二月证券从业资格考试《证券交易》第二阶段月底测试（含答案）

二月证券从业资格考试《证券交易》第二阶段月底测试（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义

务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益

的基本法律文书。

A、《风险提示书》

B、《证券交易委托代理协议》

C、《客户须知》

D、《客户交易结算资金银行存管协议书》

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。见教

材第四章第一币，P74o

2、权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平

台的成交确认时间为每个交易日OO

A、9：15~11：30

B、9：30~11：30

C、13：00~15：27

D、15：00~15：30

【参考答案】：D

【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协

议平台的成交确认时间为每个交易日15:00—15:30o

3、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易

前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A、1分钟

B、2分钟

C、3分钟

D、5分钟

【参考答案】：A

【解析】收盘价的形成，要掌握。

4、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，

行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10队则权证次日的

涨跌幅比例为()O

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

【参考答案】：C

5、下列行为中不是局域网安全管理重点的是()o

A、用户权限设定和限制

B、系统管理员用户口令及权限限制

C、网络入侵防范

D、网络设置购买中的招标管理

【参考答案】：D

6、《刑法》第181条规定，有()行为者，情节严重的，将处以

罚款并追究刑事责任。

A、单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价

格的

B、以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有

的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C、以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券

交易价格或者证券交易量的

D、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

【参考答案】：D

7、()是证券场外交易市场的主要形式之一。

A、证券交易所的前市交易

B、上市交易

C、店头交易

D、证券交易所的后市交易

【参考答案】：C

8、委托柜台应严格按照()的原则，依次为客户办理委托业务，

不得漏报或插报。

A、客户优先

B、机构优先

C、时间优先

D、VIP优先

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102o

9、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行

前已退市的公司，在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构

的，由证券交易所指定临时代办机构。

A、5

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见

教材第五章第四节，P173O

10、证券公司营业部日常管理的主要内容是()O

A、内部监管的控制管理

B、从业人员的日常管理

C、客户开发的维护管理

D、经纪业务的营运管理

【参考答案】：D

【解析】证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管

理。该管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务

操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

11、对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行

前已退市的公司，在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构

的，由证券交易所指定临时代办机构。

A、5

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条

件。见教材第五章第四节，P173O

12、有甲、乙、丙、丁四人，均申报卖出x股票，申报价格和时间

如下：甲的卖出价10.70元，时间为13：35；乙的卖出价10.40元,

时间为13：40；丙的卖出价10.70元，时问为13：25；丁的卖出价

10.75元,时间为13：38o那么他们交易的优先顺序应为()o

A、丁、甲、丙、乙

B、丙、乙、丁、甲

C、乙、丙、甲、丁

D、丙、丁、乙、甲

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P37O

13、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，

给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，()O

A、处以10万元以上20万元以下的罚款

B、处以1倍以上5倍以下的罚款

C、处以20万元的罚款

D、处以10万元以上30万元以下的罚款

【参考答案】：D

【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改

正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万

元以上30万元以下的罚款。

14、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。

A、前日基金份额净值

B、1元

C、当日基金份额净值

D、当日市场价格

【参考答案】：C

【解析】开放式基金以净值为价格基准。

15、召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：D

16、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证

券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行OO

A、审计

B、稽核

C、验资

D、评估

【参考答案】：C

17、证券交易风险的制度管理包括()

A、足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备

B、足额保证金制度

C、风险准备金制度

D、足额保证金制度、风险准备金制度

【参考答案】：A

18、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为().

A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B、基本风险和非基本风险

C、系统风险和非系统风险

D、经营管理风险和政策法律风险

【参考答案】：A

19、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。

A、挪用客户交易结算资金

B、根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申

报

C、在批准的营业场所之外接受客户委托

D、降低证券交易收费标准

【参考答案】：B

【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得挪用客户的交易

结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保

物或质押物。（2）不得侵占、损害客户的合法权益。（3）不得违背客户的

指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间

的全权委托。（4）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客

户的投资损失。（5）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买

卖。（6）不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

⑺不得以任何方式提高或降低、或者变相提高或降低证券交易管理部

门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费

用。（8）不得散布谣言或其他非公开披露的信息。（9）不得借职业之便，

利用或泄露内幕信息。不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供

方便。本题的最佳答案是B选项。

20、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

A、提供证券资产管理

B、提高证券市场效率

C、提供信息服务

D、防止股价波动

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第

一节，P72o

21、对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为

募集期内每个交易日的OO

A、交易时间

B、撮合交易时间

C、询价时间

D、大宗交易时间

【参考答案】：A

【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三

节，P161o

22、证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，

这个期限不得超过()交易日。

A、1个

B、2个

C、5个

D、10个

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金

比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八

章第二节，P247O

23、证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的()

