2023年证券从业之金融市场基础知识题库

2023年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题（500题）

1、以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是

（）O

A,减少了交易对手暴露和操作风险

B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性

C.提高了衍生品市场的透明度

D.一定能阻止发生金融危机

【答案】：D

2、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市

公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】：B

3、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债券市场和权益市场

B.一级市场和二级市场

C.货币市场和资本市场

D.交易所市场和场外交易市场

【答案】：D

4、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）。

A.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种

B.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合

进行风险结构的重组

C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标

D.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获

得收入

【答案】：D

5、以下（）不是我国其他类型国债的种类。

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.普通债券

D.保值债券

【答案】：C

6、下列关于证券托管制度的说法，错误的是（）。

A.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B

股交易除外

B.全面指定交易制度下，投资者应当与指定交易的会员签订指定交易

协议，明确双方的权利、义务和责任

C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管、随处通买、

哪买哪卖、转托不限

D.全面指定交易制度下，投资者可以以同一证券账户在单个或多个会

员的不同证券营业部买入证券

【答案】：D

7、资产证券化最早起源于（）。？

A.德国

B.美国

C.英国

D.希腊

【答案】：B

8、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融

资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资

的情形

C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前

1个交易日的均价

D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前

1个交易日的均价

【答案】：C

9、下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。

A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延

C.国家法定假日证券交易所无须休市

D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市

【答案】：D

10、下列关于欧洲债券的说法正确的是（）。

A.指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值

的国际债券

B.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行

C.其发行面值不可以以欧元之外的其他货币来表示

D.大多数欧洲债券仍然是以欧元为面值发行的

【答案】：A

11、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏

观调控

D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

【答案】：D

12、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场

发行的，约定在（）天以内还本付息的债务融资工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C

13、通常情况下，证券的风险与预期收益（）。

A.成反比

B.成正比

C.没关系

D.以上说法都不正确

【答案】：B

14、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）

A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料

B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行

现场检查

C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提

出批准与否的意见

D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情

况进行现场检查

【答案】：C

15、市政债券的类别不包括（）。

A.美国联邦政府债券

B.普通责任债券

C.收益债券

D.通道收益债券

【答案】：A

16、下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中,

不正确的是（）。

A.具有完善的内部控制制度

B.具有良好的声誉和经营业绩

C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者

行政、司法机关的重大处罚

D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司

股权

【答案】：D

17、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。

A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代

销者的网点

B.代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销

C.代销者不承担任何风险与责任

D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式

发行

【答案】：D

18、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指

（）O

A.资本市场

B.货币市场

C.债务市场

D.权益市场

【答案】：B

19、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。

A.基金的交易实行集中交易管理制度

B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一

交易、统一管理

C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的

审核

【答案】：D

20、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

【答案】：C

21、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相

关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

【答案】：A

22、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组

织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。

A.收益来源结构

B.风险来源结构

C.公司战略发展

D.压力测试结果

【答案】：D

23、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。

A.维护投资者特别是中小投资者合法权益

B.维护市场公开、公平、公正

C.稳定市场价格

D.促进资本市场健康发展

【答案】：C

24、根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是

（）O

A.信用

B.知识产权

C.债务

D.商誉

【答案】：B

25、Ms=mXB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。

A.货币供给

B.货币需求

C.虚拟货币

D.名义货币

【答案】：A

26、下列不属于我国国际债券品种的是（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.次级债券

【答案】：D

27、反映信托关系的金融工具是（）

A.股票

B.基金

C.债券

D.优先股

【答案】：B

28、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。

A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际

债券

B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券

C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行

D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的

【答案】：C

29、在证券市场上，资金的供给者是（）

A.证券发行人

B.证券中介机构

C.证券投资者

D.证券交易所

【答案】：C

30、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己

的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金

存人银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。

A.流动性

B.参与性

C.风险性

D.永久性

【答案】：C

31、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（）。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和

