证券交易概述练习试卷1（共128题）

证券交易概述练习试卷1（共5套）（共128题）证券交易概述练习试卷第1套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、(),我国开始启动股权分置改革。A、2005年4月底B、2005年3月底C、2005年5月底D、2005年2月底标准答案：A知识点解析：暂无解析2、公开原则的核心要求是()。A、参与交易的各方获得平等的机会B、实现市场信息的公开化C、参与交易的各方依法及时向社会发布有关信息D、公正地对待证券交易的参与各方标准答案：B知识点解析：暂无解析3、公正原则是指()。A、公正的对待证券交易的参与各方,以及公正的处理证券交易的事务B、公正的办理证券交易的各项手续C、参与交易的各方应当获得平等的机会D、证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动标准答案：A知识点解析：暂无解析4、根据发行()的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、主体B、对象C、范围D、市场标准答案：A知识点解析：暂无解析5、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。A、基金资产总价值B、基金资产净值C、基金份额市值D、双方协商标准答案：B知识点解析：暂无解析6、从内容上看,权证具有()的性质。A、期权B、所有权C、约定交易D、远期交易标准答案：A知识点解析：暂无解析7、在实践中,不属于金融期货的有()。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、期权期货标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)8、证券交易和证券发行的关系是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析9、证券交易具有()特征。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析10、证券交易必须遵循()三个原则。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析11、金融债券的发行主体有()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析12、关于信用交易,下列说法中,正确的是()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析13、从基金的基本类型看,一般可以分为()两种。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析14、关于交易型开放式指数基金,下列项目中,正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析15、金融衍生工具交易包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()方式。标准答案：C知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)17、1992年初,人民币特种股票(B股)在深圳证券交易所上市。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析18、在实践中,公正原则不仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面,还包括公正地对待证券交易的各方参与者等其他方面。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、按照交易对象的品种划分,证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易和衍生品交易等。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、股票在暂停上市交易后,若条件具备,仍可以恢复上市交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、金融债券是指银行及非银行金融机构按法定程序发行的并约定在一定期限内还本付息的有价证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、只有中央政府才能够发行政府债券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、对于开放式基金来说,如果是上市的,除了申购和赎回外,也可以像买卖股票、债券一样进行买卖。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、权证交易既可以在证券交易所内进行,也可以在证券交易所外进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券交易概述练习试卷第2套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、在竞价市场中,证券交易价格是由市场上的买方和卖方的力量共同驱动的,这属于()的特点。A、报价驱动系统B、指令驱动系统C、经纪人驱动系统D、时间驱动系统标准答案：B知识点解析：暂无解析2、报价驱动系统是一种连续交易商市场,或称()。A、竞价市场B、订单驱动市场C、做市商市场D、经纪商市场标准答案：C知识点解析：暂无解析3、在我国,证券交易所接纳的特别会员主要是()。A、普通的境内证券公司B、从事QFII业务的境内证券公司C、境外证券经营机构设立的驻华代表处D、境外证券经营机构标准答案：C知识点解析：暂无解析4、证券公司申请证券交易所会员资格文件齐备的,证券交易所应在受理之日起()个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。A、10B、15C、25D、20标准答案：D知识点解析：暂无解析5、证券交易所会员应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员应当设会员业务联络人()名,根据授权代位履行会员代表职责。A、1,1~2B、2,1~4C、1,1~4D、2,1~2标准答案：C知识点解析：暂无解析6、根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。A、5B、10C、15D、20标准答案：A知识点解析：暂无解析7、根据席位的()不同,可以将交易席位分为有形席位和无形席位。A、报盘方式B、业务种类C、证券品种D、交易方式标准答案：A知识点解析：暂无解析8、境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的()。A、外汇经营许可证B、证券业从业资格证书C、经营外资股业务资格证书D、席位证明标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)9、证券交易所会员如果违反证券交易业务规则,将能对其采取的纪律处分措施有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析10、证券交易所特别会员应承担的义务有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、深圳证券交易所中,席位分为()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、证券公司要取得证券交易所的普通席位,必须满足下列选项中的条件有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析13、可以向证券交易所申请取得专用席位的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析15、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他权限有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、深圳证券交易所根据会员的申请,为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)17、上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析18、境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的普通会员。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、证券交易所会员必须在每月的前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、无形席位采用的场外报盘方式,是通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统主机发送买卖证券的指令。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间,同时也可以降低申报时差。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、如果没有交易所的批准,会员的席位只能由会员单位自己使用。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,必须分别通过专门的交易单元进行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、期货交易是非标准化的,可在场内市场进行,也可在场外市场进行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券交易概述练习试卷第3套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向()交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。