个交易日内办理完毕销户手续。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97O

24、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于()股或流通市值

不低于()元。

A、1亿，5亿

B、2亿,5亿

C、5亿，8亿

D、2亿，8亿

【参考答案】：D

25、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,

而并没有形成实质上的()关系。

A、信托

B、从属

C、委托

D、依附

【参考答案】：C

【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理

关系，而并没有形成实质上的委托关系。

26、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

A、中国证监会及其派出机构

B、证券交易所

C、中国人民银行

D、中国证监会聘请的专业性中介机构

【参考答案】：B

【解析】Bo根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证

券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所

业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

27、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部

门初审后，应将合格者上报()审核批准。

A、交易所股东大会

B、交易所理事会

C、交易所董事会

D、交易所会员大会

【参考答案】：B

【解析】交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有

审定对会员的接纳等职能。

28、债券买断式回购交易也称()o

A、封闭式回购

B、开放式回购

C、一次性回购

D、双向回购

【参考答案】：B

29、()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立

的合同文件。

A、债券回购成交通知单

B、交易系统生成的成交单

C、回购成交合同

D、附属协议

【参考答案】：C

30、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上

网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了()制度。

A、客户交易结算资金第三方存管

B、会员分级结算

C、新股发行现金申购

D、客户交易结算资金独立存管

【参考答案】：C

31、在委托时，()的身份确认可不由密码控制。

A、电话自动委托

B、电话转委托

C、自助委托

D、网上委托

【参考答案】：B

32、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司

现金红利发放日距股权登记日的天数OO

A、看上市公司情况而定

B、一样

C、不一样

D、根据投资者的情况而定

【参考答案】：C

【解析】上海为四天，深圳为一天。

33、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券

的质押登记。

A、全国银行间同业拆借中心

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、证券登记结算公司

D、证券交易所

【参考答案】：B

34、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润（减弥补以前

年度亏损后）（）的比例提取；累计达到注册资本的50%时，可不再提

取。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

35、在实际应用中，（）一般按股填写。

A、债券

B、股票

C、基金

D、国债

【参考答案】：B

36、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而

完成证券登记变更的过程称为（）O

A、非交易过户登记

B、集中交易过户登记

C、证券账户转让登记

D、证券账户变更登记

【参考答案】：B

37、上海证券交易所竞价交易时债券交易的单笔最大数量为()o

A、不超过1万手

B、不超过10万张

C、不超过5万手

D、不超过100万手

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o

38、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成()的债券。

A、基金

B、优先股

C、任意证券

D、普通股

【参考答案】：D

39、依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产

收益率应达到或超过OO

A、国务院规定的利率水平

B、同期银行存款利率水平

C、10%(某些特殊行业不低于9%)

D、同期国库券的利率水平

【参考答案】：B

40、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而

完成证券登记变更的过程称为（）O

A、非交易性过户

B、集中交易性过户

C、证券账户转让

D、证券账户变更

【参考答案】：B

41、下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）o

A、公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的

总和

B、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D、企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划

