质量、职业、健康安全管理手册

便£

中国港湾工程有限责任公司

CHINAHARBOURENGINEERINGCOMPANYLIMITED

质量、环境、职业健康安全管理手册

QUALITYENVIRONMENTALOCCUPATIONALHEALTHANDSAFETY

MANAGEMENTMANUAL

版本号：A

文件编号：中港企字[2006]300号

发布日期：2006年6月1日

施行日期：2006年6月1日

A版本发布：2006年6月1日实施：2006年6月1日第1页共53页

中港企字[2006]300号

关于批准发布和施行中国港湾工程有限责任公司

《质量、环境、职业健康安全管理体系管理手册（A版）》的

通知

公司各部室、各驻外机构、各项目经理部：

根据公司管理体系运行情况和GB/T19001-2000、

GB/T24001-2004.GB/T28001-2001标准要求，现将公司《质量、环境、

职业健康安全管理体系管理手册（A版）》予以批准发布，自2006年6

月1日起施行。

特此通知。

二OO六年五月三十一日

主题词：管理体系管理手册通知

抄送：公司领导各股东单位

中国港湾工程有限责任公司(CHEC)

《管理手册》修改记录

CHEC第A版管理手册于2006年6月1日发布

管理手册的编写、修改、审核、批准:

批准人

版本号编写人修改人审核人

签字日期

A吕川闫铭王巍胡建华2006.06.01

本版管理手册的修改记录:

