各国长期使用的一种主要的书写材料。/美国第一部宪法、独立宣言、人权

法案

・蜡板档案

・涂了蜡的薄木片，古希腊、古罗马、蜡板打上供穿绳用的洞孔、易磨损，主要用于

书写临时性文件如信件、统计材料、时间使用相当长，欧洲中世纪才停止使用

・金属档案

•铅板、铜板、金片等金属材料/十二铜表法

・棕楣树叶档案

・古代印度、斯里兰卡、缅甸、泰国等国广泛使用。/贝叶经

・桦树皮档案

•坚固耐用、含有防虫蛀保护剂~桦树油、许多国家收藏有/印度婆罗门手稿、俄古

时期档案/美印请愿书

•纸质档案、音像档案和电子档案

•纸质档案

・东汉出现、后传到西方。给档案和档案管理工作带来深远的影响.档案的数量大大

增加

•音像档案

・声像档案或视听档案，是指机构和个人在各种社会活动中形成的记录声音和影像的

档案，直观性更强，专门的保护技术，保管库房，和装备

•电子文件/电子档案

・20世纪中期以后出现的新名词，是伴随计算机技术的发展而产生的一种新型文件

-1.通过数字计算机进行操作、传递的和处理的文件2.电子文件包括数字的、图形

的及文本的信息，它可以记录在计算机能够阅读的任何一种介质上，并且符合文件

的规定3.电子文件是以代码的形式记录于磁带，磁盘，光盘等载体上，依赖于计算

机系统存取并可在通信网络上传输的文件

・档案的词源

•档案一词明末清初已被使用西方最早来源于希腊，古罗马继承古希腊创造文，西方多

国语言依此变化，词根多一致

•3档案的价值与作用

・3.1档案的价值与作用概述

・档案的价值是指档案对国家、社会组织或个人的有用性

・主客关系

・抽象、积极正面

・档案价值关系在社会活动中的具体体现就是档案的作用。通常是指档案对人们所从事的社

会实践活动的影响

・主客体关系

•具体、正负两面

・3.2档案的价值形态

・档案的价值形态是指档案价值的具体表现形式

・一、凭证价值和情报价值

・凭证价值：档案是历史的真凭实据，它这种可资为凭的特性构成了档案的基本价值

・原因：1.档案的内容来看：它是从当时直接使用的文件转化而来的，并非事后

为使用而另行编制的2•档案的形式特征来看：文件上保留着真切的历史标记

•情报价值：档案是事实、知识和经验的记录，它的这种可靠的、广泛的、可资参考

的特征，构成了档案的又一基本价值

・档案记录了历史活动的事实和经过，也记录了人们在各种活动中的思维过程，

所以它能给人以互有联系的，系统的，广泛的的情报信息

・二、现实价值和长远价值

•现实价值：又可称为现行价值，是指档案对现实的社会实践活动所具有的有用性

・长远价值：是指档案价值的时效性可以扩展到遥远的未来，在相当长的时间中能够

满足社会各方面利用者需要的性质

・三、对于形成者的价值和对于社会的价值

・对于形成者的价值

•第一价值

・对于社会的价值

・第二价值

・文件的双重价值学说：谢伦伯格/文件的第一价值是文件对其形成机关的价值，它

是文件的原始价值，包括行政管理价值、法律价值、财务价值和执行价值；文件的

第二价值是文件对其他机关和个人利用者的价值，又称从属价值或档案价值，包括

证据价值和情报价值

・3.3档案的作用

・一、行政作用

・档案是各级各类机构，社会组织行使职能，从事管理活动的真实记录，这些记录对于该

机构，地区乃至国家工作人员察住知来，保持政策，体制，秩序，工作方法的连续性，

有效性，以及决策的科学性具有不可替代的凭证和参考作用，这种作用可以称为资治作

用，或行政作用

・二、业务作用

.档案在每一个业务领域都可发挥重要的凭证和参考作用，成为业务活动的信息支持和保

障。档案记载了各行各业运营、发展的有关情况、成果、经验和教训，是以往业务活动

的记录和继续开展业务活动的条件

・生产是连续的过程

•业务活动中需要前人精确的记录

•三、文化作用

・指档案是人类所造的一种宝贵的精神文化财富，以及它对于人类社会文化的积累、传播、

发展与进步所发挥的各种功能