【参考答案】：B

【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环

节。清算一般有三种解释：（1）一定经济行为引起的货币资金关系应收、

应付的计算；（2）指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财

产等行为的总和；（3）银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交

易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。

42、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

A、0

B、成交金额的1.5%。

C、成交金额的1%。

D、成交金额的0.5%o

【参考答案】：A

【解析】目前我国基金交易免收过户费。

43、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按

（）作为计算涨跌幅度的基准。

A、前收盘价

B、新股股价

C、除权（息）价

D、今开盘价

【参考答案】：C

【解析】除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外,

按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。除权（息）价=（前收盘价-现金

红利+

配（新）股价格X流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）。本

题的最佳答案是C选项。

44、证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反

法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、

公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,

可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉

损失的风险。

A、合规风险

B、管理风险

C、政策风险

D、技术风险

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四

节，P132O

45、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持

续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起()工作日内以

书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A、1个

B、2个

C、3个

D、10个

【参考答案】：B

【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第

四节，P215O

46、信用交易是投资者通过交付()取得经纪商信用而进行的交易。

A、押金

B、保证金

C、资金

D、金融工具

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o

47、某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数

为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金

比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为

()元。

A、400000

B、18182

C、13333

D、2000000

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P293o

48、上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投

资者充分揭示债券交易风险。

A、《债券市场投资者风险揭示书》

B、《债券市场普通投资者风险揭示书》

C、《债券市场专业投资者风险揭示书》

D、《投资者风险揭示书》

【参考答案】：C

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109o

49、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A、发行人

B、交易组织者

C、持有人

D、运行监督人

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章

第一节,P1o

50、在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式

是（）。

A、单日交收

B、会计日交收

C、结算日交收

D、T+1滚动交收

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，

P290o

51、在债券交易中，采用净价交易的特点是()o

A、以不含有自然增长的票面利息的价格报价

B、以净价价格为最后清算交割价格

C、以含利息的全价报价

D、价格固定，不随行就市

【参考答案】：A

52、上海证券交易所买断式回购的交易按照()原则进行。

A、两次成交、两次清算

B、一次成交、两次清算

C、两次成交、一次清算

D、一次成交、一次清算

【参考答案】：B

53、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方

可成为会员。

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、专门委员会

【参考答案】：B

54、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）o

A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者

指定交易制度

B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D、托管证券公司制度

【参考答案】：A

55、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股，

则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）

上市流通。

A、R日当日

B、R日后第一个交易日

C、R日后第二个交易日

D、R日后第三个交易日

【参考答案】：C

【解析】登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R日）登记送

股。送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在股权登记日（R日）后

第二个交易日上市流通（上海市场）0

56、技术服务站经批准设立后，应在（）办理工商登记并开业。

A、1个月内

B、2个月内

C、3个月内

D、半年内

【参考答案】：A

57、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易

前()分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【参考答案】：D

58、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()

