上市公司发行可转换公司债券练习试卷1（共111题）

上市公司发行可转换公司债券练习试卷1（共4套）（共111题）上市公司发行可转换公司债券练习试卷第1套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满()个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段时间,或者是存续期限内的特定交易日。A、5B、6C、7D、8标准答案：B知识点解析：暂无解析2、可转换公司债券发行,在上海证券交易所上网定价发行方式下,()日公布摇号中签率。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4标准答案：C知识点解析：暂无解析3、公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币()亿元的公司除外。A、10B、15C、20D、25标准答案：B知识点解析：暂无解析4、公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应()。A、不低于担保金额B、不高于担保金额C、不低于累计债券余额D、不高于累计债券余额标准答案：B知识点解析：暂无解析5、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的()同意。A、股东人数的1/2以上B、股东所持表决权的1/2以上C、股东人数的2/3以上D、股东所持表决权的2/3以上标准答案：D知识点解析：暂无解析6、可转换公司债券的利率由发行公司与()协商确定,但必须符合国家的有关规定。A、证券业协会B、主承销商C、证监会D、投资者标准答案：B知识点解析：暂无解析7、公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。A、1B、2C、3D、4标准答案：A知识点解析：暂无解析8、下列关于可转换公司债券定价的说法中,错误的是()。A、可转换公司债券是一种含权债券,兼有公司债券和优先股股票的双重特征B、转股以前,它是一种公司债券,具备债券的特性C、转股以后,它变成了股票,具备股票的特性,体现的是所有权关系,持有者由债权人转变成了股权所有者D、在价值形态上,可转换公司债券赋予投资者一个保底收入,即债券利息支付与到期本金偿还构成的普通附息券的价值标准答案：A知识点解析：暂无解析9、股票波动率越低,期权的价值越低,可转换公司债券的价值就越()。A、高B、低C、根据股票价格变化情况而定D、没有联系标准答案：B知识点解析：暂无解析10、转换为股份累计达到公司已发行股份总额的(),发行人应当及时将有关情况予以公告。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)11、下列关于上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市条件的说法中,正确的是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析12、布莱克—斯科尔斯模型的假设前提有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、可转换公司债券发行人设置()的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、赎回(回售)公告应当载明赎回(回售)的()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析15、发行可转换公司债券的上市公司涉及()事项时,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、发行可转换公司债券的上市公司涉及()事项时,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析17、证券交易所按照()规定停止可转换公司债券的交易。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、股东大会就发行可转换公司债券作出的决定,应当包括的事项有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、发行可转换公司债券的上市公司出现()情况时,应当及时向证券交易所报告并披露。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)20、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、转股价格越高,期权价值越高,可转换公司债券的价值越高;反之,转股价格越低,期权价值越低,可转换公司债券的价值越低。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的半数以上同意。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素,股票波动率越大,期权的价值越高,可转换公司债券的价值越高;反之,股票波动率越低,期权的价值越低,可转换公司债券的价值越低。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、当公司股票增长到一定幅度,转债持有人若不进行转股,那么,他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、修正后的转股价格不低于修正案表决的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、承担发行可转换公司债券的中介机构应认真履行义务,并承担相应的法律责任。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前1~5个交易日内披露付息公告在可转换公司债券期满前1~5个交易日内披露本息兑付公告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析上市公司发行可转换公司债券练习试卷第2套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、上市公司发行可转换公司债券,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在()中披露。A、重大事项B、重要事项C、发行公告D、财务报表标准答案：C知识点解析：暂无解析2、()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。A、转换价值B、转股价格C、行权价格D、票面价值标准答案：A知识点解析：暂无解析3、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时()。A、无条件出售给发行人的1张美式卖权B、无条件向发行人购买的1张美式买权C、无条件出售给发行人的1张美式买权D、无条件向发行人购买的1张美式卖权标准答案：C知识点解析：暂无解析4、上海证交所规定,在发行的()日,所有材料报上海证券交易所,准备刊登债券募集说明书概要和发行公告。A、T-3B、T-4C、T-5D、T-6标准答案：C知识点解析：暂无解析5、上海证交所规定,在发行的()日,冻结申购资金。A、TB、T+1C、T+2D、T+3标准答案：B知识点解析：暂无解析6、可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。A、第10个交易日起B、第5个交易日起C、第3个交易日起D、第2个交易日起标准答案：A知识点解析：暂无解析7、未转换的可转换公司债券数量少于()万元的,应当及时向证券交易所报告并披露。A、2000B、3000C、4000D、5000标准答案：B知识点解析：暂无解析8、可交换公司债券的期限最短为()年,最长为()年。A、1,6B、2,5C、1,7D、2,8标准答案：A知识点解析：暂无解析9、可交换公司债券自发行之日起()后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或不交换股票有选择权。A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月标准答案：D知识点解析：暂无解析10、可交换公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前()个交易日公司股票均价和前一交易日的均价。A、20B、30C、40D、50标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)11、上市公司向证券交易所申请可转债上市,应当提交的文件有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、关于赎回权和回售权,正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,下列说法中,错误的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、通常情况下,(),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析15、可转换公司债券的信息披露中关于付息与兑付事项说法中,正确的是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析16、下列说法中,正确的是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析17、下列选项中,关于申请发行可交换公司应满足条件的说法正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、下列选项中,关于预备用于交换的上市公司股票应具备的条件说法正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)20、上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布3次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、若公司最近2年连续亏损,交易所可暂停其可转换公司债券上市。