污染源自动监控数据造假查处办法及案例剖析

污染源自动监控数据造假查处办法及案例剖析目录3现状与问题4造假手段预防和查处办法2系统简介15具体案例一、系统简介污染源自动监控污染源自动监控系统：由污染源自动监控设备、中间传输网络和监控中心组成。废水监控系统排放废水企业和污水处理厂：化学需氧量、氨氮、排水量等3项指标，每2小时监测1次。废水企业自动站房COD分析仪氨氮分析仪废水排放口废气监控系统

排放废气企业：二氧化硫、烟（粉）尘、氮氧化物、排气量等4项指标，每分钟监测1次。自动监测站房SO2分析仪NOX分析仪废气排放口（烟囱）

系统简介监控平台：部监控中心省级监控中心市级监控中心7平台软件现场端传输网络数据交换传输的纽带，核心是稳定监控的基础，核心是建设、运维规范化监控的关键，核心是“控”，保证数据为执法、管理和决策服务二、现状与问题2.1现状之作用8自动监控系统已成为环保部门监管污染源的重要手段，监控数据已经广泛应用于排污费核定征收、行政执法、信息公开、重大活动保障等。有效解决了环保执法进门难、取证难等问题，全天候监管，提高污染源监管效率。辽宁：2014年3月至10月底，应用监控数据处罚144件，共处罚金1345.34万。重庆：2014年应用自动监控数据处罚案件共175件，共处罚金2337万元。山东：2017年1-8月份，应用自动监控数据处罚案件共200余件，共处罚金4133万元。行政处罚环境执法102.2现状之问题一是技术问题如仪器质量、数据传输接收；监控系统本身复杂性（环节多、环境差等）。废气品牌序号品牌序号品牌1日本岛津12深圳中兴仪器2杭州聚光13牡丹联友3中科天融14安徽蓝盾4青岛佳明15南京国电环科5北京雪迪龙16河北金冠6深圳宇星17山西中绿7武汉宇虹18安徽蓝光8厦门格瑞斯特19南京分析仪器9西克麦哈克20南京华彭10北京航天益来21西安鼎研11崂山电子22赛默飞世尔废水COD品牌序号品牌序号品牌1哈希12山东恒大2北京环科13北京安控3山东龙发14山西中绿4中科天融15青岛佳明5深圳宇星16江苏汇环6湖南力合17北京雪迪龙7江苏绿叶18堀场8WTW19大陆机电9广州怡文20江苏德林10杭州聚光21岛津11杭州泽天22东丽废水氨氮品牌序号品牌序号品牌1哈希14山西中绿2北京环科15希思迪3山东龙发16青岛佳明4深圳宇星17江苏汇环5中科天融18北京雪迪龙6湖南力合19广州伊创7江苏绿叶20南京港能8WTW21江苏锐泉9广州怡文22河北先河10杭州聚光23英国PPM11杭州泽天24鲁朗卢比12山东恒大25德国E+H13北京安控2.2现状之问题二是管理问题排放口规范化、安装验收，运行维护等未定期更换采样探头滤芯及机柜内滤芯安装不规范、环境恶劣、运营不到位，必然影响测量精度，只要比对监测超误差一律是监控数据不准确，再加上不专业的现场检查，不问青红皂白把问题一律定性为造假，给各级环保部门、社会公众等留下并持续加深了“监控数据不准确、不可用”、甚至是“造假问题突出”的印象。百亿在线监测工程，造假仅需“垫几块砖”“千里眼”明造，“障眼法”暗行2324

2014年全国专项执法检查及督查发现，存在弄虚作假行为或嫌疑的企业共22家，占全部被查企业的1.83%。各相关省已启动处罚程序，对企业违法违规行为进行处罚并责令整改。国控企业污染源自动监控设施弄虚作假行为并非普遍现象。三、主要造假手段

通过重点检查，发现部分企业特别是废气企业采取各种弄虚作假手段，破坏干扰自动监测设备的正常运行，逃避环保部门的监管，常见主要有2大类10多种。破坏或干扰设备采样系统（硬件）

故意拔出采样探头，断开采样系统与设备的连接，从探头导入脱硫后烟气等手段，使自动监测设备不能采集真实样品。通过在采样管上扎孔、通入氮气，将废水采样探头放入清洁水样等手段，对样品进行稀释。

