持续优化绩效管理,助力医院高质量发展

持续优化绩效管理，助力医院高质量发展

01政策背景02具体实践C目录ONTENTS03下一步思考01政策背景C目录ONTENTS政府财政补助资金的有限性分级诊疗方式推行医保支付方式改革药品和耗材零加成加强不合理费用控制一系列医改举措的落地实施使公立医院的经济运行压力越来越大公立医院经济运行背景一、政策背景一、政策背景强化绩效考核导向实现预算与绩效管理一体化……《关于加强三级公立医院绩效考核工作的意见》（国办发[2019]4号）公立医院绩效改革新要求《关于印发加强医疗卫生行风建设“九不准”的通知》（卫办发[2013]49号）《国务院办公厅关于建立现代医院管理制度的指导意见》（国办发[2017]67号）《关于开展公立医院薪酬制度改革试点工作的指导意见（人社部发[2017]10号）允许医疗卫生机构突破现行事业单位工资调控水平，允许医疗服务收入扣除成本并按规定提取各项基金后主要用于人员奖励

要求公立医院健全绩效考核制度，建立健全绩效考核指标体系

不准将医疗卫生人员个人收入与药品和医学检查收入挂钩、不准开单提成、不准收受患者“红包”、不准收受回扣。

推动医院落实公益性提高医疗服务能力和运行效率落实“三个转变”“三个提高”一、政策背景管理模式提高效率粗放管理精细管理发展方式提高医疗质量规模扩张型质量效益型投资方式提高医务人员待遇投资医院发展建设扩大分配满意度评价医疗质量运行效率持续发展绩效考核指标体系4个方面55个指标合理的绩效考核和分配制度是医院管理的重要组成部分321激励医院员工的积极性和创造性提高医疗质量实现医院可持续高质量发展绩效杠杆医院现实生存未来可持续高质量发展?一、政策背景什么是绩效？“绩”是指业绩、成绩，即工作结果；“效”是指效率、效益，即工作过程。“绩效”对医院来说就是在一定时期内目标工作完成的数量、质量、效率、满意度、盈余等全方位的经济运行情况。绩效的本质一、政策背景什么是绩效？绩效管理的根本目的

科学的绩效管理是以组织整体目标实现为前提的动态循环过程，通过员工个人绩效的提升实现组织整体绩效水平的提高，最终实现个人和组织的共同发展。绩效管理的最终落脚点在于实现组织的整体目标。绩效管理≠绩效考核≠“分奖金”一、政策背景绩效实施绩效考核绩效反馈绩效改进结果运用绩效计划“要我做”变为“我要做”什么是绩效？正确价值评价、合理价值分配、全力创造价值价值创造价值评价价值分配

价值链管理体系一、政策背景规范物价收费以病人为中心价值创造以结果为导向价值评价以奋斗者为本的价值分配解决患者的疑难杂症降低患者就医费用提高患者就医满意度杜绝医疗事故工作量成本控制临床路径奖励新技术奖励重点学科奖励医院的价值链管理的内容岗位履职费用控制医疗质量安全满意度服务质量学科建设一、政策背景难以充分保证公立医院的公益性和医疗质量，是过度医疗及乱收费的动因无法体现医疗服务项目技术和风险上的差异，无法实现“多劳多得，优绩优酬”绩效分配提成比例设置缺乏科学性，无法体现不同科室、不同项目之间的公平性以收支结余为基础的绩效核算体系的缺陷一、政策背景C目录ONTENTS02具体实践基于RBRVS的绩效考核分配体系建立案例分享及效果分析二、具体实践—基于RBRVS的绩效考核分配体系RBRVS概述RBRVS，即“以资源为基础的相对价值比率”，是美国支付医师劳务费的一种方法，

