2017年新版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表

2017年新版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对(应急)措施责任部门监督检查和评价1战略和市场风险战略缺失风险1.1因缺乏战略计划无法达成和迷失发展可能发生严重A规避风险1.建立和运行《质量目标管理程序》按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营2.快速制定战略计划纲要以应对紧急情况。完成时间2017年12月31日总经办管理层战略错误风险1.2因实施盲目多元可能发生严重A规避风险2.快速制定战略调整纲要以应对紧急情况。完成时间2017年12月31日总经办管理层财务部1.3因新产品战略和可能发生严重A分担风险险和机遇管理程序》和《组织环境理解分时采取战略调整计划；完成时间2017年12月31日总经办管理层财务部1.4技术战略的失误导致技术开发失败。可能发生严重A分担风险1.建立和运行《质量目标管理程序》并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整2.购买研发保险完成时间2017年12月31日总经办管理层开发部市场风险1.5由于市场替代品可能发生严重A减少风险1,积极国外参展，了解产品替代动态；2.洽谈外商合作，在同行中率先引入营销部管理层开发部1.6产品出现更新换可能发生严重A减少风险密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品升级换代计划开发部1.7未能应对市场变降可能发生严重A减少风险1.安排专人关注并收集市场变化信息；2.密切关注行业龙头企业市场动态，并采取跟随的措施；3.分阶段降低，巩固市场份额；4.加强广告投入，吸引新老顾客营销部管理层开发部1.8行业国际巨头进入中国市场可能发生严重A减少风险1,关注细分市场，采取差异化策略；2.为顾客提供贴心的服务，快速反应营销部管理层1.9未能应对产品的可能发生严重A减少风险1.密切关注国内外产品供需及价格变化；2.及时调整价格营销部管理层1.10未能应对能源、可能发生严重A减少风险1.采购部指定专人关注期货市场，相关专业交易市场；2.考虑采用可再生材料及先进工艺，降低材料损耗；3.制定应对方案采购部管理层开发部1.11未能应对潜在竞争者的崛起可能发生严重A减少风险1,营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向；2.评估引人机器人、ERP系统应对挑战的可3.制定应对方案营销部管理层1.12未能应对现有竞争者的市场挑战策略可能发生严重A减少风险1.营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向；2.评估引人机器人、ERP系统应对挑战的可3.制定应对方案营销部管理层2法律风险2.1公司产品不符合可能发生严重A规避风险1.建立和运行质量(含有害物质要求)、环境及职业健康安全管理体系；2,制定质量目标予以管理完成时间2017年12月31日体系部总经办2.2公司劳动合同或可能发生严重A规避风险1.建立和完善公司规章制度；2.努力提高员工待遇；3.加大自动化的投入，评估引入机器人的可行性，减轻劳动强度；4.由公司法律顾问对规章制度进行合规性5.快速与公司法律顾问商定解决方案以应对紧急情况；完成时间2017年12月31日人力资源部大经济损失以及职业可能发生严重A规避风险并由总经办定期检查运行情况；2.快速与公司法律顾问商定解决方案以应完成时间2017年12月31日人力资源部总经办可能发生严重A规避风险1.建立和运行“叉车管理规定”和“压力容器管理规定”;2.总经办不定期检查和监督运行情况完成时间2017年12月31日人力资源部总经办生产部2.5(新、改、扩建项可能发生严重A规避风险1.充分识别和评价相关环保法；2.按照环评要求开展I作，进一步增加环保设施投人；3.请有资质环保服务公司协助以应对紧急完成时间2017年12月31日体系部2.6废弃物排放违反许可证管理办法》可能发生严重A分担风险1.建立和运行“固体废弃物处置管理办法”;2.与有废弃物回收资质的公司联系，签订回收协议，以应对紧急情况完成时间2017年12月31日体系部2.7消防设施不符合《中华人民共和国消极少发生一般B减少风险建立和运行“消防安全管理规定”体系部总经办2.8终端产品违反《消极少发生一般B减少风险1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求；2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部2.9违反《中华人民共极少发生一般B减少风险1.