质量环境职业健康安全

质量/环境/职业健康安全

管理体系

管理手册

(GB/T19001—2008GB/T24001—2004GB/T28001-2011)

地址：太原市南内环街98-2号

财富国际大厦11层

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传真/p>

邮编：030012

娜箱：sxmtjlzx@163.com

山西煤炭建设监理春询公司

2014年10月30日

管理手册

(GB/T19001—2008GB/T24001—2004GB/T28001-2011)

文件编号：SMJZ/QEO.01—2014

文件版号：E

编制：

审核：

批准：

受控状忠：

发放号码：

生效日期：

山西煤炭建设监理客询公司

2014年10月30日

目录

0.1《管理手册》批准颁布令..................................3

0.2管理者代表、职业健康安全事务代表任命书..................4

0.3管理手册说明（引用标准、术语）.........................5

0.4公司概况...............................................8

1.0公司组织机构图.........................................11

2.0职能活动分配表..........................................12

3.0方针和目标.............................................13

4.0管理体系................................................14

4.1文件和资料控制.........................................16

4.2记录控制..............................................17

5.0管理职责...............................................18

5.1方针...................................................20

5.2策划..................................................20

5.2.1目标..................................................20

5.2.2管理体系策划..........................................20

5.2.3环境因素、危险源识别与评价策划......................21

5.3职责、权限与沟通........................................21

5.4管理评审控制............................................27

6.0资源管理................................................30

6.1人力资源控制............................................30

6.2基础设施和工作环境控制..................................32

7.0产品实现................................................33

7.1产品实现的策划..........................................33

7.2与顾客有关过程控制......................................35

7.3设计和开发..............................................37

7.4采购和供方评定控制......................................37

7.5生产和服务提供的控制（删减752）................................................39

7.6监视和测量装置的控制....................................42

7.7环境和职业健康安全管理运行控制..........................44

7.8应急情况处理与事故调查处理控制..........................45

8.0测量分析和改进..........................................46

8.1顾客满意度测量..........................................46

8.2内部审核................................................47

8.3过程和产品的监视与测量控制..............................48

8.3.1环境的监视和测量....................................50

8.3.2职业健康安全的监视和测量............................50

8.3.3法律法规执行情况的监测和评价.........................51

8.3.4综合管理体系绩效的监测和测量........................52

8.4不合格品控制............................................52

8.5数据分析控制............................................53

8.6质量改进................................................55

8.7纠正和预防措施控制......................................56

9.0程序文件目录............................................57

表1管理手册修改记录.....................................58

01《管理手姆》批准颁布令

我公司依据GB/T19001-2008idtIS09001：2008《质量管理体系要

求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011

《职业健康安全管理体系要求》标准，结合公司的监理实践，制定了公司

的《质量/环境/职业健康安全管理体系管理手册》（E版）。

手册的内容包括：管理方针和目标，管理体系的范围，组织机构，管

理体系各过程控制要求及相互关系，程序文件或对其引用。

本手册是我公司对质量/环境/职业健康安全管理和保证的纲领性文件，

是指导公司建立和实施管理体系运行的准则。通过审定，现批准颁布，于

2014年10月30日起实施。要求公司全体员工认真贯彻执行并持续改进,

确保管理体系的要求和目标的实现，使建设单位满意。

02管理者代表、职业健康安全事务代表任命书

现任命韩冠军为管理者代表，并授予如下职权：

•代表公司经理部全面负责质量/职业健康安全/环境体系运行管理

工作，协调各部门之间的关系。

•按照质量/职业健康安全/环境管理体系标准要求，建立、实施和保

持质量/职业健康安全/环境管理体系，加强过程控制，确保持续有

效运行。

•向公司最高管理者报告质量/职业健康安全/环境管理体系的运行

情况，并提出可行性改进建议。

•确保在整个公司内提高满足顾客/员工/相关方要求的意识。

•就质量/职业健康安全/环境管理体系有关事宜与外部联络。

经全体员工推举，同意为职业健康安全管理体系的职业健康安

全事务代表，从即日起履行代表职责：

•定期收集员工对职业健康安全管理工作的意见和建议。

•对职业健康安全管理体系运行情况进行监督，为评审和改进职业健

康安全管理体系提供依据。

•参与职业健康安全事故事件调查。

代表公司员工与公司领导就职业健康安全管理存在的问题和建议进行

沟通。

经理：

二o一四年十月三十日

03管理手册说明

1、手册内容与删减

本手册依据GB/T19001：2008(IS09001：2008)《质量管理体系-

要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》标准并结合本公司的实际

情况编制而成，适用于工程建设监理活动。由于本公司从事工程监理活动

主要是按照建设单位提供的设计文件及按照国家的监理规范进行工程监理

活动，没有产品的设计和开发任务，也没有任何特殊过程，因此,GB/T19001：

2008(IS09001：2008)中7.3设计和开发条款，7.5.2生产和服务提供过程

的确认条款，应予以删减。除此以外，公司质量/环境/职业健康安全管理体

系的范围，它包括了标准要求的所有规定。

结合公司管理特点编制的三标一体综合管理手册确定公司管理方针和

目标，实施有效的管理，并通过公司质量/环境/职业健康安全管理体系要求

的所有程序文件以及规范化的作业指导书(建设工程监理规范操作手册)

