基金期中题库（101-200题）附有答案

基金期中题库（101-200题）[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________某债券A的年息票利息为8元，债券的市场价格为100元，则该债券的当期收益率为（）。[单选题]*0.050.08(正确答案)0.10.15关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系错误的是（）。[单选题]*当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率当期收益率的总是与到期收益率反向变动(正确答案)债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则其当期收益率就越偏离到期收益率债券的当期收益率K和到期收益率YTM之间的关系是（）。[单选题]*K=YTM大小不确定(正确答案)K＞YTMK＜YTM最常见的债券收益率曲线形态是（）。[单选题]*上升收益率曲线(正确答案)反转收益率曲线水平收益率曲线拱形收益率曲线一般来讲，当经济处于扩张期时，信用利差（）。[单选题]*时而扩大，时而减小变小(正确答案)不变扩大利率上升5%，债券久期是1.5，那么债券价值（）。[单选题]*上涨5%下降5%上涨7.5%下降7.5%(正确答案)关于麦考利久期，以下表述正确的是（）。[单选题]*麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的算数平均年限麦考利久期从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限(正确答案)麦考利久期从现值角度度量了债券现金流的算数平均年限以下不属于货币市场工具的是（）。[单选题]*半年期定期存款一年期中央银行票据回购协议三年期国债(正确答案)在2013年6月末的中国金融市场“钱荒事件”中，某货币基金经理为了应对赎回，以下操作中正确的是（）。[单选题]*进行正回购，融入证券进行逆回购，融入资金进行正回购，融入资金(正确答案)进行逆回购，融入证券回购协议的抵押品以（）为主。[单选题]*国债(正确答案)土地房产固定资产关于中央银行票据，以下表述正确的是（）。[单选题]*中央银行票据的参与主体有央行，各金融机构和经过特许的个人投资者中国人民银行与商业银行票据交易不改变商业银行超额准备金的数量央票分为普通央行票据和专项央行票据(正确答案)央票以6个月期以下为主衍生工具的（），决定了高风险性。[单选题]*跨期性联动性复杂性杠杆性(正确答案)不属于四种基本的衍生工具的是（）。[单选题]*远期期货股票(正确答案)期权最简单的衍生品合约是（）。[单选题]*远期(正确答案)期货股票期权远期合约是一种（）的合约。[单选题]*标准化非标准化(正确答案)一般化远期合约通常用（）交割。[单选题]*现金对冲实物(正确答案)协商远期合约最主要的优点是（）。[单选题]*安全合理灵活(正确答案)可靠以下不属于盈利能力指标的是（）。[单选题]*销售利润率利息倍数(正确答案)净资产收益率总资产收益率我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。[单选题]*同业拆借市场银行间市场商业银行柜台市场交易所市场(正确答案)目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的[单选题]*可转债权证企业债(正确答案)股票关于远期合约，以下表述错误的是（）。[单选题]*远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效远期合约是一种标准化合约(正确答案)远期合约流动性通常较差远期合约是一种最简单的衍生品合约下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。[单选题]*普通股股东按照缴款先后分配股利优先股的股利不固定，它是根据公司净利润的多少来决定的优先股股东权利受限，一般无表决权(正确答案)在公司盈利和剩余财产分配顺序上，普通股股东先于优先股股基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。[单选题]*合规部(正确答案)投资决策委员会投资部研究部每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。[单选题]*单利(正确答案)有时单利有时复利复利可能单利也可能复利（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动[单选题]*均值相关系数(正确答案)方差中位数期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（）。[单选题]*期货合约损益的不对称性期货合约损益的对称性期权合约损益的对称性期权合约损益的不对称性(正确答案)衍生工具的（），决定了高风险性。[单选题]*跨期性联动性复杂性杠杆性(正确答案)下列投资工具中，属于基本的衍生工具不包括（）。[单选题]*远期期货股票(正确答案)期权最简单的衍生品合约是（）。[单选题]*远期(正确答案)期货股票期权远期合约是一种（）的合约。[单选题]*标准化非标准化(正确答案)一般化特殊化远期合约通常用（）交割。[单选题]*现金对冲实物(正确答案)协商远期合约最主要的优点是（）。[单选题]*安全合理灵活(正确答案)可靠是最早产生的期货合约是（）。[单选题]*商品期货(正确答案)金融期货利率期货外汇期货最早出现的金融期货是（）。[单选题]*商品期货金融期货利率期货外汇期货(正确答案)期货交易最大的特征是（）。