产品质量鉴定程序规范 总则

T/CAQIT/CAQIFORMTEXTXXXXX—2019FORMTEXT     产品质量鉴定程序规范总则TheprocedurespecificationforproductqualityappraisalGeneralrules征求意见稿2019-10-08FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX发布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX实施中国质量检验协会   发布T/XXXXXXXX—XXXX30264前  言 II83251范围 188142规范性引用文件 1190643术语和定义 1190644基本原则 2258655受理委托 4176406组织鉴定 6145137鉴定意见书 8126138异议处理 1030319档案和样品管理 11附录A（资料性附录）12前  言本部分依据GB/T1.1-2009给出的规则进行起草。本部分为总则，要与适合的具体大类产品程序规范结合使用，在具体大类产品程序规范中包括了对总则要求中对应条款的补充和修改，以给出对大类产品质量鉴定的有关要求。本标准由中国质量检验协会提出并归口。本标准主要起草单位：浙江省机电设计研究院有限公司、江苏省产品质量监督检验研究院、中科院中科检测、中国计量大学、广东省质量检验协会、吉林省产品质量监督检验院、广东省南粤质量技术研究院、浙江省安全生产科学研究院、浙江方正轻纺机械检测中心有限公司、成都产品质量检验研究院有限责任公司、浙江省质量合格评定协会、浙江省机电产品质量检测所、浙江泰杭律师事务所、绍兴市质量技术监督检测院、安徽省质量技术协会、上海市质量检测行业协会、浙江省出入境检验检疫鉴定所、杭州市质量技术监督检测院。本标准主要起草人：丁庆明、阮建国、卢剑、张晓强、薛广滨、徐文龙、李荣超、庞博、李喜明、叶忠民、胡弘波、朱敏、卿辉、阚江洲、陈红俊、盛英英、张冠赞、汪政、杜锡勇、尹莉莉、杨明、邱玉森、李毅。本标准为首次发布。产品质量鉴定程序规范总则范围本标准规定了产品质量鉴定程序规范的术语和定义、基本原则、受理委托、组织鉴定、鉴定意见书、异议处理、档案和样品管理的总体要求。本标准适用于《产品质量法》第二条第二款规定的各类消费品、工业品的质量鉴定，不适用于建设工程质量鉴定。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T4754国民经济行业分类GB/T36431消费品分类与代码术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1鉴定对象identificationobject存在质量争议的产品。[GB/T4754、GB/T36431界定的产品]3.2鉴定目的identificationorder鉴定委托人提出的鉴定要求。3.3产品质量鉴定productqualityappraisal

针对鉴定目的，依据合同、法规、相关标准等文件，对鉴定对象进行调查、分析、判定，最终出具鉴定意见的活动。3.4鉴定组织单位judicialauthenticationinstitutions从事产品质量鉴定业务的法人或者其他组织。3.5鉴定组织人appraisalorganizer在鉴定活动中负责实施鉴定流程管理、协调工作的人员。注：鉴定组织人指鉴定组织单位中的技术工作人员。3.6鉴定专家experts在鉴定活动中，运用专业知识及经验对专门性问题进行调查、分析、判定并提出鉴定意见的人员。3.7鉴定专家辅助人expertassistant根据鉴定需要，辅助鉴定专家参与鉴定技术性工作的人员。注：鉴定专家辅助人在鉴定过程中参与技术工作，不在鉴定意见书中签名。3.9委托人principal委托质量鉴定组织单位进行质量鉴定活动的组织或个人。注：鉴定委托组织为司法机关、行政机关、仲裁机构、社会团体等。3.10现场勘验sitesurvey鉴定组织单位会同各方当事人和鉴定专家，在现场对鉴定对象进行查勘、确认、试验等收集证据的活动。3.11鉴定依据identificationbasis

