安全环境与健康管理体系文件

目录

修改页.........................................................................2

HSE管理职责分配表............................................................3

发布令.........................................................................4

管理者代表任命书..............................................................5

最高管理者承诺.................................................................6

前言...........................................................................7

单位概况....................................................................8

综述..........................................................................8

HSE方针......................................................................10

HSE目标......................................................................11

HSE管理方案.................................................................15

法律法规和其它要求............................................................16

危害辨识、风险评价和风险控制的策划...........................................18

环境因素识别与环境影响评价...................................................22

培训意识和能力...............................................................25

协商与交流....................................................................27

文件化........................................................................28

文件和资料控制...............................................................29

记录和记录管理................................................................33

运行控制......................................................................35

应急预案与响应...............................................................38

检查和监督....................................................................40

事故、事件、不符合、纠正与预防措施..........................................41

分（承）包方和供应方管理.....................................................44

变更管理......................................................................47

审核.........................................................................49

管理评审......................................................................52

修改页

版次页号修改内容摘要修改人审核人实施日期

HSE管理职责分配表

管综

部门理合工

经

者管程

理

要素代理组

表组

HSE方针▲□□□

HSE目标□▲OO

机构和职责▲□OO

法律法规和其它要求O□▲O

危害辨识、风险评价和风险控制的策划□□□▲

环境因素□□□▲

管理方案O▲

培训意识和能力▲O□

协商和交流□□▲□

文件化O▲O

文件和资料控制□□▲□

记录和记录管理□□▲□

运行控制□□□▲

应急预案（准备）与响应□□□▲

检查和监督O▲□□

事故、事件、不符合、纠正与预防措施O▲□□

分（承）包方和供应商管理▲□□□

变更管理□▲□□

审核□▲□□

管理评审▲□□□

注：▲示归口部门口示配合部门O示相关部门

发布令

为提高本项目部安全、环境与健康管理水平，更好地遵守国家有关环境、

安全与健康的政策、法律、法规、标准及其它要求而制定本体系文件。《安全、

环境与健康体系文件》是依据GB/T28001职业健康安全管理体系规范、

GB/T24001—1996idtIS014001:1996环境管理体系规范及使用指南、

Q/SHS0001.1—2001中国石油化工集团安全、环境与健康（HSE）管理体系、

Q/SHS0001.5—2001施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范、

Q/SHS0001.9—2001施工企业工程项目HSE实施程序编制指南要求，结合本项目

部实际情况，经反复讨论而成。

本体系文件是指导本项目部安全、环境与健康管理活动所必须遵守的纲领

性文件。

本体系文件同时也为第三方认证提供依据。

本体系文件自发布之日起生效，本项目部所有员工必须严格遵照执行。

经理：（签名）

年月日

管理者代表任命书

为建立本项目部的安全、环境与健康管理体系，按照确立的安全、环境与

健康方针、目标和指标，搞好体系的运行及与外部的联络，决定任命同志为项

目部安全、环境与健康管理者代表。全权负责管理体系的建立及运行工作，并自

签发之日起生效。

经理：（签名）

年月日

最高管理者承诺

本项目部各项工作，都要以遵守有关的法律、法规和标准为前提，把保护

员工生命健康、财产安全及环境保护放在首栗位置，不断提高安全、环境与健康

管理水平而努力。

安全、环境与健康管理，首先是项目部经理的责任，并通过传达和贯彻本

项目部的管理方针和目标，转化为项目部员工的工作职责。

为此，我们必须做到：

——本项目部在任何地方，都将遵守国家和地区的法律、法规，我们所

有的业务活动，都将在安全、环境与健康的法律、法规许可范围内进行；

——本项目部的最终目的，就是追求最大限度地不发生事故、不损害员

工健康、不破坏自然环境；

——本项目部的每位员工都对HSE管理事务负有不可推卸的责任，我们

将采取科学有效的培训方式，提高全体员工的HSE管理意识和HSE管理素质；

——本项目部将提供必要的人力、物力和财力资源支持，不断改善员工

的工作条件和环境，以实现我们的HSE管理目标；

——本项目部将广泛征求业主及社会各界的意见，尽可能地满足他们在

HSE管理方面的合理要求：

——本项目部将对在HSE管理方面做出突出贡献的员工进行表彰、奖励。

——本项目部将任何违反有关法律、法规及本项目部安全、环境与健康管

理方针的员工，都将被严肃追究其责任。

只有全体员工严格遵守安全、环境与健康体系文件，我们才能实现安全、

环境与健康管理目标，发挥整体效应，在同行业中处于领先地位，创一流业绩。

经理：（签名）

年月日

前后

在全球经济一体但的大背盘千，人何克合伏第刎保犷坏加、保

护员工健康、搞四要金代产，对企业来说处于同等9要地隹，是企业

持裱稔定发展的壹要基砒和可磕保证。名了顺应全球经济一体化的国

舔提势，保证尘产、服务活劲顺利运行，卖行安全、环境与健康标率

一体化管理，是尽快池与国舔无遗管理体系接轨的帝致途役。

为此，我的部q声明，我们指“反肠的企业形象右表现，在施

工、服务过程中，梃方安公、坏境与健康的管理水牛，创一流业修。

我们刷足的本体系攵件就是对社会、对颁客的族错，也是我们证

一步提名自身管理水牛，△满足企业自身衣逐发展的需要。

单位概况

公司上海石化项目部编号：JFHSE—T01—2021

共页

安全环境健康管理体系文件2

版本号：A修改码：0

题目：综述生效日期:2021.8.18

综述

一目的

建立并保持安全、环境与健康（HSE）管理体系，确定文件化的安全、环境

与健康（HSE）方针、目标和指标。通过应急准备和响应，实施纠正和预防措施,

以减少环境影响；通过风险评价和隐患治理，确保员工生命健康、财产安全、文

明作业。为实现上述目标，特制定安全、环境与健康（HSE）管理体系文件并有

效实施，以达到不断提高企业管理水平和绩效的目的。

二范围

本体系文件适用于项目部安全、环境与健康（HSE）管理体系运行、管理评