加以实施。

2、术语和定义

本手册的术语和定义采用GB/T1900I：2008(IS09000：2008)《质量

管理体系-基础术语》以及GB/T50319-2013《建设工程监理规范》中的术

语和定义。本手册中的“建设单位”即GB/T19001：2008(IS09000：2008)

标准中的“顾客”。

注册监理工程师取得国务院建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监

理工程师执业证书》和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的

人员。

总监理工程师由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监

理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。

项目监理部：

监理单位派驻到工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。

工地例会由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、

进度、合同管理等事宜定期召开的，由有关单位参加的会议。

监理例会监理机构主持召开的各种会议统称监理例会。

工程变更在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程

在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方

面做出的改变。

工程计量根据设计文件及施工合同约定，项目监理机构对承包单位申报的

合格工程的工程量进行的核验。

见证取样项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工

程材料现场取样、封样、送检工作的监督活动。

旁站项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督

活动。

巡视项目监理机构对施工现场进行的定期或不定期的检查活动。

平行检验项目监理机构在施工单位自检的同时，按有关规定、建设工程监

理合同约定对同一检验项目进行的检测试验活动。

费用索赔根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损

失，通过监理工程师向对方索取费用的活动

工程临时延期批准发生非施工单位原因造成的持续性影响工期事件时所

作出的临时延长合同工期的批准。

工程最终延期批准发生非施工单位原因造成的持续性影响工期的事件时

所作出的最总延长合同工期的批准。

安全监理方案在总监理工程师主持下编制、经监理单位技术负责人批准，

用于指导项目监理部开展安全监理工作的指导性文件。

专项方案：是指施工单位在编制施工组织（总）设计的基础上，针对危险

性较大的分部分项工程单独编制的安全技术措施文件。

3、适用范围

矿山工程、房屋建筑工程、电力工程、市政公用工程、化工石油工程

等专业工程监理。

4、本手册为公司的受控文件，由公司经理批准颁布实施，手册管理由质量

安全部统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供给公司以

外的人员，手册持有者调离工作时将手册归还质量安全部。

5、手册持有者应妥善保管，不得损坏、不得随意涂抹。手册在使用期间，

如有修改建议，由质量安全部按《文件和资料控制程序》有关规定执行。

质量安全部定期对手册的适用性和有效性进行评审，必要时做出修改。

6、手册修改记录表见表1（第59页）

0.4公司概况

山西煤炭建设监理咨询公司（以下简称公司）成立于一九九一年四月，

是山西省和煤炭行业开展监理业务最早的单位之一。具有建设部颁发的矿

山工程、房屋建筑工程、市政公用工程甲级监理资质，电力工程、公路工

程乙级监理资质；是山西省建设监理协会、山西省煤矿建设协会、中国煤

炭建设协会监理分会、中国建设监理协会会员单位。

公司现有员工776人，国家注册监理工程师64人，国家注册造价工程

师3人，国家注册设备监理师15人，国家注册安全工程师4人，国家注册

一级建造师2人，山西省注册监理工程师449人，煤炭行业注册监理工程

师229人。

公司自成立以来，严格按照国家、行业及省有关工程建设的法律法规,

坚持“干一项工程，树一座丰碑，交一方朋友，赢一片市场”的发展理念,

认真贯彻“规范监理、一丝不苟、高效优质、竭诚服务、持续改进、业主

满意”的质量方针，遵循“树立以人为本，和谐共赢的宗旨；营造一视同

仁，相互友爱的氛围；推崇知人善任，任劳任怨的理念；倡导认真做事，

实事求是的态度；打造忍辱负重，攻坚克难的毅力；培育坚韧不拔，锐意

进取的精神”的核心价值观，把工作质量摆在首位，为加快工程建设速度,

提高工程建设质量和建设水平发挥了积极的作用。公司自成立以来，承接

完成和在建的矿山、房屋建筑工程以及市政、公路、铁路等项目工程628

项，监理项目投资额累计达到1600亿元，所监理项目工程的合同履约率达

100%,未发生任何监理责任事故。

公司承担监理的各类项目中，晋城煤业集团寺河矿井、山西煤炭进出

口集团职工集资住宅楼、潞安矿业集团屯留煤矿主井提升系统机电安装工

程三个项目获得鲁班奖（国家优质工程）；公司监理的工程项目继08年度

获得八个煤炭行业优质工程称号、三个工程项目进一步获得煤炭行业“太

阳杯”、一个工程项目获得山西省优质工程奖及“汾水杯”后，09年又有

多个项目获得表彰：山西潞安高河矿小庄进风井井筒工程、山西潞安高河

矿副立井井筒、中央回风立井井筒及相关胴室工程、山西晋城赵庄矿二号

井副立井井筒工程、山西晋城长平矿釜山风井场地联合建筑工程、山西霍

州李雅庄矿2号进风、回风立井井筒工程、山西同煤大唐塔山矿副平胴工

程监理六个工程项目获得了中国煤炭建设协会授予的煤炭行业优质工程称

号，山西晋城赵庄矿二号井副立井井筒工程进一步获得煤炭行业“太阳杯”

