抽水蓄能电站工程档案管理自检表

抽水蓄能电站工程档案管理自检表标准分100分得分序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分1、综合管理（分项总分：20分）1.1档案管理体制6分1.分管领导落实2分2.明确了归口管理部门1分3.配备了档案管理人员，保持相对稳定3分1.无分管领导或不能解决档案工作中解决的问题扣2分2.无档案员扣3分，不稳定扣0.5分3.未及时报送档案总结、计划扣1分4.不参加会议及业务活动每次扣1分61.2制定了档案管理制度2分1.制定了档案管理制度0.5分2.制订了文件包管理制度0.5分3.制定了档案应急预案0.5分4.档案管理职责岗位0.5分1.制度缺一扣0.5分2.未上墙扣0.5分3.未按制度执行扣1分缺档案应急预案1.51.3档案安全保管5分1.有档案保管库房，有相应的“六防”措施4分2.配备了铁制档案柜1分1.发现文件有霉变、虫、鼠咬、脏乱现象扣3分，2.因保管不当造成文件遗失、水淹、火灾的不得分无档案保管库，没有配备铁制档案柜01.4管理性文件、图纸管理情况7分1.建立了发文台账、字迹清晰、印章齐全.2分2.建立了收文台账，及时流转处理。2分3.建立了图纸台账，及时分发到施工部门，进行动态管理3分1.没有收发文台账各扣0.5分，流转不及时扣1分，字迹、印章不清晰扣0.5分，2.图纸无收发台账扣1分，作废图纸未及时返回监理扣1分。3.管理文件、图纸较乱，拿出文件不及时扣2份4.未统一归档存放扣2份7序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2、施工文件（分项总分：70分）2.1施工管理文件12分施工管理性文件收集齐全，及时录入文件包中4分文件的书写、材质符合归档要求3分需要单位和个人签章的文件，其签章手续完备2分电子文件扫描及时2分1.未收集放入文件包每缺一份文件扣1分2.文件标题、页面排版格式不规范文件不清晰、未盖印章发现一处扣1分3.4.技术、安全交底无记录扣0.5分.5.电子文件与纸质文件内容、附图等不一致扣1分6.电子文件扫描印章不清晰，页面方向不正确，有黑边、黑点、偏斜等扣1分。技术、安全交底无记录施工记录扫描不及时9.52.2原材料出厂质量证明书、试验报告、合格证14分1.每一批次原材料出厂文件收集齐全4分2.建立原材料跟踪记录2分3.文件印章齐全、有效3分5.进场原材料复试报告真实3分无原材料跟踪记录或追溯性差扣1分检测报告未盖检测单位章或CMA计量章扣2分4.出厂质量文件复印件未盖供应商确认章扣1分5.复试报告弄虚作假的扣3分6.试验人员上岗证未存档扣1分无原材料跟踪记录112.3设计变更，变更设计通知单、材料代用审批单6分变更文件规范、完整、准确，收集齐全完整3分2.工程变更会签单签字完备、印章齐全、图样清晰2分3.建立变更台账1分1.变更文件缺1份扣1份2.未做变更汇总或更新不及时扣2分3.印章不全、图样不清晰扣0.5分暂无设计变更6序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2.4工程质量验评记录121.上季度已完成的单元或分部工程质量验评文件收集齐全，放入单位工程文件包中5分2.记录完整数据真实、准确、规范5分3.签字手续完备2分1.上季完成的工程验评文件总数，未归入文件包每件扣1分2.隐蔽工程工程有验收记录未按工序存放扣1分，未建立台账扣0.5分3.文件有代签名、打印现象的发现一处扣0.5分4.签名不齐全、不易辨认一处扣0.5分5.不需要填写的项目未打斜扛或盖“以下空白”章一处扣0.5分6.有复印件扣1分7.页面字迹模糊、不清晰扣0.5分上季度的工程验评文件6项未入文件包62.5施工记录10施工原始记录应数据真实，记录及时，保存完整5分书写字迹工整、清楚，签字手续完备3分表式应符合行业统一制表2分填写不完整1项扣0.5分签字不齐全1次扣0.5分不需要填写的项目未打斜扛或盖“以下空白”章扣0.5分书写字迹潦草、不易辨认扣0.5分对易褪色材料（热敏纸）未及时复印，导致字迹淡化，不清楚的每张扣0.5分签字手续不完备7序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2.6.测量文件8测量文件的数据准确，及时记录4分测量图纸真实，签字完备4分1.测量文件图样不清晰，签字不齐全扣1分2.测量表格项目填写不全或填写数据不准确扣1分3.有复印件扣2分4.断面图未标注断面积扣0.5分.签名用计算机打印发现一处扣1分5.代签名或签字不全发现一处扣0.5分82.7观测文件8.仪器设备出厂合格证、率定资料、检验记录收集齐全，定建立台账2.观测原始记录书写字迹工整、清楚，签字手续完备3.观测月报上报及时4.观测人员资格证复印件及测量仪器计量检测的合格证应附于文件之后1.仪器设备出厂合格证、率定资料、检验记录等收集不及时、整理情况差扣1分2.未建立台账扣1分3.4.