2024发电企业安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法

集团安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法总则第一条为防止风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生，深化XXXXXX集团有限公司（以下简称集团公司）安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制（以下简称双重预防），依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规、《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》等上级要求，以及《XXXXXX集团有限公司安全生产工作规定》，制定本办法。第二条本办法用于规范集团公司系统双重预防工作的职责划分、工作原则、分类分级、工作机制和管理要求。第三条安全风险指导致人身伤害或财产损失的可能性。各企业应辨识、评估生产经营活动中存在的安全风险，根据安全风险等级采取相应管控措施，防止风险失控演变为事故隐患（以下简称隐患）。第四条隐患指风险失控导致的作业场所、设备设施的不安全状态，人的不安全行为和管理的缺陷。各企业应经常性排查治理隐患，防止隐患升级导致生产安全事故发生。第五条安全风险分级管控、隐患排查治理实施清单化管理（以下简称“两个清单”），基层企业每月组织对“两个清单”进行梳理，分子公司每季度进行工作盘点，集团公司每半年进行一次调度。第六条各企业双重预防工作信息化应与属地政府、行业监管机构相关信息系统衔接，自觉接受政府及监管部门监督管理。第七条承包、承租单位的双重预防工作纳入发包企业统一协调、管理。第八条本办法适用于集团公司总部，各分子公司、基层企业。第二章工作原则第九条安全风险分级管控和隐患排查治理遵循“源头控制、清单管理、持续改进”的总体原则，对隐患问题实施“动态清零”闭环管理。第十条安全风险辨识管控原则（一）遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理”原则划分安全风险辨识单元；（二）遵循“最大后果严重性和可能性”原则判定安全风险等级；（三）遵循“谁主管、谁负责”原则分类管理、分级管控。第十一条安全风险按照严重程度分为重大、较大、一般、较小（低）四级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。风险级别的具体划分按照集团公司危险源评估、作业风险管控的有关规定执行，行业有特殊要求的，从其要求执行。第十二条隐患排查治理原则（一）遵循“全面排查、全员参与”原则，做到所有区域、专业、环节隐患排查全覆盖；（二）遵循“方案科学、限期治理”原则，做到隐患整改责任、措施、资金、时限、预案“五落实”；（三）遵循“闭环管理、动态清零”原则，做到隐患治理持续有效。第十三条集团公司系统隐患根据危害程度，原则上可与风险分级保持一致,如行业主管部门有具体要求，应结合实际进行细分，详见附录。第三章职责划分第十四条各级企业是本级双重预防工作的责任主体，负责建立健全双重预防工作机制，明确各层级职责，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整改、验收工作流程等。第十五条集团公司职责（一）贯彻落实国家法律、法规、规章、标准、规程和政府相关部门关于双重预防工作的各项要求；（二）制定并实施集团公司双重预防工作管理制度，健全完善集团公司双重预防工作机制；（三）每半年对各分子公司“两个清单”执行效果和质量进行一次调度；（四）研究解决集团公司系统双重预防工作的共性与突出问题，对重大级安全风险管控措施的制定提供技术支持，监督、指导管控措施的落实，对重大级隐患实施挂牌督办；（五）策划、实施集团公司系统双重预防工作信息化建设；（六）监督、指导分子公司有效开展双重预防工作。第十六条集团公司安委会办公室是双重预防工作的归口管理部门，相关业务部门按照“管业务必须管安全”的原则具体负责所辖业务领域内双重预防工作的开展。总部业务部门负责对所管理业务领域重大级隐患的挂牌督办；重大级隐患可能造成重大社会影响的，由集团公司安委会办公室直接挂牌督办。