用于完成鉴定目的的技术资料。注：鉴定依据指合同、技术协议、相关标准和法规等.3.12鉴定资料materialofappraisal经委托人确认的存在于各种载体上与鉴定项目有关的材料。3.13鉴定意见judicatureappraisalinstruments鉴定专家按照鉴定程序，运用科学技术和专业知识，按照鉴定程序就产品质量争议事项的专门性问题作出结论性意见。基本原则4.1基本规定4.1.1鉴定组织单位指派鉴定组织人负责鉴定项目的鉴定组织工作。4.1.2鉴定组织单位应组织三名及三名以上（单数）鉴定专家组成鉴定专家组，具体实施质量鉴定工作。鉴定专家应具备高级技术职称及相应的专业知识和实际经验。4.1.3根据鉴定工作需要，鉴定组织单位可安排鉴定专家辅助人参与鉴定的技术性工作，但不发表鉴定意见。4.1.4鉴定组织单位应建立管理制度，确保鉴定资料、鉴定对象（包括鉴定过程抽取的样品）的接收、传递、保存和处置处于受控状态。4.1.5鉴定组织单位应按照委托书确定的鉴定对象、鉴定项目和鉴定完成期限，根据本单位质量管理体系督促鉴定专家完成鉴定工作。4.1.6鉴定中需向委托人说明或需要委托人了解、澄清、答复的各种问题和事项，鉴定组织单位应及时以书面形式告知委托人。4.1.7鉴定组织单位不得私自接收当事人提交而未经委托人确认的鉴定资料。4.2鉴定组织单位4.2.1鉴定组织单位应在其专业能力范围内接受委托，开展产品质量鉴定组织活动并承担法律责任。4.2.2鉴定组织单位应对鉴定专家的鉴定活动进行管理和监督。4.2.3鉴定组织单位不应对鉴定专家形成的鉴定意见进行原则性修改。4.4.4鉴定组织单位在鉴定意见书上加盖公章。4.3鉴定专家4.3.1鉴定专家在鉴定活动中，应严格遵守相关法律法规以及职业道德、执业准则。4.3.2鉴定专家应在鉴定意见书上签名，对鉴定意见负责。4.3.3鉴定专家权利：a）通过委托人，要求当事人提供与质量鉴定有关的资料；b）向相关方当事人了解有关情况；c)现场勘验；d)发表质量鉴定意见。4.3.4鉴定专家义务:a)客观公正、及时地作出鉴定意见；b)答复委托人及当事人提出的与鉴定意见有关的问题；c)收集适用于鉴定需要的技术性、规范性文件；d)遵守组织纪律和保守秘密；c)遵守法律有关回避的规定。4.4公正性与回避4.4.1公正性4.4.1.1鉴定组织单位在开展鉴定活动时，应作出公正性声明：a)没有参与过鉴定项目相关的咨询服务活动；b)与鉴定项目当事人、代理机构没有利害或利益关系。4.4.1.2鉴定专家在开展鉴定活动时，应作出公正性声明：a）不是鉴定项目当事人、代理人的近亲属；b）与鉴定项目当事人、代理人没有其他利害或利益关系。4.4.1.3鉴定组织单位和专家承诺：a）遵守国家相关法律规定，不偏袒任何一方当事人；b）廉洁、科学、公平、公正地作出鉴定意见。4.4.1.4鉴定组织单位应在机构文件或内部载体上载明公正性声明与承诺。4.4.1.5鉴定专家在承担质量鉴定工作时，应书面签署公正性声明与承诺。4.4.1.6鉴定专家辅助人适用上述规定。4.4.2回避4.4.2.1有下列情形之一的，鉴定组织单位应当自行回避，向委托人说明，不予接受委托：a)鉴定组织单位人员是鉴定项目当事人或是当事人、代理人近亲属；b)鉴定组织单位及人员与鉴定项目有利害或利益关系；c)其它可能影响鉴定项目公正性的情形。4.4.2.2有下列情形之一的，鉴定专家应向鉴定组织单位说明，自行回避：a)是鉴定项目当事人或是当事人、代理人近亲属；b)与鉴定项目有利害或利益关系；c)其它可能影响鉴定项目公正性的情形。4.4.2.3当事人以书面形式向委托人提出鉴定专家回避，并说明理由。回避理由成立的，鉴定组织单位应及时调整鉴定专家。4.4.2.4鉴定专家主动提出回避且理由成立的，鉴定组织单位应及时调整鉴定专家。