审、内部审核以及第三方对管理体系的认证。

三引用标准

下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标

准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应使用

下列标准最新版本的可能性。

Q/SHS0001.1—2001中国石油化工集团安全、环境与健康（HSE）管理体系

Q/SHS0001.5—2001施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范

Q/SHS0001.9—2001施工企业工程项目HSE实施程序编制指南

GB/T28001职业健康安全管理体系规范

GB/T24001—1996idtIS014001:1996环境管理体系规范及使用指南

中华人民共和国国务院令第253号1998年11月29日建设项目环境保护

管理条例

中国石化（1999）安字467号职业安全卫生管理制度

中国石油化工集团公司施工企业安全检查细则（1998年）

GB2894-88安全标志

GB/T16180-1996职工工伤与职业病致残程度鉴定

JGJ46-88施工现场临时用电安全技术规范

四体系文件的管理

体系文件由管理者代表组织编写。

体系文件由经理审批后发布实施。

体系文件的编写、标识、保管、修改换版等按《文件和资料控制》执行。

体系文件的解释权归管理者代表。

五术语和缩略语

HSE：H为健康、S为安全、E为环境，HSE意指健康、安全与环境。

文件：对如何开展活动作出描述和规定，并应随情况变化而修改的。

受控文件：是指本项目部制定的、长期执行的指导性文件，如管理体系文

件和本项目部制定的各种规章制度、标准、规程。

资料：包括进行决策所依据信息，可包含在文件中或以其它形式存在。

文件控制：对文件的拟稿、批准、发布、分类、编号、标识、发放、回放、

更改、借阅、使用和归档等进行系统化、规范化管理。

自然灾害：指自然界中由恶劣天气造成的范围较广，情况严重的伤害；

工伤事故：触电、高空坠落、倒杆伤人、物体打击、烧烫伤等。

纠正措施：针对不符合制定的措施。

预防措施：为防止出现不符合或事故而制定的措施。

特殊岗位职工：从事危险作业（包括特种作业）和应急预案与响应的执行

人员、HSE管理体系内部审核员、专（兼）职安全员。

职工：除上述外与HSE管理体系有关岗位的人员。

四不放过：事故原因没有查清不放过、事故责任者没有严肃处理不放过、

员工没有受到教育不放过、防范措施没有落实不放过。

三不伤害：不伤害自己、不伤害别人，也不被别人所伤害。

三废：废气、废水、废渣。

五同时：安全、环境与健康工作与生产任务同时计划、同时布置、同时检

查、同时总结、同时评比考核。

职业病：凡生产性有害因素的作用所引起的人体特异性疾病。

公司上海石化项目部编号：JFHSE—T02—2021

共1页

安全环境健康管理体系文件

版本号：A修改码：0

题目：HSE方针生效日期：2021.8.18

HSE方针

安全第一，改善环境，保护健康；

以人为本，全员参与，综合治理。

1总则

经理承诺：依照有关HSE方面的法律、法规，结合本项目部的实际情况，确

定HSE方针，建立HSE管理体系并使之持续有效地运行，保护环境，控制危害、

危险因素，确保员工生命健康。

2职责

经理负责HSE方针的制定和颁布，并确保贯彻执行。

3控制要求

3.3.1HSE方针是本项目部一体化管理体系的宗旨、目标和方向。

3.3.2保持文件化的HSE方针，确保传达到全体员工，使其认识各自得HSE

业务并付诸实施。

3.3.3通过HSE管理体系运行，保证HSE方针得以实现。

3.3.4依据HSE方针，确定HSE目标和指标。

3.3.5HSE方针应为相关方或公众获取。

3.3.6每年在管理评审时对方针进行评审，确保方针与组织保持相关和适

宜。

方针的制定时考虑法规和风险评价以及项目部自身的情况

方针的落实情况参照协商与交流程序执行

当本项目部生产、服务环境及安全状况发生较大变化或评审及相关方提出要

求时，应及时对其方针进行修订，并通报相关信息。

4相关文件和记录

法律法规和其它要求JFHSE—T06—2021

危害辨识、风险评价和风险控制的策划JFHSE—T07—2021

环境因素识别与环境影响评价JFHSE—T08—2021

协商与交流JFHSE—T10—2021

公司上海石化项目部编号：JFHSE—T03—2021

共1页

安全环境健康管理体系文件

版本号：A修改码：0

题目：HSE目标生效日期：2021.8.18

HSE目标

♦不发生高空坠落事件；

♦不发生火灾；

♦无环境污染无重大设备事故

♦减轻员工的职业伤害

♦固体废弃物完全回收、不废弃

