商业伙伴合规尽职调查问卷-CN

保密商业伙伴合规尽职调查问卷 DATE\@"dd/MM/yyyy"07/06/2021商业伙伴合规尽职调查问卷2.0版XXXX年4月商业伙伴合规尽职调查问卷保密商业伙伴合规尽职调查问卷 DATE\@"dd/MM/yyyy"07/06/2021 PAGE23目录TOC\o"1-1"\h\z\u问卷介绍 41. 基本信息 52. 商业模式 73. 所有制结构和管理层 104. 内部控制 125. 违规历史 13信息真实与完整性承诺 15数据使用授权 15

问卷介绍DaimlerAG和DaimlerNortheastAsiaLtd.(以下统称为“戴姆勒”)和XXXX汽车有限公司(以下简称为“XX”)已经成立一家合资公司(以下简称“合资公司”)。合资公司负责XX欧曼中重型卡车业务。北京XX国际贸易有限公司（以下简称“XX国际”）作为欧曼产品的唯一海外授权经销商，为此，XX已经承诺建立符合戴姆勒要求的合规管理体系。本问卷针对所有XX国际的商业合作伙伴。本问卷的宗旨在于确保XX在商业实践中恪守高度的诚信与道德标准，规避潜在的利益冲突。这一目标的实现要求XX的商业伙伴在经营活动中遵守中国法律、当地法律以及普遍的道德准则。达不到这一要求的公司将不能成为XX国际的商业伙伴。请回答问卷中所有问题并提供相关证明文件，并请确认您所提供的信息完整、真实。请于截止日期前完成并提交本问卷。未按时提交问卷，提交的问卷不完整，或是未能如实回答问卷将可能导致贵公司失去成为XX公司商业伙伴的资格。XX和戴姆勒将依据相关法律来处理、保存和使用本问卷收集的信息。提供问卷所需的信息表示您同意XX和戴姆勒出于合规调查的目的，处理、保存并使用这些数据。如果您对本问卷有任何疑问，请随时联系XX的相关负责人。

基本信息中文英文(English)/拼音商业伙伴全称：FORMTEXTFORMTEXT商号/简称商号/简称指贵公司在商标中使用的或日常商业活动中经常使用的、受法律保护的标志性的简称。商号/简称指贵公司在商标中使用的或日常商业活动中经常使用的、受法律保护的标志性的简称。FORMTEXTFORMTEXT公司生产经营地址街道及门牌号:FORMTEXTFORMTEXT邮政编码:FORMTEXTFORMTEXT市:FORMTEXTFORMTEXT省/州:FORMTEXTFORMTEXT国家公司注册地址

(如与上述地址不同)街道及门牌号:FORMTEXTFORMTEXT邮政编码:FORMTEXTFORMTEXT市:FORMTEXTFORMTEXT省/州:FORMTEXTFORMTEXT国家通信地址街道及门牌号/邮政信箱：FORMTEXTFORMTEXT邮政编码:FORMTEXTFORMTEXT市:FORMTEXTFORMTEXT省/州:FORMTEXTFORMTEXT国家问卷填写人姓名:FORMTEXTFORMTEXT所在部门及职位：FORMTEXT传真：FORMTEXT电话：FORMTEXT电子邮件：FORMTEXT网页地址/公司网站:FORMTEXT

公司成立日期：FORMTEXT商业伙伴曾使用过的其他名称(包括商号/简称)，以及名称变更的时间和原因：中文名称英文(English)/拼音变更日期变更原因工商营业执照注册号码（请附营业执照扫描件）：FORMTEXT注册机关名称

(国家、省份/州、城市):FORMTEXT员工人数:FORMTEXT贵公司是：国有企业（包括上市国企）上市私营企业非上市私营企业贵公司是否与一家外资企业有关系？是,公司是一家外资企业的子公司或合资公司否,公司为完全本土的企业

商业模式请介绍贵公司（与XX直接业务往来的法人实体）的实际业务范围（提供的产品和服务）：与欧曼的商业关系涉及到其中的哪些业务？在下面列出的商业模式选项中，请选择贵公司所采用的商业模式（可以多选）(所示选项取决于商业伙伴的类别，附件C列出了常见的商业模式，附件D提供了对各个商业伙伴类别的定义)针对各个类别的具体问题–此处只显示与商业合作伙伴所属类别相关的问题。附件D提供了对各个商业伙伴类别的定义。经销商：2.4.1贵公司是XX哪种类型的经销商协议？形象店非形象店2.4.2贵公司除作为经销商以外，是否还参与其它业务？(如：运输、改装等-不限于与XX的业务关系)?是否，本公司只是一家经销商2.4.3请列举您目前/计划在哪些国家销售相关产品或提供相关服务？国家1FORMTEXT国家2FORMTEXT国家3FORMTEXT国家4及以上FORMTEXT