工程称号。特别是晋城煤矿业集团寺河煤矿，获得了“新中国成立60周年

100项精品暨经典工程”的经典工程称号。这项荣誉的取得，对我们公司乃

至全省建设工程领域的影响都具有非同寻常的意义。全山西省获得该荣誉

的工程项目仅有两个。煤炭系统有两项工程获精品工程奖，仅寺河一个项

目获经典工程奖！有资格参选的都是各省市的代表性工程，其分量和社会

影响度远大于“鲁班奖”。

公司一贯坚持“严谨的工作作风规范的作业流程科学的检测手

段〃这样的办企理念，企业荣誉及行业地位不断攀升，得到了国家建设部、

中国建设监理协会、中国煤炭建设协会、山西省建设监理协会、山西省煤

炭工业局、及建设单位等有关部门的好评。2008年公司被中国建设监理协

会评选为中国建设监理创新发展20年工程监理先进企业，2007年获得共创

鲁班奖先进监理企业称号和煤炭行业先进建设监理单位；截至2010年连续

十次被评为山西省先进监理单位，2004年被授予全国先进监理单位荣誉称

号，06、07、08连续第三次被中国煤炭建设协会评为先进监理企业，荣升

全国煤炭监理企业20强；1996、1997至2004年度被评为煤炭行业工程造

价管理先进单位。

公司依据确定的质量方针：“规范监理、一丝不苟、高效优质；竭诚

服务、持续改进、业主满意”。始终把所监理工程项目的安全、质量摆在

工作的首位，同时做好工程进度和投资控制、合同信息管理、和全面组织

协调，力求实现业主的建设总目标。多年来“坚持质量第一、信誉第一、

形象第一，坚持行业自律”，以诚实信用的良好品德求生存、求发展，努

力培育监理行业的和谐环境，推动监理行业的良性发展。

二十多年不平凡的发展历程，二十多年的努力拼搏，造就了公司今日

的辉煌，更夯实了公司发展的基础。我们将继续本着“守法、诚信、公正、

科学”的行为准则，竭诚为社会各界提供更为优质的服务。

1.0公司组织机构图

经理

管理者代表

*

工i

程

技

术

部

V

项项项项

目目目目

监监监监

理理理理

部部部部

23N

2.0职能活动分配表

市

最

质

项

工

场

高

目

量

程

财

办

开

管

监

安

务

公

QMSEMSOMS名称技

室

部

发

理

理

全

术

部

层

部

部

部

4.04.1管理体系▲▲OOOOO

4.14.4.44.4.5文件和资料控制▲▲O▲OO

4.24.5.4记录控制▲O▲▲OO

5.0管理职责▲▲OOOOO

5.14.2方针▲▲OOOOO

5.24.3策划▲▲OO0OO

5.34.4.14.4.3职责、权限和沟通▲O▲OOOO

5.44.6管理评审控制▲O▲OOOO

6.04.4.1资源管理▲O▲OOOO

6.14.4.2人力资源控制▲O▲OOOO

6.2基础设施和工作环境控制O▲OOO▲

7.04.4产品实现OO▲▲O▲

7.1产品实现策划OO▲▲▲

7.2与顾客有关过程的控制OOOO▲

7.3设计与开发

7.4采购与供方评定控制▲O▲OOO

7.54.4.6生产与服务提供的控制OO▲▲O▲

（E/0运行控制）

7.64.5.1监视与测量装置的控制O▲OO▲

8.04.5.14.5.2测量分析与改进▲OOOOO▲

8.1顾客满意测量OO▲OO

8.24.5.5内部审核▲▲OOOOO

8.3过程和产品的监视和测量控制▲OOOO▲

8.44.5.3不合格品控制▲OOO▲

8.5数据分析控制OO▲O▲

8.6改进▲OOO▲

8.74.5.3纠正与预防措施控制▲OOO▲

注▲表示主要责任部门O表示相关的责任部门

3.0质量方针和目标

1、方针

质量方针公司严格遵循守法、诚信、公正、科学的行为准则和恪守合

同的职业道德，实现：规范监理、高效优质、持续改进、业主满意

环境/职业健康安全方针

以人为本和谐有序保护环境诚信守法

2、目标

质量目标

1、合同履约率为100%；

2、监理工程合格率100%；

3、建设单位满意度N90%。

环境/职业健康安全目标：

1、办公区域固体废弃物回收、危险废物处置率100%；

2、办公区域节水、节电、纸张再利用达到公司管理要求；

3、办公区域火灾事故发生率为0；

4、交通安全事故发生率为0；

5、监理项目满足合同要求（质量、环境、安全）履约率100%；

6、工程监理现场不发生监理责任事故，安全隐患排查整改率290%；

7、监理从业人员持证上岗率100%

4.0管理体系

1、目的

公司按标准要求建立质量/环境/职业健康安全管理体系，加以实施和

保持，并进行持续改进。

2、适用范围

适用于公司质量/环境/职业健康安全管理体系及体系文件的控制。

3、职责

3.1总经理负责建立、实施、保持并改进公司的管理体系，批准和发布公