♦争一流管理水平，创同行业一流业绩。

1目的

通过目标的建立促进HSE方针中各种承诺的实现,为评价HSE绩效提供依据。

2职责

管理者代表负责制定项目部的HSE目标，经理审批。

3控制要求

3.1目标的建立和实施

3.1.1HSE目标应符合HSE方针，目标的重点应放在持续改进员工的安全健康防

护措施和环境保护上，以达到最佳的HSE绩效。在建立和评审目标时，应综合考

虑下列各种因素，以确保所建立的目标的合理性、针对性、可行性和符合性：

♦考虑适用的法律、法规的要求；

♦考虑自身的职业健康安全风险；

♦考虑风险/环境评价的结果；

♦考虑技术与经济现状、运行和经营要求；

♦考虑相关方的观点。

3.1.2管理者代表负责建立项目部的HSE目标并上报经理审批，管理者代表将

HSE目标通知到各相关人员；

3.2目标的评审和修订

3.2.1管理者代表定期对项目部HSE目标的控制及执行情况进行检查，并将检查

结果及时向经理汇报。

3.2.2当项目部的目标需要修订时，管理者代表提交管理评审会讨论论证。根据

评审结果对目标和指标进行修订。

3.3目标的传达和为公众所获取。

4相关文件和记录

法律法规和其它要求JFHSE—T06—2021

危害辨识、风险评价和风险控制的策划JFHSE—T07—2021

环境因素识别与环境影响评价JFHSE—T08—2021

协商与交流JFHSE—T10—2021

公司上海石化项目部编号：JFHSE—T04—2021

共2页

安全环境健康管理体系文件

版本号：A修改码：0

题目：机构和职责生效日期：2021.8.18

机构和职责

1目的

按照标准规定要求，健全HSE管理体系组织机构，配备基层HSE监督员。体系管理

设在工程组，并明确职能部门、各项目负责人及岗位人员的职责与权限，分别负责监督、

检查、考核评比等日常工作。

2HSE组织机构

HSE组织机构图

3职责

3.1经理职责

a）负责制定项目部的HSE方针，并批准HSE目标。

b）健全项目部的HSE组织机构。

c）至少每年对项目部员工进行一次考核。

d）负责批准HSE管理方案。

e）负责从公司所使用的合格分（承）包方中进行选择，并签订劳务用工合同；

f）负责管理评审

3.2管理者代表职责

a）负责制定公司的HSE目标。

b）制定项目部HSE年度培训计划并提供各类特殊岗位职工名单或变动情况并组织培训

c）负责监控、测量设备的配置及委托校准。

d）对目标和方案完成情况；运行控制程序执行情况；事故、事件等不良的HSE绩效进行

检查和监督。

e）负责纠正与预防措施实施中的组织、协调、监督工作。

f）负责对日常检查及内审中发现的不符合发出通知，提出对不符合的纠正与预防措施建

议，并对纠正与预防效果进行验证。

g）负责公司的变更管理

h）负责组织进行内审

3.3综合管理组职责

a）负责HSE相关的法律、法规识别、获取及更新的组织、协调、资料收集、整理和编制

工作

b）负责HSE信息的收集和处理，与上级主管部门的信息交流及内部员工反映问题的综

合信息的收集和处理。

c）负责组织编写、实施和维护和发放、控制HSE体系文件。

d）负责职业病的监测、统计与分析。

e）负责组织对适用的HSE法律、法规执行情况工程进行绩效测量和监测。

f）配合经理对供应方进行HSE资格预审，并签定供应合同，对供应方提供的材料物资

进行检验。

g）负责下发内审计划、不符合项报告及内审报告。

3.4工程组职责

a）负责提出，修改和制订HSE管理方案。

b）负责对项目部所管辖的危害、危险进行分析、评价，确定重大危险，予以治理。

0对公司进行环境因素识别与环境影响评价。

d）负责对公司职工、新职工、转换岗培训组织考核。并负责施工项目职工的日常教育和

培训、考核。

e）负责制定应急预案并组织项目部进行应急预案的演练，并做好记录及应急演练的评

价。

f）负责日常的HSE检查。

g）配合经理对供应方进行HSE资格预审，并签定供应合同，对供应方提供的材料物资

进行检验。

3.5员工岗位职责

a）对本岗位的环境保护、安全生产及工业卫生负直接责任；

b）遵守HSE管理制度及本岗位操作规程，做到“三不伤害”，不发生“三违”现象；

c）积极参加工程组HSE活动，增强责任意识，提高岗位工作技能；

d）按规定穿戴劳动保护用品，正确使用防护用具和消防器材；

e）有权拒绝“三违”指令，提出相应的合理化建议。对他人违章作业有权加以劝阻并制

止；

f）正确分析、判断和处理各种事故苗头，努力把事故苗头消灭在萌芽状态；

g）发生事故要果断正确处理，及时向上级报告并保护现场；

h）严格履行HSE职责和安全承诺，在工作中认真执行公司的HSE方针。

4.考核

4.1项目部应建立HSE责任制考核奖惩机制，定期组织考核；

4.2经理至少每年对项目部员工进行一次考核;