版本号修改号修改理由发布日期生效日期

管理手册目录

发布令........................................................7

1.公司简介...................................................9

1.1.公司制定、实施管理手册的目的.................................10

1.2.管理手册的适用范围..........................................10

2.引用标准................................................11

2.1.IS09001：2000质量管理体系要求.........................11

2.2.IS09000：2000质量管理体系基础和术语......................11

2.3.IS09004：2000质量管理体系业绩改进指南.....................11

2.4.IS014001:1996环境管理体系规范及使用指南....................11

2.5.15014001:2004环境管理体系要求及使用指南...................11

2.6.GB/T28001:2001职业健康安全管理体系规范......................11

2.7.建筑企业职业安全健康管理体系实施指南..........................11

3.定义.......................................................11

3.1.公司.........................................................121

3.2.顾客..........................................................12

3.3.质量..........................................................12

3.4.招标者........................................................12

3.5.合同..........................................................12

3.6.采购合同.....................................................12

3.7.项目经理部..................................................12

3.8.相关方.......................................................12

4.管理体系...................................................12

4.1.总要求........................................................12

4.2.文件要求......................................................14

住£

5.管理职责..................................................17

5.1.管理承诺......................................................17

5.2.管理方针......................................................18

5.3.管理目标、指标................................................18

5.4.职责和权限....................................................20

5.5.策划..........................................................26

5.6.法规和其他要求................................................29

5.7.信息交流与协商沟通............................................30

5.8.管理评审......................................................31

5.9.资源管理......................................................31

6.产品实现..................................................33

6.1.项目信息处理阶段..............................................33

6.2.项目合同评审..................................................34

6.3.顾客的沟通....................................................34

6.4.工程项目实施阶段..............................................34

7.重要的环境影响和职业健康安全风险控制.....................41

7.1.需要控制的方面................................................41

7.2.通过对上述方面的控制，以期达到以下效果........................41

8.应急准备和响应............................................42

8.1.潜在的事故或紧急情况..........................................42

8.2.应急准备和响应的改进..........................................42

9.顾客信息的监测..........................................42

9.1.顾客满意度考评................................................43

9.2.顾客满意度考评结果评审........................................43

10.管理体系内部审核..........................................43

10.1.内审策划......................................................43

10.2.内审实施......................................................43

11.过程能力的监测............................................43

11.1.基本要求......................................................43

11.2.监测........................................................43

12.项目质量监测和结果处理..................................44

12.1.质量检验.....................................................44

12.2.结果处理......................................................44

12.3.不合格品处理..................................................44

13.环境的监测和问题处理....................................45

13.1.环境监测的对象................................................45

13.2.结果处理......................................................45

14.职业健康安全的监测和问题处理............................46

14.1.职业健康安全监测的对象......................................46

14.2.工会监督......................................................46

14.3.结果处理......................................................46

15.数据分析.................................................47

15.1.数据来源......................................................47

15.2.数据分析......................................................47

16.改进.....................................................47

17.附录.....................................................49

17.1.公司管理体系示意图...........................................49

17.2.管理体系过程职能分配表.......................................50

发布令

本手册规定了公司之质量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/

职业健康安全目标以及公司所建立并实施的质量/环境/职业健康安全管

理体系的基本框架、范围和要求，描述了质量/环境/职业健康安全管理

体系过程之间的相互作用，是公司和部门、各岗位、各场所开展活动所必

须遵循的法规和准则。全体员工必须根据本手册及其支持性文件——程序、

管理方案、控制计划、作业指导文件、相关技术标准、国家法律法规的规

定进行运作，确保各项工作符合规定要求，创造一种持续满足社会要求、

顾客要求和员工要求的氛围，保证稳定地提供满足顾客和适用的法律法规

要求的产品/工程，确保对过程、重要环境因素和需控制的风险进行有效

控制，以实现并证实良好的管理行为，使公众、社会、顾客、员工确信公

司的管理表现（行为）不仅现在满足，并将持续满足法律与方针要求。

我签发中港企字[2006]300号文件，决定第A版《质量、环境、职业

安全健康管理手册》正式颁布，并自2006年6月1日开始实施。相关人

员必须按本手册要求实施和保持质量/环境/职业健康安全管理体系，以

符合IS09001-2000>IS014001-2004和GB/T28001-2001标准及《职业健康

安全管理体系审核规范》的要求。

我将亲自参与管理体系的管理工作，任命副总经理为本人在质量

/环境/职业健康安全管理方面的全权代表——管理者代表，代表本人行

使质量/环境/职业健康安全管理方面的一切权利，并负责：

•对外代表公司联系与协商质量/环境/职业健康安全管理体系相

关事宜；

•确保质量/环境/职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、

实施和保持；

•向本人报告体系运行状况，提出改正建议；

•组织监督各环节管理体系运行状况，对执行不力者代表本人行使

处罚权利。

公司总经理：胡建华

2006年6月1日

质量、环境、职业健康安全管理手册

1.公司简介

公司名称:中国港湾工程有限责任公司

英文名称:ChinaHarbourEngineeringCompanyLimited

公司标志:

地址：中国北京市东直门外春秀路9号

邮政编码：100027

电话：（010）64174420

传真：（010）64168276

电子邮件：chec@

中国港湾工程有限责任公司是国资委直接监管大型企业集团一中国交

通建设集团有限公司的子公司，业务范围包括：国内外港口、码头、机场、

铁路、航道、疏浚、公路、桥梁、隧道、土木、水利、市政、矿山、冶金、

石化、电力、机电、国内外工业与民用建筑、环保建设工程项目总承包；

外援成套项目总承包；批发业务；进出口业务；涉外工程人员的培训；对

外派遣各类劳务人员（含海员）；工程咨询、勘察、设计、施工、监理；专

用船舶、施工机械的制造、销售、安装、租赁、维修；成套设备、材料的

采购和供应、设备安装；海洋工程有关专业的服务；房地产开发；计算机

软件的开发。在世界20多个国家和地区设立了子公司或办事处等驻外机

构。

1.1.公司制定、实施管理手册的目的：

1.1.1.本手册及其支持性文件所规定的管理体系要求所要达到的

目的在于：

a.向顾客、社会、员工等证实公司能持续、稳定地提供满足顾客及适

用的法规要求的产品/工程质量；确保对过程、重要环境因素和需控制的

风险进行有效控制，实现污染预防，消除或减小因公司活动而使员工和其

他相关方可能面临的职业健康安全风险，以实现并证实良好的管理行为，

使公众、社会、顾客、员工确信公司的管理表现（行为）不仅现在满足，

并将持续满足法律与方针要求。

b.通过管理体系的有效运作，包括预防不符合和持续改进的过程而达

到顾客、社会、员工满意。

1.1.2.通过管理体系的有效运作，包括体系持续改进的过程，保证

符合适用的法律法规与相关方要求，提高企业管理水平，不断增强相

关方满意度，促进企业可持续发展。

1.2.管理手册的适用范围

1.2.1管理手册所适用的公司的产品、场所等业务范围是：

a.产品范围：国内外港口、码头、机场、铁路、航道、疏浚、公路、

桥梁、隧道、土木、水利、市政、矿山、冶金、石化、电力、机电、国

内外工业与民用建筑、环保建设工程项目总承包；外援成套项目总承包;