[单选题]*保证金制度盯市制度(正确答案)对冲平仓制度交割制度期货市场的最基本的功能就是（）。[单选题]*价格发现盯市制度风险管理(正确答案)投机期权的买方只有在期权到期日才能执行期权是（）。[单选题]*欧式期权(正确答案)美式期权百慕大期权交易所期权看涨期权的买方（）。[单选题]*亏损无限，盈利有限亏损有限，盈利有限亏损有限，盈利无限(正确答案)亏损无限，盈利无限在股指期权市场上，交易风险最大的是（）。[单选题]*买入看涨期权买入看跌期权卖出看跌期权卖出看涨期权(正确答案)互换合约在期初和期末交换本金的互换是（）。[单选题]*利率互换货币互换(正确答案)股票互换商品互换衍生资产价格与（）的价格具有联动性。[单选题]*商品市场外汇市场股票市场标的资产(正确答案)按产品形态分类，衍生工具可以分为（）。[单选题]*远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化衍生工具货币衍生工具、利率衍生工具、股权类产品的衍生工具、信用衍生工具，商品衍生工具、其他独立衍生工具和嵌入式衍生工具(正确答案)交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约称为（）。[单选题]*期货合约期权合约互换合约远期合约(正确答案)一份当前签署的、距到期日两年的远期合约，如果标的资产目前的价格为100元，市场无风险连续复利利率为10%，则该标的资产理论上的远期价格为（）元。[单选题]*122.1(正确答案)90.48110.581.87关于期货市场功能表述错误的是（）。[单选题]*期货交易可以使风险在不同偏好的投资者之间转移和再分配期货价格能真实反映供求状况，并为现货市场提供参考期货交易有助于优化金融市场风险结构，提高金融体系抵御风险的能力套期保值增加了期货市场的流动性，使其具有经济功能(正确答案)关于期货合约和期货市场，说法错误的是（）。[单选题]*期货合约是标准化合约期货合约在交易所中交易，一般用现金进行结算期货市场的基本功能是价格发现(正确答案)期货合约的违约风险很低按执行价格与标的资产市场价格的关系来分类，期权可以分为（）。[单选题]*实值期权、平价期权和虚值期权(正确答案)美式期权、欧式期权看涨期权、看跌期权实值期权、虚值期权和认沽期权关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。[单选题]*买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的(正确答案)买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的双方的潜在盈利和亏损都是无限的双方的潜在盈利和亏损都是有限的在期权有效期内，标的资产产生的红利将使（）。[单选题]*看涨期权价格下降，看跌期权价格上升(正确答案)看涨期权价格上升，看跌期权价格下降看涨期权价格下降，看跌期权价格下降看涨期权价格上升，看跌期权价格上升市场提供给A公司借款的固定利率为3.2%，浮动利率为LIBOR+0.2%；相同币种下，如果进行利率互换，银行收取0.2%中间利差，B公司固定利率和浮动利率可能是（）。[单选题]*3.1%和LIBOR3.3%和LIBOR+0.4%3.3%和LIBOR+0.8%(正确答案)3.2%和LIBOR+0.1%下列衍生工具中，被称作单边合约的是（）。[单选题]*期权合约(正确答案)远期合约期货合约货币互换合约另类投资仅包括另类资产的投资。[单选题]*对错(正确答案)不确定以上皆不对另类投资比其他投资波动率更高。[单选题]*对错(正确答案)不确定以上皆不对许多另类投资的收益率与与传统投资相关性比较低。[单选题]*对(正确答案)错不确定以上皆不对采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业的是（）。[单选题]*风险投资(正确答案)成长权益投资并购投资危机投资投资已有成型商业模式，稳定的客户群和正现金流公司是（）[单选题]*风险投资成长权益投资(正确答案)并购投资危机投资私募股权投资是对（）的投资。[单选题]*上市公司未上市公司(正确答案)上市公司和未上市公以上皆不对私募股权投资最佳退出渠道是（）。[单选题]*管理层收购首次公开发行(正确答案)买壳上市二次出售最直接、最简明的大宗商品投资方式是（）。[单选题]*购买大宗商品实物(正确答案)购买资源或大宗商品相关股票投资大宗商品衍生工具投资大宗商品的结构化产品下列不属于大宗商品投资方式的是（）。[单选题]*购买大宗商品实物投资大宗商品相关股票购买大宗商品企业的债券(正确答案)购买大宗商品的衍生工具另类投资包括（）等投资。I.另类资产II.另类策略III.私募股权IV.对冲基金[单选题]*ⅠⅠ、ⅡⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)另类投资的局限性不包括（）。[单选题]*缺乏监管和信息透明流动性较高(正确答案)杠杆率偏高估值难度大在私募股权投资中，高风险的包括（）。I.风险投资II.成长权益投资III.并购投资IV.危机投资[单选题]*Ⅰ、Ⅳ(正确答案)Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ房地产投资信托（基金）REITS的特点不包括（）。[单选题]*流动性强抵补通货膨胀效应风险较高(正确答案)信息不对称程度较低以下不属于三大农产品期货的是（）。[单选题]*水稻(正确答案)小麦玉米大豆我国三家商品期货交易所不包括（）。[单选题]*北京(正确答案)上海大连郑州随着年龄的增长，个人风险承受能力和风险承受意愿上升。[单选题]*对错(正确答案)不确定以上皆不对财险公司通常投资于较高风险的资产。