4.3依据考核结果对考核对象实施奖惩兑现。

公司上海石化项目部编号：JFHSE—T05—2021

安全环境健康管理体系文件共1页

版本号：A修改码：0

题目：HSE管理方案生效日期：2021.8.18

HSE管理方案

1总则

制定HSE管理方案并贯彻落实，确保HSE目标的实现。

2职责

2.1工程组负责提出，修改和制订HSE管理方案。

2.2管理者代表负责审核HSE管理方案。

2.3经理负责批准HSE管理方案。

3控制要求

3.1公司HSE方案的制定、审核、实施及控制

3.1.1工程组根据法律法规要求、危害辨识/环境因素与风险/环境评价的结果、企业技

术及经济状况、相关方的要求，编制本公司管理方案，提交管理者代表审定后报经理批

准，并负责传达到每个员工。

3.2制定HSE目标及管理方案，应包括：

•重大危害、环境因素•制定的相应目标

•拟定的措施・实施的部门；

•责任人；・启始日期•完成日期

3.3管理方案实施后项目部根据实际需要对目标及管理方案进行评审。

3.4HSE管理方案的修订

3.4.1项目部施工和服务发生变化或法律法规有新要求时，要及时调整和修订HSE管理

方案。

3.4.2项目部HSE目标发生重大变化或管理评审提出要求时，应及时修订HSE管理方案。

3.4.3管理者代表对公司制定的HSE目标及管理方案实施情况进行检查，对检查结果进行

记录。对不符合HSE目标及管理方案等，参照《事故、事件、不符合纠正与预防措施》

进行改进。

4相关文件和记录

事故、事件、不符合纠正与预防措施JFHSE—T17—2021

法律法规和其它要求JFHSE—T06—2021

危害辨识、风险评价和风险控制的策划JFHSE—T07—2021

环境因素识别与环境影响评价JFHSE—T08—2021

公司上海石化项目部编号：JFHSE—T06—2021

安全环境健康管理体系文件共2页

版本号：A修改码：0

题目：法律法规和其它要求生效日期:2021.8.18

法律法规和其它要求

1目的

识别、获取、更新项目部适用的法律法规和其他要求，以确保遵守并符合。

2适用范围

适用项目部施工活动和服务所涉及的安全、环境与健康的法律法规和其他要求。

3定义

3.1法律法规；

3.1.1国际公约；

3.1.2宪法；

3.1.3全国人民代表大会及人大常委会通过并颁布的法律；

3.1.4国务院行政法规、部门规章和国家职业安全卫生环境技术标准；

3.1.5部委颁发的安全卫生环境、行业职业安全卫生环境技术标准；

3.1.6地方政府职业安全卫生环境法规、地方政府职业安全卫生环境技术标准；

3.1.7各级行政管理部门的规定、要求、通知、公告等。

3.2其他要求：如业主要求遵守的其他要求。

4职责

4.1HSE管理者代表负责主持与HSE相关的法律法规和其他要求的识别、获取及更新工

作。

4.2综合管理组负责HSE相关的法律、法规识别、获取及更新的组织、协调、资料收集、

整理和编制工作，并将编制完成的法律法规和其他要求的条文提交管代审查、确认；员

工有责任和义务向综合管理组提供有关的HSE法律、法规清单，并及时提供更新的法律

法规和其他要求。

4.4综合管理组应及时将相关HSE法律法规和其他要求传达给员工并进行交流沟通。

5工作程序

5.1综合管理组负责识别、获取本项目部适用的HSE法律法规和其他要求，收集的范围

参见3.1定义部分。

5.2法律法规和其他要求的获取途径可参考如下：

—16—

a）向立法机构查询；

b）相关政府部门（如市劳动公司、卫生公司、市环保公司等）；

c）行业协会、行业团体、中介、咨询机构；

d）公众媒体，如：电视新闻、报刊杂志、中国环境报、中国石化报、石油化工；

e）出版机构；

f）同合约商、业主沟通；

g）公司及项目部内部信息部门等。

5.3及时跟踪法律法规和其他要求的变更，每年至少进行1次全面更新，以保证法律法

规的适时性。

5.4综合管理组应建立与公司HSE有关的资质、许可证档案，并及时更新。

5.5法律、法规和其他要求一旦有变更，综合管理组应及时进行登记，填写并更新“适

用的HSE法律法规和其他要求清单”并注明更新日期，检查符合情况，并通知管理者代

表及相关员工。

5.6综合管理组通过在岗培训、内部会议、发通知等形式，及时将新的要求与相关员工

沟通。并定期进行检查，确保员工遵循新的要求。

5.7按照新颁布的或修订的法律法规和其他要求，每年结合内审进行一次法律法规符合

性审查，如果发现不符合，法律法规和其他要求的识别及获取负责人应该及时根据不符

合及《事故、事件、不符合，纠正与预防》汇报不符合项。

5.8任何人如果发现有法律法规和其他要求的不符合，都应根据不符合及《事故、事件、

不符合，纠正与预防》通过有效途径汇报。

5.9如果是同法律法规和其他要求的主要原则不符合，管理者代表应该依法向政府主管