批发业务；进出口业务；涉外工程人员的培训；对外派遣各类劳务人员

（含海员）；工程咨询、勘察、设计、施工、监理；专用船舶、施工机械

的制造、销售、安装、租赁、维修；成套设备、材料的采购和供应、设

备安装；海洋工程有关专业的服务，房地产开发；计算机软件的开发。

b.管理的场所范围：与产品实现相关的运行与活动所涉及的实施、

生产、办公区域及工程项目所在地。

c.当公司生产的产品范围、管理的场所范围和管理的活动范围发生

变更或有特殊要求或过程方式变更时，将及时进行策划工作，以书面形

式对控制要求作出单独规定，以作为手册的补充。

1.2.2.管理手册的应用

a.公司承揽的总承包项目，按照管理手册规定执行。

b.公司承揽的总承包项目，委托第三方实施时，依照管理手册规定

控制第三方执行其管理规定。

c.公司和其他方联合承揽项目时，由双方协商确定管理内容和管理

方式。

d.公司作为分包商，如果总承包商未要求纳入其管理体系时，仍须

按照管理手册的规定执行。有要求时，应执行总承包商的管理体系规定。

2.引用标准

2.1.1809001:2000质量管理体系要求

2.2.1809000:2000质量管理体系基础和术语

2.3.1809004:2000质量管理体系业绩改进指南

2.4.18014001:1996环境管理体系规范及使用指南

2.5.18014001:2004环境管理体系要求及使用指南

2.6.GB/T28001:2001职业健康安全管理体系规范

2.7.建筑企业职业安全健康管理体系实施指南

3.定义

管理手册采用GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001

标准和下述定义。

3.1.公司

指中国港湾工程有限责任公司。

3.2.顾客

3.2.1.对工程项目而言，是指业主、招标者。

3.2.2.对批发和服务业务而言，是指采购者、服务的接受者。

3.2.3.对管理工作而言，是指所负责工作涉及到的部门或人员。

3.3质量

331.对工程项目而言，是指所形成的产品质量。

332.对批发和服务业务而言是指所提供的产品质量。

333.对管理工作而言，是指所负责的工作质量。

3.4招标者

指招标项目中业主的代表。

3.5合同

指公司作为供方与顾客签订的合同。

3.6采购合同/分包合同

指公司在实施与顾客签订合同的过程中，与有关的产品供货方和工程

分包商签订的合同。

3.7项目经理部

由项目经理在公司的支持下组建并领导、进行项目管理的组织机构。

3.8相关方

与公司的职业健康安全绩效和环境表现有关的或受其职业健康安全绩

效和环境表现影响个人或团体。

4.管理体系

4.1.总要求

4.1.1.公司由管理层主导，相关人员参与对质量/环境/职业健康安

全管理体系（以下简称管理体系）进行策划，策划重点为

GB/T19001-2000>GB/T24001-2004.GB/T28001-2001标准及《职业健

康安全管理体系审核规范》的相关要求及公司管理层所设定的质量

/环境/职业健康安全方针、目标，以期使建立起来的管理体系有形

化并形成文件或达成共识，使管理体系能按照规定的规定加以实施、

保持和持续改进。

4.1.2.公司建立起来的管理体系就如下方面进行了充分考虑：

a.完全找出管理体系所需要控制的过程/活动、重要环境因素及需控制

的风险；

b.明确这些与质量/重要环境因素/需控制的风险相关的运行与活动的

顺序及接口；

c.确定对这些过程、重要环境因素和需控制的风险进行有效控制所需

的准则和方法；

<1.确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程、重要环境因素

和需控制的风险管理的运作和监视；

e.监视、测量和分析这些过程、重要环境因素和需控制的风险，以达

到预期目标和进行持续改进。

4.1.3.管理者代表应负责管理体系运行的监督、协调和保持。

4.1.4.各部门在运作过程中应确保：

a.文件的规定应全部得到执行；

b.实际作业活动与文件规定相吻合；

c.执行的结果应形成相应的记录；

d.执行的效果应支持质量/环境/职业健康安全方针、目标的实现并

保持产品/工程质量稳定地满足顾客要求；同时有效地对过程、重要环

境因素和需控制的风险进行控制。

e.持续地进行改进。

4.1.5.公司要求各部门和人员严格执行《管理手册》和程序文件的规

定，通过不断改进、完善，增强管理体系的有效性、适宜性和可操作

性。

4.1.6.公司对所选择的供方/承包方进行有效控制，体现在采购合同/

分包合同或工程项目管理制度、安全管理制度、环保管理制度等文件

中。

4.2.文件要求

4.2.1.总则

公司的管理体系文件包括：

a.质量、环境、职业健康安全方针和目标。

b.管理手册。

c.GB/T19001-2000.GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准所规定

要求的程序文件。

d.程序文件，包括岗位程序文件和项目实施程序文件。

e.管理制度。

f.记录。

4.2.2.管理手册

a.管理手册按照GB/T19001-2000>GB/T24001-2004.GB/T28001-2001

标准要求编制，没有进行任何删减；

b.对各部门、各场所、各岗位而言，管理手册是必须执行的纲领性的

法规性的文件。

c.管理手册对实施的质量/环境/职业健康安全管理体系的基本框

架、范围和要求，质量/环境/职业健康安全管理体系过程之间的相互作

用的具体阐述，体现了公司对质量/环境/职业健康安全运行过程的控制

程度，是管理手册的支持性文件编制的依据。

d.管理手册由企业管理部按文件控制要求进行编制、审批、修改、发

放、控制。管理手册经管理者代表审核，报总经理批准后发布和实施。

e.企业管理部负责管理手册在公司网站上的管理,保证其为有效版本。

f.管理手册和程序文件均分为受控版本和非受控版本。受控版本为公

司内部网站上的版本，及提供给第三方认证机构的版本。非受控版本为从

内部网站上打印下来的文字版本，不受文件变更控制，用于内部使用或向

相关方展示。

4.2.3.文件控制

a.文件的控制，执行《文件和记录控制程序》。

(1)总经理负责批准和发布公司的《管理手册》；有权批准和发布公司

范围内的任何文件。

(2)公司主管领导负责公司管理制度的批准和发布。

(3)企业管理部负责公司《管理手册》、程序文件的管理。

(4)总经理办公室(以下简称办公室)负责统一收、发公文类文件，负

责文件归档的管理。

(5)董事会办公室负责董事会有关文件的管理。

(6)商务法律部负责公司商务法律、法规资料的收集和归口管理。

(7)工程管理部负责公司适用的安全、环保法律、法规的收集和归口管

理。

(8)人力资源部负责公司适用的国家职业健康和劳动法律、法规的收集

和归口管理。

(9)各部门负责本部门文件的处置、管理及收集和管理本部门所使用的

法律法规、规章制度；负责文件的日常立卷和移交归档。

(10)项目经理部负责管理本工程项目文件及收集适用于本项目的法律

法规文件(含项目所在地)，保证文件的有效性，负责在合同执行中形成的文

件和记录的控制；负责文件的日常主卷和移交归档。

(11)管理手册和程序文件可在公司内部网站上查阅、引用，但不得修

改。

(12)程序文件修改和增减由该项工作主管部门提出，提交企业管理部

审核，报管理者代表审批后执行。

b.通过明确上述职责，确保：

(1)文件在发布前得到批准，确保文件是充分的和适宜的；

(2)必要时(如职责变动、工作需要等)对文件进行修改并重新办理审批

手续。文件的更改，包括办理审批手续，应由文件的原办理部门负责完成。

若指定其它部门负责更改文件，该部门应获得该文件所需依据的有关背景

资料；文件现行修订状态应明确标识；

(3)确定适用于公司相关活动、产品、服务中质量/环境/安全健康的法

律法规，以及其它应遵守的要求，按程序规定的渠道获取这些法律和要求;