A、中国证监会B、深圳证券交易所C、中国结算公司D、交易主机程序设计者标准答案：B知识点解析：暂无解析2、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A、权证B、股票C、金融衍生产品D、金融期货合约标准答案：D知识点解析：暂无解析3、清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和应对的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A、交收B、清算C、成交D、结算标准答案：A知识点解析：暂无解析4、()可申请转让向证券公司租用的A股席位。A、基金管理公司B、保险公司C、财务公司D、资产管理公司标准答案：A知识点解析：暂无解析5、会员参与交易及会员权限的管理通过()来实现。A、会员席位B、参与者交易单元C、交易单元D、证券账户标准答案：C知识点解析：暂无解析6、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按()买入一定数量金融工具的权利。A、金融工具市价B、双方及时协商的价格C、协定价格D、合同约定价格标准答案：C知识点解析：暂无解析7、证券市场的稳定性可以用()来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动度C、市场价格的波动度D、市场价格的风险度标准答案：A知识点解析：暂无解析8、2005年10月重新修订的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A、《公司法》B、《企业破产法》C、《证券法》D、《企业所得税法》标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)9、下列说法正确的是()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析10、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析11、证券登记结算机构的只能包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析12、证券交易的基本过程包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、以下关于债券及债券交易的说法,正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、下列关于权证的说法正确的是()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析15、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)18、期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、证券交易所总经理由理事会任免。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、债券也是一种有价证券,是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、上市开放式基金除了申购和赎回外,也可以在二级市场上进行买卖。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间于某时以某价格再进行反向交易的行为。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券交易概述练习试卷第4套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、()负责证券交易所日常事务。A、会员大会B、总经理C、专门委员会D、理事会标准答案：B知识点解析：暂无解析2、设立证券登记结算机构必须经()批准。A、全国人民代表大会B、国务院证券监督管理机构C、中国证券业协会D、中国人民银行标准答案：B知识点解析：暂无解析3、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为()。A、开户B、委托C、成交D、结算标准答案：B知识点解析：暂无解析4、根据(),委托指令分为市价委托和限价委托。A、买卖证券的方向B、委托时效限制C、委托订单的数量D、委托价格限制标准答案：D知识点解析：暂无解析5、在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。A、价格优先原则B、数量有限原则C、时间优先原则D、客户优先原则标准答案：A知识点解析：暂无解析6、证券市场的()为证券市场有效配置资源奠定了基础。A、流动性B、安全性C、稳定性D、有效性标准答案：A知识点解析：暂无解析7、做市商的主要收入来源()。A、买入证券B、卖出证券C、买卖价差D、转让证券标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)8、投资者作为委托合同的一方,在享受权利的同时也必须承担下列相应的义务:()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析9、为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析10、在订单匹配方面,我国采用的是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析11、根据证券价格对信息的反应程度,可以将证券市场分为()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、证券交易机制的目标有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析13、从交易价格的决定特点划分,证券交易机制被分为()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析14、定期交易系统的特点有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析15、上海和深圳证券交易所对会员资格的一致规定,主要有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、证券交易所会员的权利包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)17、证券的开户就是设立资金账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析18、证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、投资者进行证券交易,只需要开立证券账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、对于投资者来说,除买卖B股需单独开立账户外,在一个A股证券账户中允许买卖各种证券是比较方便的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、对于记名证券来说,完成了清算和交收,证券交易就宣告结束。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、证券成交速度快,说明其流动性很好。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、证券市场的运行效率即指证券市场系统硬件的工作能力。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、索取成本和延迟成本属于证券市场有效性目标中低成本的直接成本。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、在连续交易系统中,交易并不一定是连续的,只要在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行即可。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券交易概述练习试卷第5套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为()。A、期货B、期权C、股票D、权证标准答案：B知识点解析：暂无解析2、从运作上看,回购交易结合了现货交易和()的特点。A、远期交易B、期货交易C、互换交易D、信用交易标准答案：A知识点解析：暂无解析3、信用交易是投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。A、做市商B、自营商C、证券交易所D、经纪人标准答案：D知识点解析：暂无解析4、根据我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务是指证券公司向()出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。A、登记结算公司B、客户C、证券交易所D、中国证监会标准答案：B知识点解析：暂无解析5、可以买卖股票的人员有()。A、证券交易所从业人员B、证监会的工作人员C、证券登记结算机构的工作人员D、商业银行从业人员标准答案：D知识点解析：暂无解析6、设立证券公司要求主要股东最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()亿元。A、3,2B、2,3C、1,2D、1,3标准答案：A知识点解析：暂无解析7、某证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,其净资本不得低于人民币()元。A、2000万B、5000万C、1亿D、5亿标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)8、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析9、合格境外投资者可以是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析10、《证券法》规定,设立证券公司应当