1.故意拔出采样探头，断开采样系统与设备的连接，从探头导入脱硫后烟气等手段，使自动监测设备不能采集真实样品。

2.通过在采样管上扎孔、通入氮气，将废水采样探头放入清洁水样等手段，对样品进行稀释。破坏或干扰设备采样系统（硬件）

在线监测站房二氧化硫：1000二氧化硫：3000二氧化硫：400采样管路

3.在采样管路上连接净化或过滤装置(活性炭、碱液)，降低样品中污染物的浓度。（废气）净化过滤装置（二）破坏或干扰自动监测设备（硬件）

4、在设备分析仪与工控机之间数据线上连接信号衰减装置，造成数据降低。信号衰减装置SO2:50工控机

SO2:100设备分析仪SO2:10010050信号衰减装置破坏或干扰自动监测设备（软件）标准浓度200标气浓度4001、更换标准物质（标气或标样），更改设备标定系统改变电信号，从而降低设备监测准确度。设定的标气浓度：400设定的标气浓度：200在线监测设备（二）破坏或干扰自动监测设备（软件）在线监测仪工控机被篡改不一致2、自动设备分析仪或工控机量程或测量上、下限被修改，使得实际监测结果与上传数据不一致。（二）破坏或干扰自动监测设备（软件）

3、在设备工控机中植入软件或利用部分设备自带的造假软件，模拟并上传虚假数据。（二）破坏或干扰自动监测设备（软件）

4、擅自修改设备参数（斜率、截距、折算系数、速度场系数）或计算公式，影响自动监测数据准确性。网数线据线（二）破坏或干扰自动监测设备（软件）5、通过私接数据线、网线、无线网卡等远程控制方式，修改设备参数，影响自动监测数据准确性。工控机远程控制软件无线网卡造假手段汇总85%修改仪器关键参数易暴露难实施易实施难取证易取证易恢复70%软件造假30%硬件造假案例分析现场检查情况：烟气在线监控监测设备全程标定管未按要求与采样器连接，仅用胶带缠绑，通入标气校正后结果误差大于10%，涉嫌在线监测弄虚作假。不属于造假。因为标气校正误差大于10%，只能说明设备运行不正常、运维不规范，判定为弄虚作假证据不充分。案例分析现场检查情况：监测站现场手工监测数据与在线监测数据差距较大（手工监测：NOX9-12ppm,氧量6.75%;在线数据：NOX5.9ppm，氧量11.33%），在线数据造假。不属于造假。两者差异不大，在波动范围之内，而且在线氧浓度比手工监测结果高，会造成在线数据折算结果偏高，对排污单位没有好处。案例分析现场检查情况：废水在线采样探头用纱网严实包裹，无法采到具有代表性的真实水样，COD量程设置过大，影响在线数据真实性，涉嫌数据造假。造假证据不充分。是否采集到真实水样，应与人工方法比对确定，而且根据《水污染源在线监测系统安装技术规范<HJ/T353-2007>》5.3.6条款“采样取水系统宜设有过滤设施，防治杂物和粗颗粒悬浮物损坏采样泵”，关于量程设置没有相关技术规定。案例分析现场检查情况：该公司在未向环保部门报告的情况下，将废气排放口在线监测设备的数据采集仪信号断开，导致无数据上传。同时，按照省《工业窑炉大气污染物排放标准》，该企业在线仪器空气过剩系数应设置为1.7，实际设置7，导致传输至环保部门的烟气折算浓度偏低，涉嫌在线监测数据弄虚作假。属于数据造假。擅自断开数采仪连接属于破坏或干扰自动监控设施，通过折算系数使得烟气折算浓度降低为实际浓度的0.24（1.7/7）。案例分析现场检查情况：工控机有两个数据显示平台，分别为：MCA10-HWIR数据平台软件和PLC通信平台软件，与环保部门联网的数据采集仪数据与PLC通信平台软件一致，与MCA10-HWIR数据平台软件不一致。通入浓度为501mg/m3的二氧化硫标准气体进入二氧化硫监测分析仪，MCA10-HWIR数据平台软件显示二氧化硫为569.90mg/m3，PLC通信平台软件显示二氧化硫为51.05mg/m3，与环保部门联网的数据采集仪二氧化硫为51.05mg/m3，上传环保部门二氧化硫浓度仅为实际二氧化硫浓度10.19%属于数据造假。造假事实清楚，如查实造假途径更好。案例分析判定关键数据异常：由于设备故障、运营维护不规范、现场环境影响等原因导致监控系统运行不正常，产生异常数据，一般不存在人为故意。数据异常包括标准样品验证不合格、数据漂移超过规定范围、人工比对不合格、数据波动大、设备故障报警等。数据造假：为了掩盖非法排污等问题，对监控数据进行“质”的改变，一般是把原本超标的数据伪造成达标数据，属于主观故意且能够人为控制。数据造假包括硬件造假、软件造假等多种情形，如故意在监控设备采样管线加装稀释、吸收等装置改变样品性质，人为修改、增加、干扰监控设备存储、处理、传输的数据和程序等。专项整治（公开承诺）1组织设备生产商等对监控设备全面排查，清除造假隐患，引导设备生产商、排污企业、运营单位公开承诺不造假，自觉接受社会各界监督，否则承担法律责任。