(4)在实施重要活动的场所，都应存有相关文件的有效版本；

(5)确保及时撤出作废文件，对需留作参考保留的作废文件，作出明显

标识；

(6)确保文件保持清晰、易于识别和检索，对外来文件在识别后登记分

发。

4.2.4.记录控制，执行《文件和记录控制程序》。

a.下述记录应纳入控制范围

(1)质量/环境相关的记录

(2)管理体系运作记录

(3)协作方提供的记录

b.产生或接收记录的部门均为记录控制的责任部门。

c.记录的控制应确保：

(1)按程序文件的规定，对产生和接收的记录进行收集、编目、标识、

归档、贮存、查阅和处理；

(2)记录应完整、清晰、分类装订或存放；记录的保存和管理应便于查

阅，避免损坏、变质或遗失。

(3)质量记录应按《公司档案管理办法》中规定的保存期限予以保存。

d.项目经理部采用的记录格式，可结合工程项目特点和顾客要求进行

确定，并加以明确。

4.2.5.文件记录的归档

各部门及项目经理部应按照《文件和记录控制程序》的要求进行归档。

5.管理职责

5.1.管理承诺

总经理承诺：

5.1.1.按照GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标

准，以顾客要求、员工要求、法律法规要求及其他要求为关注焦点，

建立质量/环境/职业健康安全管理的系统，提供充足的资源确保顾

客要求得到满足。

5.1.2.依公司发展规划、顾客要求、法规要求、环境保护和污染预防

要求和改进要求制定质量、环境、职业健康安全方针和目标。

5.1.3.向全体员工传达满足法律、法规和顾客要求的重要性。公司各

部门、各项目经理部，应采用公布、宣传、教导的方式使各层次的员

工得到沟通、理解并为公众所了解。

5.1.4.通过目标/指标管理和管理体系的运作使其实施，并借助管理评

审其持续适宜性和实施的有效性，持续改进管理体系。

5.1.5.为贯彻管理方针提供足够的资源，确保公司各部门、各项目经

理部，结合各自工作岗位的特点，贯彻执行管理方针。

52管理方针

遵纪守法，精细管理，提升中港品牌；

恪守合同，保证质量，达到业主满意；

文明施工，节能降耗，保护生态环境；

防范风险，确保安全，实现持续发展。

5.2.1.严格遵守国家法律法规，保证管理体系满足标准要求和企业自

身的需要，持续改进管理体系的有效性，实现可持续发展，增强市场

竞争力，不断提升中国港湾品牌效应。

5.2.2.严格遵守合同，保证工程质量、工作质量，诚实守信，维护公

司信誉，不断满足顾客的需求和期望，达到顾客满意。

5.2.3.通过技术创新、管理创新，控制污染源头，进行污染预防，减

少污染物排放。降低资源和能源消耗，提高员工的环境意识和责任感,

保护好生态环境。

5.2.4.采取措施，降低风险，确保人员安全，确保船机设备安全，确

保工程安全，保证人员健康，实现文明生产。

5.2.5.通过管理评审对方针进行适宜性评审，需要时，相关方可至企

业管理部索取。

5.3.管理目标、指标

5.3.1.目标和指标的制定

a.总经理在每年的行政工作报告或文件中提出管理、经营的目标和指

标。

b.各部门根据公司年度管理工作目标或文件，制定本部门季度管理工

作计划时对目标进行量化分解。项目经理部的目标和指标可有关文件中反

映。

c.制定目标和指标时，应以管理方针为框架，指标目标应是可测量的

并包括预防污染的承诺和满足产品/工程要求所需的内容，考虑法律与其他

要求、公司的重要环境因素和危险源、可选技术方案、财务、运行和经营

要求、以及各相关方的观点，并符合方针、持续改进和污染预防的承诺。

d.总经理办公室负责汇总年度、季度工作计划，并对列入公司季度工

作计划工作的完成情况进行检查。

5.3.2.管理方案

a.管理方案是为实现管理目标和指标而采取的具体行动。涉及与目标

有关的全部可能的活动及具体措施，一般包括：

(1)依据的目标；

(2)方法措施、技术手段；

(3)执行部门/负责人及职责；

(4)经费预算；

(5)启止日期。

b.各部门季度管理工作计划中执行计划的具体要求或采取的措施可视

为该部门的管理方案，但其内容应包括：

(1)实现目标和指标的具体要求或采取的特殊措施，增添的设施和投入

的资金(必要时)；

(2)具体要求或采取措施的执行部门、负责人员;