客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保

证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归

还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

【答案】：D

32、股票属于（）类型的证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.证权证券

D.权证证券

【答案】：C

33、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）

A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售

B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场

C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时

闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益

D,企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

【答案】：A

34、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】：D

35、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）

A.普通股包含优先股

B.普通股和优先股没有关系

C.优先股包含普通股

D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受

到限制

【答案】：D

36、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是

（）

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】：B

37、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披

露。

A.基本信息公开

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

【答案】：C

38、下列说法错误的是（）。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买

卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环

节

C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户

出示证券经纪人证书

【答案】：C

39、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。

A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次

B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%

C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值

D.封闭式基金只能采用现金方式分红

【答案】：B

40、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类

【答案】：B

41、金融的本质要求是（）。

A.服务于互联网经济

B.更好地发展金融行业

C.服务于实体经济

D.服务于知识经济

【答案】：C

42、建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产

净值和份额净值是指（）。

A.资产保管

B.资金清算

C.资产核算

D.投资运作监督

【答案】：C

43、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政

策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误

的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】：B

44、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的

各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票

据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而

变化。？

A.保险公司

B.证券交易所

C.商业银行

D.中央银行

【答案】：C

45、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员

为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接

或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.期货投资咨询

C.证券、期货投资

D.证券、期货投资咨询

【答案】：A

46、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。

A.定期交易

B.竞价交易

C.盘后固定价格交易

D.大宗交易

【答案】：A

47、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外

投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：C

48、银行证券主要是（）。

A.银行汇票、银行本票和支票

B.商业汇票和商业本票

C.股票、公司债券和商业票据

D.金融期货、可转换证券、权证

【答案】：A

49、以下对证券投资者描述错误的是（）。

A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重

超过50%

B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市

场价格形成和流动性的根本动力

C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者

和个人投资者

D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者

【答案】：A

50、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,

以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合

成交。

A.强行平仓制度

B.强制减仓制度

C.限仓制度

D.集中交易制度

【答案】：B

51、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。

A.360天

B.365天

C.实际全年天数

D.366天

【答案】：A

52、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。

A.发行条件比较严格

B.发行程序比较简单

C.登记核准的时间较长

D,发行费用较高

【答案】：B

53、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。

A.标的资产波动率

B.执行价格

C.无风险利率

D.到期时间

【答案】：A

54、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.券商柜台市场

【答案】：A

55、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一

般都要经过（）、（）、（）、（）四个阶段，即

所谓的景气循环。

A.繁荣萧条衰退复苏

B.繁荣衰退萧条复苏

C.复苏繁荣萧条衰退

D.萧条繁荣衰退复苏

【答案】：B

56、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任

一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：B

57、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时

也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因

素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

A.内在价值、公司盈利状况

B.内在价值、供求关系

C.账面价值、公司盈利状况

D.账面价值、供求关系

【答案】：B

58、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的

认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为设1.5%,货币市场基金

一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：C

59、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等

流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年

金基金财产净值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.8%

【答案】：C

60、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。

A.经有权部门批准并发行

B.公司债券的期限为1年以上

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司股东人数不少于200人

【答案】：D

61、证券投资基金的特征不包括()。

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D,分散投资

【答案】：D

62、现券交易也可以被称为债券的()，是指证券买卖双方在

成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证

券并得到资金。

A.回购交易

B.远期交易

C.即期交易

D.市场交易

【答案】：C

63、企业可以通过()实现对其他企业的的控股或参股。

A.发行股票

B.间接投资

C.债券投资

D.股票投资

【答案】：D

64、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是

()O

A.证券交易商

B.信用合作社

C.储蓄银行

D.抵押贷款银行

【答案】：A

65、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当

由（）承销。

A.投资银行

B.上市公司

C.承销团

D.咨询公司

【答案】：C

66、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任

一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：B

67、融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。

A.境内资产证券化

B.信贷资产证券化

C.未来收益证券化

D.债券组合证券化

【答案】：A

68、记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。

A.0.1亿元

B.0.15亿元

C.0.2亿元

D.0.25亿元

【答案】：A

69、境外上市外资股的构成部分不包括（）。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

【答案】：C

70、证券账户不能用于记载（）。

A.投资者所持证券的种类

B.投资者所持证券的数量

C.投资者所持证券的变动情况

D.投资者用于买卖证券的货币金额

【答案】：D

71、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的

公开化。

A.监管透明原则

B.公开原则

C.信息披露原则

D.自我管理原则

【答案】：B

72、下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。

A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上

海华商证券交易所

B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证

券交易所”

c.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”

D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”

【答案】：C

73、武士债券的面值为（）。

A,美元

B.日元

C.港元

D.欧元

【答案】：B

74、属于金融机构的主动负债的是（）。

A.发行债券

B.吸收存款

C.发放贷款

D.购入债券

【答案】：A

75、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）

的估值频率。

A.最小

B.适合

C.最大

D.固定

【答案】：A

76、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结

合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳

保险费。

A.8%和20%

B.5%和25%

C.5%和20%

D.10%和20%

【答案】：A

77、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确

的0

A.也在上海证券交易所市场实行

B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入

证券

C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部

买入证券

D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入

证券

【答案】：D

78、1987年，()证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公

司.