第十七条分子公司职责（一）贯彻落实国家法律、法规、规章、标准、规程和政府相关部门、集团公司关于双重预防工作的各项要求；（二）根据集团公司双重预防工作管理制度要求，健全完善分子公司双重预防工作机制；（三）依托信息系统每季度对所属企业“两个清单”管控情况盘点一次；（四）研究解决分子公司系统内双重预防工作的共性与突出问题，负责较大级以上风险的管控督办，负责审核重大级隐患治理方案，对风险管控措施、隐患治理方案的制定提供技术支持；（五）定期组织对所属企业双重预防工作进行评价、监督、指导和考核。第十八条基层企业职责（一）贯彻落实国家法律、法规、规章、标准、规程，执行上级工作部署，负责本企业双重预防机制建设工作；（二）保障企业双重预防工作所需的人、财、物等资源的投入，确保工作有效开展和持续改进；（三）组织风险辨识与评估，研究、制定并落实管控措施；（四）组织隐患排查与分析，制定整改措施或治理方案并落实整改；（五）负责“两个清单”的动态管理，每月组织对“两个清单”进行梳理，定期监督、检查、评价、考核风险管控措施落实和隐患治理过程及效果；（六）及时通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报企业隐患排查治理情况；（七）按照政府有关部门或行业监管部门的判定标准，构成重大级隐患的，及时向地方政府负有安全生产监督管理职责的部门以及行业监管部门报告。第四章安全风险分级管控第十九条涉及作业环境条件的风险，按重大危险源、设备设施、环境场所、能源保供、自然灾害等进行分类。涉及作业人身伤害风险的按照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441）进行分类。第二十条风险单元按生产工艺流程、施工阶段、环境场所、装置设施、作业活动划分。各单位应根据行业和监管部门具体要求，细化风险分类，合理划定风险单元。第二十一条辨识分类静态辨识：能源保供、重大危险源、设备设施、环境场所的全面安全风险辨识评估由基层企业总工程师（技术负责人）负责，每年三季度（工程建设项目在开工前）进行。自然灾害根据季节特点开展安全风险辨识。动态辨识：生产作业类安全风险辨识结合“生产日计划”安排进行；工程建设项目应根据施工环境、施工工艺和施工方案的变化动态更新。第二十二条辨识方法安全风险辨识以直观经验分析法为主，可根据实际需要综合运用预先危险分析法、故障类型和影响分析法、作业条件危险性分析法、HAZOP分析法等系统安全分析方法和工具。辨识工作要结合以下事项进行：（一）安全相关法律、法规、规章、标准，企业安全生产规章制度、标准和操作规程；（二）国内外行业、企业安全生产先进经验和事故教训；（三）本企业成功消除或减少事故发生的经验。第二十三条当发生以下情形之一时，应根据情况及时开展相关安全风险辨识：（一）新公布实施有关安全生产的法律法规、标准规范，或原有适用法律法规、标准规范重新修订；（二）企业组织机构和人员发生重大调整；（三）设备异动和技术改造采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，运行工艺、参数发生改变；（四）法定休假时间超过3天的节假日复工复产后；（五）安全生产外部环境发生重大变化；（六）发生安全事故或需吸取同类事故事件教训；（七）对安全事故事件有新认识；（八）气候发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。第二十四条安全风险提示、告知、警示制度（一）各级安监机构要根据安全生产监督检查、评估、不安全事件、自然灾害预警，以及安全生产面临的新情况、新问题，针对重大级安全风险，定期或不定期发布《安全风险提示》或预警通知；（二）各基层企业编制安全风险（含职业病危害）分级管控清单，并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的安全风险因素、防范措施以及事故应急措施；（三）各基层企业在重点区域的醒目位置设置风险告知牌，发放岗位风险告知卡。风险告知卡应根据风险等级分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。第二十五条安全风险管控措施应具有可行性、有效性、安全性，使风险降至可接受程度。职业病危害风险应与安全生产风险一体化管控。安全风险控制措施应从工程技术、管理、教育培训、个体防护、应急处置等五个方面考虑。其中，工程技术措施应按照“消除，替代，减弱，隔离，警示”顺序依次考虑。