充分了解市场和客户需求，了解产品相2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部2.10违反《中华人民极少发生一般B减少风险1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求；2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部2.11车辆违反《中华人民共和国道路交通可能发生严重A分担风险完成时间2017年12月31日营销部总经办2.12公司税务工作不符合税收基本法规极少发生严重B减少风险.建立和运行“财务管理制度”;2.与税务部门积极沟通财务部2.13员工涉嫌贪污腐败可能发生一般B减少风险1.建立和运行“合同管理办法”并与员工签署廉洁协议；2.建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法人力资源部总经办2.14恶意破坏公司财物或重要信息可能发生一般B减少风险1.建立和运行“奖惩管理制度”;2.在劳动合同中增加相应条款人力资源部2.15违反发票管理法极少发生一般B减少风险1.建立和运行“发票管理制度”;2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况财务部2.16合同内容违反和法规可能发生一般B减少风险1.建立和运行“合同管理办法”;2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部总经办2.17商标、专利涉嫌侵权极少发生严重B减少风险1.商标或专利策划前进行大量排查；2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况开发部总经办3财务风险税务风险3.1部份开支费用，没有正规发票入账，导局查账则需补缴更多税款及罚款可能发生一般B减少风险1.建立和运行“费用报销管理规定”,要求所有开支事项必需取得合法发票；2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况财务部资产安全风险3.2截止2016年1月形成坏账可能性较大严重A减少风险催收货款；2.采取减少供货，暂缓供货等应急措施；3.必要时发出律师函营销部财务部财务报告失真风险际存货结存未能盘出差异将影响报表使用者对公司资产的判断严重A减少风险2.建立和运行“仓库盘点管理规定”营销部财务部资金风险3.4由于客户付款周别客户影响未能如期不上严重A分担风险1.营销部与客户保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系；2.寻求银行或保险公司(质押保险)支持完成时间2017年12月31日财务部营销部舞弊凤险3.5员工以故意的行为获得不公平或非正当的收益一般B减少风险1.建立和运行“财务管理制度”,进行财务审计和专项稽查；2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况；3.建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法人力资源部财务部4运营风险理体系风险4.1.1管理体系认证使用标准版本不是最新版，客户不认可严重A规避风险1.充分了解最新管理体系标准的发布动态，及时更新公司管理体系；2.与认证公司和咨询机构联系，适时更新管理体系完成时间2016年12月30日体系部4.1.2我司未导人客户要求的管理体系或相关要求如：REACH法严重A规避风险1.充分了解客户需求；2.将重要客户对体系的要求纳入公司体系改进计划完成时间2016年12月30日体系部害物质要求)、环境、可能发生严重A规避风险1.建立和运行质量(含有害物质要求)、环境及职业健康安全管理体系；2.制定质量目标予以管理完成时间2017年12月31日体系部总经办户合作风险4.2.1因产品质量达不到客户要求导致客户投诉可能发生严重A减少风险1、建立和运行相关“控制计划”和“QC工程图”;2.建立和运行“经营风险应急预案”应对紧急情况质量部营销部管理部4.2.2因服务不能满足客户要求导致客户投诉可能发生严重A减少风险对公司各部门的服务意识进行培训和宣贯营销部4.2.3因产品价格客户不能接受导致客户无法合作极少发生一般B接受风险营销部4.2.4产能不能满足客户要求导致客户投诉可能发生严重A减少风险建立和运行“经营风险应急预案”应对紧急情况营销部4.3外部供方经营风险4.3.1所供物料质量达不到我司要求可能发生一般B减少风险1.寻求其他外部供方或加强来料质量监2.启用备选外部供方，加严检验；3.启用顾客认可的可替代材料；4.生产旺季时增加库存；5.与外部供方深度沟通，提高其产品质量采购部4.3.2不能准时交货可能发生一般B减少风险1.寻求其他外部供方或加强来料质量监2.启用备选外部供方，加严检验；3.启用顾客认可的可替代材料；4.生产旺季时增加库存；5.与外部供方深度沟通，提高其准时交付能力采购部4.3.3不能及时应对我司紧急变更需求(数量、交期)可能发生一般B减少风险1.寻求其他外部供方或加强来料质量监2.