部门报告。同时，向经理和公司负责人通报。

5.10记录所有的变更，并保留至少2年。

6相关文件和记录

文件和资料控制JFHSE—T12—2021

记录和记录管理JFHSE—T13—2021

适用的HSE法律法规和其他要求清单

—17—

公司上海石化项目部编号：JFHSE—T07—2021

共4页

安全环境健康管理体系文件

版本号：A修改码：0

题目：危害辨识、风险评价和风险控制的策划生效日期：2021.8.18

危害辨识、风险评价和风险控制的策划

1目的

项目部领导应不间断地组织风险评价工作，对施工、服务以及与业务活动有关的危害

影响和隐患进行全面地科学地分析识别和评价，确定最大危险、危害程度和可能影响的

最大范围，采取有效的、适当的控制措施，把风险降到最低点。

2适用范围

适用于在项目部进行危害辨识和风险评价工作。

3职责

3.1工程组为本要素的归口部门。

3.2经理对风险评价和事故隐患的治理工作做到：心中有数、资源到位、措施有力、落

实迅速、专人负责、不留后患。

3.3管理者代表负责对危害、危险定期进行辨识和对风险进行评价的组织领导工作。

3.4工程组负责对项目部所管辖的危害、危险进行分析、评价，确定重大危险，予以治

理。

4工作程序

危害识别及风险评价程序，具体步骤概括如下：

4.1成立评价小组

项目部应成立有专业技术人员和操作人员参加的评价小组，参加评价人员必须有一

位经过专门培训并有能力、资格开展HSE的危害识别和风险评价，小组其他成员在该位

人员的指导下进行工作。

4.2选择和确定评价范围和对象

a）评价小组应首先识别出项目部从事的经营活动或服务范围，包括施工、检维修、

服务、消防、合约商的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程。所有可能导致重

要的危害和影响的活动，包括非常规活动、检维修等都必须充分得到识别。

b）在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象：

----按施工的各阶段；

——按地理区域；

一一按装置、设备、设施；

----按作业任务。

C）对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和影响进行全面识别和

评价。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括：

----所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率；

——可能用到的机械、设备、工具；

一一用到或遇到的物质及物理、化学性质；

——工作人员的能力和已接受的任务培训；

——作业指导书或作业程序；

——发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。

—18—

4.3选择危害识别方法

根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，确定使用安全检查表（SCL）

和工作危害分析（JHA）两种方法。

项目部首先制定安全检查表（SCL）对作业环境、设备设施进行危害识别，对日

常工作活动、操作等采用工作危害性分析（JHA）

4.4识别危害根源和性质

4.4.1在进行危害识别时要考虑以下问题：

・存在什么危害（伤害源），谁（什么）会受到危害,伤害怎样发生

4.4.2评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多

的实际的和潜在的危害，包括：

a）物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺

缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；

b）人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不

安全行为（制造危险状态）；

c）可能造成职业病、中毒的环境与条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射）,

化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；

d）管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用

品缺少、施工过程和操作方法的管理。

4.4.3在进行危害识别时，要充分考虑发生危害的根源及性质：

a）火灾和爆炸；

b）冲击和撞击；

c）中毒、室息、触电及辐射；

d）暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境；