・民族文化的集中体现

・历史文化的积累

・历史文化传承的手段

・文化创新的基5出

・四、法律作用

•指挡案在解决争端、处理案件等活动中所发挥的证据作用/档案凭证价值的重要体现

・①在政治斗争、军事斗争、经济斗争、外交斗争、解决领土争端等方面表现突出

・②档案在维护国家、集体、个人合法权益等方面也十分突出

・五、教育作用

・以其独特的历史性、直观性、原始性、成为宣传教育的重要材料/学校教育/展览/演讲

报告

・3.4实现档案价值的规律与条件

・档案的价值是客观存在的，档案价值的实现也有一定的规律可循，也需要一定的条件保障

・一、档案价值的扩展律

•由于档案具有原始记录性、内容与版本的唯一性等特点，档案价值是可以扩大和发

展的，它的扩展具有一定的规律性，可称为档案价值的扩展律

・由于价值主体扩展而导致的档案价值扩展/档案利用者及其需求的范围呈拓宽

趋势

•原因：1、档案作用从形成机关扩展到全社会2、档案机密程度的递减

・由于档案作用性质的变化而导致价值扩展/随着时间条件的变化，档案的作用性

质也会发生变化

•说明：L一般来说，档案形成之初主要发挥行政或业务方面的作用，随

着现行期的结束，档案的作用逐步从单纯的行政，业务的信息支持扩展到

科学，文化，教育，司法，休闲等各个方面2、档案不仅可以用于与其相

应的活动中，同时可以发挥多种作用/行政管理活动档案为人口学提供微观

数据

・二、档案价值的时效律

•档案价值的时效性是指档案对社会的有用性是有时限的，某些档案在一定时期内对

利用者是有价值的，超过这个时间限制后则降低或丧失了价值

•档案与利用者需求之间关系的时效性

・档案的价值鉴定就是认识和确定档案价值的时效期，档案保管期限就是档

案时效期的具体体现

・档案作用具有时效性，利用者某些需求也具有时效性

•档案价值形态的时效性

・档案形成之初以行政、业务作用为主，以后转向科学、文化等其他作用

・三、实现档案价值的条件

・档案利用是档案价值产生和实现的中介和必要条件/档案利用活动的可能性、广泛

性、及其效果取决于一定的条件

・社会环境

・法律法规政策等加快档案开放进程档案利用环境以及利用手段的便捷

・社会档案意识

・指人们对档案的认识水平以及社会上对档案的普遍认识程度

•影响表现：档案利用需求、档案利用政策、档案服务观念

•档案宣传工作

・档案管理水平

•档案管理水平的高低直接影响到档案管理部门提供档案服务，满足社会需

求的能力，以及利用者获取所需档案信息的可能性

•宏观

•微观

・二档案事业

•4档案事业及其构成

・4.1档案工作的内容

・广义

•档案管理工作

・指用科学的原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作

・1、档案的收集工作

・档案的分散形成与集中利用

・2、档案的整理工作

・档案的零乱与管理和利用的系统化

・3、档案的鉴定工作

・发挥挡案最大作用及其满足社会利用的需要

・4、档案的保管工作

・档案自然寿命的有限性与社会长远利用需要

・5、档案的编目与检索工作

・档案馆藏体系的单向线性排列与社会多样的和变化的利用需要

・6、档案的编辑与研究工作

・满足社会多样的和广泛利用档案的需要~汇编出版各种档案参考资料

・7、档案的统计工作

・了解情况，分析规津，提高管理水平

・8、档案的利用工作

・向用户提供档案材料、发挥档案作用

・档案行政工作

・以国家各项事业的需要为目标，对全国以及地方档案工作进行统筹规划、组织协调、

统一制度、监督指导的活动。

・提高档案行政水平、效率、服务

・档案教育工作

・档案人才培养

・档案宣传工作

・向人们传播档案、档案工作有关信息、思想、从而影响人们行为的过程

・调动人员积极性、提高社会档案意识

・档案科学技术研究工作

・通过调查、观察、实验、匕瞰、等手段，把档案工作实践的感性材料加以研究、提