(3)具体要求或采取措施的完成时间。

c.管理方案的由责任部门负责实施。

d.管理方案变更

当危险源、环境因素、目标指标发生变化或新项目等情况需要更改管

理方案时，由管理方案实施部门进行变更及办理审批手续。

5.3.3.管理方针、目标、指标及目标/指标的策划结果均应予以控制。

5.3.4.新的开发和新的或修改的活动、产品或服务引起的管理方针、

目标、指标及目标/指标的策划结果的变更、批准等按文件管理的规定

予以控制。

5.3.5.目标/指标的实施情况及符合情况按规定进行跟踪、验证，并将

目标/指标的实施情况纳入管理评审。

5.4.职责和权限

5.4.1.公司组织机构、职责和权限

公司组织机构图见管理手册附录17.1；

公司职能分配表见管理手册附录17.2；

公司管理体系的组织机构分下述三级，并拥有相应的职责：

a.第一级为董事会办公室、总经理办公室、党群工作部、人力资源部、

财务部、企业管理部、商务法律部、安监部、工程管理部、市场开发部。

(1)董事会办公室负责处理董事会日常事务。负责董事会会议召开的筹

备、组织，负责管理公司和董事会有关文件档案及董事会与所属企业的有

关资料。

(2)总经理办公室负责协助公司领导处理公司的日常事务工作，负责公

司文秘、会议、机要、保密、档案管理、安全保卫、综合治理、后勤管理

和服务工作。下设综合处、行政保卫处、外联处、审计处。

•负责办公楼区域所涉及的职业健康安全、消防、环保工作管理。

•组织对办公楼区域所涉及的危险源、环境因素进行辩识评价及组

织责任部门对重大危险源和重要环境因素制定管理措施；

•负责编制《公司办公室安全环保管理实施细则》，《中国港湾总部

安全环保预警及应急救援预案》，组织编制审核《专项应急预案》,

管理者代表审批后由责任部门执行；

•负责制定办公楼职业健康安全、消防环保消防管理制度；

•负责办公楼综合治理检查及组织隐患整改；

•负责办公楼职业健康安全消防环保及事故调查和处理；

•组织公司总部员工体检及员工健康情况分析；

•负责对为办公楼进行服务的相关方的安全环保管理。

(3)财务部负责公司会计核算、财务管理及资产管理。下设会计核算处、

财务管理处。负责会计核算、经费核算、出纳、财务管理、资金业务、信

用证管理、对外担保等工作。

(4)人力资源部负责人力资源管理、规划和开发、薪酬分配、社会保险、

教育培训以及外事管理。下设人事处、劳资处。

•负责公司部室及员工录用、工作质量考核、职业健康、劳保工作

的业务归口管理部门；

•负责制定员工岗位责任制、考核办法并进行考核；

•制定职业健康、劳保管理制度；

•职业健康、劳保工作管理情况监督检查及组织隐患整改；

•负责工伤鉴定和职业病事故处理；

•建立维护职业健康危险源及相关法律法规的资料库。

(5)企业管理部负责公司的企业管理、发展战略、机构设置、三位一体

体系、计划统计、信息化管理、固定资产管理。下设企业管理处和科技信

息处。是公司质量、环境、职业健康安全管理体系的总体策划负责部门。

负责编制管理手册、组织编制和审核程序文件，组织编制管理方针、管理

目标，通过组织内审、参与管理评审、配合外部审核，实现对管理体系的

监控和改进。

(6)市场开发部负责公司海外市场开拓、规划，负责分析、追踪管理市

场信息、项目资格审查、投标报价、签订合同及标后回访。负责对外合作、

客户管理、境外营销代理管理、建立市场信息和项目信息数据库建立及维

护。下设信息处、对外合作处、投标处。

(7)工程管理部负责公司在建工程的施工管理。生产任务的计划和落

实，在建工程的指导、监控、保障工作，在建工程进度、质量、成本、安

全、环保、职业健康的监督管理，生产用国内材料、设备的采购、供应、

保障工作。下设施工管理处、安全处、采购处。

•负责归口管理项目经理部质量、环境、职业健康安全管理体系运

行管理；

•编制项目经理部通用《管理实施细则》及《应急预案》文本，报

公司领导审批执行；

•负责对项目经理部进行监督检查管理。对项目经理部上报的有关

体系运行文件进行审批，由项目经理部负责组织执行；

•负责公司适用的工程技术标准、规范的识别和控制。

(8)商务法律部负责公司商务合同、合约及法律事务、在建项目成本核

算、考核和最终决算、索赔工作。下设合约法律处、工料测量处。

•负责公司合约管理体系和法律保障体系的建立、运行和管理；负

责公司成本核算和成本控制体系的建立、运行和管理；

•负责公司风险预控和防范体系的建立。

(9)国内业务部负责公司国内大中型项目业务的开发和管理。

(10)安全生产监督部(以下简称安监部)是负责公司安全生产监督管

理和环保管理工作的职能部门，负责公司安全生产委员会办公室的日常工

作。

•是公司环境、安全管理工作的业务归口管理部门；

•对环境、安全管理提出具体工作要求并进行监督检查管理；

•编制安全、环保的一系列管理制度；

•对安全、环保目标实施的监控；

•审核总经理办公室提交的《危险源辨识、评价表》、《管理方案》，

管理实施细则及应急预案等文件，报公司领导审批，由责任部门

执行;

•审核工程管理部提交的管理实施细则及应急预案等文件，报公司

领导审批，由责任部门执行；

•负责公司适用的安全、环保法律、法规和其它要求的识别和控制;