[单选题]*对错(正确答案)不确定以上皆不对寿险公司可以部分投资于风险较高资产。[单选题]*对(正确答案)错不确定以上皆不对投资期限较长的投资者更可能获得良好的业绩。[单选题]*对(正确答案)错不确定以上皆不对风险管理是投资流程的最后一环。[单选题]*对错(正确答案)不确定以上皆不对为了预防风险，基金采取分散交易制度。[单选题]*对错(正确答案)不确定以上皆不对投资规划的首要任务是（）。[单选题]*制定投资政策说明书制定战略资产配置制定投资规划的执行计划了解客户需求，确定投资目标和投资限制(正确答案)一般情况下，三口之家中年人可以选择（）。[单选题]*高风险、高预期收益的基金中高风险、中高预期收益的基金中低风险、中低预期收益的基金(正确答案)低风险预期收益的基金基金公司管理基金投资的最高决策机构是（）。[单选题]*投资部研究部交易部投资决策委员会(正确答案)另类投资的投资对象通常不包括（）。[单选题]*房产与商铺艺术品未上市公司股权国债(正确答案)关于另类投资以下描述正确的是（）。[单选题]*艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件上，属于另类投资(正确答案)另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴目前我国没有出现境内公募另类投资基金私募股权投资广泛使用的战略形势包括（）。[单选题]*风险投资、定向增发成长权益、资产证券化投资私募股权的二级市场、质押式回购并购投资、危机投资(正确答案)在私募股权基金有限合伙制下，以下关于普通合伙人表述正确的是（）。[单选题]*普通合伙人对私募股权基金承担有限连带普通合伙人不参与基金的盈利分红普通合伙人具备独立的经营管理权利(正确答案)普通合伙人的唯一收入来源是基金管理费关于有限合伙人和普通合伙人的表述，错误的是（）。[单选题]*有限合伙人负责监督普通合伙人，并直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理(正确答案)普通合伙人具备独立的经营管理权利有限合伙人则负责出资，并以其出资额为限，承担连带责任普通合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利，对私募股权投资基金承担无限连带责J曲线是以（）为横轴、（）为纵轴的曲线。[单选题]*收益率；风险收益率；时间风险；收益率时间；收益率(正确答案)私募股权投资的退出机制不包括（）。[单选题]*首次公开发行借壳上市二次出售杠杆收购(正确答案)关于不动产投资工具表述错误的是（）。[单选题]*房地产有限合伙的普通合伙人通常是房地产开发公司房地产权益基金由基金管理人发挥其专业能力将资金在不同的房地产项目中进行合房地产权益基金是一种典型的资产证券化产品(正确答案)房地产投资信托对于其他不动产投资工具而言往往具备较好的流动性以下属于房地产投资信托特点的是（）。[单选题]*低风险(正确答案)流动性差信息不对称程度高低分红大宗商品具有（）特征。[单选题]*同质化、可交易(正确答案)异质化、可交易同质化、供需和交易量都非常小异质化、不可分下列关于大宗商品的说法，错误的是（）。[单选题]*在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易，被广泛作为工业基础原材料的商(正确答案)大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节大宗商品具有商品属性，可用于工农生产与消费的使用大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系最直接、最简明的大宗商品投资方式是（）。[单选题]*购买大宗商品实物(正确答案)购买资源或者购买大宗商品相关股票投资大宗商品衍生工具投资大宗商品的结构化产品投资需求由（）组成。[单选题]*投资目标投资市场投资限制(正确答案)投资资金投资限制包括（）等三部分。[单选题]*投资目标流动性要求投资期限特殊需求(正确答案)关于投资组合管理反馈阶段的表述，错误的是（）。[单选题]*监控和再平衡是指对投资者情况与经济和市场因素的监控，持续调整投资组合以适应新的变化，使投资组合能够符合客户的投资目标和限制对投资管理能力的评价包括业绩度量、业绩归因和绩效评估三部分投资组合管理的反馈由监控和再平衡两个部分组成(正确答案)反馈是对投资预期、投资目标和投资组合等变化的适应过程关于CFA协会对投资管理过程的表述，错误的是（）。[单选题]*规划主要侧重于确定决策所需的各种输入信息，包括客户资料和资本市场的数据等执行是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程整个流程可以划分为规划和反馈两个基本步骤(正确答案)投资管理过程为一个动态反馈的循环过程根据风险承受能力、资产状况以及投资知识和经验的不同，把投资者分为（）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.机构投资者Ⅲ.专业投资者Ⅳ.普通投资者[单选题]*Ⅰ、ⅡⅠ、ⅣⅡ、ⅢⅢ、Ⅳ(正确答案)关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是（）。[单选题]*基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前环境的可实现的收益目标一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力(正确答案)关于投资者需求的表述，错误的是（）。[单选题]*投资者需求由投资目标和投资限制构成投资限制都是由法律法规限定的(正确答案)投资限制