A.上海

B.上海浦东

C.深圳

D.深圳特区

【答案】：D

79、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起

()内不得转让。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

【答案】：A

80、全面的风险管理的含义不包括()。

A.全过程的风险管理

B.全部风险的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

【答案】：D

81、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于()。

A.金融市场信息不对称

B.利率的影响

C.托宾q值

D.汇率的影响

【答案】：A

82、我国企业债券出现于()年。

A.1982

B.1984

C.1986

D.1988

【答案】：B

83、下列关于私募基金信息披露的说法，错误的是()

A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财

务指标等信息

B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向

投资者披露基金净值信息

C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息

披露备份平台报送信息

D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露

备份平台进行查询

【答案】：C

84、()是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。

A.股票增发

B.配股

C.股份回购

D.以上都不对

【答案】：C

85、长期国债的偿还期一般为()。

A.10年以上

B.5年以上

C.10年

D.15年以上

【答案】：A

86、考查市场利率对股票价格的影响。

A.会刺激股票市场

B.会抑制股票市场

C.对股票市场没有影响

D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用

【答案】：D

87、担任非公开募集基金的基金管理人，担任非公开募集基金的基金管

理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国信托业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】：B

88、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有

误的是（）。

A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也

可能带来较大的收益

B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真

正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此

投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票

D,股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收

益之间的偏离程度

【答案】：C

89、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是

（）O

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成

为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度

集中

C.保护原股东的权益及其对公司的控制权

D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金

【答案】：D

90、中证200指数为（）。

A.大盘指数

B.大中盘指数

C.中盘指数

D.中小盘指数

【答案】：C

91、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。

A.外汇远期

B.货币掉期

C.认股权证

D.期权组合

【答案】：C

92、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括

（）O

A.战争

B.政权更迭

C.政府重大经济政策的出台

D.因发生可预料和可预见的事件

【答案】：D

93、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定

的每点价值之（）。

A.和

B.差

C.乘积

D.商

【答案】：C

94、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、

债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。

A.私募证券基金

B.创业投资基金

C.私募股权基金

D.其他类别私募基金

【答案】：A

95、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露

义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。？

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每个完整年度结束之日起一个月

【答案】：A

96、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、

基金合同及其他有关文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

97、下列选项中，属于资本流出的是（）。

A.外国对本国负债减少

B.本国对外国的负债增加

C.本国对外国的债务减少

D.本国在外国的资产减少

【答案】：C

98、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金

融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。

A.扩散性

B.加速性

C.可管理性

D.不确定性

【答案】：C

99、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是

（）

A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相

应的子账户

B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则

C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开

立证券账户

D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不

得有虚假隐匿

【答案】：B

100、一个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工

具体系和（）。

A.货币政策传导体系

B.货币政策监督体系

C.货币政策操作程序

D.货币政策调控体系

【答案】：C

101、基金管理人的权利不包括（）。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

【答案】：B

102、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行

方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。

A.国家开发银行

B.中国进出口银行

C.中国人民银行

D.中国农业发展银行

【答案】：C

103、我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（）。

A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

【答案】：C

104、金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍

生工具。

A.基础工具种类

B.自身交易方式

C.产品形态

D.交易场所

【答案】：C

105、《企业债券管理条例》发行企业债券的条件要求发行方在发行企

业债券前（）。

A.一年盈利

B.连续两年盈利

C.连续三年盈利

D.连续五年盈利

【答案】：C

106、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是

（）?