•组织安全环保工作检查，监督安全环保隐患整改；

•组织安全环境事故处理；

•建立和维护公司适用的安全环保法律法规资料库；

•建立和维护公司工程项目常用危险源、环境因素资料库。

（11）党群工作部负责公司党委日常事务工作、各级党组织建设、党员

干部管理、宣传、纪检监察、工会工作。下设党办工会办公室、组织处、

企业文化处、纪检监察处。

b.第二级为公司驻外各子公司、办事处。

（1）公司子公司自主经营、独立核算。必要时、接受公司的协调管理。

（2）公司驻外办事处负责当地有关信息的收集、整理、传递，了解项

目进展情况，协调所属项目部人员、设备、资金管理。在总经理

授权时，负责履行公司对项目经理部的管理职责，但需将情况定

期报公司。

c.第三级为各项目经理部。

项目经理部负责根据不同的工程承包模式，贯彻执行相应的管理体系

程序文件，保质、保利、按期完成工程项目。

•识别评价项目实施中危险源、环境因素，编制《项目经理部安全

管理手册》、《项目经理部环保管理手册》、《项目经理部预警及应

急救援预案》、《工程项目施工组织设计》、《工程项目质量计划》，

报公司工程部审批执行，并负责实施、检查、整改。

•负责对分包方的质量、环境、职业健康安全工作进行监督检查管

理。对已经通过安全环保体系认证的分包方，要求其上报重要的

《环境因素评价清单》、《危险源评价清单》及控制措施，《应急预

案》；对于没有进行安全环保认证的分包方，要求其上报《环境因

素、危险源预控清单》，《应急预案》。

•国外项目经理部按照所在国法律、法规要求及合同要求进行控制。

5.4.2.公司组织机构有关人员的职责：

a.总经理的职责：

领导公司经营和管理工作；明确职责和权限；提供资源；确保顾客的

要求得到确定并予以满足；任命管理者代表；负责批准管理手册；负责审

定公司的方针和目标并落实到相关的职能和层次上；负责建立组织内部的

有效沟通，主持管理评审，确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。

b.管理者代表的职责：

总经理任命一位副总经理为管理者代表，并授权管理者代表负责：

(1)确保管理体系得到建立、实施和保持；

(2)提高公司人员满足顾客要求的意识；

(3)向总经理报告管理体系的运行情况及改进需求，协助总经理开展管

理评审；

(4)与管理体系有关事宜的外部联络。

c.管理部门经理的职责：

(1)主持部门全面工作；

(2)制定本部门工作计划和工作总结，检查工作落实情况；

(3)对本部门人员进行评价，并对其使用及奖惩提出建议；

(4)本部门管理费用的控制；

(5)完成责任目标。

d.项目经理的职责：

(1)贯彻执行国家法律法规、方针、政策和强制性标准，执行企业的管

理制度，维护企业的合法权益，代表企业组织履行合同，完成企业下达的

各项计划和管理目标；

(2)履行《项目管理目标》规定的责任；

(3)组织编制《施工组织设计》，经批准后组织实施；

(4)对进入现场的生产要素进行优化配置和动态管理；

(5)建立项目质量、职业健康安全与环境管理体系并保持有效运行。

(6)在授权范围内负责与企业管理层、项目作业层、发包人、分包人和

监理单位等的协调，解决项目实施中出现的问题；

(7)按《项目管理目标》的规定处理项目经理部与企业、分包单位以及

职工之间的利益分配；

(8)实施现场质量、环境、职业健康安全管理，及时组织处理突发事件;

(9)经授权组织工程交工验收，准备结算资料，完成竣工结算、分包结

算及项目管理总结，接受企业对项目的审计；

(10)处理项目经理部解体后的善后工作，做到工完帐清，资源有序分

流。

e.协助企业进行项目的检查、鉴定和评奖申报。

5.5.策划

5.5.1.质量管理体系策划

a.在管理者代表领导下，企业管理部组织对质量管理体系进行策划，

满足实现质量目标和管理手册4.1条款的要求。

b.在外部环境、法律法规、机构等发生重大变化时，应对管理体系进

行评审，必要时进行变更以便保持管理体系的适宜性、完整性。

5.5.2.环境因素识别与评价策划

安监部、办公室、工程管理部及所属项目经理部根据《环境因素识别

和评价程序》规定，对环境因素组织辩识、评价和控制。相关部门按规定

进行协助。

a.识别环境因素考虑的方面：

（1）三个时态：

•过去（以往遗留）；

•现在（计划的活动）；

•将来（工程/产品保修）。

（2）三种状态：

•正常（日常运行）；

•异常（工程停工）；

•紧急（突发、失效）。

（3）六种类型：

•向大气排放；

•向水体排放

•废物管理；

•土地污染；

•原材料和自然资源的使用；

•其它地方性环境问题。

(4)法律法规与相关要求。

b.通过策划达到以下效果：

(1)识别出公司的活动、服务中能够控制的环境因素；

(2)识别出公司可望对相关方施加影响的环境因素；

(3)确定和评价环境影响；

(4)确定环境影响的重要程度；

(5)确保在建立环境目标时，考虑与这些重大环境影响有关的因素；

(6)及时更新有关重大环境因素与影响的信息。

c.详细程序要求见《环境因素识别与评价程序》。

5.5.3.危险源辨识、风险评价和风险控制策划

安监部、办公室、工程管理部及所属项目经理部根据《危险源辩识与

风险评价程序》规定，对危险源组织辩识、评价和控制。相关部门按规定

进行协助。

a.在危险源辨识、风险评价时考虑的方面：

⑴三个时态：

•过去(以往遗留)

