资产管理业务练习试卷1（共145题）

资产管理业务练习试卷1（共6套）（共145题）资产管理业务练习试卷第1套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由()进行复核。A、托管机构B、证券公司自己C、推广机构D、结算托管部门标准答案：A知识点解析：暂无解析2、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下,并在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统(以下简称“会籍办理系统”),完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。A、1B、2C、3D、5标准答案：D知识点解析：暂无解析3、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在()个工作日内进行调整。A、1,10B、2,15C、6,10D、12,15标准答案：C知识点解析：暂无解析4、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的现金、到期日在()以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具,以备支付客户的分红或退出款项。A、1年B、半年C、3个月D、1个月标准答案：A知识点解析：暂无解析5、证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A、3B、6C、9D、12标准答案：A知识点解析：暂无解析6、证券公司应当在每年度结束之日起()个工作日以内,按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计,将审计意见提供给客户和托管机构,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、30B、50C、60D、90标准答案：C知识点解析：暂无解析7、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供()。A、上月资产市值B、上月资产净值C、上月资产总值D、上月资产平均值标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)8、证券公司应当依照合同约定的时间和方式,向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的()等情况。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析9、定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析10、定向资产管理业务的内部控制措施包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、证券公司定向资产管理业务的投资决策中,应符合的要求不包括()。标准答案：A知识点解析：暂无解析13、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。标准答案：A,B,D,E知识点解析：暂无解析14、证券公司应当实现集合资产管理业务与()之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、下列有关集合资产管理业务推广安排,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)16、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证监会批准的除外。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析17、证券公司、客户可以将专用证券账户以租借、出借、转让或者其他方式供他人使用。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析18、定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务,但同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的清算分别由结算部门负责。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析资产管理业务练习试卷第2套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(),并应当遵循分散投资风险的原则。A、10%B、15%C、20%D、25%标准答案：C知识点解析：暂无解析2、证券公司从事资产管理业务,净资本不低于人民币()亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。A、1B、2C、3D、5标准答案：B知识点解析：暂无解析3、证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。A、2,5B、2,3C、3,5D、5,5标准答案：C知识点解析：暂无解析4、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币()亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币()亿元。A、2,5B、2,3C、5,5D、3,5标准答案：D知识点解析：暂无解析5、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。A、100B、150C、50D、30标准答案：A知识点解析：暂无解析6、证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A、5,15B、5,10C、5,5D、3,5标准答案：B知识点解析：暂无解析7、证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的(),并且不得超过()亿元。A、5%,5B、3%,10C、5%,2D、3%,5标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)8、资产管理业务的主要类型有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析9、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析10、以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。标准答案：A,B,C,E知识点解析：暂无解析11、以下属于集合资产管理业务特点的有()。标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析12、以下属于专项资产管理业务特点的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有()。标准答案：A,C,D,E知识点解析：暂无解析14、办理()管理业务的,除应具备规定的条件并取得资产管理业务资格外,还须按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)15、根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定,资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律、法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析16、定向资产管理业务中,证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析17、证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析18、证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、中国证监会依照法律、行政法规和《试行办法》的规定,对证券公司的申请材料进行审查,做出是否批准从事资产管理业务的决定,并书面通知申请人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、取得资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析资产管理业务练习试卷第3套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,在会计年度结束后()个月内,向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。A、2B、3C、4D、5标准答案：C知识点解析：暂无解析2、上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起()个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。A、2B、3C、4D、5标准答案：A知识点解析：暂无解析3、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后()个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A、3B、5C、15D、30标准答案：B知识点解析：暂无解析4、深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。A、5B、10C、15D、20标准答案：C知识点解析：暂无解析5、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为中,不正确的是()。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额标准答案：A知识点解析：暂无解析6、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是()。A、丧失资产管理业务资格B、在资产管理业务中内幕交易C、违法、违规开展资产管理业务D、证券公司因受到法律制裁而导致损失标准答案：D知识点解析：暂无解析7、()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、合规风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险标准答案：D知识点解析：暂无解析8、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司高级管理人员营私舞弊C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司在资产管理业务中管理不善标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)9、()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证监会。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析10、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的()以备支付客户的分红或退出款项。