司的方针和目标及管理手册。

3.2管理者代表负责公司建立、实施、保持质量/环境/职业健康安全管理

体系，并向经理报告管理体系的业绩，包括改进的需求。

3.3质量安全部为质量/环境/职业健康安管理的归口部门，在管理者代表

的领导下，负责日常的管理工作，确保质量/环境/职业健康安管理体系的

有效运行。

4、程序概要

4.1质量/环境/职业健康安管理体系总要求

公司按照标准要求建立质量/环境/职业健康安管理体系，形成文件，

加以保持和实施，并予以持续改进，为此要达到以下要求：

a.本公司的质量/环境/职业健康安管理体系包括方针和目标的《管理手

册》、《程序文件》、作业指导书、《建设工程监理规范操作手册》；

b.支持过程和产品实现过程由质量/环境/职业健康安全管理体系、管理

职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进等过程组成。它们分别对应

GB/T19001：2008(IS09000：2008)的标准的第4、5、6、7、8章；013/丁24001-2004

的标准的第4章；GB/T28001-2011的标准的第4章。

c.过程的实施是为了实现所策划的结果，并进行持续的改进。

4.2文件要求

4.2.1公司按照标准要求制定并实施质量/环境/职业健康安全体系文件

包括：

a.管理方针和目标

b.管理手册

c.程序文件

d.公司为确保工程监理有效控制，将覆盖GB/T19001：2008(IS09000：

2008)、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011的标准过程的所需记录、

作业指导书、制度等汇编成《建设工程监理规范操作手册》；

4.2.2质量/环境/职业健康安管理体系应形成文件，并贯彻实施和持续改

进。

a.文件的规定应与公司实际运做保持一致。随着质量/环境/职业健康安

全管理体系的变化及方针、目标的变化，应及时修改质量/环境/职业

健康安全管理体系文件，必要时进行评审，确保有效性、充分性和适

宜性；

b.文件可呈现任何媒体形式，如纸张、光盘或照片、样片等，按规定要

求进行管理。

4.2.3为实施上述的要求制订了下列文件：

章节号标题

4.1文件和资料控制；

4.2记录控制。

4.1文件和资料控制

1、目的

对与质量/环境/职业健康安管理体系有关的所有文件和资料进行科学

的识别和有效的控制，确保各有关部门准确使用有关的文件和资料。

2、适用范围

适用于公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关文件（方针和目标、

管理手册、程序文件、建设工程监理规范操作手册）和资料的控制（包括

外来的标准和文件等）。

3、职责

3.1公司经理负责审批管理手册，管理者代表审批程序文件。

3.2质量安全部负责管理手册和程序文件的发放、修订、换版和控制。负

责有关工程监理的技术标准、施工验收规范等外来文件的识别和控制。

3.3工程技术部负责各项目监理部产生的工程质量实施记录的控制。

3.4其它部门负责本部门的记录和专用文件的控制和保管。

3.5办公室负责国家和地方有关工程监理的法律、法规文件的识别和控

制。

4、程序概要

4.1公司制订并实施文件和资料控制程序，以控制与质量/环境/职业健

康安管理体系有关的所有文件和资料

4.2文件和资料在发布前应由授权人员进行认真审批、把关，确保文件

内容的完整性、充分性、适用性。

4.3与管理体系相关的各部门，都能得到相应文件的最新有效版本。

4.4质量/环境/职业健康安管理体系文件需要修改时、应有该文件的原

审批部门进行审批。若指定其他部门审批时，该部门应获得审批所依据的

背景资料。

4.5防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对

这些文件进行适当的标识。

4.6外来文件的控制

4.6.1质量安全部负责检查所执行的有关国家及地方等法律法规文件的

合规有效性。检查所用标准、规程、规范等外来文件是否为有效版本，并

及时通知有关使用部门更换过期的文件。

5、相关的文件

5.1SMJZ/QEO.02—1《文件和资料控制程序》

4.2记录控制

1、目的

对质量/环境/职业健康安全记录进行控制和管理，保持记录的真实性、

完整性和准确性。

2、适用范围

适用于质量/环境/职业健康安管理体系所有相关记录（包括文字、图

片、影像和电子媒体等记录）的控制。

3、职责

3.1工程技术部负责工程记录的归口管理工作。

3.2项目监理部对本部门产生的记录进行控制与管理。

3.3其他各部门负责本部门有关的记录的控制与管理。

4、程序概要