炼、上升为理性成果的一项创造性工作

・档案国际合作与交流工作

・参加国际档案组织的活动、国家间双边档案工作的交流与合作和国际档案学术交流

与合作

・4.2档案工作的基本原则

•我国档案工作基本原则的形成过程

•借鉴列宁1954年11月设立直属的国家档案局、国家档案局组织原则中华人民共和国

档案法

•档案工作基本原则的内容

・L全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则

・第一、国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理

・第二、全国档案工作在各级人民的领导下、由各级档案行政机构统一、分级、分专

业管理

•第三、对党政档案和党政档案工作实行统一管理

・2、维护档案的完整与安全

・第一、维护档案的完整

・收集齐全

・整理系统

・第二、维护档案的安全

・实体安全

・内容安全

・3、便于社会各方面的利用

•满足社会对档案的需要

・4.3档案事业的管理体制

・档案事业管理体制的基本类型

•档案事业管理体制是指档案事业管理的体系和组织制度，包括档案行政管理部门的设置

及其隶属关系、权限划分等

・分散式

・一些国家的地方档案机构不接受中央档案的领导、指导和监督

・集中式

・一些国家的地方档案机构接受中央档案机构的领导、指导和监督

•中国式

・法国式

・瑞典式

・我国档案事业管理体制的发展变化

・分散式

・RPC初期各自为政本质上属于分散式

・集中式

・国家档案局成立之后、逐步加强统一管理1980年科技档案管理体制1993年规定

中央档案馆与国家档案局合并，作为党中央和国务馆的直属机构、完善职能，加强

党对档案事业的统一领导

•5档案机构

・5.1公共档案馆

・一、国家档案馆

・历史档案馆

・中国第一历史档案馆

•明清档案

・中国第二历史档案馆

•民国档案

・综合档案馆

・隶属于党和政府,收集保管党和国家在各方面管理活动中形成的档案

・中央级/地区级

・数量众多，我国国家档案馆和档案事业的主体

・性质:党和国家的~科学文化事业机构~永久保管档案的基地，是科学研究和各方

面利用档案史料的中心

•From管理对象

•From档案的活动方式和工作成果

・From档案馆的职能

・基本职责与具体任务

・职责:集中统一管理党和国家需要长远保管的档案和有关资料，维护历史的真实

面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务

.具体任务：一接收与征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存

价值的档案以及有关资料，科学的管理；二通过多种方式，积极地开展档案资

料的利用工作；三，参与编史修志

•二、专业档案馆

•指国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆

・全国性/地方性/某一专业系统内建立

・专业档案馆类型

・特殊载体档案馆

・照片，电影等

•城市建设档案馆

・城市规划，建设及其管理档案

・部门档案馆

•某一专业系统内，保管某种专业档案而设置的

・铁道部，外交部，交通部

・20世纪50年代

・5.2内部档案机构

•主要指在某一机关或组织内部设立的，保管本单位形成的档案，并主要为本单位提供服务

的档案机构

・类型

•企事业档案馆

・企业档案馆

・20世纪80年代中后期以后出现

・收藏和管理本企业档案的档案馆

・具有档案馆的一般属性

・企业档案馆收藏和管理本企业档案

・服务本企业

•特点

・综合性

・专业性

・职能

・为企业和社会服务，向国家档案馆移交有重要意义的档案

・负责本企业档案管理工作，实现档案管理的现代化

・编研档案信息，开发档案信息资源

・宣传教育