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析11、集合资产管理计划说明书需揭示的风险是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、集合资产管理合同由()共同签署。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析13、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析14、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析15、在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析16、证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)17、证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析18、证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、上海证券交易所规定,集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用1个专用交易单元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、集合资产管理计划申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、集合资产管理计划不得投资于证券公司担任保荐机构(主承销商)的股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析资产管理业务练习试卷第4套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。A、周B、月C、季D、年标准答案：C知识点解析：暂无解析2、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、5B、4C、3D、2标准答案：A知识点解析：暂无解析3、证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。A、60B、40C、30D、10标准答案：A知识点解析：暂无解析4、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。A、30B、60C、90D、120标准答案：B知识点解析：暂无解析5、证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、5万元以上10万元以下标准答案：C知识点解析：暂无解析6、证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下标准答案：B知识点解析：暂无解析7、证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()万元的,处以()万元以上()万元以下罚款。A、5,5,50B、10,10,30C、30,30,60D、30,30,80标准答案：C知识点解析：暂无解析8、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以()以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A、10万元以上30万元以下B、30万元以上50万元以下C、30万元以上60万元以下D、10万元以上100万元以下标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)9、资产管理业务的风险主要有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析10、合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析11、为了控制风险,《证券公司证券资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析13、()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析16、违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)17、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析18、集合资产管理计划推广期间的费用,应从集合资产管理计划资产中列支。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、集合资产管理计划运作期间发生的费用,不得从集合资产管理计划中列支。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、集合计划成立前委托人的资金只能存入托管银行,不得动用。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、操作人员违反合同约定买卖证券或者划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益,属于管理风险。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受力以及投资偏好等基本情况,客户应当如实提供相关信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析资产管理业务练习试卷第5套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后()日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。A、5B、10C、15D、30标准答案：C知识点解析：暂无解析2、证券公司应当建立、健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()年。A、5B、10C、15D、20标准答案：D知识点解析：暂无解析3、客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,应当由()履行相应义务。A、客户B、证券公司C、上市公司D、证监会标准答案：A知识点解析：暂无解析4、关于证券公司定向资产管理业务的研究工作应该符合的要求,不包括()。A、建立有效的投资风险评估与管理制度B、建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库D、建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通标准答案：A知识点解析：暂无解析5、建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。A、1B、2C、3D、5标准答案：C知识点解析：暂无解析6、集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、托管银行B、证券公司C、推广机构D、结算托管部门标准答案：A知识点解析：暂无解析7、证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减()。A、公司总资本额B、公司净资本额C、公司股本金D、公司营运成本标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)8、证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析9、证券公司应当以()方式对尽职调查获取的相关信息和资料,予以详细记载、妥善保存。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析10、客户委托资产可以是客户合法持有的()等资产。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、()破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析12、在以下()情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析13、定向资产管理业务的投资范围包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的()相匹配。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析15、证券公司将委托资产投资于()发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)16、应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以银行转账的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析17、证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及配偶成为定向资产管理业务客户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析18、证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或一个深圳证券交易所专用证券账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析资产管理业务练习试卷第6套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()。A、5%B、15%C、10%D、20%标准答案：B知识点解析：暂无解析2、证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作,并在()个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。A、1,5B、3,15C、6,30D、6,60标准答案：D知识点解析：暂无解析3、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的(),一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。A、5%,8%B、5%,10%C、10%,10%D、10%,20%标准答案：C知识点解析：暂无解析4、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A、1%B、2%C、3%D、5%标准答案：C知识点解析：暂无解析5、证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是(),证券账户名称应当是()。A、集合资产管理计划名称,集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B、证券账户名称,证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C、集合资产管理计划名称,证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称D、资产托管机构名称,证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称标准答案：C知识点解析：暂无解析6、客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。专用证券账户名称为(),证券登记结算