第二十六条安全风险管控主要方式（一）定期组织岗位安全风险辨识，管控一线（包括外包外委）和生产技术等岗位可能存在的人员行为及作业环境方面的安全风险；（二）开展班组“三讲一落实”，针对每项作业，讲解工作任务、作业风险和安全措施，落实管控措施，重点管控作业安全风险；（三）分级管控高风险作业，对风险较高、控制不当可能造成人身伤害事故的作业，综合技术力量、管理经验、管控能力，全程分级管控作业风险；（四）重点管控危险源安全风险，对危险源登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知员工和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施；（五）开展安全风险控制评估，各发电企业依据评估手册每年开展一次内审，上级公司组织外审工作，重点管控安全生产体系运转安全风险；（六）实施企业安全生产风险排序管理，上级企业对安全生产风险突出的下级企业重点指导，帮助其采取措施，降低安全风险。第五章隐患排查治理第二十七条按照风险分类的原则，隐患分为重大危险源、设备设施、环境场所、作业类别、能源保供、自然灾害等类别。各单位应根据行业和监管部门具体要求，细化分类。第二十八条隐患排查周期基层企业分企业、车间(区、队、中心）、班组三级按以下周期组织隐患排查，发现的问题隐患做好记录，并录入安全生产管控系统问题库：（一）企业主要负责人每月对公司区域(包括生活后勤)全覆盖检查一次，每月组织对“两个清单”进行梳理；（二）车间(区、队、中心）负责人每周对责任区域全覆盖检查两次，每月对“两个清单”进行梳理；（三）安全生产班组、专业管理人员结合巡检、点检开展日常隐患排查工作，覆盖范围和频次与巡检、点检要求一致；（四）场站数量多于两个的新能源、水电单位，每增加一个场站数量，企业级和车间级的检查周期延长3天，班组级检查周期不变。（五）新能源基建项目负责人隐患排查周期按照车间级执行。第二十九条各企业应采取技术、管理手段，开展日常隐患排查工作：（一）按照运行交接班、巡回检查管理规定，组织开展运行或备用设备关键装置、重点部位、关键环节的日常隐患排查；（二）落实设备定期轮换与试验工作管理要求，开展以定期监测运行或备用设备健康状况为主的定期隐患排查；（三）综合运用设备点检、技术诊断和劣化趋势管理、事故征兆管理、综合性能测试等手段，开展专业隐患排查；（四）结合反事故措施标准落实、事故教训吸取、复工复产、防汛减灾、重大活动、节假日及特殊时段工作要求，开展专项隐患排查；（五）按照季节性工作特点，开展春检、秋检等季节性隐患排查。第三十条有下列情形之一的，企业应组织开展专项隐患排查：（一）当有与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止时，企业应当立即组织人员进行法律法规识别和合规性评价，对不符合法律法规要求的制度、现状应当制定整改计划进行整改；（二）当设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化时，企业应当就变化情况对安全管理方面的影响进行分析、评估，制定相关风险控制措施并对变化后的安全措施落实情况开展专项检查；（三）复工复产前，企业应当组织人员对设备设施的运行调试情况、安全报警连锁调试情况、储运情况、人员培训情况、消防应急物资配备情况、风险控制措施落实情况等开展专项检查；（四）当本单位或同行业发生生产安全事故或者险情时，企业应当根据事故发生的原因，在本单位组织开展事故类比专项检查，举一反三，避免同类事故发生；（五）当由于季节变化引起气候条件发生重大变化时，企业应当根据季节特点开展季节性专项检查；（六）当有关部门预警可能发生重大自然灾害(如洪水、泥石流、暴雪、大风、地震等)时，企业应当针对相应的防范措施和应急措施开展专项检查。第三十一条隐患治理措施或方案制定应从工程技术、管理、教育培训、个体防护、应急处置等五个方面综合考虑。第三十二条重大级隐患治理要求如下：（一）立即评估并形成报告（包括隐患级别、影响范围、危害程度、监控措施、治理方式、治理时限的建议等），填写重大安全隐患信息报告单，按规定向政府有关部门和上级单位报告、备案；（二）制定治理方案，明确治理目标和任务、治理方法和措施、经费和物资的落实、治理机构和人员、治理时限和要求、防止整改期间发生事故的安全措施和应急预案；（三）治理过程中，应对隐患影响区域采取硬隔离措施，设置警戒标志，暂时停运或停止使用相关系统、设备设施，难以停运或停止使用且无法保证安全的，禁止人员进入；（四）治理工作结束后，应组织技术人员和专家评估验收治理情况。验收通过后，报告政府相关部门和上级单位，申请核销；（五）由政府有关部门挂牌督办并责令全部或局部停产停业整顿的，经过治理，符合安全生产条件的，需经提出隐患整改要求的部门审查验收同意后，方可恢复施工和生产。