04-IATF16949-内审检查表-储运部、仓库-完整版

,,质量、环境管理体系内部检查及报告表,,,

受审部门,储运、仓库,接待人,XXX,,

审核员,,审核日期,XXX,,

审核准则,ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。,,,,

涉及的条款/要素,"审核内容和方法

（交流/文件审核/现场审核/抽样）",,现场审核情况记录,,结果判定

"QE7.1资源

Q7.1.3基础设施

","请说明仓库管控的设备设施有哪些？

出示设备安全操作规程。

出示设备保养和维护的计划及记录，抽样（关注对产品质量和人员安全影响大的设备的有效管控）。

请说明出现设备异常（含影响交期和存在重大安全隐患）情况如何处置。

现场观察在用设备的完好情况。

现场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操作规程）。",,"●仓库常用设备为叉车，经现场查看均有当班作业人员使用后进行加油擦拭，并在设备日常点检保养卡签署确认。

●设备安全操作规程由工程部统一编制，监督。查见2017《设备安全操作规程——目录表》。",,符合√

"Q7.1.4过程运行环境

E6.1.2环境因素

","请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。

对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。

现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危险源和管理方案）。

◆

1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）

——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。

出示各种检查记录。",,"●过程运行环境按《生产计划及过程控制程序》执行。具体为：

1）工程部负责确定并提供作业现场所必须的基础设施，创造良好的工作环境，由行政中心予以配合，包

括：

a、安排适用的厂房、车间并适当装修，以防止曝晒、风雨侵袭和潮湿；

b、配置适量的通风及消防器材，以保持适宜的温湿度和安全；

c、提供生产所必须的工具和设备；开发设计、信息（沟通）交流、产品交付所必须的电脑、通讯、运输

设施等，以保证公司的正常运作。

2）工程部、车间负责对生产设备进行维护保养，对于重要的基础设施也要建立档案，按照计划定期评估

和维护，并在档案中予以记录，确保其状态良好，满足预期的使用要求。

3）研发工艺部要合理的规划作业流程以预留足够的作业空间；积极采用人体工学和动作分析等方法进行

生产工艺设计，以提高作业者的工作效率，减轻其劳动强度；对于作业者工作方法的改良和创新要予以确

认和鼓励。

4）工程部、车间负责检查作业现场的清洁卫生，负责检查作业人员的职业卫生和安全，并且遵守劳动法

规的要求，合理安排作息时间。",,符合√

"Q8.5.2标识和可追溯性

E/","请说明哪些产品和状态需要标识

现场观察原料领用、半成品、待检品、不合格品状态标识是否适宜、完好、清晰。

说明产品追溯方式，追溯一个不合格品的供方和发货人员。

◆

1、查是否按要求进行了相应的区域标识，检验状态标识、产品类别标识

2、根据这些标识是否能有效追溯？是否为唯一性标识？

——1、查是否按要求进行了相应的区域标识，检验状态标识、产品类别标识

2、物料、半成品、成品是否按现品票生产日期来张贴“先进先出”标示（查看记录和实际作业是否按先进先出管理）

3、每箱产品是否贴示有月份颜色区分的标签？

4、根据前工序物料/半成品/成品信息是否能追溯到出库信息（如：抽查冲压一款物料标识，是否能追溯到出库信息）

◆现场观察供方管理是否存在质量和安全隐患。

请说明本部门管辖的哪些产品和状态需要标识

现场观察原料库、成品库的产品标识是否清晰准确，是否定期盘点，并先进先出。",,"●成品及各种零配件外包箱均有贴示条码，对应订单及相应的生产日报表。入库前须经过质检员检验合格方才放行，且有贴示对应的质量状态标签。

●车间过线检验记录均可查阅对应的出厂情况。",,符合√

"Q8.5.3顾客和供方财产

E/","有哪些供方和顾客财产，如何管理的。是否出现过损坏、异常和丢失，出示记录。

现场观察顾客图纸的管控以及供方财产的管控。

——◆1、顾客的客代料或供应商是否有区分？是否有清单？

2、是否在入库前都进行得到检验，确保是合格品？

3、客代料或供应商物料发生丢失、损坏时，是否有通知客户或供应商，是否有相关的记录？

",,●顾客财产部分涉及较少。部分供方新品样品由实验室存放。,,符合√

Q8.5.4产品防护,"对产品的防护从哪些方面考虑

现场观察质量标识、内部转运、暂存和保护情况。

◆1、查现场材料、半成品、成品是否有防护要求（相关SOP或规范要求-标识、包装状态、储存环境、运输）

2、实际作业是否按SOP或规范进行防护。

◆1.储存区环境是否符合适宜的温度、湿度；

2.查看仓库物料、半成品、成品堆放高度是否超出要求？

3.是否有产品或物料直接放地上，未受防护？

4.化学品储存是否做二次防泄漏，化学品仓库的灯管是否为防爆灯？

说明发货如何管理，并听过证据。抽样关注：不同时期、不同产品、不同状态。

请说明产品在库和发货过程中如何管控安全隐患。

**补充：是否定期评估库存品状况？（是否完整良好，还是遗失破损）

是否定期对存储容器进行维护？

存储环境是否符合产品性质？

是否使用库存管理系统优化或监测库存周转，如先进先出？

过期产品是否按不合格品进行控制？

顾客对产品是否有防护、包装、发运、标签的要求？",,"●查见《物资管理与防护控制程序》

●除对物料进行分区管理外，车间零配的运输、贮存均采用物料框、托板和叉车工具等；冲床等生产设备专用柴油、润滑油等化学品，有设置专区存放。

●经现场查看，发现维修配件仓的产品或物料普遍有积灰，且部分直接放置地上，询问仓库作业人员告知：因现场物料较多且部分区域空间有限，出于临时用于生产周转，未能及时在地面放置托板。开具不符合项。",,"一般不符合

△"

"

Q:8.5.5交付后的活动

","1)是否对产品进行防护?

2)搬运、运输的方法是否有效?能否防止产品不合格发生?

3)产品包装和防护的标志是否适当?

4)物料的储存条件是否适当?

5)是否对物料的出入进行控制?

6)有效期限的物料是否得到有效的控制?是否按规定定期检查库存品状况?",,"●出入库顺序按生产条码日期，物资出入库均有凭证。查见销售及电商传递的销售发货单及顾客订单明细表，车间领料凭借领料单进行领/退料。

",,符合√

"Q/

E8.2应急准备和响应","公司识别了哪些紧急情况，制订了哪些应急预案。

出示应急预案，查验是否有相关方信息。是否可行

提供演练计划、记录和总结，查验是否对应急预案进行了评审。

说明对应急物资的管理，有哪些应急物资，如何管理的。

——现场观察应急物资管理。

",,"●查见现行成文程序《应急准备和响应控制程序》、《事故报告、调查与处理管理程序》。

●查见2016年公司《消防和环境演练报告》。有形成申请——批示——职责分配——演练——总结报告较为完成的过程。今年计划在11月份正常启动。