通过比较医生参与医疗项目投入的时间、心力的判断、技术技巧、体力及风险、压力成本等各类资源要素成本的高低来计算每次服务的相对值，并结合服务量和服务费用，算出每项医疗项目的医师劳务费。质管耗费时间心力判断技术难度风险压力工作强度RBRVS重点向临床第一线、高风险、高强度、高技术、责任重的岗位倾斜；同时兼顾运营不理想的科室。逐步缩小奖金分配差距，做到鼓励先进，激励后者。实行预算管理，绩效工资总额控制在人社核定的总控范围内，绩效工资增长速度不能高于业务收入增长速度。。做到“两切断、一转变”，即切断医务人员收入分配与科室经济收入、与药品耗材、检查检验等收入的直接挂钩关系；绩效分配与服务质量、病种难度（手术难度）、患者满意度、医药费用控制、成本控制、医德医风、临床科研教学等管理要素挂钩。。以“患者信赖，职工自豪、行业认同、省内知名”为目标，坚持“以服务为导向、以病人为中心”作为绩效考核与分配的指导原则二、具体实践—基于RBRVS的绩效考核分配体系12战略指导原则动态调整原则总额控制原则43效率优先兼顾公平顺应医改要求5综合目标考核原则6经职代会讨论通过后执行，根据实际运行情况调整，对政策性补助科室绩效三至六个月后进行调整。RBRVS绩效分配原则二、具体实践—基于RBRVS的绩效考核分配体系RBRVS绩效考核分配体系以前收入、成本核算为导向现在以工作量核算为基础以成本控制为重点以综合绩效评价为手段岗位工作量服务质量与效率技术能力学科建设医德医风和满意度充分运用绩效“调结构”的杠杆效应二、具体实践—基于RBRVS的绩效考核分配体系RBRVS绩效分配方案——基础RBRVS工作量评估原则1.必须为亲自操作的项目2.药品、材料完全排除3.技术、责任、风险要求高，其分配比率亦高4.以判读、指导辅助为主的项目，其分配比率相对较低5.花费时间多者，分配比率高，反之则分配比率低6.使用设备贵，人员多者，分配比率低7.设备便宜，人员少者，分配比率较高二、具体实践—基于RBRVS的绩效考核分配体系RBRVS绩效分配方案——重点成本控制成本控制为科室可控成本：科室自主管控力度较强，能被科室行为制约的成本。如基本工资、水电费、设备固定资产折旧、办公耗材、维修材料、洗涤成本及消毒灭菌成本的一定比例直接扣除法收入成本比率法目的成本扣除内容成本扣除方法在保证医疗质量安全的前提下消除使用中的不合理浪费，优化资源配置，提高资源利用效率二、具体实践—基于RBRVS的绩效考核分配体系RBRVS绩效分配方案——手段绩效评价体系效益评价顾客评价医疗质量评价学习与成长绩效评价体系一级指标4个三级指标28个二级指标9个人民群众需要什么——考核什么医院发展什么——考核什么政府关注什么——考核什么二、具体实践—基于RBRVS的绩效考核分配体系绩效评价指标体系效益评价顾客评价医疗质量评价人均收支结余百元医疗收入耗材支出医疗成本控制率药品比例抗菌药物使用强度人均门诊费用人均住院费用平均住院天数医保管理病员满意率有效投诉发生收受红包、违法违纪等事项门急诊人次出院病人数手术台次外科非计划再手术率质量综合指标重点病种例数和比例三四级手术例数和比例核心制度执行情况学习成长评价学术讲座参加率、科室读书报告会开展情况科室教学工作考核、继教项目开展情况学科建设计划及执行科研课题、成果申报；发表论文成功立项国家、省市重点学科二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例实施原则1.以循序渐进、平稳过渡为原则，先行试点再逐步推开2.尊重历史数据，不降低职工收入的原则下进行数据测算3.引入RBRVs相对基础相对价值法，目标是让绩效向技术难度大、风险高、耗时长的方面倾斜4.为了避免成本失控，将科室成本控制比率（或成本控制结余）与工作量相结合，鼓励科室在开源的同时不忘节流绩效核算范例二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例工作流程成立绩效考核领导小组下科室广泛搜集意见和建议基础数据统计整理测算，初步拟定绩效方案职代会通过后执行二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例设置绩效管理联络员

构建绩效管理团队，疏通绩效管理工作渠道。通过自愿报名、科室推荐、医院审核，建立了一支绩效管理联络员队伍。以绩效管理委员会会议、绩效管理联络员队伍为载体，认真做好上传下达，充分发挥团队的作用，更好地确保绩效工作的公开透明与落地。二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例具体实施办法核算单元临床门诊医技行政后勤医技科室绩效（以超声影像科为例）手术专项绩效方案手术护理人员绩效二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例超声影像科绩效的改革试点单项收费名目较少价格单一科室特点由绩效办工作人员参照《成都市医疗服务项目与价格汇编（2016版）》将超声影像科所有执行收费诊疗项目和物价编码一一梳理列出请超声影像科工作人员对项目进行确认并综合衡量每一个项目的操作难度、风险程度、技术含量和劳动强度分别给予点数值（如表1所示）绩效办工作人员依据绩效的预算水平和工作量的历史值，计算出每点绩效单价，再计算当期该科室的绩效二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例序号物价编码项目名称项目内涵项目点数1220203005膀胱残余尿量测定

1.52220301001彩色多普勒超声常规检查胸部1.03220301001彩色多普勒超声常规检查腹部1.04220301001彩色多普勒超声常规检查胃肠道1.05220301001彩色多普勒超声常规检查泌尿系1.06220301001彩色多普勒超声常规检查妇科1.07220301001彩色多普勒超声常规检查产科3.08220301001彩色多普勒超声常规检查男性生殖系统1.59220301002浅表器官彩色多普勒超声检查双眼及附属器1.010220301002浅表器官彩色多普勒超声检查双涎腺1.211220301002浅表器官彩色多普勒超声检查甲状腺1.212220301002浅表器官彩色多普勒超声检查颈部淋巴结1.213220301002浅表器官彩色多普勒超声检查乳腺2.0……