第三十三条系统各企业应当如实记录隐患排查治理情况，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向员工通报，对隐患名称、位置、状况、级别、治理措施及期限等信息进行公示。集团公司通过安全生产管控系统问题库模块，建立隐患档案，档案信息包括：隐患内容、编号、专业分类、评估等级、责任部门、整改期限、治理方案或措施、整改完成情况，以及治理过程中形成的传真、会议纪要、正式文件等。第三十四条各企业应定期对排查出的隐患进行统计分析，查找深层次原因，制定并实施防止隐患重复发生的根本性措施。第六章工作要求第三十五条双重预防工作接受政府和行业监督管理，各企业应按照上级要求完成双重预防工作定期、专项信息报送。重大级隐患报送地方政府、行业监管机构的同时，要通过安全生产管控系统报送集团公司。第三十六条各企业要依托安全生产管控系统做好安全风险、隐患的建档、管控、整改、验收、闭环。辨识的安全风险、排查的隐患问题要在一周内录入系统。第三十七条集团公司针对隐患的整改实施逐级自动预警，对超期未完成整改的隐患问题，每超3天向上一级管理人员预警。预警至集团公司的隐患问题，纳入分子公司年度考核。第三十八条各企业要将安全生产标准化达标、本质安全工程建设与双重预防工作有机结合，实现双重预防机制的持续改进。第三十九条员工发现隐患或其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本企业负责人报告。接到报告的人员应及时予以处理。第四十条各企业要按国家、行业标准以及相关规定要求在生产现场安装用于安全生产的监控、报警装置，加强经常性维护保养，并定期检测，保证正常运转。第四十一条各企业要加强安全教育和培训，将风险、隐患分级以及重大事故隐患判定标准纳入安全教育和培训计划，不断提高安全风险辨识管控、隐患排查治理能力。第四十二条安全风险、隐患涉及相邻地区、企业或者社会公众安全的，企业应立即通知相邻地区、单位，并做好防范措施和应急措施的告知工作。第四十三条企业主要负责人、分管负责人、安全监督部门要定期检查双重预防工作机制运行情况，在安全生产分析会、安委会上研究部署双重预防工作。第七章工作奖惩第四十四条各企业应按照“分级管理、逐级负责、逐级监督”的原则建立以正向激励为主的双重预防工作奖惩机制。第四十五条各企业应当鼓励员工发现、报告和消除隐患，对发现、报告和消除隐患的有功人员，应当给予物质奖励或者表彰。工作职责范围内应发现而未能发现的隐患问题，被上级单位检查发现的，要逐级落实考核。第四十六条对瞒报隐患或者排查治理不力的人员按照有关规定予以处理。因隐患发现、治理不及时，导致安全事故的，按照事故奖惩的上限进行责任追究。第八章附则第四十七条本办法由集团公司安全生产委员会办公室负责解释。第四十八条各分子公司、基层企业应根据本办法，结合本单位实际制定实施细则。第四十九条本办法自印发之日起施行。原《XXXXXX集团有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理暂行规定》（XXX集团制〔2022〕34号）《XXXXXX集团有限公司煤化工企业双重预防机制管理办法（试行）》（XXX集团制〔2022〕54号）《XXXXXX集团有限公司煤矿企业双重预防机制管理办法（试行）》（XXX集团制〔2022〕55号）同时废止。

附件隐患分级标准一、电力生产隐患分级电力生产隐患按照重大级、一般级两级管理。其中，重大级隐患细分为特别重大隐患和重大隐患，一般级隐患细分为较大隐患和一般隐患。（一）特别重大隐患1.人身安全隐患：可能导致30人以上死亡，或者100人以上重伤事故的隐患；2.电力安全隐患：可能导致发生《电力安全事故应急处置和调查处理条例》（国务院第599号令）规定的特别重大电力安全事故的隐患；3.设备设施隐患：可能造成直接经济损失1亿元以上的设备设施事故的隐患；4.大坝安全隐患：国家能源局《水电站大坝工程隐患治理监督管理办法》中规定的特别重大工程隐患；可能造成燃煤发电厂贮灰场大坝溃决的隐患；安全等级评定为险态灰场的燃煤发电厂贮灰场；5.电力监控系统网络安全隐患：可能导致发生《国家网络安全事件应急预案》规定的特别重大网络安全事件的隐患；6.其他构成国家能源局《重大电力安全隐患判定标准》所述情形，且暂未采取临时保证安全措施的隐患问题。（二）重大隐患1.人身安全隐患：可能造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤事故的隐患；2.电力安全隐患：可能导致发生《电力安全事故应急处置和调查处理条例》（国务院第599号令）规定的重大电力安全事故的隐患；3.