A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代

【答案】：B

107、一般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际

收支，会采取（）措施，股价会（）。

A.提高国内利率和汇率上涨

B.提高国内利率和汇率下降

C.降低国内利率和汇率上涨

D.降低国内利率和汇率下降

【答案】：B

108、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。

A.沪深300股指期货合约

B.中证500股指期货合约

C.上证50股指期货合约

D.10年期国债期货合约

【答案】：A

109、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,

资产周转率为2,那么杠杆比率为（）。

A.3

B.0.375

C.1.5

D.0.67

【答案】：C

110,全额结算采用的结算方式是（）。

A.纯券过户

B.见款付券

C.见券付款

D.券款对付

【答案】：D

111.从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（）。

A.公平

B.公正

C.自愿

D.诚实信用

【答案】：B

112、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。

A.股票合并常见于低价股

B.股票合并是将若干股票合并为1股

C,股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

D.股票合并又称并股

【答案】：C

113、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括

（）O

A.调剂资金余缺

B.实施宏观调控

C.谋求高盈利

D.实行特定的产业政策

【答案】：C

114、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是（）。

A.主要针对各种耐用消费品的销售融资

B.规定了分期付款的最长期限

C.规定了分期付款第一次付款的最低金额

D.以不动产最为明显

【答案】：D

115、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途

径来影响国民经济总量的是（）。

A.伯南克

B.凯恩斯

C.莫迪利安尼

D.托宾

【答案】：A

116、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间

的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的()功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

【答案】：A

117、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的()，并将

其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.内在价值

B.实际价值

C.账面价值

D.票面价值

【答案】：A

118、()策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够

的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融

机构仍然能够正常运行。

A.风险准备金

B.风险分散

C.风险控制

D.风险对冲

【答案】：A

119、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为

()时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认

购的股东。

A.60%

B.65%

C.70%

D.75%

【答案】：C

120、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行

设立（）O

A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通专用证券账户

【答案】：A

121、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但

主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

A.外资股

B.红筹股

C.H股

D.B股

【答案】：B

122、目前我国普通国债发行的方式不包括（）

A.定向招募方式

B.代销方式

C.招标方式

D.承销方式

【答案】：B

123、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。

A.适应性

B.可控性

C.可测性

D.独立性

【答案】：D

124、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。

A.法律手段

B.经济手段

C.自律手段

D.必要的行政手段

【答案】：C

125、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要

任务和宗旨。

A.保护投资者利益

B.证券经营机构的不断壮大

C.保证证券交易价格的稳定

D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

【答案】：A

126、中证指数有限公司是由（）。

A.上海证券交易所出资成立

B.深圳证券交易所出资成立

C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立

D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立

【答案】：C

127、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括

（）O

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（）债

【答案】：B

128、债券的回购交易更多的具有（）的属性。

A.信用交易

B.远期交易

C.长期融资

D.短期融资

【答案】：D

129、关于交易所交易基金（ETF）,下列选项错误的是（）。

A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入

申报数量为1OO份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出

【答案】：D

130、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分

析方法中（）的看法。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B

131、目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.中国台湾

【答案】：C

132、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管

理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关

主管部门的批准。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算公司

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】：D

133、深圳证券交易所于（）正式营业.

A.1989年5月3日

B.1990年8月3日

C.1991年7月3日

D.1992年6月3日

【答案】：C

134、货币政策最终目标不包括（）

A.充分就业

B.稳定物价

C.国际收支平衡

D.基础货币

【答案】：D

135、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。

A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致

B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等

C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标

D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具

【答案】：C

136、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。

A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者

B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”