服务中心：2.4.4贵公司是哪种类型的服务中心？维修服务中心–形象店维修服务中心–非形象店非维修服务中心–是配件代理库或配件代理商或配件专卖店供应商：2.4.5贵公司向XX提供哪些产品？生产性零部件（直接组装到车上的零部件）非生产性零部件（如办公用品、生产设备等）改装厂：2.4.6贵公司是否有特种车辆改装资质？（如有，请提供公司及所产车型进入发改委或工信部发布的《车辆生产企业及产品公告》的证明文件）有无2.4.7贵公司是否通过TS16949技术规范认证?（如有，请提供通过此认证的证明文件）是否服务商--贸易公司：2.4.8贵公司的业务范围是什么？某厂家的独家授权代理/零售商多种产品，但仅限于汽车多种产品，不局限于汽车服务商--市场营销公司：2.4.9贵公司的主要职能是什么？媒体资源的直接拥有者/最终发布者或者某媒体资源的独家代理媒体中介，媒体活动组织者其它服务商--法律事务所、咨询/培训机构以及其它类似机构：2.4.10贵公司是否代表XX与第三方接洽？是否下列哪句话最恰当地描述了贵公司与XX之间的关系？本公司还与其它企业有密切的业务往来（来自XX的收入占比<50%）本公司的业务重点是XX（来自XX的收入占比≧50%）贵公司与XX之间的付款方式是？（可多选）电汇付款支票、汇票及其它方式的转账付款现金

贵公司在与XX的商业关系中是否包含了政府业务？政府业务是指供应/服务对象是：处于政府体系中的一个法人实体（如：市政当局、军队实体、政府实体）或一家处于政府控制之下的企业(如：国有企业)FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否

如果您对问题2.7回答“是”，请提供贵公司在与XX的商业关系中所涉及的政府业务的详细资料。您的回答应包括以下几个方面：涉及了哪些政府实体？销售或提供了什么样的产品或服务？在贵公司的业务总量中，政府业务所占的比重有多大（请用百分比标示）？FORMTEXT所有制结构和管理层我们需要进一步了解贵公司的所有制结构和管理层结构。请回答下列问题请列出在贵公司或上级控股公司中（运营公司向上三层）持股占比不低于5%的股东。具体示例见附录A。3.1.1第1层中文英文（English）/拼音比例A:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTB:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTC:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTD:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTE:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT3.1.2第2层中文英文（English）/拼音比例相关第1层股东（如：A或B）F:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTG:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTH:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTI:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTJ:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT3.1.3第3层中文英文（English）/拼音比例相关第2层股东（如：F或G）K:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTL:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTM:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTN:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTO:名称:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT3.1.4请列出贵公司最终受益股东3.2担任下列职务或相似职位的人员的姓名（如某一岗位与其他所列岗位重叠，敬请说明）：中文英文（English）/拼音总经理FORMTEXTFORMTEXT财务主管负责人FORMTEXTFORMTEXT法人代表FORMTEXTFORMTEXT销售主管负责人FORMTEXTFORMTEXT采购主管负责人FORMTEXTFORMTEXT风险控制主管/合规主管负责人FORMTEXTFORMTEXT3.2中所列高管是否同时在其他公司/机构任职（如：在其他组织内担任职务或出任顾问）？如有，请说明具体职务及组织名称。姓名职务和组织名称3.2中所列高管是否有公职人员？如果是，请列出高管姓名及相关公职。姓名职务3.2中所列高管是否也是其他公司的股东（即：持股比例超过5%）？如果是，请列出高管姓名及相关公司名称。姓名公司名称

内部控制请确定贵公司内部是否设有负责防范经营违规或不道德行为（如：欺诈、行受贿或腐败）的合规性职务/岗位。如有，请列出各职能岗位主要关注的与合规相关的内容，并注明在此合规内容上的时间投入比例(即关注此合规内容的时间占这一职位工作总时间的百分比)。职能主要关注内容时间占比FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT%FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT%FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT%贵公司是否订有诚信规范、业务指导手册及/或合规政策？如果有，请列出具体的文件名称和发布时间。FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT4.3.1贵公司是否制定有赠礼及接待的相关政策？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.2贵公司的采购部门是否实行轮岗制？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.3贵公司是否有一个标准且透明的合作伙伴选择流程？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.4贵公司是否与业务伙伴签订标准采购协议？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.5贵公司是否有IT系统来支持和记录公司的财务及现金交易？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.6在贵公司，“发票校验”与“资金支付”的职能是否在组织结构上相互独立？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.7贵公司账册是否定期接受内外部审计人员/机构的审核？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.8贵公司是否订有差旅费用或其他费用报销政策？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.9贵公司是否对员工展开关于合规的培训？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.10贵公司是否设有违规投诉热线？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否

违规历史贵公司，或公司高管、股东及高层经理近五年内是否因贪污、受贿、欺诈、捏造事实、欺骗或其他违规行为被刑事起诉并定罪？（附件B列出了可能的违规行为，请参考）FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否如果您对问题5.1的回答为“是”，请具体阐述该事件的起因、过程和最终结果。FORMTEXT以下陈述为关于贵公司的外界公开报道中，可能与合规有关的历史事件。戴姆勒公司和XX公司恳请您对涉及的每一个问题予以澄清和说明。发现的第一个事件是：请介绍您对这一事件的看法。以上对事件的阐述是否准确？如果您有异议，请提供您的解释。FORMTEXT