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的,发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、发行人公司应当在其可转换公司债券上市前5个工作日内,将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、所谓可交换公司债券,是指上市公司的股东依法发行,在一定期限内依据设定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、可交换公司债券的面值为每张1000元,发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款,规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析上市公司发行可转换公司债券练习试卷第3套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。A、30%B、40%C、50%D、60%标准答案：C知识点解析：暂无解析2、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于()个月募集说明书公告的权证存续期限不得调整。A、6B、12C、24D、36标准答案：A知识点解析：暂无解析3、可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的()。A、20%B、30%C、40%D、50%标准答案：C知识点解析：暂无解析4、对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的()。A、20%B、30%C、40%D、50%标准答案：C知识点解析：暂无解析5、股票价格越高,可转换公司债券的转换价值越()。A、高B、低C、根据股票价格变化情况而定D、没有联系标准答案：B知识点解析：暂无解析6、发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币()万元。A、3000B、4000C、5000D、6000标准答案：A知识点解析：暂无解析7、发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A、3000B、4000C、5000D、6000标准答案：D知识点解析：暂无解析8、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应()。A、不少于公司债券1年的利息B、不少于公司债券2年的利息C、不少于公司债券3年的利息D、不少于公司债券累计余额标准答案：A知识点解析：暂无解析9、修正后的转股价格不低于修正案表决的股东大会召开日前()个交易日该公司股票交易均价和前()个交易日的均价。A、20,1B、20,5C、30,1D、30,5标准答案：A知识点解析：暂无解析10、证监会收到发行人可转换公司债券发行申请文件后的()个工作日内,作出是否受理的决定。A、3B、4C、5D、6标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)11、公开发行可转换公司债券的公司,存在()事项之一的,应当召开债券持有人会议。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、下列关于转股价格的说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、关于可转换公司债券的发行规模,下列说法中,正确的是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析14、下列说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、下列属于可转换公司债券的发行方式有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、发行可转换公司债券后,因()引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、保荐人按照中国证监会的有关规定制作申请文件,其主要职责有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、下列说法中,正确的是()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)19、发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、可转换公司债券每张面值1元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、发行人应当在每一季度结束后的5个工作日内,向社会公布因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、上市公司发行可转换公司债券,要求经注册会计师核验,公司扣除非经常性损益后,最近3个会计年度的净资产利润率不得低于6%。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、证监会收到发行人可转换公司债券发行申请文件后的3个工作日内作出是否受理的决定。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、发行分离交易的可转换公司债券,必须提供担保。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析上市公司发行可转换公司债券练习试卷第4套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、()是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A、可转换公司债券B、零息债券C、贴现债券D、附息票债券标准答案：A知识点解析：暂无解析2、可转换公司债券的期限最短为()年,最长为()年。A、2,6B、3,5C、3,6D、4,6标准答案：C知识点解析：暂无解析3、上市公司应当在可转换公司债券期满后()个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。A、5B、6C、7D、8标准答案：A知识点解析：暂无解析4、关于上市公司不得公开发行证券,下列说法中,错误的是()。A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责标准答案：C知识点解析：暂无解析5、可转换公司债券的()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。A、回售B、赎回C、发行D、期限标准答案：A知识点解析：暂无解析6、可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人1次()的权利。A、回售B、赎回C、债券偿还D、股份转换标准答案：B知识点解析：暂无解析7、发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()。A、最近3年实现的年均可分配利润的20%B、最近2年实现的年均可分配利润的30%C、最近3年实现的年均可分配利润的50%D、最近5年实现的年均可分配利润的30%标准答案：A知识点解析：暂无解析8、发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于()。A、公司债券1年的利息B、公司债券2年的利息C、公司债券3年的利息D、公司债券的累计余额标准答案：A知识点解析：暂无解析9、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,最近()年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析10、发行可转换公司债券的上市公司最近()个月内财务会计文件应无虚假记载。A、6B、12C、24D、36标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)11、下列关于可转换公司债券的说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好,包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合()规定。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析14、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析15、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、上市公司存在()情形之一的,不得公