e）人机工程因素（比如工作环境条件或位置的适宜度、重复性工作等）；

f）设备的腐蚀；

g）有毒有害物料、气体的泄露；

h）可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程和服务：包括水、气、声、渣、废物

等污染排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，

包括：

——人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；

一疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；

——财产损失；

----工作环境破坏；

——水、空气、土壤、地下水及噪音污染；

----资源枯竭。

4.4.4危害识别应考虑由于过去或将来的运作或服务可能造成职业安全健康及环境影

响，包括以往活动遗留下来的潜在危害和影响，丢失、废弃与处理活动等。同时也应考

虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及

事故和潜在的紧急情况（如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、

人员伤亡或重大环境污染）。

4.5评价风险和影响

评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响

的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程

度，具体步骤包括：

4.5.1决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程

—19—

度、经济损失、持续时间以及对本公司形象的影响；

4.5.2评价危害事故事件发生的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、

异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、作业指导书、

员工培训）、事件或事故一旦发生，是否发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体

暴露在这种危险环境中的频繁程度；

4.5.3评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险

的大小是否在可以容忍的风险范围中。

4.5.4对所识别的重大风险进行汇总，并编制重大危害及环境因素清单。

4.6风险控制

风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，项目部应根据风险评价的结果制定相

应的控制措施，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的

发生。

4.6.1风险控制措施的内容

4.6.1.1风险控制的技术措施：

一一消除风险的措施；

——降低风险的措施；

——控制风险的措施。

4.6.1.2风险控制的管理措施：

一一制定、完善管理程序和操作规程；

——制定、落实监控管理措施；

一一制定、落实应急预案；

----加强员工的HSE教育培训；

一一建立检查监督和奖惩机制。

4.6.2风险控制措施的确定

项目部应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：

a）可行性、可靠性；

b）先进性、安全性；

c）经济合理性；

d）技术保证和服务。

4.7更新危害及风险信息

在下列情形下危害记录应及时更新：

——新的或变更的法律法规或其他要求；

一一操作有变化或工艺改变；

——有新项目、施工过程；

一一有因事故、事件或其他来源的新认识理解。

如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审或检查危害识别结果。且当进行各种关

键操作、重大检维修作业、变更等作业活动前均应进行危害识别和风险评价。

5相关文件和记录

重大危害、环境因素清单

工作危害分析（JHA）记录表

安全检查（SCL）分析记录表

—20—

风险评价准则

附：评价危害及影响后果的严重性（S）

等法律、法规及其财产公司

人误工

级他要求（万元）形象

5违反法律、法规死亡53地区

重伤

4潜在违反法规32公司

丧失劳动能力

不符合地方HSE轻伤（截肢、骨

311业主

法规制度折、慢性病）

不符合公司的皮外伤、间歇不受影响不大，

20.2项目部

HSE规定舒适几乎不停工

无伤亡