四、防范和查处办法技术创新、全程防控2压力流速空气出标气出标气进空气进气动阀二氧化硫氮氧化物氧气空气100ppm500ppm50ppm（达标）so2:500ppm外接干扰气体10ppm

技术创新、全程防控2造假案件逐年降低四、防范和查处办法前期准备（数据分析）现场检查（调查取证）行政处罚（案件移交）前期准备（数据分析）

数据监控、对比分析：通过数据审核，筛选一些关键参数（氧含量、烟温等）进行横向、纵向比较分析，找出数据间的逻辑性不一致，存在问题的企业。修改量程视频固定值不同脱硫设施烟气温度脱硫方法湿法脱硫无GGH湿法脱硫有GGH炉内脱硫烟温45-55度80-90度100度以上

烟温是与SO2浓度存在逻辑关系的辅助参数，可以以此判断排污单位脱硫设施是否正常运行。锅炉出口处氧量3%左右，排放口一般6%-9%，烟道密封条件差的十几个。前期准备（数据分析）

环境质量与污染源关联分析：根据污染源位置，所属区域、流域，排放污染物的种类、规模、去向等分类，建立污染源信息数据库。通过环境质量的变化，溯源找到引起相应环境质量变化的污染源。

参数监控：自动监测设备安装动态管控系统，以对自动监测设备运行参数、运行状态实时监控，及时发现设备参数修改等弄虚作假行为。前期准备（数据分析）4月11日，COD校正因子被修改为0.6。

斜率被改为0.6COD浓度由50mg/L变为39mg/L4月16日，COD校正因子由0.6又被修改为0.45。

斜率被改为0.45COD浓度由41mg/L变为30mg/L查处时，验证过程现场检查（调查取证）快控制门卫、第一时间达到现场、迅速固定证据选择合适检查时间：可以选择企业交接班、夜间或凌晨等时段。选择合适路线：提前对企业外围进行实地勘察，对企业门卫设置，出入口数量等进行勘察分析。针对性地收集信息资料：如企业的生产情况、治污工艺、自动监测设备品牌等。明确人员分工：比对监测2人，查看治污设施运行情况1人，自动监测站房内对接1人，至少4人。某企业环保检查应急演练实录远程修改现场检查（调查取证）准比对监测的一致性，不一致的准有问题便携式比对监测设备现场检查（调查取证）准比对监测的一致性，不一致的准有问题现场检查（调查取证）准比对监测的一致性，不一致的准有问题现场检查（调查取证）准比对监测的一致性，不一致的准有问题自动与人工误差在允许范围1倍以内主要检查运营维护规范性，设备运行状况，比如采样管路安装是否规范，预处理效果如何，或者设备零点漂移等。自动与人工误差超过允许范围1倍以上实施重点检查，对设备参数设置等涉嫌弄虚作假方面进行检查。现场检查（调查取证）细采样系统逐一检查，详细核实设备参数数据突变现场检查（调查取证）细采样系统逐一检查，详细核实设备参数含氧量在检查时异常变化分析三通视频1针头现场检查（调查取证）无线网卡现场检查（调查取证）狠查到底，不放过任何可疑点SO2检查时异常变化分析脱硫小塔行政处罚（案件移交）环保部门行政处罚，处罚的是企业集体，惩戒力度小，震慑作用弱移交公安部门，从罚企业到罚人，追究造假人员责任。对造假者影响很大，有力震慑了造假行为。环保部门行政处罚，也就是罚款，惩戒力度小，震慑作用弱行政处罚加行政拘留，既罚企业又罚人，震慑力加大行政处罚加追究造假者刑事责，处罚力度和震慑力进一步加大2015年以前2015-2016年2017年行政处罚（案件移交）行政处罚（案件移交）一、当前自动监测设施主要监测化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物，而这些物质并不必然属于“有毒物质”，故并未要求排放有毒物质。二、只是要求“篡改、伪造自动监测数据或者干扰自动监测设施”的同时“排放化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物”，即行为人篡改、伪造自动监测数据或者干扰自动监测设施的同时还在排放上述污染物即可，并未要求超标排放。行政处罚（案件移交）证据固定行政处罚（案件移交）移交条件移交材料移交程序行政处罚（案件移交）（一）案件移交条件行政处罚（案件移交）1、现场勘验笔录2、调查询问笔录3、监测报告及原始数据4、现场取证照片、视频5、企业法人营业执照复印件6、组织机构代码证复印件7、违法行为嫌疑人身份证复印件8、公安行政处罚案件移送书及案件移送材料清单（二）移交材料行政处罚（案件移交）行政处罚（案件移交）行政处罚（案件移交）环保部门查实监控