4.4.2.5鉴定组织单位发现鉴定专家有违反法律、法规和本规范规定，应当责成鉴定专家改正或者更换鉴定专家。4.5鉴定期限4.5.1鉴定完成期限原则上以法律规定为准，从当事人交费之日起计算。4.5.2鉴定项目涉及复杂、疑难、特殊的技术问题需要较长时间的，经与委托人协商，可延长鉴定期限。4.5.3鉴定过程中，等待当事人提交补充证据材料所需的时间及检验时间不计入鉴定期限。5受理委托5.1鉴定项目受理5.1.1委托人应提供如下鉴定资料，包含但不限于下列内容：a)鉴定委托书、鉴定申请书等；b)合同、技术协议、使用说明书等；c)起诉状（仲裁申请书）、反诉状（仲裁反申请书）、质证意见、庭审笔录等；d)鉴定组织单位认为需要的其他有关资料。5.1.2原则上，鉴定组织单位应在收到鉴定委托书之日起5个工作日内，决定是否受理委托并书面告知委托人，告知函应包括下列内容：a)依据相关法律规定、本单位的鉴定范围和服务能力是否受理委托；b)所需的鉴定补充资料；c)鉴定组织单位联系人及联系方式；d)鉴定费用及收取方式；e)鉴定组织单位认为应当写明的其他事项。5.1.3鉴定组织单位对鉴定项目争议的事实初步了解后，对委托鉴定项目有不同意见的，应向委托人释明。5.2不予受理的情形5.2.1有下列情形之一的，鉴定组织单位应不予受理委托：a)鉴定项目超出鉴定组织单位鉴定范围的；b)受科学技术水平限制，鉴定委托要求超出现有专业能力和技术条件的；c)产品不具备鉴定条件的；d)其他不符合法律、法规规定情形的。5.2.2不予受理委托的，鉴定组织单位应在规定期限内通知委托人并说明理由，退还鉴定材料。6组织鉴定6.1鉴定准备6.1.1鉴定专家应全面了解鉴定对象和鉴定目的，熟悉鉴定资料和相关标准、法规，了解各方当事人争议的焦点。6.1.2鉴定组织单位对收到的资料应通过专家分析确认，需要补充资料时，向委托人发送鉴定补充资料函。6.2鉴定依据6.2.1原则上有质量约定从其约定，质量要求不明确的，按照国家标准、行业标准履行，没有相关国家标准、行业标准，按照通常标准或者符合合同目的特定标准履行。6.2.2若合同约定的标准、规范不是国家或行业等标准，鉴定专家可要求当事人提供相关标准、规范。6.2.3委托人向鉴定组织单位移交的其它资料。6.3鉴定实施方案6.3.1鉴定专家应根据鉴定目的和鉴定对象的情况制定鉴定实施方案。6.3.2鉴定专家组负责制订鉴定实施方案。鉴定实施方案包括鉴定对象、鉴定目的、鉴定依据、鉴定形式、鉴定方法、鉴定专家名单、鉴定的时间和地点、争议双方的权利和义务等。6.3.3鉴定实施方案应递交委托人，经委托人送达当事人。6.3.4鉴定专家组可根据鉴定过程中的异常情况，对鉴定实施方案进行调整，并将结果告知委托人，鉴定方案最终决定权在鉴定专家。6.3.5鉴定过程中，鉴定专家、当事人对鉴定目的、鉴定对象等有疑问或分歧的，应及时告知委托人处理。6.4现场勘验6.4.1需要现场勘验的，鉴定组织单位应向委托人发送鉴定专家组成告知书和现场勘验通知书，通知各方当事人参与现场勘验。6.4.2鉴定对象（包括鉴定对象加工制品）需要现场抽样，按照鉴定方案规定进行抽样并送实验室检验。6.4.3现场勘验应制作勘验笔录，记录勘验的鉴定专家、鉴定组织人、各方当事人、委托人、时间、地点、勘验经过等，由相关人员签章。必要时鉴定专家应采取拍照或摄像取证的方式，留下影像资料。6.4.4当鉴定对象需要安装完成后，才能满足使用功能时，安装符合性应作为勘验现场的必要环节，结合资料及鉴定专家的实际经验，进行分析、判定。6.4.5当事人代表参与了现场勘验，但对现场勘验笔录等不予签字，又不提出具体书面意见的，不影响鉴定专家采用勘验结果。6.4.6经书面通知，当事人拒不到场的，不影响现场勘验的正常进行，现场勘验无法进行的除外。6.5检验6.5.1鉴定对象或其加工制品需要检测或者试验的，鉴定组织单位应当选取通过资质认定的检验检测机构进行，并由其出具检验或者试验报告。