•现在(计划的活动)

•将来(工程/产品保修)

(2)三种状态：

•正常(日常运行)

•异常(工程停工、设备检修等)

•紧急(突发、失效)

⑶以下可能出现的伤害类型：

•机械伤害

•倾倒

•触电

•坍塌

•高处坠落

•物体打击

•架体倒坍

•模板倾翻

•火灾

•设备倾翻

•爆炸、灼烫

•泄漏

(4)两类人员与设施

•自己的人员与设施

•外部的人员与设施

(5)法律法规与相关要求。

b.通过策划达到以下效果：

(1)主动识别出公司的活动、服务中能够控制的危险源;

(2)主动识别出公司可望对相关方施加影响的危险源；

(3)确定和评价风险；

(4)确定风险的级别；识别可消除和控制的风险；

(5)策划并制定风险控制计划；

(6)确保在建立目标时，考虑与这些需控制的风险；

(7)及时评审和更新危害辨识、风险评价和控制措施的信息。

c.详细程序要求见《危险源辩识与风险评价程序》。

5.6.法规和其他要求

a.全面识别适用于公司活动、产品/工程或服务中环境因素和职业健康

安全风险的法律法规与其他要求，包括：

(1)国家法律、法规、规章、标准；

(2)地方或行业法规、规章、标准；

(3)执法部门的通知、公报等其他要求；

(4)项目当地国家的法律、法规、规章、标准；

(5)合同条款要求；

(6)其他要求。

b.获取上述法律和要求的方法和渠道，在《法律与其他要求程序》中

描述。

c.法规和其他要求的更新和合规性评价。

商务法律部、工程管理部、人力资源部、安监部、项目经理部在法律

法规和其他要求更新和变化时，及时修正并撤除失效的文件。并通过日常

工作检查、内审等形式，定期进行合规性评价

d.适用的法律、法规和其他要求应融入到规章制度中，通过培训、信

息沟通等方式，使相关人员了解其内容，在管理方针实施、环境因素识别

与评价、危险源辨识与风险评价、运行控制、应急准备与响应、监测等过

程中全面考虑并实施法规要求并规范其行为。

5.7.信息交流与协商沟通

5.7.1.下列方面的信息应予以交流和沟通，以确保得到统一的、理解

一致的信息：

a.管理体系运作状况、质量/环境/安全业绩；

b.管理体系过程的变化、法规要求的变化、市场需求的变化；

c.相关方的质量/环境/安全健康要求信息、投诉与建议。

5.7.2.各部门及项目经理部对质量和环境/安全健康方面的信息进行

交流与沟通：

•通过职工大会、职工代表会、总经理办公会、部门内部会议、专

题会议、文件、情况通报、宣传栏、局域网等形式进行内、外部

协调和沟通；

•公司办公会议或部门例会并沟通上述信息；

•进行外部相关方信息的接收、成文、处理和答复；

5.7.3.信息交流与协调沟通的具体要求按《信息交流管理程序》、《工

会工作程序》执行。

5.7.4.达到的沟通效果：

•部门与相关人员应获得管理所必需的信息。获得的信息应避免矛

盾，确保信息理解一致和统一；获得的信息应支持管理的有序运

作；

•外部信息应得到及时处理、答复；

•对于职业安全健康，员工及其代表有权参与职业安全健康管理体

系的各项活动，通过职工大会、职工代表会、总经理办公会、部门

内部会议、专题会议、文件、情况通报、宣传栏、局域网等形式

进行内、外部协调和沟通。

5.8.管理评审

5.8.1.按《管理评审程序》要求进行策划，下列输入必须纳入管理评

审范围：

a.审核报告(内、外审)；

b.过程的有效性报告；方针、目标、指标实施效果报告；

c.环境问题、顾客的抱怨和满意程度分析报告；

d.产品质量分析报告；环境和安全业绩报告；

e.预防和纠正措施进展状况报告；

f.外部/内部环境变化报告；

g.法律、法规的遵守情况。

5.8.2.管理评审由总经理主持进行，每年进行1次，时机由总经理决

定。

5.8.3.通过对输入信息的评审，评价方针、目标、指标实施的有效性

和管理体系的适宜性、充分性。

5.8.4.管理评审的组织、评审方式和改进措施的提出及处理等按程序

文件规定进行。

5.8.5.各部门根据管理评审的结果组织落实。管理评审记录由企业管

理部负责保存。

5.9.资源管理

5.9.1.人力资源管理

a.人员安排/配置

(1)公司对各类岗位人员的素质与能力予以明确。

(2)对各类活动，人力资源部保证委派受过教育培训，具有相应工作能

力的人员去完成，并适时补充，以确保工作质量。

(3)对不能满足规定的人员，应及时进行离岗培训。

b.培训

(1)各类人员必须进行有关培训或采取其他措施，以不断提高人员的质

量/环境/职业健康安全意识，作业技能及方法，使之明了其工作的重要性及

影响等，确保人员满足有关工作的规定要求。

(2)人力资源部负责按《培训工作程序》规定进行培训工作的计划、组

织及实施情况的检查。计划中指定的培训主办部门实施培训工作。

(3)人力资源部应及时收集质量/环境/职业健康安全有关的培训需求，

作为培训计划制订的依据，培训需求包括：各部门/各人员的培训要求，上

级/行业的培训信息等。

(4)人力资源部根据培训需求制订培训计划，培训计划执行情况由人力