请提供有关这一事件的详细描述。您的回答应包括以下几个方面：该事件是否诉诸法庭？主管机构是否对此进行了调查？如果是，结果如何？是否有罚款或其他处罚，力度如何？如果因此一事件导致了财务损失，损失有多严重？该事件属于一次性事件还是反复发生的事件？多少人涉及其中？是否有采取措施来解决问题并避免此类问题今后再次发生？如有，请具体描述这些措施。如果没有，请解释没有采取措施的原因。FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否FORMTEXT

信息真实与完整性承诺下列签署者经正式授权回答本调查问卷，特此承诺，尽其所知，所有回答信息均真实、完整。签署者知晓如提供不完整信息或者有意提供错误信息将可能导致其公司失去合资公司商业合作伙伴资格。数据使用授权您在此提供的信息都将被XX国际用于对XX国际可能的商业合作伙伴的尽职调查。此调查的宗旨在于防范商业违规行为（如：欺诈、贿赂或腐败）的发生，避免XX国际在未来开展相关业务时的利益冲突，同时保证高度的商业道德水准。在开展商业伙伴尽职调查的过程中，XX国际可能会在相关法律的许可范围内使用第三方服务商来收集、处理和使用数据。以下签名代表本人/本公司认同，在此提供的个人数据可供XX国际保存、处理以及使用。本人/本公司知晓并同意，为开展商业伙伴尽职调查，XX国际可收集、处理并使用公开信息渠道中有关本人或本公司的信息（包括但不限于以下信息：与公司合规诚信相关的行政任务以及违法行为）。本人/本公司保证，问卷中提及的个人均已被告知：为了开展商业伙伴尽职调查，XX国际需要收集和保存与其相关的信息。本人/本公司知晓，XX国际及其授权的第三方，对合规调查中数据收集处理中可能造成的损失，在相关法律允许范围内，不承担责任。

公司名称FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否签名:全名（正楷）:FORMTEXTFORMTEXT签署地及日期：FORMTEXTFORMTEXT首席执行官（总经理）首席财务官（财务主管负责人）(或担任同类型岗位的人员)FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否签名:全名（正楷）:FORMTEXTFORMTEXT签署地及日期：FORMTEXTFORMTEXT首席销售官（销售主管负责人）首席合规/风险官（合规/风控主管负责人）(或担任同类型岗位的人员)注：此页需打印后，由相关主管签字，并加盖单位公章，寄回XX。

附录A：上三层股东结构及最终受益股东示例BusinessPartnerBusinessPartner70%第二层第一层ShareholderB30%ShareholderAShareholderC90%100%ShareholderDShareholderE10%贵公司70%第三层股东B30%股东A股东F90%100%股东K股东L10%最终受益股东

附录B：潜在违规事件（示例）法律潜在违规事件举例刑法腐败向政府官员或商业合作方行贿，或收受贿赂/好处（包括报酬、礼品、赞助、贷款）内部欺诈捏造成本、佣金或给予第三方折扣违反委托责任管理人员为谋取个人利益而损害公司利益知识产权保护法违反保密义务在职及离职后泄露内部信息，窃用知识产权仿冒非法使用受保护的商标及品牌反垄断法勾结竞争对手制定竞标价格协议环保法环境污染向开放区域倾倒有毒物质劳动法违反薪资协议违反协议，克扣或拒付员工工资违反工作小时协议违反协议，迫使员工超时工作歧视不平等地对待男性和女性员工………公司准则潜在违规事件举例对待政府官员政治捐赠公司或其子公司向政党及其机构提供报酬、礼品、贷款、服务报酬或贷款出于公司商业目的（如获取、稳固业务），而提供报酬、公司贷款、补贴、个人资金，以及其他形式的价值转移处理利益冲突利用供应商关系收受礼品、个人融资协助以及接受活动赞助外部活动员工未经本公司允许，担任其他公司董事共享所有权间接或直接持有与公司有重要业务关系的商业伙伴的所有权股份内部控制对资产和信息的保护违反有关软件、信息技术以及电子邮件的内部安全准则内幕交易利用未经披露的内部信息交易股份

社会责任同工同酬对男女员工一视同仁受迫劳动任何形式的强制性劳动工作条件恶劣的工作条件薪酬工资低于法定最低水平健康保障健康安全标准低于国家法定水平合作公司或机构与此商业伙伴合作的其他公司或机构的社会责任行为远低于此公司的水平道德标准收受贿赂或其他形式的腐败与竞争对手以及业务伙伴的关系操纵（如固定或协商）价格或定价机制，划分销售区域、客户，或以其他形式限制合理的自由竞争道德标准潜在违规事件举例平等对待宗教歧视指定不得招聘特定宗教团体的成员性别歧视对男女员工“区别对待”（工资、权利）性取向歧视攻击或排挤敌对“同性恋”员工暴力防范暴力威胁威胁体罚施暴体罚………

附录C：商业模型经销商：贵公司贵公司个人客户面向普通个人客户的直销(B2C)贵公司大客户面向商业客户的直销(