业务。

A、资金融通

B、调节头寸

C、套期保值

D、信用规范

【参考答案】：A

59、标准券的折算率是指()的比率。

A、债券面值折算成债券回购业务标准券

B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券

C、债券的票面利率折算成债券市场价格

D、债券市值折算成债券面值

【参考答案】：A

60、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()o

A、交易清算系统

B、交易系统

C、各证券公司

D、各银行

【参考答案】：A

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）O

A、买卖方向为买入

B、“委托价格”项填报股东大会议案序号

C、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代

表反对，申报3股代表弃权

D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

【参考答案】:A,B,D

2、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确

定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。

A、股东大会同意本次配股的决议

B、法律意见书

C、中国证监会同意配股的函

D、配股说明书

E、配股承销协议书

【参考答案】：A,B,C,D,E

3、证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放

式指数基金登记等。

A、权证登记

B、基金登记

C、初始登记

D、股份登记

【参考答案】：A,B,D

【解析】ABD

【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债

券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

4、以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括()o

A、法律风险

B、市场风险

C、财务风险

D、管理风险

【参考答案】：A,B,D

【解析】财务风险属于经营风险。

5、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场

公布的信息有()。

A、融资买入额

B、融资余额

C、融券卖出量

D、融券余量

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向

市场公布以下信息：

(1)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买人额、

融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；

(2)前一交易日市场融资融券交易总量信息。

6、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有

()O

A、4天回购

B、28天回购

C、63天回购

D、273天回购

【参考答案】：C,D

7、证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定

的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，包括()。

A、从事证券交易时间

B、基本资料状态

C、资产状况

D、投资风格及业绩

【参考答案】：A,C,D

【解析】证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》

规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准包括以下方面：

①从事证券交易时间；②账户状态；③信誉状况；④资产状况；⑤投资

风格及业绩；⑥关联关系。

8、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()o

A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企

业法人

B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D、有固定的交易场所和合格的交易设施

E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制

度

【参考答案】:A,B,C,D,E

9、证券营业部的业务数据包括()o

A、历史数据

B、备份数据

C、交易数据

D、财务数据

【参考答案】：C,D

10、开展证券回购业务的条件有()O

A、用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行

的金融债券

B、用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批

准发行的金融债券

C、以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构

存放足够的标准券

D、以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

【参考答案】：B,C,D

【解析】用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银

行批准发行的金融债券。

11、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是()O

A、口头竞价

B、信函竞价

C、书面竞价

D、电报竞价

E、电脑竞价

【参考答案】：A,C,E

12、管理风险的防范措施包括()o

A、严格操作规程

B、提高员工素质

C、严格内部管理

D、提高差错或纠纷的处理效率

【参考答案】：A,B,C,D

13、下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中•正确的有

()O

A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违

法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者

违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节

严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合

操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以

3万元以上10万元以下的罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券

业从业资格

【参考答案】：A,B,C,D

14、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证

券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A、为客户提供融资融券服务

B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

【参考答案】：B,D

【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得挪用客户的交易

结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保

物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。（2）不得侵占、损害

客户的合法权益。（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或

者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券；或接受

代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；代理买卖

法律规定不得买卖的证券。（4）不得以任何方式向客户保证交易收益或

者承诺赔偿客户的投资损失。（5）不得为多获取佣金而诱导客户进行不

必要的证券买卖。（6）不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证

券。（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利

用内幕信息。（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、

欺诈客户等非法活动。（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽

业务。（10）不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。（11）不得泄露客户

资料。

15、证券上市后的存管业务包括（）o

A、交易过户

B、发放现金红利

C、非交易过户

D、证券账户挂失

E、证券账户查询

【参考答案】：A,B,C,D,E

16、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、

注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）O

A、融资融券业务客户的开户数量

B、客户交存的担保物种类和数量

C、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

D、有关风险控制指标值

【参考答案】：A,B,C,D

17、关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的

有（）。

A、按合同约定获得债券出质融入资金款项

B、收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息

C、回购期间拥有债券质权

D、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

【参考答案】:A,B,D

【解析】逆回购房在回购期间拥有债券质权。

18、业务管理风险控制的措施包括（）o

A、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和

业务知识的培训

B、对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动

态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部

门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

【参考答案】：A,C,D

ACD

【解析】业务管理风险控制的措施包括：（1）制定完备的内部控制

制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管

理制度和业务知识的培训；（2）对重要的业务环实行双人双岗复核、审

批，并强制留痕；（3）公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个

客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相

关规定及时处置；（4）公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融

券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。本题的最佳

答案是ACD选项。

19、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或

减缓风险发生的目的。

A、制度

B、监察

C、自律管理

D、岗位责任制

【参考答案】：A,B,C

20、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发

布公告。公告应当包括的内容有()O

A、股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

B、实行退市风险警示的主要原因

C、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

D、股票可能被暂停或终止上市的风险提示

【参考答案】:A,B,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券交易所会员获得席位的方式有OO

A、向证券交易所购买

B、在会员之间转让

C、和其他会员共有

D、接受会员转让席位的部分权益

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

见教材第一章第二节，PI70

2、一深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价

格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时，若买卖申报累

计数量之差仍存在相等情况时采用O0

A、可实现最大成交量的价格

B、开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价

C、盘中、收盘集合竞价时取最接近成交价的价格

D、中间价

【参考答案】：B,C

【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四

节，P38o

3、引发交易异常情况的技术故障问题包括()o

A、证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等

无法正常运行

B、证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系

统及相关程序升级、上线时出现意外

C、证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏

D、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成

交回报

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章

第一节，P60o

4、自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括()o

A、通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息