资源部负责跟踪检查，以确保计划按期和有效地实施。

(5)特殊作业人员培训后，应持有国家规定的有效证书方能上岗从事相

应的工作。

(6)每一培训结束后，培训结果应形成培训记录，并由培训主办部门予

以保存。必要时按程序文件的规定由人力资源部保存(包括保持教育、技

能和经验的适当记录)。

5.9.2.基础设施管理

a.下列基础设施应纳入管理范围，以确保基础设施的状况满足过程能

力要求：

(1)直接用于承包建设/总承包、咨询、勘察、设计、采购、施工、制

造等的设备。

(2)间接用于承包建设/总承包、咨询、勘察、设计、采购、施工、制

造的设施等。

(3)办公设施、办公场地等设施。

b.总经理办公室、项目经理部等负责基础设施的管理，责任部门负责

基础设施的日常维护。

c.各责任部门做好基础设施的购买、运行维护、保养、修理、检查、

维护过程中的环境保护等控制工作。

d.对于自有设备要做好维护、保养、修理或送修；对于外包设备，要

检查其合格证及运行状态能否满足要求，监督其维护、保养和定期修理。

e.控制工作应确保基础设施的完好、准确、安全、适用。

£总经理办公室、项目经理部等按“中港有关办公楼三个管理规定”,

和计算机机房安全管理制度以及项目经理部有关施工设施的管理规定执

行。

5.9.3.作业环境管理。

a.对工作及产品质量产生影响的如下作业环境必须进行控制：

(1)温度、湿度等工作环境；

(2)安全、消防管理等

b.作业环境由办公室、项目经理部等按《中港集团安全生产管理规章

制度汇编》、《中港公司项目管理办法》以及安监部发布的有关管理制度等

文件的规定进行管理以达到管理与控制要求，其中安全、消防等法规要求

应按国家规定由安监部对执行情况进行监督。

6.产品实现

6.1.项目信息处理阶段

6.1.1.项目信息收集和分析

市场开发部通过收集项目信息进行分析，明确招标者明示及潜在的要求。对

是否有能力满足这些要求做出判断。

6.1.2.项目投标资审

可以满足招标者要求决定投标时，开始资审工作。

6.2.项目合同评审

6.2.1.资审通过并购买标书后，市场开发部对标书条款进行评审并编

制投标文件。商务法律部、工程管理部负责协助进行有关的法律、成

本核算工作，同时对安全、环保及其他要求等进行评审。

6.2.2.合同的修订

对业主提出的合同修改要求，组织进行评审，若修改合同条款，及时

将修改的信息传递到项目经理部。

6.3.顾客的沟通

6.3.1.以下方面应随时与顾客或其代表进行沟通和处理：

a.顾客或其代表关于项目要求的落实及处理；

b.遗留问题的处理；

c.合同执行中的异议，合同变更的处理；

d.顾客或其代表反馈（包括异议、投诉等）的处理。

6.3.2.与顾客的沟通由市场开发部及项目经理部负责进行，沟通方式

采用现场磋商、电话/传真/信函联络或不定期访问。

6.3.3.沟通中得到的信息由项目经理部按双方达成一致的意见处理。

6.4.工程项目实施阶段

6.4.1.组建工程项目经理部

工程项目中标后，工程管理部会同人力资源部提出项目经理部组建方

案，报公司领导审批。

6.4.2.产品实现策划

工程管理部须根据管理手册的规定，确保公司的管理文件能够实现对

工程项目有效控制：

(1)制定目标、程序文件、质量、安全、环保控制措施、特殊过程、明

确验收要求；

(2)确定相关的资源需求；

(3)确定记录的要求。

6.4.3.咨询与勘察控制

a.咨询是通过必要的调查、踏勘，在认真调查研究，具有必要的基础

资料的基础上，确定工程规模和技术标准，对不同的方案从经济上、技术

上进行综合论证，提出推荐性建设方案。

(1)项目负责人应对收集资料是否完整、依据是否充分、是否符合要

求等进行检查，对不符合要求的资料，应督促责任人员进行处理。

(2)工程咨询中形成的方案应由项目负责人组织进行室内研讨、付总

组织方案评审，并就方案达成共识。

(3)可行性研究报告、项目建议书应由项目组在室内研讨后提出工程

建设方案。

(4)可行性研究(预可、工可)、项目建议书的可行性研究外业调查；

方案比选与论证；可行性研究报告、项目建议书等编制与审批过程必须予

以控制。

(5)可行性研究、项目建议书的其他控制要求按有关要求进行。

b.勘察由分包方进行，项目经理部按对分包方的要求对其进行控制。

6.4.4.设计控制(此条款仅适用于有设计要求的工程项目)

a.项目经理部应确定项目设计负责人，明确职责分工，制定设计计划,

并对设计之间的接口进行明确和管理。

b.组织设计输入评审、设计阶段评审，设计输出文件应送交设计审查

会进行最终评定。

c.设计阶段的输出应经过验证。在设计全部完成后，应进行最终评审,

最终设计文件须经设计审查会的评定，以确定最终设计文件是否采用或做

修改。

d.在成功的设计验证完成之后，由项目经理负责组织对设计进行确认,

以确定设计是否已满足预期的要求。

e.项目经理部对于设计更改的要求应进行记录、评审、验证和确认，

并在实施前得到批准，对重大的设计更改应重新评审和验证