观测月报上报不及时扣1分5.未提供检测人员资格证复印件及测量仪器计量检测的合格证扣1分无观测文件83、照片（分项总分：10分）3.1照片10分按洪屏工程建设影音资料采集、规档规定执行5施工质量控制活动采集24.每月整理一次1未按文件规定整理“六要素”填写不清的每张扣0.5分未按规定采集的数量缺1张扣0.5分安全文明采集照片不足8附表2项目部___年___季度档案管理复核表标准分100分得分序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分1、综合管理（分项总分：20分）1.1档案管理体制6分1.分管领导落实2分2.明确了归口管理部门1分3.配备了档案管理人员，保持相对稳定3分1.无分管领导或不能解决档案工作中解决的问题扣2分2.无档案员扣3分，不稳定扣0.5分3.未及时报送档案总结、计划扣1分4.不参加会议及业务活动每次扣1分1.2制定了档案管理制度2分1.制定了档案管理制度0.5分2.制订了文件包管理制度0.5分3.制定了档案应急预案0.5分4.档案管理职责岗位0.5分1.制度缺一扣0.5分2.未上墙扣0.5分3.未按制度执行扣1分1.3档案安全保管5分1.有档案保管库房，有相应的“六防”措施4分2.配备了铁制档案柜1分1.发现文件有霉变、虫、鼠咬、脏乱现象扣3分，2.因保管不当造成文件遗失、水淹、火灾的不得分1.4管理性文件、图纸管理情况7分1.建立了发文台账、字迹清晰、印章齐全.2分2.建立了收文台账，及时流转处理。2分3.建立了图纸台账，及时分发到施工部门，进行动态管理3分1.没有收发文台账各扣0.5分，流转不及时扣1分，字迹、印章不清晰扣0.5分，2.图纸无收发台账扣1分，作废图纸未及时返回监理扣1分。3.管理文件、图纸较乱，拿出文件不及时扣2份4.未统一归口存放扣2份序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2、施工文件（分项总分：70分）2.1施工管理文件12分施工管理性文件收集齐全，及时录入文件包中4分文件的书写、材质符合归档要求3分需要单位和个人签章的文件，其签章手续完备2分电子文件扫描及时2分1.未收集放入文件包每缺一份文件扣1分2.文件标题、页面排版格式不规范文件不清晰、未盖印章发现一处扣1分3.4.技术、安全交底无记录扣0.5分.5.电子文件与纸质文件内容、附图等不一致扣1分6.电子文件扫描印章不清晰，页面方向不正确，有黑边、黑点、偏斜等扣1分。2.2原材料出厂质量证明书、试验报告、合格证14分1.每一批次原材料出厂文件收集齐全4分2.建立原材料跟踪记录2分3.文件印章齐全、有效3分5.进场原材料复试报告真实3分无原材料跟踪记录或追溯性差扣1分检测报告未盖检测单位章或CMA计量章扣2分4.出厂质量文件复印件未盖供应商确认章扣1分5.复试报告弄虚作假的扣3分6.试验人员上岗证未存档扣1分2.3设计变更，变更设计通知单、材料代用审批单6分变更文件规范、完整、准确，收集齐全完整3分2.工程变更会签单签字完备、印章齐全、图样清晰2分3.建立变更台账1分1.变更文件缺1份扣1份2.未做变更汇总或更新不及时扣2分3.印章不全、图样不清晰扣0.5分序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2.4工程质量验评记录121.上季度已完成的单元或分部工程质量验评文件收集齐全，放入单位工程文件包中5分2.记录完整数据真实、准确、规范5分3.签字手续完备2分1.上季完成的工程验评文件总数，未归入文件包每件扣1分2.隐蔽工程工程有验收记录未按工序存放扣1分，未建立台账扣0.5分3.文件有代签名、打印现象的发现一处扣0.5分4.签名不齐全、不易辨认一处扣0.5分5.不需要填写的项目未打斜扛或盖“以下空白”章一处扣0.5分6.有复印件扣1分7.页面字迹模糊、不清晰扣0.5分2.5施工记录10施工原始记录应数据真实，记录及时，保存完整5分书写字迹工整、清楚，签字手续完备3分表式应符合行业统一制表2分填写不完整1项扣0.5分签字不齐全1次扣0.5分不需要填写的项目未打斜扛或盖“以下空白”章扣0.5分书写字迹潦草、不易辨认扣0.5分对易褪色材料（热敏纸）未及时复印，导致字迹淡化，不清楚的每张扣0.5分序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2.6.测量文件8测量文件的数据准确，及时记录4分测量图纸真实，签字完备4分1.测量文件图样不清晰，签字不齐全扣1分2.测量表格项目填写不全或填写数据不准确扣1分3.有复印件扣2分4.断面图未标注断面积扣0.5分.签名用计算机打印发现一处扣1分5.代签名或签字不全发现一处扣0.5分2.7观测文件8.仪器设备出厂合格证、率定资料、检验记录收集齐全，定建立台账2.观测原始记录书写字迹工整、清楚，签字手续完备3.观测月报上报及时4.观测人员资格证复印件及测量仪