4.1公司制定并实施《记录控制程序》，保证记录的真实性、完整性和准

确性。

4.2记录要作到及时、准确、文字清晰整齐、记录人要签字。

4.3所有的记录按统一格式进行标识、保管。

4.4记录的保存期限：审核记录、管理评审记录保存三年，公司员工教育、

培训、技能和经验记录未调离前应长期保存，工程监理文件保存期限按《建

设工程文件归档整理规范》(GB/T50328-2001)要求执行。

4.5记录不得作更改。

5、相关的文件

5.1SMJZ/QEO.02—2《记录控制程序》

5.0管理职责

1、目的

通过对质量/环境/职业健康安管理体系的策划、实施和保持，明确公

司各部门质量/环境/职业健康安全管理的职责、权限及相互关系，得到规

定和沟通，以确保公司方针和目标的实现，增强建设单位满意程度。

2、适用范围

适用于公司方针和目标的制定，质量/环境/职业健康安全管理体系的

策划，部门(人)质量/环境/职业健康安全管理职责权限的确定和沟通，

以及管理评审工作。

3、职责

3.1经理批准颁布方针和目标，确定各部门的质量/环境/职业健康安全管

理职责和权限，做出管理承诺，确保内部沟通，主持管理评审工作。

3.2管理者代表负责组织质量/环境/职业健康安管理体系的策划、建立、

实施和保持，向经理报告质量/环境/职业健康安全管理体系实施的业绩和

任何改进要求。

3.3质量安全部为公司质量/环境/职业健康安全管理的归口部门，对质量

/环境/职业健康安管理体系的实施进行跟踪、检查、督促、协调等工作。

4、程序概要

4.1管理承诺

经理通过以下活动，对建立、实施、保持和改进质量/环境/职业健康

安管理体系的承诺提供证据：

4.1.1通过学习、培训、会议、宣传等方式，使公司全体员工树立质量/

环境/职业健康安全意识，认识到满足建设单位的要求和执行有关法律、法

规的重要性，清楚地了解让建设单位满意是最基本的要求，关系到公司的

生存和发展；

4.1.2负责制订并批准公司的方针和目标；

4.1.3每年进行一次管理评审，按间隔时间主持管理评审；

4.1.4确保质量/环境/职业健康安管理体系运做获得必要的资源，执行

《人力资源控制程序》、《基础设施和工作环境控制》的规定。

4.2以建设单位为关注焦点，增强建设单位的满意程度是公司质量/环境/

职业健康安全管理的出发点和归宿点，大力宣传并贯彻，使公司所有员工

牢固树立为建设单位提供优质服务意识：

4.2.1确定建设单位的需求和期望，执行《与顾客有关过程控制程序》；

4.2.2公司将建设单位要求和期望，包括对工程质量要求、监理过程要求

和质量/环境/职业健康安全管理体系要求转化并执行《管理评审控制》和

《文件和资料控制程序》。

4.3为实现上述要求本章编制：

章节号标题

5.1方针

5.2策划

5.3职责和权限规定

5.4管理评审控制

5.1方针

1、公司制定的质量/环境/职业健康安全管理方针，充分体现了公司的宗旨

和以建设单位为关注焦点，最大限度地满足建设单位的需求和期望，实现

满足法律法规和建设单位要求的承诺。

2、公司把方针传达到每个员工，采取培训学习，并通过工作考核、内部审

核等方法确保方针得到贯彻执行，满足持续改进质量/环境/职业健康安全

管理体系的有效性。

3、公司经理（最高管理者）积极参与并推动全体员工参与持续改进活动，

对持续改进提供必要的资源。

4、公司的方针见管理手册第3.0章。

5.2策划

公司对.目标的确定和质量/环境/职业健康安全管理体系的建立进行策划。

5.2.1＞目标

a.公司以方针为框架明确提出以满足建设单位需求为主要目标；

b.目标指标应是可测量的，并应落实到归口测量部门；

c.目标应经经理批准发布，修改时应执行《文件和资料控制程序》；

d.各部门围绕公司总目标展开分解和落实，以确保实现。

5.2.2、质量/环境/职业健康安全管理体系的策划

经理应确保对实现目标所需的资源加以策划和提供：

a.需达到的目标和相应的质量/环境/职业健康安全管理过程，以确定过

程的输入、输出及活动，并做出相应的规定；

b.确定为实现目标所需建立过程的资源配置；

c.对实现目标指标进行定期评审规定，评审结果寻找目标差距，确保持

续改进，提高质量/环境/职业健康安全管理体系的有效性和效率；

d.策划结果应形成文件，由质量安全部归口落实，以确保质量/环境/职

业健康安全管理体系的正常进行，执行文件和资料控制程序；

e.每年管理评审后，对质量/环境/职业健康安全管理体系的变更进行策

戈I」。由质量安全部组织实施。

5.2.3管理体系环境因素、危险源识别与评价策划

对公司在工程监理管理和服务过程中的环境因素进行识别、评价、控制策

划和更新，确保环境因素得到有效识别、评价、控制策划管理。具体见《环

境因素识别、评价、控制程序》文件要求；对公司在工程监理管理活动和