・企业档案馆设立条件

•一二三四

•事业档案馆

•与企业相类似

・档案室

・各机关（包括团体、学校、工厂、企业、事业单位等）统一保存和管理本机关档案

的内部结构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构

・性质（全国档案工作体系中最基层的档案业务机构）

・机关的内部组织机构

・保存档案的过渡性机构

・主要任务是服务于本机关

・作用

・机关内部的参谋和咨询作用

•全国档案工作的基础

・彳玲

・集中统一地管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各

项工作服务，并为党和国家积累档案史料

・对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督

・负责管理本单位的全部档案和相关史料，并积极组织提供利用

・定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交

・类型

・普通档案室

・党政工团文书档案，数量最多，最为普遍

・科技档案室

•音像档案室

・人事档案室

・综合档案室

・联合档案室

・档案信息中心

・档案，图书，情报的一体化管理

•5.3档案行政机构

・如各级档案局，处等，是党和国家指导和管理档案工作的部门

・职责与任务

・职责

・在统一管理党，政档案工作的原则下，分层负责地掌管全国档案事务，对全国档案

工作进行监督，检查与指导

•任务

・拟定制度规章

・指导监督工作

・研究档案相关问题

・组织指导交流，教育

・组织参与DA国际交流

・□档案机构之间的相互关系

・档案室

・档案馆

・档案局

・5.4新型档案机构

•除政府中心外，新型档案机构T殳都属于商业化的档案中介机构。这些新型档案机构的建

立对推动我国档案工作的发展和探索我国档案管理的新形式正发挥着积极作用。

•文件中心

・涵义：文件中心是一种社会化，集约化，专业化的档案管理机构。设置一般不像档案

室一样隶属于一种文件形成单位，而是按地区，按系统建立的介于文件形成单位和地方

综合性档案馆之间的一种过渡性档案管理机构。

・最早诞生于二战时期美国其他国家纷纷效仿甘肃永靖1988年成立了我国第一个文件

中心

•特征：

・文件中心主要是一种实体性管理机构

•文件中心是一种社会化，集约化，和专业化程度很高的档案管理机构

・文件中心对其保管的处在休眠阶段的文件只有保管权，而无所有权，所有权仍属于

形成机关

・介于文件形成者和档案馆之间的一个中间性机构，对双方负责

・同时承担文件管理咨询与培训的职能

・类型

・政府性文件中心

・非营利性

・商业性文件中心

・营利性

・档案寄存中心

•涵义

•指国家综合档案馆或其他独立法人设立的，为各类企业，社会团体以及个人提供档

案寄存有偿服务的机构

•背景

•第一、国企改革，档案管理混乱

・第二、非国有企业的档案管理大多比较混乱

・第三、一些社会团体和个人不具备档案保管的充分条件

・档案事务所

・涵义

・档案事务所或档案咨询服务公司是提供事务服务的一种商业性档案服务机构

・背景

・档案业务量迅速增加，人员编制较少，减轻档案部门指导、监督工作量过大的压力

•服务对象和服务范围

・对象广泛/档案业务的指导、咨询、以及各种档案的劳务曲艮务工作

•性质及其管理

•独立经营，独立核算，自负盈亏的企业型单位/服从各级档案行政管理部门规定

・现代文件资料中心

・涵义

•也可称为"现行文件阅览中心"，"现行文件开放中心"，它是公共档案馆在收集，

集中政府机构现行文件的基础上，以政务信息公开为基本任务，方便社会各界，特

别是普通公民杳询，了解政府在社会事务管理各方面现行政策规定的内部机构

・背景

・适应政府信息公开和政治文明建设

・运作机构与发展前景

•运作