C.一般情况下，公开发行以自销为主

D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）

销售

【答案】：C

137、下列不属于金融期货的主要交易制度的是（）。

A.保证金制度

B.分散交易制度

C.限仓制度

D.大户报告制度

【答案】：B

138、上证50ETF期权、沪深300ETF期权、沪深300股指期权的行权

方式是（）O

A,都是欧式

B.都是美式

C.都是百慕大式

D.前两个是欧式，沪深300股指期权是欧式

【答案】：A

139、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（）分别

开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交

收账户和信用交易资金交收账户。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.商业银行

【答案】：C

140、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融

资工具注册规则》在（）注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

【答案】：B

141、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是最近3年平均可分配

利润足以支付公司债券（）年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A

142、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙,

乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、

乙、丙、丁的做法正确的是（）。

A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司

B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊

D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】：D

143、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证

券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。

A.监督管理日常管理

B.监督管理自律管理

C.日常管理监督管理

D.自律管理日常管理

【答案】：B

144、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。

A.风险转业

B.风险分散

C.风险控制

D.风险对冲

【答案】：D

145、在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），

股价（）。

A.增加-上升

B.减少-下降

C.增加-下降

D.减少-上升

【答案】：B

146、佣金费用的组成部分不包括（）。

A.证券公司经纪佣金

B.证券交易所手续费

C.证券登记结算机构变更股权登记费

D.证券交易监管费

【答案】：C

147、某基金当日的总资产为10亿元，总负债为1亿元，发行在外的

基金份额为10亿份，则该基金当日份额净值为（）。

A.1元/份

B.0.8元/份

C.1.1元/份

D.0.9元/份

【答案】：D

148、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）

A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质

B.政府债券是进行宏观调控的工具

C.政府债券本身无面额

D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要

手段

【答案】：C

149、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册

资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

【答案】：B

150、下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）

A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券,

证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者

要约收购义务

B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、

评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作

人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保

C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统

安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规

定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年

D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司

应当立即向中国证监会报送临时报告

【答案】：D

151、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于

（）的收入？

A.证券交易所

B.国家税务部门

C.中国结算公司

D.国家财政部门

【答案】：C

152、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监

会规定的是（）。

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于60%

C.经营集合资产管理计划业务达3年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资

产

【答案】：D

153、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。

A.自有资金

B.内部资金

C.外部资金

D.内部资金或者外部资金

【答案】：A

154、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结

算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相

应注册资料。？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

155、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券,

不能按照预定价位成交而多支付的成本。

A.买卖价差法

B.有效价差

C.冲击成本

D,资产流动性风险

【答案】：C

156、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者

的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增

加战略投资者的家数。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

157、上海证券交易所证券的收盘价为（）。

A.当日该证券的最后一笔成交价格

B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C.当日该证券的第一笔成交价格

D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

【答案】：B

158、股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股

票可称为（）。

A.无权股

B.除权股

C.含权股

D.分权股

【答案】：C

159、下面对机构投资者描述错误的是（）。

A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非

金融机构投资者

B.一般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松

C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而

来的

D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

【答案】：C

160、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券

公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当

的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行

股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。

A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、

比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股

指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货

C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约

定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或

报备手续

D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证

金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损

失责任承担等

【答案】：B

161、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。

A.小宗交易

B.竞价交易

C.盘后固定价格交易

D.大宗交易

【答案】：A

162、金融债券的发行主体可以是（）。

A.公司

B.政府

C.个人

D.银行

【答案】：D

163、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场,

其中，场外市场有（）。

A.创业板市场

B.全国中小企业股份转让系统

C.区域性股权交易市场

D.中小板市场

【答案】：C

164、我国证券市场监督管理的主要手段是（）

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.窗口指导

【答案】：A

165、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。

A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式

B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式

C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式

D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式

【答案】：C

166、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为

()

A.英镑

B.欧元

C.美元

D.日元

【答案】：C

167、不属于证券服务机构的是()。

A.审计所

B.投资咨询机构

C.会计师事务所

D.资产评估机构

【答案】：A

168、()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借

证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司中介介绍业务

B.证券自营业务

C.股指期货业务

D.融资融券业务

【答案】：D

169、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是()。

A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费

率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动

B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系

C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合

同相比，要求很少的初始净投资

D.在未来某一日期结算

【答案】：B

170、在证券市场上，资金的供给者是（）

A.证券发行人

B.证券中介机构

C.证券投资者

D.证券交易所

【答案】：C

171、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（）。

A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而

再发行股票或可转换债券的行为

B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集

到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

D.定向增发不会直接影响公司原股东利益

【答案】：D

172、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市

场由此形成并初步发展的是（）。

A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成

【答案】：A

173、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。

A.企业债券和公司债券是相同的一种债券

B.企业债券涵盖公司债券

C.企业债券的发行主体不包括上市公司

D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】：A

174、下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。

A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后

B.次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务

C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依

法向机构投资者发行、转让

1）.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债

【答案】：D

175、相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数

据的易得性较高。

A.市场风险

B.汇率风险

C.购买力风险

D,利率风险

【答案】：A

176、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于

（）O

A.10%

B.5%

C.30%

D.20%

【答案】：A

177、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定

期交换现金流的金融交易，称之为（）

A.结构化金融衍生工具

B.金融互换

C.金融期权

D.金融期货

【答案】：B

178、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记

结算机构分别开立的账户不包括（）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通专用资金账户

【答案】：D

179、企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不

正确的是（）。

A.债券融资的税盾作用

B.债券融资的财务杠杆作用

C.债券融资的资本结构优化作用

D.债券融资的资金量没有限制

【答案】：D

180、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独

立”，其中不属于“四个独立”的是（）。

A.运行独立

B.法规独立

C.代码独立

D.指数独立

【答案】：B

181、()是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一

幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给

发行人的行为。

A.赎回条款

B.回售条款

C.赎回

D.回售

【答案】：D

182、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为

()O

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】：B

183、下列说法正确的是()