B、根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险

揭示、市场特性及交易规则等讲解

C、经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭

示书》一份交还客户，一份营业部留存

D、营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、

《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操柞规范。见教材第四章第二节，P95〜96。

5、国债买断式回购的交易主体限于()o

A、A账户

B、B账户

C、C账户

D、D账户

【参考答案】：B,D

【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及

风险控制。见教材第九章第二节，P274O

6、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，()大宗交易的单

笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人

民币。

A、A股

B、基金大宗交易

C、国债

D、债券回购

【参考答案】：C,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o

7、证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负

有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施

()O

A、在会员范围内通报批评

B、在中国证监会指定媒体上公开谴责

C、取消交易权限

D、暂停或者限制交易

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教

材第一章第二节，P16o

8、下面关于清算和交收说法正确的是()o

A、清算和交收两个过程统称为结算

B、从时间发生及运作次序来看，先交收后清算

C、交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付

D、通过清算和交收结束整个交易过程

【参考答案】：A,C

【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，

P290o

9、集合资产管理业务特点的是()o

A、集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B、投资范围有限定性和非限定性之分

C、客户资产必须进行托管

D、通过专门账户投资运作

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第

一节，P197O

10、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易

实行其他特别处理。

A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示

意见或否定意见的审计报告

C、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公

司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

D、公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

【参考答案】：A,C

11、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）O

A、证券公司与客户必须是“一对一”

B、具体投资方向应在资产管理合同中约定

C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

【参考答案】:A,B,D

【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第

一节，PI96O

12、证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

A、董事

B、监事

C、从业人员

D、从业人员配偶

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第三节.P203o

13、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有

()O

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、代期货公司、客户收付期货保证金

【参考答案】：A,B

14、目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括

()O

A、证券公司营业部

B、网络证券营销

C、证券公司内部营销人员

D、经纪人和独立财务顾问

【参考答案】：A,B,C

15、证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,

出具稽核报告。

A、合规运作

B、盈亏

C、风险监控

D、交易状况

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P188O

16、转融通业务的保证金处理应当做到()o

A、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

B、保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记

入转融通担保资金账户

C、证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登

记结算机构代为管理保证金

D、司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通

担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券

金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协

助司法机关执行

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259〜260。

17、证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员

证券业务活动中的()等情况进行监督检查。

A、风险管理

B、交易

C、相关系统安全运行

D、客户资料

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教

材第一章第二节，P15o

18、证券账户管理包括()o

A、证券账户的开立、挂失补办

B、证券账户注册资料查询与变更

C、证券账户合并与注销

D、非交易过户

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82O

19、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有

（）O

A、建立完善的技术系统

B、建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系

C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度

D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操

作流程

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教

材第一章第一节，P10、P11o

20、证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定

有（）。

A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

见教材第八章第三节，P253O

四、判断题（共40题，每题1分）。

1、可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，

要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

【参考答案】：错误

【解析】可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利，不是必须

转股。

2、代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务

设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或

租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

3、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时,

应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。()

【参考答案】：正确

4、配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发程序不同，前者

更为简洁。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发程序基本一

致。

5、债券回购交易与股票交易类似。()

【参考答案】：错误

6、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，

只收工本费，不收取手续费。()

【参考答案】：错误

7、对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账

户卡之前，应先办理指定交易手续。（）

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交

割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P84O

8、自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行,

并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）

【参考答案】：错误

【解析】自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位

进行，并由非自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登

记等。

9、结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新

核算、调整。（）

【参考答案】：错误

10、融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易

金额的比例。（）

【参考答案】：错误

【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资

交易金额的比例。

11、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指

定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）

【参考答案】：A

【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五

节，P140o

12、内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息

的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）

【参考答案】：正确

13、合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券帐户。为客

户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人帐户。()

【参考答案】：正确

14、在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来

的委托指令。()

【参考答案】：正确

【解析】如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价

格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令

后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。但是，如果

受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结

果，办理交割清算。

15、全国银行间市场买断式回购的有关规则规定：买断式回购的期

限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式

延长回购期限。()

【参考答案】：正确

【解析】买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91

天。

16、在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期

是由其经纪商负责管理。()

【参考答案】：正确

【解析】客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商即证券公司

负责管理，通过其营业场所设立的资金柜台办理，或委托银行代理。

17、《证券账户管理规则》规定，对于同一类别和用途的证券账户,

原则上一个自然人或法人只能开立一个。()

【参考答案】：正确

18、集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保

证最低收益。()

【参考答案】：错误

19、上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申

报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。()

【参考答案】：正确

20、在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要自己承担买卖

的收益和损失。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】在证券自营买卖业务中，证券公司自身承担证券买卖的收

益和损失