・①收集，集中相关政策法规信息

・②确定服务范围和重点

•③发布信息，开展调查研究

・发展前景

・①确立合法性地位

・②确立相关机制，保证持续深入开展

・③制定管理规范，处理好相关关系

・④尝试服务方式和手段的创新

•6档案工作的特点、规律与发展口

・6.1档案工作的特点、地位与效益

•特点

・区别于其他事物的内在规定性/管理档案和开发档案信息资源为各项社会活动服务的工

作

•服务性，文化性，管理性，政治性和科学性

・①

・提供服务来推动生产力发展和社会进步

・基本属性之一，档案工作赖以生存和发展的基本因素

・客观属性之一

•②

・社会文化的组成部分，档案馆具有保存历史文化遗产的作用

・四种档案列入世界记忆工程

・档案馆具有传播社会文化知识与信息的作用

・档案馆具有社会文化教育作用

・档案馆具有发展科学文化的作用

・③

•档案工作始终都应以维护和确认档案的原始性作为基本任务

・档案工作管理性表现

・管理档案的专门业务

・信息资源管理的重要内容

・社会管理活动的组成部分

•④

•档案工作的服务方向是档案工作政治性的集中表现某一阶级掌握服务于社会主

义现代化建设服务

・档案工作的开放度大小也是其表现之一

・推动档案工作进一步扩大开放

・档案工作的机要性也是其表现之一

・⑤

・档案工作是一项为科学研究和科学管理工作提供必要条件的工作

・档案工作实践中包含着特殊的规律和丰富的科学内容

•档案工作要大量运用现代管理科学的内容和信息技术的成果

・地位

・档案原始记录——档案是传承社会记忆，再现历史面貌的重要文化事业

・档案信息资源一一^在科学预测与科学管理中，档案工作有时会起到决定性作用

・档案生产要素，无形资产，社会财富—档案工作是提高社会生产水平和促进经济发

展的基础性工作

・社会对档案工作的投入与档案部门对社会档案信息需求的有效满足程度之间的比较关系

•特点

・社会性

・隐蔽性

・滞后性

・6.2档案工作的发展规律

・-,档案工作的分化与整合规律

・最初档案工作和文书工作是不分的，新中国成立后，真正开始分化独立

•文档管理一体化

・指将目前机关中"文书处理"和"档案处理"工作，整合成为一个即统一又分工，

既有联系又有区别的管理过程

・分离的消极影响

・只注重现行目的和作用，文件质量等参差不齐

・归档工作存在不足问题

•缺乏统一管理文书工作的机关机构

•电子文档一体化

・有利于全盘考虑，提高文件管理质量

・为文档一体化软件提供新的设计思想

・档案，图书，情报管理的一体化

•世界性趋势，优势互补，资源共享

・相互融合，渗透，最大程度发挥信息资源管理系统的功能

・-,档案工作的智能化发展规律

•档案技术设备的变化

・电子计算机

・计算机及通讯技术

・档案微缩化与档案保护技术的提高

・三,档案工作发展与社会环境变化的互动性规律

・影响的社会环境因素

・社会物质生产与档案工作

・社会经济政治制度与档案工作

・科学文化事业与档案工作

・社会档案意识与档案工作

•存在问题表现三方面

・档案工作的社会贡献与档案部门的公共关系

・档案行政机关的职能拓展需要良好的公共关系

・档案馆的科学文化性质决定了档案部门必须建立良好的公共关系

・档案机关业务的扩大需要良好的社会公共关系

・新时期档案事业的发展需要树立档案部门的良好形象

・四，档案工作的社会化发展规律

・随着人类活动领域的扩大，社会分工的细化，社会文明程度的提高，档案的来源与形式

日益广泛和多样，档案信息服务逐步社会化，社会化管理越来越具有广泛的社会意义

・社会性开放

・档案管理社会化

・档案信息服务的社会化

・6.3档案工作的国际合作与交流

・国际合作基本形式

・参加国际档案理事会组织的活动

・国家间建立双边的档案工作合作关系

・开展国际的档案学术交流活动

・收集散失档案、解决国际档案纠纷的档案学理论基础

・"来源原则"或"全宗完整原则"