超声影像科执行项目难度评价表二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例超声影像科绩效的改革试点解决了RBRVS用于绩效分配存在以下问题RBRVS关注的是工作强度和技术难度，没有关注到成本问题单独使用RBRVS会面临和传统的收支节余法类似的质量管理失控或没有体现质量管理的问题√组合使用RBRVS计算绩效的公式如下超声影像科月绩效=Σ（科室某月每个执行项目RBRVS点数×该项目工作量）×绩效单价×成本控制率比值×科室综合目标管理指标考评得分+单项奖惩二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例超声影像科绩效的改革试点220301001彩色多普勒超声常规检查

=收费标准为95元/部位≠产科点数是腹部、胸部等的3倍√试行后超声影像科2018年工作量总点数较2017年增长13.23%，√新增胎儿系统三级筛查、胎儿三级超声心动图筛查等高难度技术项目（点数18.0）二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例手术专项绩效调整目标外科手术的难度与数量是体现医院整体医疗水平最重要的指标之一，且医院在手术室空间、设施设备的投入较大，手术室是否能有效使用，也关系着医院的运营效率。医院设立手术专项绩效，是为了提高手术室的利用效率，同时弥补原“收支节余法”绩效考核对手术科室医生工作量低估的问题。二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例手术专项绩效的调整

1.设计难度评价表请外科医生分别从四个维度（手术难度、风险程度、劳动强度、手术时长）对本科室开展的所有手术项目进行评分，根据汇总统计的得分情况并结合专家意见、手术等级确定每项手术的点值

2.绩效办工作人员依据绩效的预算水平和工作量的历史值，计算出每点绩效单价，同时为充分提高手术室的利用效率，计算手术绩效时要扣除手术医生每小时占用手术室的运行成本√组合使用RBRVS计算绩效的公式如下手术专项月度绩效=Σ（某外科科室某月每个执行手术项目RBRVS点数×该手术项目工作量）×绩效单价×科室综合目标管理指标考评得分−每小时手术室运行成本×手术时长+单项奖惩二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算案例手术护理人员绩效=（成本控制绩效+工作量绩效）×综合目标管理指标考评得分+单项奖惩占比40%人力成本耗材成本房屋折旧维修成本设备折旧维修成本其他费用占比60%工作量绩效=手术总点数×单位点值绩效当月每个执行手术项目RBRVS点数×该手术项目工作量手术护理人员绩效重点介绍不计价物资成本、无菌包成本管控二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算范例成本控制——物资消耗定额管理物资定额标准参照2016—2018年各部门物质消耗扣除非正常领用情况之后确定根据领用科室性质不同分别采用门诊人次、实际占用床日、检查人次、人员等不同的定额计算方法物资定额标准办公用品定额标准不计价医用耗材定额标准办公耗材定额标准按照目标值与实际值差异（节约/超支）发放成本管控单项绩效，超支部分的50%由科室负责人承担二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算范例成本控制——无菌包成本核算及调整无菌包成本包装成本清洗成本灭菌成本器械损耗成本核算考虑因素：人力成本耗材设备维修水电费房屋维修固定资产折旧按50%核算，计入科室绩效核算成本年度调整二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算范例成本控制——无菌包成本核算及调整01经成本核算后，全院临床科室引起高度重视，全院临床无菌包种类由258种精简调整为147种。科室无菌包取消、调整、精简02共计81种，器械交由消毒供应中心保存，需要时进行配置。取消长期备用的无菌包二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算范例成本控制——无菌包成本核算及调整03如静脉切开包、腰穿包，在神经外科设置备用包发放点，便于各科室急需的时候领用，而不需要每个科室备用。取消各科室使用频率不高的无菌包√静脉切开包经调整后，备用包↓36个；以2018年全年发放数据分析，备用处理次数↓223次，每包成本39.93元，故处理成本↓8904.39元；√腰穿包经调整后，备用包↓22个；以2018年全年发放数据分析，备用处理次数↓98次，每包成本19.82元，故处理成本↓1942.36元。二、具体实践—基于RBRVS的绩效核算范例成本控制——无菌包成本核算及调整04减少原无菌包中不必要的器械损耗。开展基础包+单包模式√根据部分科室需求，将拆线包（含器械3把）调整为单剪包（含器械1把），以2018年全年发放数据分析，处理次数↓5008次，每次处理成本6.93元，故处理成本↓43705.44元。二、具体实践—基于RBRVS的绩效分配效果分析效果分析员工劳动价值得到体现和认可，工作积极性有效提高01

以工作量为导向，剔除了价格变动对绩效核算的影响，员工劳动价值得到体现和认可，多劳多得、优绩优酬，有效地激发了人力资本的价值发挥。同时引导鼓励科室开展收益高、成本低、劳务技术性强、高新技术等项目的开展，科室学科能力增强。二、具体实践—基于RBRVS的绩效分配效果分析效果分析成本控制和质量管理意识增强02纳入指标人均收支结余百元医疗收入耗材支出成本控制率……正向引导科室合理控制成本，不要集中领用并贮存耗材等物品，减少因成本原因引起的绩效波动医疗、护理、院感可量化指标内科检查和操作台次外科三四级手术例数和比例重点病种例数和比例……在向工作量引导的基础上进一步突