A.私募基金子公司甲不得对外融资

B.私募基金子公司乙不得下设任何机构

C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构

35%以上的出资

D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务

【答案】：D

184、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或

招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之

上确定。

A.1~5个

B.1~3个

C.1〜7个

D.3〜7个

【答案】：A

185、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。

A,贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际直接投资

D.国际间接投资

【答案】：C

186、地方政府一般债券的期限为（)O

A.1年、2年、3年、5年

B.1年、3年、5年、7年

C.1年、3年、5年、7年、10年

D.1年、2年、5年、7年、10年

【答案】：C

187、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效

率和保护（）的利益

A.基金服务机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份额持有人

【答案】：D

188、在伦敦上市的外资股被称为（）。

AH股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：D

189、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。

A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用

B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直

接进入登记结算系统参与结算业务

C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方

式

1）.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许

存放于专门的清算交收账户

【答案】：A

190、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5

套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是

（）O

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利

润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年

净利润为正且营业收入不低于1亿元

B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利

润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净

利润为正且营业收入不低于1亿元

C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利

涧不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净

利润为正且营业收入不低于5000万元

D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利

润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年

净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】：A

191、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。

A.基金的交易实行集中交易管理制度

B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一

交易、统一管理

C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的

审核

【答案】：D

192、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确

的（）。

A.上海黄金交易所正式运行

B.郑州商品交易所正式成立

C.中国金融期货交易所正式成立

D.外汇远期开始试点

【答案】：A

193、创业板市场的特点不包括（）。

A.前瞻性

B.低风险

C.监管要求严格

D.明显的高技术产业导向

【答案】：B

194、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租

赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融

公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。

A.5亿元；5亿元

B.3亿元；5亿元

C.3亿元；8亿元

D.5亿元；8亿元

【答案】：D

195、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证

500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓

限额均为（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：B

196、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）

年。

A.8

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

197、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。

A.增值税

B.佣金

C,过户费

D.印花税

【答案】：A

198、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影

响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的

（）O

A.实体经济影响金融市场

B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因

C.金融的作用

D.金融与实体经济内在的相互影响

【答案】：D

199、A公司今年的净利润为500万元，折旧（）共计20万元，本

期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80

万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。

A.335

B.365

C.375

D.405

【答案】：C

200、（）是基金管理公司最核心的一项业务。

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.投资咨询服务

D.企业年金管理业务

【答案】：A

201、证券金融公司可以委托（）根据清算、交收结果等，对证券

公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进

行变更。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券登记清算结构

D.证券登记结算机构

【答案】：D

202、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资

产证券化的（）。

A.资金和资产存管机构

B.发起人

C.信用增级机构

D.特定目的受托人

【答案】：B

203、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。

A.基础金融产品

B.股票市场

C.外汇市场

D.债券市场

【答案】：A

204、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于

A.贬值进口出口

B.贬值出口进口

C,升值进口出口

D.升值出口进口

【答案】：B

205、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有

（）以上的资产投资于债券。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

【答案】：D

206、公司债券实际发行额不少于人民币（）亿元，可在全国银行间债

券市场交易流通。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C

207、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券

募集办法所列资金用途使用

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】：D

208、关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。

A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露

B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效

存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告

C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组

织的相关规定履行信息披露义务

D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明

书

【答案】：B

209、下列不属于上市公司增发新股的方式为（）0

A.向公众公开增发

B.向特定机构增发

C.向个人增发

D.向任意机构增发

【答案】：D

210、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售

而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。

A.参与性

B.风险性

C.永久性

D.流动性

【答案】：C

211、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利

率结构的各种措施是指（）。

A.一般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.创新性货币政策工具

D.其他货币工具

【答案】：B

212、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过

()人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C

213、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()

履行登记手续，报送基本情况。？

A.中国信托业协会

B.