如没有通过资质认定的检验检测机构，可以委托有能力的单位进行试验并出具试验结果，但需提前告知委托人。6.6终止鉴定6.6.1鉴定过程中遇到下列情形之一的，鉴定组织单位可向委托人提出终止鉴定：a)委托人未能提供必要的资料，导致鉴定无法进行的；b)因不可抗力致使鉴定无法进行的；c)委托人撤销鉴定委托或要求终止鉴定的；e)当事人拒绝按交费期限支付鉴定费用的；f)当事人拒不配合导致无法完成鉴定项目的；g)法律规定的其他终止鉴定的情形。6.6.2终止鉴定，鉴定组织单位应当通知委托人，说明理由，并退还其提供的鉴定资料。6.7技术分析6.7.1技术分析是鉴定意见的重要技术支撑，由鉴定专家共同完成。6.7.2技术分析资料的来源：a)委托人提供的委托资料；b)相关产品的标准、法规；c)相关技术文件、工艺文件和规范；设计手册等公开的文献；d)产品出厂检验报告（记录）或产品安装调试记录和验收报告等；f)样品第三方检验、试验报告、检测数据记录；g)现场勘验记录；h)现场开机试验的过程及结果；i)鉴定专家认为需要的其他有关资料。6.7.3一般情况，技术分析可根据鉴定目的从产品设计、制造、安装、调试、验收、使用和维护等环节着手，进行综合分析、判定。6.7.4当质量鉴定目的为评价鉴定对象与合同约定符合性时，需要对材质、关键零部件型号规格等与合同约定的符合性进行核实分析，若鉴定对象实物的技术参数高于合同约定的，可视为其符合。6.7.5对于技术分析中涉及算法应用、计算分析，该部分内容需有专家校核。6.8形成鉴定意见6.8.1鉴定意见由鉴定专家负责撰写，鉴定意见应科学、客观，围绕鉴定目的，各鉴定专家意见汇总后形成整体鉴定意见。6.8.2鉴定专家在充分讨论的基础上形成鉴定意见，鉴定专家有不同意见时，鉴定组织人应如实记录并留档保存。7鉴定意见书7.1一般规定7.1.1鉴定组织单位和鉴定专家在完成委托的鉴定项目后，应向委托人出具鉴定意见书。7.1.2鉴定意见书应科学、公正和全面，完整回答鉴定目的。7.1.3鉴定意见书不得载有对鉴定项目性质和当事人责任进行认定的内容。7.1.4鉴定意见书由鉴定组织单位完成，并经鉴定专家审核确认签字，鉴定组织单位盖章。7.1.5鉴定意见书应标准、规范，语言表述符合下列要求：a)符合国家通用语言文字规范、通用专业术语规范和法律规范用语，不得使用文言、方言和土语；b)使用法定计量单位和符号；c)文字精练，用词准确，语句通顺，描述客观清晰。7.2鉴定意见书要求7.2.1鉴定意见书一般由封面、委托单位、鉴定对象、鉴定目的、鉴定依据、附件、声明等部分组成，见附录A(资料性附录）。7.2.2鉴定意见书必须针对鉴定目的，内容完整，表达清晰，避免易产生误解的用词。7.2.3应委托人的要求或者鉴定专家自行发现有下列情形之一的，经鉴定组织单位负责人审核批准，应对鉴定意见书进行补正：a)鉴定意见书的图像、表格、文字不清晰的；b)鉴定意见书中的签名、盖章或者编号不符合制作要求的；c)鉴定意见书文字表达有瑕疵或者错别字，但不影响鉴定意见、不改变鉴定意见书的其他内容的。f)对已发出鉴定意见书的补正，如以追加文件的形式实施，应包括如下声明：“对××××字号（或其他标识）鉴定意见书的补正”。鉴定意见书补正应满足本规范的相关要求。g)如以更换鉴定意见书的形式实施，应经委托人同意，在全部收回原有鉴定意见书的情况下更换。重新制作的鉴定意见书除补正内容外，其他内容应与原鉴定意见书一致。7.2.4鉴定组织单位发现所出具的鉴定意见存在错误的，应及时向委托人作出书面说明并更正。7.2.5鉴定意见书应根据委托人及当事人的数量和鉴定组织单位的存档要求确定制作份数。7.3鉴定意见书送达7.3.1鉴定意见书制作完成后，应及时送达委托人。7.3.2鉴定意见书送达，鉴定组织单位应记录确认送达信息。8异议处理8.1异议处理8.1.1当事人对质量鉴定意见有异议的，委托人或者质量争议当事人任何一方应当在收到鉴定意见书之日起十五个工作日内以书面形式向委托人提出，通过委托人转交鉴定组织单位。