启用备选外部供方，加严检验；3.启用顾客认可的可替代材料；4.生产旺季时增加库存；5.与外部供方深度沟通，提高其紧急应变能力采购部4.3.4技术改进能力不能满足我司新产品开发要求可能发生一般B减少风险1.寻求其他外部供方或加强来料质量监2.启用备选外部供方，加严检验；3.启用顾客认可的可替代材料；4.生产旺季时增加库存；5.与外部供方深度沟通，提高其技术改进能力采购部开发部产过程质量风险4.4.1因漏检或误检导致不合格原材料(部件)的投入可能发生一般B减少风险输出控制程序》采购部质量部4.4.2因配方出错或用错料(部件)导致产品不合格可能发生严重A减少风险1.建立和运行“配(备)料管理规定”;2.对配(备)料过程进行监督和检查；完成时间2016年12月30日生产部质量部4.4.3未按生产工艺和作业指导书导致产品不合格可能发生严重A减少风险1.建立和运行《生产提供控制程序》,完善“作业指导书”及“操作规程”并严格执行，实施工艺巡检制度；2.定期进行作业文件的培训和实际操作考核完成时间2017年12月31日生产部质量部4.4.4因新员工或转致产品不合格可能发生一般B减少风险1.建立和运行《生产提供控制程序》与《人力资源管理程序》、《不合格输出控制程序》,确保员工经考核合格后方可上岗；2.增加不合格品展示板和制作“岗位技能培训教材”生产部人力资源部4.4.5因生产设备故障或检测设备失效导致产品不合格可能发生一般B减少风险建立和运行《基础设施管理程序》《监视和测量资源管理程序》《不合格输出控制生产部质量部4.4.6因标识不清楚或数量出错导致影响客户使用可能发生严重A减少风险1.建立和运行《生产提供控制程序》《不合格输出控制程序》;2.生产部增加防错措施；3.加强定期培训和日常宣贯工作生产部质量部入和利润风险4.5.1客户应收款逾期时间超过一个月并且金额超出10万元极少发生严重B减少风险1.与客户保持密切联系及时了解客户经营2.及时催收货款并考虑其他应对措施财务部营销部4.5.2因客户破产或改组不能及时收回货款极少发生严重B减少风险1.与客户保持密切联系及时了解客户经营2.建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况财务部营销部4.5.3公司资金紧张导致资金链断裂可能发生严重A规避风险1.建立和运行“财务管理制度”,充分发挥财务管理能力；2.建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况。完成时间2016年6月30日财务部管理层4.5.4收入和利润未达到目标值可能发生严重A减少风险1.建立和运行《质量目标管理程序》等文2.建立“经营风险应急预案”以应对紧急情况管理层4.6安全风险4.6.1公司技术文件极少发生严重B减少风险1.建立和运行“保密管理制度”;2.建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况开发部总经办4.6.2公司财务成本信息外泄到竞争对手极少发生严重B减少风险.建立和运行“保密管理制度”;2.建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况财务部4.6.3公司经营计划及发展规划外泄到竞争对手极少发生严重B减少风险1.建立和运行“保密管理制度”;2.建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况管理层4.6.4公司经营信息外泄被不法分子利用导致经济损失可能发生一般B减少风险1.建立和运行“保密管理制度”;2.建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况营销部4.6.5公共卫生事件和工伤可能发生严重A减少风险1.对员工进行安全意识和公共卫生事件防范意识的培训宣贯工作；2.建立和运行“应急预案手册”总经办人力资源部4.6.6恐怖活动极少发生严重B减少风险1.对员工进行反恐宣贯工作；2.建立和运行“应急预案手册”总经办人力资源部然灾害风险4.7.1火灾可能发生严重A规避风险1.加强员工消防培训；2.建立和运行“消防安全管理规定”,“应急预案手册”完成时间2017年12月31日总经办人力资源部4.7.2台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险1.对建筑、环保设施进行加固；2.建立和运行“应急预案手册”并对员工进行培训和宣贯总经办人力资源部4.7.3地震极少发生严重B减少风险1.对员工进行疏散演练；2.建立和运行“应急预案手册”总经办人力资源部他风险4.8.1因诚信问题导致公司声誉和名誉受损可能发生严重A规避风险1.培训和宣贯公司企业文化和价值观；2.建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况完成时间2016年6月20日总经办4.8.2因股东分歧或分裂导致公司经营受损或陷入因境可能发生严重A规避风险事先拟定处理方法，确保公