1完全符合无损失没有停工没有受损

无职业危害

危害发生的可能性（L）及频率风险评价表

等重性

标准

级可痴心12345

没有采取防范控制措施，在正常情况下经常发

511245

生。3

4有防范控制措施，执行不好，曾经发生过。2246810

33691215

3有防范控制措施，执行一般，发生的可能性高。

448121620

2有防范控制措施，执行较好，发生的可能性小。

510152025

1有防范控制措施，执行严格。不可能发生

风险控制措施及实施期限

风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限

在采取措施降低危害前，不能继续立刻

20-25不可容忍

作业，对改进措施进行评价

采取紧急措施降低风险，立即或近期

15-16巨大风险建立运行控制程序，整改

定期检查、测量及评价。

可考虑建立目标、建立操作规程，2年内治理

9-12中等

加强培训及沟通

可考虑建立操作规程、作业指导书有条件、有经

4-8可容忍但需定期检查费时治理

轻微或可忽无需采用控制措施，但需保存记录

<4

略的风险

—21—

公司上海石化项目部编号：JFHSE—T08—2021

共3页

安全环境健康管理体系文件

版本号：A修改码：0

题目：环境因素识别与环境影响评价生效日期：2021.8.18

环境因素识别与环境影响评价

1目的

对与公司活动、运作和服务等相关的环境因素进行识别和评价，确定出重要环境因素

及影响，并及时更新及控制，以达到以预防污染、节省资源、保护环境的目的。

2适用范围

适用于项目部的所有活动、产品和服务，包括办公、施工、安装、工程控制、技术

改造、后勤服务等。

3职责

3.1经理对环境因素识别与环境影响评价做到心中有数、专人负责、措施有力。

3.2管理者代表负责对环境因素识别与环境影响评价的组织领导工作。

3.3工程组负责组织对公司进行环境因素识别与环境影响评价。

4工作程序

4.1工程组应负责进行环境因素识别与环境影响评价，评价人员必须接受培训、掌握评

价程序和方法；

4.2选择评价范围及确定评价对象

评价人员应选择和确定（可能）造成环境影响的活动和服务，包括办公、安装、工程

控制、技术改造、后勤服务、检维修等。

4.3选择环境因素识别方法

评价成员根据评价对象采用输入/输出法,对确定的评价对象,进一步细化，以充分识

别相关的环境因素及其影响。

4.4识别环境因素和环境影响，应充分考虑作业活动的状态，即正常、异常或紧急；对

环境的污染程度；对资源的使用和公司形象。

项目部并采用环境因素识别评价表进行。

输入输出法：确定作业流程每一工序/活动，识别相应的环境因素。针对每一活动在

考虑3种时态（过去、现在、将来），3种状态（正常以及异常或紧急），6个方面（水、气、

声、渣、能源、资源、社区）基础上，要求对整个作业流程进行具体的识别。

4.5重大环境因素的判定

—22—

工程组对环境因素通过评价准则，从以下几方面判定其环境影响，确定是否为重大

环境因素：

•法律法规

•污染(水'空气'土壤'噪声)

•资源能源利用

•商业形象

判定环境影响取各种影响中的最严重的情况。

4.6确定重大环境因素清单

将从评价出的环境影响中取出相对比较严重的环境因素，填入重要危害及环境因素

清单中，交工程组汇总分析、评价，提交管理者代表核准.

4.7重大环境因素的管理

重大环境因素将通过目标、管理方案、培训、信息交流、运行控制、监测测量等加

以管理控制.对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体的实施计划。

4.8环境因素的更新

4.8.1当出现下列情况时，工程组应组织对环境因素进行更新，并更新相应的记录：

(1)公司活动和服务中所适用的法律法规发生变化时；

(2)公司的活动或服务发生了较大变化；

(3)施工工艺技术、施工规模发生了较大变化；

(4)重大环境污染事故发生后；

(5)组织机构发生较大变动。

4.8.2项目部每年对环境因素的识别与评价情况进行至少一次评审与更新。

4.9记录的保管

工程组负责保存本公司的“环境因素识别表”及“重要危害及环境因素清单”；

5相关文件和记录

培训意识和能力JFHSE—T09—2021

协商与交流JFHSE—T10—2021

重大危害、环境因素清单

环境因素识别评价评价表

环境因素检查表

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环境影响的严重度评价准则

法律法规污染程度商业

程度资源

及其他要空气污染水体污染土壤污染噪音污染形象

不符合现大量排放空气排放污水（含较多排放固、液废高噪音（泵、严重影

行有效的污染物（黑烟、油污水；含酸、弃物（废油、油漆柴油发电机、响公司