服务中产生的危险源以及潜在的不安全因素或隐患进行识别，评价危害事

件的风险程度，制定有效的风险控制措施，最大限度的降低风险和财产损

失。在工程监理活动中还应重点对施工方和相关方施加影响，实施有效控

制。具体见《危险源识别、评价、控制程序》文件要求。

5.3职责、权限与沟通

1、经理职责：

⑴遵照国家有关政策、法律、法规，和上级主管部门的有关规定，全面

领导公司各项工作。分管公司财务部。

⑵决定公司组织机构的设置，明确管理职责和权限。

⑶组织审批工资实施方案、奖金分配原则和职工生活福利以及重大制度

改革事项。

⑷负责制订并颁布公司的方针，批准管理手册，对方针的贯彻实施负责,

批准重大决策、资源配备，任命管理者代表和职业健康安全事务代表。

⑸主持制定公司的各项规章制度。制定经营方针，批准长远发展规划，

审定年度经营计划。

⑹主持召开公司经理会议、年度工作会议等。

⑺审签工程项目监理合同。

⑻督促并检查公司监理项目的质量/环境/职业健康安全运行状态。

⑼主持管理评审工作。

⑩负责对突发事件的应急处理指挥。

2、分管办公室副经理职责：

⑴负责公司行政、后勤方面以及对外接待工作，并在各项工作中贯彻公

司质量方针。

⑵负责公司年度（办公物品和车辆使用）成本控制计划的制定、做好行

政服务和后勤保障工作。

⑶需经公司领导班子研究决策的事项外，对分管范围的工作负责。

⑷对分管范围内的各项工作进行监督检查及考核。

⑸完成经理交办的其它各项工作任务。

3、分管工程技术部副经理岗位职责

⑴负责公司项目监理部的管理工作，并在各项工作中贯彻公司质量方针。

⑵负责公司监理项目的组织和实施，加强现场监督检查。

⑶代表公司定期走访业主，做好项目回访工作。

⑷对公司矿建工程项目的监理提供安全指导和技术咨询。

⑸需经公司领导班子研究决策的事项外，对分管范围的工作负责。

⑹对分管范围内的各项工作进行监督检查及考核。

⑺完成经理交办的其它各项工作任务。

4、分管市场开发部副经理岗位职责

⑴负责公司的市场开发工作，并在各项工作中贯彻公司质量方针。

⑵负责公司年度市场开发计划的制定、组织和实施，开拓市场领域，扩

大市场占有份额。

⑶负责公司监理业务的洽谈，监理合同的谈判及草拟工作，依据国家相

关规定，保证公司正当权益。

⑷负责对所签订的合同履行情况进行跟踪，监督检查。

⑸需经公司领导班子研究决策的事项外，对分管范围的工作负责。

⑹对分管范围内的各项工作进行监督检查及考核。

⑺完成经理交办的其它各项工作任务。

5、总工程师职责

⑴负责公司的技术质量和安全管理工作，分管质量安全部。

⑵负责在公司范围内推行国家、监理项目辖区内建设行政主管部门及行

业颁布的有关法律、法规及规范、标准等。

⑶负责公司各级岗位人员的技术和安全方面的培训工作。

⑷负责研究处理公司监理实施过程中出现的重大安全、质量方面的技术

问题，并向有关部门代表公司提出建设性意见。

⑸负责组织公司的技术交流、专题研讨会和对外的技术交流活动。

⑹组织和主持公司质量管理体系文件的建立、修订和实施，批准程序文

件，负责审批公司有关安全、技术质量文件。

⑺需经公司领导班子研究决策的事项外，对分管范围的工作负责。

⑻对分管范围内的各项工作进行监督检查及考核。

⑼完成经理交办的其它各项工作任务。

6、管理者代表职责：

⑴负责按照质量/环境/职业健康安管理体系要求，建立公司质量/环境/

职业健康安全管理体系，保持质量/环境/职业健康安管理体系的有效

运行和质量/环境/职业健康安管理体系的持续改进。

⑵负责向经理报告质量/环境/职业健康安管理体系的运行情况。

⑶负责就质量/环境/职业健康安管理体系有关事宜同外部联络。

注：总监理工程师、监理工程师、监理员等职责权限在公司制定的岗

位职责文件中规定。

7、办公室主要职责

⑴负责公司的对外联络、会议组织、日常接待等工作。

⑵负责公司资质、营业执照、企业法人组织代码等证件年检和注册执业

人员的初始注册和换证工作；组织公司各种执业人员的资格考试和报

名工作。

⑶负责公司法人章、法人代表章以及合同专用章的保管和使用。

⑷负责公司各级岗位人员的应（招）聘工作，建立公司人才储备库。

⑸负责公司执业人员的岗前培训和在职继续教育组织工作。

⑹负责公司劳资管理和调配，向有关部门报送公司劳资报表。

⑺负责职工“五险一金”帐户的日常管理工作。负责制定公司职工工资、

福利、奖金的计提和发放标准。

⑻负责公司人事档案管理。

⑼负责公司文件的收发、调阅、归档等日常管理工作。

⑩负责市场开发部移交的建设工程委托监理合同的建档和管理。

（11）负责工程技术部移交的竣工工程的监理资料的建档和管理。

（必负责公司网站的运行管理。

（⑶负责公司物品采购和发放工作。