设备设施隐患：可能造成直接经济损失5000万元以上1亿元以下的设备设施事故的隐患；4.大坝安全隐患：国家能源局《水电站大坝工程隐患治理监督管理办法》中规定的重大工程隐患；可能造成燃煤发电厂贮灰场大坝断裂、倒塌、滑移，或灰水灰渣严重泄漏、排洪设施严重损坏的隐患；安全等级评定为病态灰场的燃煤发电厂贮灰场；5.电力监控系统网络安全隐患：可能导致发生《国家网络安全事件应急预案》规定的重大网络安全事件的隐患；6.管理类重大隐患：未对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，或者未定期进行安全检查的；特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的；7.其他构成国家能源局《重大电力安全隐患判定标准》所述情形，但已经采取临时保证安全措施的隐患问题。（三）较大隐患1.人身安全隐患：可能造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤事故的隐患；2.电力安全隐患：可能导致发生《电力安全事故应急处置和调查处理条例》（国务院第599号令）规定的较大电力安全事故的隐患；3.设备设施隐患：可能造成直接经济损失1000万元以上5000万元以下设备设施事故的隐患；4.大坝安全隐患：国家能源局《水电站大坝工程隐患治理监督管理办法》中规定的较大工程隐患；可能造成燃煤发电厂贮灰场大坝灰水灰渣泄漏、排洪设施损坏的隐患；5.电力监控系统网络安全隐患：可能导致发生《国家网络安全事件应急预案》规定的较大网络安全事件的隐患；6.安全管理隐患：依据有关法律法规规定，安全监督管理机构未成立或未配备专职安全管理人员，安全责任制未建立，安全管理制度、应急预案、安全培训缺失，安全生产标准化建设未开展，工程项目未办理工程质量监督手续，水电站大坝未开展安全注册和定期检查，燃煤发电厂贮灰场大坝未开展安全评估等隐患；7.其他隐患：国家和上级根据需要依法依规确定的隐患。（四）一般隐患1.人身安全隐患：可能导致3人以下死亡，或者10人以下重伤事故的隐患；2.电力安全隐患：可能导致发生《电力安全事故应急处置和调查处理条例》（国务院第599号令）规定的一般电力安全事故的隐患；3.设备设施隐患：可能造成直接经济损失100万元以上1000万元以下设备设施事故的隐患；4.大坝安全隐患：国家能源局《水电站大坝工程隐患治理监督管理办法》中规定的一般工程隐患；5.电力监控系统网络安全隐患：可能导致发生《国家网络安全事件应急预案》规定的一般网络安全事件的隐患；6.安全管理隐患：依据有关法律法规规定，安全监督管理机构不健全，安全责任制不完善，部分安全管理制度、应急预案缺失，应急演练未开展，安全培训不到位等隐患。二、煤化工隐患分级煤化工隐患的危害程度，隐患分为重大隐患和一般隐患。（一）重大隐患1.列入《化工和危险化学品生产经营单位重大事故隐患判定标准(试行)》的重大隐患；2.根据《重大火灾隐患判定方法》(GB35181)，应当判定的重大隐患。（二）一般隐患一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患，可能造成人员轻微伤害或没有受伤，可能造成的损失很小。三、煤矿隐患分级煤矿隐患按照治理的难度、可能导致事故后果和影响范围，分为重大隐患和一般隐患。其中，一般级隐患按照影响范围、危害程度和解决的难易程度等划分为A级、B级、C级。（一）重大隐患1.列入《煤矿重大事故隐患判定标准》（应急管理部令第4号）的重大隐患；2.《国家矿山安全监察局关于认定露天煤矿重大事故隐患情形的通知》（矿安﹝2023﹞125号）补充的重大隐患。（二）一般隐患一般隐患划分标准见下表1。表1一般隐患划分标准一般隐患级别划分标准A级指危害程度和整改难度较大、技术要求较高，煤矿难以治理，需要煤矿或上一级企业、业务科室指导、协调、帮助方能整改的隐患。B级危害程度比较严重或者有一定工程量，需要煤矿分管领导和业务部室组织整改的隐患。C级危害或整改难度较小，煤矿区队能够整改的隐患。四、电力基建隐患分级电力基建事故隐患按照重大级、一般级两级管理。其中，重大级隐患细分为特别重大隐患和重大隐患，一般级隐患细分为较大隐患和一般隐患。（一）特别重大隐患1.人身安全隐患：可能导致30人以上死亡，或者100人以上重伤事故的隐患；2.施工机械（包括运输机械）和工程设备事故隐患：可能造成直接经济损失1亿元以上的施工机械和工程设备事故的隐患；3.由于工程建设质量引起的安全隐患：可能造成直接经济损失1亿元以上的工程建设质量方面的