・组织管理的基本原则

・职能所有权原则

・任何国家都有权收回对其行政职能运转来说所必需的档案所有权

・主权追溯原则

・以此规定，新生国家独立之前产生的档案也应该为这个国家所有

・历史连续性原则

・该原则规定，在某一国家的某一历史进程中产生的档案应该成为这个国家档案馆的

馆藏，为这个国家所有

•收集散失档案、解决国际档案纠纷的国际法律依据

•档案归还原主权国的国际进展

・1922-1954年提出了战时不得侵犯他国的档案遗产和战后必须归还给原主权国的

法律依据

・1966-1978年提出档案是属于文化财产的重要组成部分，并解决了流失档案归还

原主权国的方法问题和理论问题

・1980-1983年成立了促进流失档案归还原主权国的国际组织，并研究归还的具体

政策问题

・国际档案保护，归属和继承问题的国际公约

•三个公约

.1954年海牙《关于发生武装冲突时保护文化财产的公约》《海牙公约》

・1970年巴黎《关于采取措施禁止并防止文化遗产非法进出口和所有权非法转

让公约》《巴黎公约》

•归属

・1983年维也纳《关于国家对国家财产，档案和债务继承的公约》《维也纳公

约》

・继承

・历史背景

・两次世界大战，档案均遭到不同程度的破坏

・战争期间，档案流失较为严重，物归原主呼声高涨

•20世纪60年代，民族解放运动迅速发展，殖民地国家纷纷独立，要求继承和

发展本民族文化财产

•主要内容

・海牙保障自身尊重他国……

・巴黎承认国际合作协助，禁止非法出口转让其文化财产

・维也纳尊重双方文化权利依据规定对国家档案，文化财产等进行继承

•主要特点

・第一各国对国家档案的保护，归属和继承问题有着强烈的敏感性

・第二国际档案立法的长期性，艰巨性，复杂性，国际档案法规正在趋向成熟和

完善

・第三国际法执行取决于国家的意志，容易影响其效果

・国际上档案立法时，往往论述和涉及档案和档案工作的新知识和新观点，这具

有档案学理论和实践的研究价值

・6.4档案信息化建设

・档案信息化建设的涵义

•指运用信息技术提高档案工作的现代化水平，重新思考档案管理的新情况，新原则和新

理论，确立网络环境中档案管理与档案服务的基本框架与基本方法，实现档案信息的社

会化服务

・信息技术确立框架思考原则和理论实现社会化服务

・档案信息的数字化

・涵义

・指利用数据库技术，数据压缩技术，高速扫描技术等技术手段，将纸质文件，声像

档案等传统介质的文件和已归档保存的电子档案，系统组织成具有有序结构的档案

数字信息库

•原则

・规范性

・安全性

•效益性

•内容和形式

・对纸质档案信息进行数字化转换

・档案目录信息数字化

・档案全文信息数字化

•面临主要困难

•技术，数字化对象，合作问题口2006年所编的书上

•档案网站建设

・涵义

・档案机构在公共信息服务网络上建立的站点，一般是以主页方式提供相关档案服务

和开展档案宣传

・功能

・服务

・宣传

•交流

・主要内容

・档案工作信息

・档案机构信息

・档案资源信息

・问题与对策

・目标不明确信息不丰富访问效率低设立示范网站丰富信息注重网站建设和策划

设计，配备专门人才

・数字档案馆建设

•涵义

・利用电子网络远程获取档案文件信息的一种方式

•特点

•存在方式一种无形的信息组织和利用环境

・运行方式存取档案信息的网络化

・功能定位以“存取"为中心

・与实体档案馆关系

•实体档案馆的馆藏档案是数字档案馆形成的基础/信息资源保障

・数字档案馆的出现对实体档案馆的馆藏建设提出了新的要求/自觉纳入网络，使资

源各具特色

・数钞当案馆为实体档案馆提供了新的管理和服务机制/延伸档案信息服务能力

・档案信息化建设的基本对策

・制度完善

・档案信息管理制度标准

・采集与储存

•信息网络标准

・档案信息管理软件标准

•档案信息安全标准

・档案业务技术标准

・资源建设

・确定纳入档案信息化目标的信息类型

・档案信息数据库的共建

・强化管理

・信息化咨询监理机制的建立

・涵义

•特点

・项目管理

・双过程注重信息需求分析环节

・规划制定

・问题

•注意因素

•五点

•外包管理

•教育培训

・业务技术

•风险控制

・组织风险

•协调各部门