（M）负责公司所属车辆的调配、使用、保养和维修等日常管理工作。

⑮负责公司公寓的日常管理。

⑯负责公司机关人员的考勤、出差审批。

⑰负责组织公司员工的职称评定工作。

8、财务部的主要职责

⑴遵照国家现行财务制度、公司章程和实际经营活动设置帐户，登记核

算账务，对公司经济运行进行日常管理。

⑵分期结算账目和编制会计报表，如实反映企业经营情况、财务状况、

资金运营情况。

⑶按时完成年终决算、汇算清缴，配合会计师事务所、税务师事务所做

好审计工作，提交年度报告并接受监督检查。

⑷编制公司月度资金使用计划，搞好资金调配，满足公司正常经营管理

的需要。

⑸负责公司项目监理部运行成本的核算，配合工程技术部对项目监理部

进行现场考核。

⑹依据国家现行财务管理制度，结合公司实际经营状况计提并按时上缴

各项税费。

⑺定期或根据需要，与相关单位或部门进行往来账目核对。

⑻根据需要，经公司经理批准，对外提供依法审计的的年度报告。

⑼配合劳资部门按时计提和发放公司职工工资、福利、奖金；按时足额

缴纳公司正式职工“五险一金”。

⑩负责发票的购买、开具和保管。

(11)负责公司产权登记的有关事项。

9、质量安全部

⑴负责国家、地方及行业有关建设监理、质量/环境/职业健康安全管理

方面的法律、法规文件、技术标准的征订、发放。

⑵负责公司执业人员岗前培训的培训教材、教师及培训内容的确定。

⑶负责公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件的修订、审核、归档

等日常管理工作。组织公司质量/环境/职业健康安全管理体系的内审

工作，与质量/环境/职业健康安全管理体系认证单位进行联络，保证

外审工作的正常进行，保持公司质量管理体系有效运行。

⑷负责公司安全监理的日常工作，对公司所属监理部的安全工作进行监

督检查，并提出指导性意见。

⑸对各项目监理部报送的《监理规划》、《安全监理方案》、《节能工

程监理实施细则》负责组织工程技术部、市场开发部进行会审，提出

审查意见，报总工程师批准。

⑹对项目监理部提出的要求公司进行审查的高危分部分项工程组织公司

各有关业务部门会审。

⑺配合工程技术部对监理部进行现场考核。

10、工程技术部

⑴对公司项目监理部的监理工作提供技术支持，对其需改进和完善之处

提出指导性意见。

⑵对公司项目监理部的运行情况进行报告，为公司的经营决策提供及时

准确的基础资料。

⑶定期对公司项目监理部的监理工作进行监督检查，对其运行情况进行

量化考核，并提供书面考核评估报告。

⑷配合公司财务部对各项目监理部进行成本核算。将项目监理部的监理

工作与经营考核有机结合，针对项目监理部的工作绩效及考核结果拿

出初步奖罚意见。

⑸配合公司质量安全部做好《监理规划》、《安全监理方案》《节能工

程监理实施细则》的会审工作。

⑹负责项目实施全过程的跟踪服务。制定业主回访计划，收集和整理业

主意见及信息，及时处理业主反馈的各种问题。

⑺审核竣工工程的监理资料•，完善后移交公司办公室归档保管。

11、市场开发部

⑴及时收集市场信息，编制年度监理市场开发计划。

⑵定人定期跟踪潜在的监理业务，及时反馈有效信息，修正市场发展计

划并组织实施。

⑶负责公司各种投标活动（购买招标文件和参加项目考察和答疑；投标

文件的编制、审核、封装；参加开、评标活动）。

⑷组织项目的监理合同的评审，有效规避公司执业风险。

⑸监管监理合同的执行情况。

⑹配合公司质量安全部做好《监理规划》、《安全监理方案》、《节能

工程监理实施细则》的会审工作。

⑺配合工程技术部对监理部进行现场考核。

12、项目监理部

⑴贯彻执行公司的质量/环境/职业健康安全管理体系文件，执行过程控

制程序，严格按建设工程监理规范操作手册操作，力求项目总目标的

实现。

⑵保持与建设单位的联系，满足建设单位的服务要求，为建设单位提供

优质服务。

⑶负责项目监理资料搜集、整理和交付。

二、内部沟通

公司确保不同层次和部门之间（见1.0公司组织机构图）就质量/环境

/职业健康安管理体系和监理服务质量及质量/环境/职业健康安全目标指

标的实施和完成情况采用文件传递，经理办公会、现场检查、管理评审、

内部审核、监理简报等方式进行沟通，达到相互了解、相互信任、协调一

致，实现全员参与质量管理。

5.4管理评审控制

1、目的

确保质量/环境/职业健康安全管理体系满足标准和方针与目标的要

求，并能持续改进和持续有效地运行。

2、适用范围

适用于公司管理层对质量/环境/职业健康安全管理体系的评审。

3、职责

3.1经理负责主持管理评审会议，批准管理评审报告。

3.2管理者代表负责向经理报告质量/环境/职业健康安全管理体系的运

行情况，收集并提供管理评审所需的资料，负责管理评审计划的落实及组