8.1.2鉴定组织单位应及时组织鉴定专家对鉴定意见和程序进行复核，原则上应在七个工作日内作出书面答复。8.2出庭作证8.2.1当事人对鉴定意见有异议，向委托人提出申请，要求鉴定组织单位出庭答复异议，经委托人书面通知，鉴定组织单位可根据异议内容组织相关专业鉴定专家、鉴定专家辅助人出庭作证，接受当事人对鉴定意见书的质询，回答与鉴定项目有关的问题。8.2.2鉴定专家因法定事由不能出庭作证，经委托人同意后，可以以书面形式答复当事人的质询。或者可以通过视听传输技术或者视听资料等方式作证。8.2.4鉴定组织单位宜在开庭前，向委托人要求当事人提交所需回答的问题或对鉴定意见书有异议的内容，以便于鉴定专家准备。8.2.5鉴定专家出庭作证时，应依法、客观、公正、有针对性地回答与鉴定项目有关的问题。8.2.6鉴定专家出庭作证时，对与鉴定项目无关的问题，不予回答。8.2.7鉴定意见是专家按照程序要求共同协商得出的成果，是集体行为，应集体出庭作证。9档案和样品管理9.1档案管理9.1.1基本要求9.1.1.1鉴定组织单位应建立完善的鉴定档案管理制度。档案文件应符合国家和有关部门发布的相关规定。9.1.1.2归档材料的照片、光盘、录音带、录像带、数据光盘等，应当注明提供单位、说明与其他相关的鉴定档案的参见号，并单独整理存放。9.1.1.3卷内材料的编号及案卷封面、目录和备考表的制作应符合以下要求：a)卷内材料经过系统排列后，应当有数字编写页码；b)案卷封面可打印或书写，书写应用蓝黑墨水或碳素墨水，字迹要工整、清晰、规范；c)卷内目录应按卷内材料排列顺序逐一载明，并标明起止页码；d)卷内备考表应载明与本案卷有关的影像、声像等资料的归档情况以及其他需说明的事项。9.1.1.4案卷应当做到材料齐全完整、排列有序，标题简明确切，保管期限划分准确，装订不掉页不压字。9.1.1.5档案管理人对已接收的案卷，应按保管期限、年度顺序、鉴定类别进行排列编号并编制《案卷目录》、计算机数据库等检索工具。涉密案卷应当单独编号存放。9.1.1.6出具鉴定意见书的鉴定档案为永久保存。9.1.1.7档案应安全保管，确保不会被损毁。9.1.2档案内容9.1.2.1下列材料应整理立卷并签字后归档：a)鉴定委托书；b)鉴定过程中形成的文件资料；c)鉴定意见书正本；d)鉴定意见工作底稿；e)送达回证；f)现场勘验记录、图纸资料；g)需保存的送鉴资料；9.1.2.2需退还委托人的送鉴材料，应复印或拍照存档。鉴定档案应纸质版与电子版双套归档。9.1.3查阅或借调9.1.3.1鉴定组织单位应根据国家有关规定，建立鉴定档案的查阅和借调制度。9.1.3.2司法机关因工作需要查阅和借调鉴定档案的，应出示单位函件，并履行登记手续。借调鉴定档案的应在一个月内归还。9.1.3.3其他国家机关依法需要查阅鉴定档案的，应出示单位函件，经办人工作证，经鉴定组织单位负责人批准，并履行登记手续。9.1.3.4其他单位和个人一般不得查阅鉴定档案，因特殊情况需要查阅的，应出具单位函件，出示个人有效身份证明，经委托人批准，并履行登记手续。9.1.3.5鉴定专家查阅或借调鉴定档案，应经鉴定组织单位负责人同意，履行登记手续。借调鉴定档案的，原则上在七天内归还。9.1.3.6借调鉴定档案到期未还的，档案管理人员应当催还。造成档案损毁或丢失的，依法追究相关人员责任。9.1.3.7鉴定组织单位负责人同意，卷内材料可以摘抄或复制。复制的材料，由档案管理人核对后，注明“复印件与案卷材料一致”的字样，并加盖鉴定组织单位印章。9.2样品管理9.2.1基本要求9.2.1.1样品包括鉴定对象及鉴定对象加工的零部件。不包括鉴定对象为大中型无法搬动的机械装备。9.2.1.2鉴定组织单位应建立完善的样品流转、存储的管理制度。9.2.1.3样品邮寄或托运时，应有包装，并采取防潮、防震、防碰撞的措施。9.2.1.4样品应存储在干燥、清洁及通风良好的仓库内。9.2.1.5样品原则上及时退回，未及时退回的最长保存期为三年。9.2.1.6鉴定工作完成后，样品经过破坏性试验