•信息安全风险

・计算机，网络，通信，信息安全

•知识产权风险

・因链接而产生知识产权问题，咨询相关专家

•7档案法规与档案职业道德

・7.1档案工作法律概述

・概念

・简称"档案法津"，是指国家最高权力机关制定的档案事业规定性文件，包括全国人民

代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定的各种关于档案工作的法津行为规范

•本质和特点

・直接性

・具体性

・综合性

・档案法律与档案行政法规，行政规章的关系

•区别

・制定主体不同

・法律人大法规国务院

・档案法律具有广泛的行为约束力

・档案法律所调节的对象具有一般性和普遍性的特征；档案行政法规所调节的对象具

有特定性和专指性

・联系

・档案法律与档案行政法规

・两者制定与实施的根本目的是一致的

・两者相互影响，相互促进

・在宪法规定框架内制定和实施

・档案法律与档案行政规章

・行政规章是由各级人民政府制定，档案法律和法规的具体化产物，数量较多

・7.2《档案法》的制定与主要内容

•《档案法》的制定与修改

•制定《档案法》的社会思想基础

・保障国家和民族的档案历史文化的完整与安全，便于档案信息资源的开发和利用

・制定《档案法》的社会实践基础

・实践经验

・制定《档案法》的组织保证

・国家档案局组织简则

・《档案法》的修订

・《档案法》是我国的第一部法律

•《档案法》的主要内容

・第一章总则

・第二章档案机构及其职责

・第三章档案的管理

・第四章档案的利用和公布

•第五章法律责任

・第六章附则

・7.3《档案法》的属性特征、作用、施行及修改

・《档案法》的属性特征

・档案法具有国家立法的共同特征——社会性

・社会基础

•内容

•施行

・档案法具有一定的纲领性和创建性

・档案法的民主性

•档案法的强制性

・国家的强制力

・三个表现

・《档案法》的作用

・档案法是建设和发展档案事业的法律保障

・我国档案法法规体系建设的重要依据

・保护我国的国家机关，社会组织及公民形成的或保存的具有国家和社会意义的档案财富

的有利法律手段

・促进我国馆藏档案信息资源的开发和利用的有效工具

・加强我国档案行政工作的法律依据

・《档案法》的施行

・施行原则

・以事实为依据

・以法律为准绳

・在法律面前一律平等

・施行方式

・法律的遵守

・法律的适用

・*依法制定旨在强化执法力度的档案管理行政处罚办法等法规性文件

・*加强与有关方面的合作，争取社会的支持

•加强宣传教育，增强社会档案意识

・档案法律的完善与修改

・修改原则

・慎改原则

・原则性与操作性统一的原则

・系统性

・修改内容口口□新修订2020

•具体条文

・7.4档案行政法规与行政规章

・档案行政法规

・概念

・指由国务院根据我国的宪法和法律制定的档案行政的规范性文件

・种类

•全面系统规定

・部分规定

・匕蹴具体规定

・属性

・一般属性

・权威性和命令性

・直接性和现实性

・稳定性和动态性

・特殊性

・符合档案和档案工作的特殊发展规律

•历史的继承性和发展性

•修改

・符合法律规定

•档案行政规章

・概念

•指国务院各部委，省，自治区，直辖市以及省，自治区人民政府所在地的市和经国

务批准设立的较大的市的人民政府依法制定的与档案事务有关的规范性文件~规章

的概念~档案局和地方。。。

・性质

・从属于国家的档案法律和行政法规

・具有普遍或特定的适用性

•档案行政规章的协调一致性

•优势

・制定程序比法律简便

・内容具有专业性

・内容更加明确

・种类

・部门/地方

・立法性/解释性

・遵照执行/参照执行

・7.5档案职业道德

・档案职业道德的层次和结构

・社会主义公德

•个人道德素质

・群体道德素质

・档案职业道德特点

・鲜明的职业性

•存在方式的具体性

・形成过程的连续性和继承性

•档案职业道德涵义

・档案职业道德是指档案工作者在从事档案行政、档案保管、和利用服务等职能活动中，

应当遵守的基本行为准则

•档案职业道德内容

・忠于职守、爱岗敬业

・保护档案及相关资料的完整与安全

・档案文件资料筛选鉴定和保管

•文件整理保护和利用

・确