织协调工作，负责评审后的跟踪检查和验证工作。

3.3质量安全部负责管理评审的准备和评审报告的编写，负责保存管理评

审记录。

3.4各有关部门负责提供评审所需要的信息和资料，负责评审中有关纠正

和预防措施的制定与实施。

4、工作程序

4.1公司一般每年组织一次管理评审，安排在内部质量/环境/职业健康安

全管理体系审核之后进行，当有下列情况之一及时进行评审：

a.公司内部机构发生重大变化；

b.社会环境、市场需求出现重大变化；

c.出现重大质量/环境/职业健康安全事故和建设单位投诉。

4.2管理评审内容：

a.评价方针，质量/环境/职业健康安全管理体系对内外环境的适宜性；

b.评价管理体系的有效性及满足方针目标的情况；

c.评价内部质量/环境/职业健康安管理体系的审核结果及改进措施的

实施效果；

d.对建设单位投诉及重大事故制定有效措施，必要时对质量/环境/职业

健康安管理体系进行改进。

4.3管理评审的准备

a.质量安全部收集与管理有关的信息，并将收集到的信息报管理者代

表。

b.管理者代表根据所获信息向经理报告质量/环境/职业健康安全管理

体系运行情况，确定管理评审日期；

c.质量安全部负责编制《管理评审计划》；

d.质量安全部在评审前一周通知有关部门和人员；

e.各有关部门根据评审计划，准备本部门评审所需要的相关信息和资

料。

4.4管理评审的输入

a.内部质量/环境/职业健康安全审核结果的有关信息；

b.建设单位反馈的意见；

c.纠正和预防措施的实施情况；

d.以往管理评审的跟踪措施以及可能影响质量/环境/职业健康安全管

理体系的事件；

e.监理过程的成效及评价。

4.5管理评审的实施

a.管理评审会议由经理主持，管理层人员、有关职能部门负责人及经理

指定人员参加；

b.管理者代表根据评审内容做情况介绍；

c.各部门汇总有关情况，评审成员提出评审意见；

d.管理者代表负责对评审中的不合格项采取的纠正和预防措施进行跟

踪验证；

e.管理评审记录由质量安全部保存。

4.6评审输出

a.质量安全部整理评审记录，起草《管理评审报告》，经管理者代表审

核、经理批准后下发;

b.管理者代表根据“管理评审报告”作为管理评审输出，其内容包括：质

量/环境/职业健康安全管理有效性的改进；与建设单位要求有关的服

务的改进；资源需求。

5、相关的文件和记录

5.1SMJZ/QEO.02—5《内部质量审核控制程序》

5.2SMJZ/QEO.02—6《不合格品控制程序》

5.3S町Z/QE0.02—7《纠正和预防措施控制程序》

5.4SMJZ/QEO.04/5.4—1《管理评审会议记录》

6.0资源管理

1、公司确定并提供所需的资源以满足：

a.实施、保持质量/环境/职业健康安全管理体系运行的有效性和持续改

进。

b.满足建设单位要求，使建设单位满意。

2、资源包括人员、信息、基础设施、工作环境和财力资源等。

本公司从建设单位满意的需要，对人员、设施和工作环境做出了相应

的规定要求，为满足上述要求本章制定以下文件：

章节号标题

6.1人力资源控制

6.2基础设施和工作环境控制

6.1人力资源控制

1、目的

为确保从事监理服务质量人员能够胜任，对人力资源进行控制

2、适用范围

适用于公司各级工程监理人员和管理人员。

3、职责

3.1经理负责审批人员招聘和年度员工培训计划。

3.2工程技术部根据工程监理任务，确定监理人员的需求量。当岗位发生

短缺时向办公室提出申请。

3.3办公室负责人员招聘和人员的管理工作。

3.4质量安全部负责本部门员工培训的申请。

3.5相关部门负责本部门员工培训的申请。

4、程序概要

4.1公司制定并实施《人力资源控制程序》。

4.2凡是从事监理活动的所有员工，都要进行正规的岗前培训I,方能上岗。

4.3公司每年组织监理人员培训，主要学习建设监理政策法规，监理理论

和操作程序，提高监理人员的自身素质和业务水平。

4.4公司对不同资格等级的监理人员，分别管理，分别考核。并鼓励低资

格等级人员通过各级考试向高资格等级晋升。以满足总监理工程师，监理

工程师和监理员等各级监理人员的教育培训、技能和经验，对本岗位工作

能胜任。

5、相关的质量/环境/职业健康安全程序文件

5.1S町Z/QEO.02—3《人力资源控制程序》

6.2基础设施和工作环境控制

1、目的

确保提供的基础设施和工作环境能满足监理工作的需要，对所需的设

施和工作环境进行控制。

2、适用范围

适用于公司对基础设施、工作场所和工作环境的控制与管理。

3、职责

3.1办公室负责基础设施和工作环境的提供，同时也是归口管理部门。

3.2现场项目监理部负责管理所需的基础设施和工作环境。

3.3各有关部门合理正确使用并维护基础设施，保持