监理管理制度汇编样本

750kV白银变至黄河变Ⅱ回输电线路工程监理管理制度西北电网银川建设企业10月同意：审核：编制：目录1．设计图纸催交制度2．施工进度控制监理制度3．进度延期处理制度4．工期提前处理制度5．施工质量控制监理制度6．监理交底制度7．施工组织设计审查制度8．施工图纸会审及设计交底制度9．承包商质量确保体系检验制度10．承包商选择试验单位资质认可制度11．承包商采购材料、设备质量控制监理制度12．开工条件审查制度13．施工技术控制监理制度14．隐蔽工程、分部分项工程验收及阶段性质量验评制度15．施工仪表和工机具检验制度16．工序交接签认制度17．施工统计检验制度18．监理取样试验制度19．特殊工种持证上岗检验制度20．质量事故和质量管理事故汇报制度21．工程变更监理制度22．安全管理制度23．档案信息管理制度24．工程完工监理初验收制度25．完工资料整理和移交制度26．工程总结和评选管理措施27．达标投产预（复）检制度28．保修期监理跟踪及回访制度39．施工投资控制监理制度30．计划统计报表编制制度31．工程款按月支付签审制度32．索赔管理制度33．业主供给设备材料管理措施34．财务计划编制制度35．工程结算财务管理措施1．设计图纸催交制度设计图纸是工程施工关键依据。图纸交付进度以满足工程施工和设备材料采购订货需要为标准。监理单位依据设计文件和施工图交付计划，按协议要求数量办理施工图保管、领取和发放。负责初步设计进度计划落实及设计资料催交，如设计未经现场建设管理企业同意而不能按期交付施工图纸，则按设计违约处理，开具违约通知给设计方（设计院）并抄送现场建设管理企业。一、编制设计图纸交付进度计划，其依据：1．依据工程工期目标编制一级进度网络；2．设计协议；3．业主和相关承包商所订协议相关条款。二、和设计单位协商图纸交付计划，努力争取合理、完善、可行。三、将编制图纸交付计划报业主审批后，交设计单位遵照实施。四、按计划、分阶段催交设计图纸。项目监理部指定专员负责，进行联络、取图、分发等系列工作。五、当工程进度变动，或业关键求调整工期时，需要调整施工图交付进度计划，项目监理部应派专员和设计协商，修订交图计划。2．施工进度控制监理制度1、依据建设单位工程建设里程碑计划，编制工程项目一级进度计划、审查施工图纸交付计划，监控一级进度计划实施，包含参与变更、调整和落实实施；对滞后于一级进度计划情况立即进行分析，并将产生原因和拟采取补救方法上报项目建设管理单位；2、审查和同意施工承包商工程项目二级进度计划，施工承包商设备材料交付计划；3、审查开工条件，并向项目管理单位呈报开工汇报，负责正确启用停工、复工程序和正确管理工期索赔程序；4、负责掌握二级进度计划、施工图纸交付计划、设备材料交付计划实施情况，并立即向项目建设管理单位汇报；5、监督指导工程项目各施工承包商搜集计划实施情况信息，每个月对计划盘点一次，掌握计划实施偏差情况，分析偏差原因，采取对应纠正方法和赶工对策，并将相关进度简报立即向项目建设管理单位及相关单位和部门通报、传输。6、负责组织或受委托主持工程项目调度会（每个月不少于一次），编发会议纪要，并负责会务工作；依据具体情况适时组织设计、物资专题协调会；7、依据已签署物资协议编制交货进度计划报建设方立案并检验实施，对不满足一级进度计划立即上报建设方协调。8、监督指导各施工承包商依据所确定方法和赶工对策，有效组织实施；并对应修改工程施工进度计划，编制工程项目进度滚动计划。经过滚动计划，实现对进度计划实施制度化管理和控制。9、在监理月报中向建设管理单位汇报工程进度和所采取进度控制方法实施情况，并提出合理预防由建设管理单位原因造成工程延期及其相关费用索赔提议。10、工程暂停管理.1依据工程现场停工条件负责开启停工程序，提出停工申请，确定建设单位批复后实施；1）在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令：（1）建设管理单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；（2）为了确保工程质量而需要进行停工处理；（3）施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必需停工以消除隐患；（4）发生了必需临时停止施工紧急事件；（5）施工承包商未经许可私自施工，或拒绝监理单位管理。2）总监理工程师在签发工程暂停令时，应依据停工原因影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。3）因为非施工承包商且非1）款中（2）、（3）、（4）、（5）原因时总监理工程师在签发工程暂停令之前，应就相关工期和费用等事宜和施工承包商进行协商。.2组织检验确定工程现场实施停工令情况并立即上报建设方；.3管理施工承包商停、复工令回复，负责向建设方提出复工申请，确定建设单位批复后实施。整改完成并经监理人员复查，总监理工程师应在施工暂停原因消失，符合要求要求含有复工条件时，立即签署工程复工报审表，指令施工承包商继续施工。.4因为建设管理单位原因，或其它非施工承包商原因造成工程暂停时，监理单位应如实统计所发生实际情况。.5总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间时间内，应会同相关各方根据施工协议约定，处理因工程暂停引发和工期、费用等相关问题。11、工程调度会.1工程项目开工前，监理人员应参与由建设管理单位主持召开第一次工地会议（工程开启会、工程协调会）。第一次工地会议纪要应由监理负责起草，并经和会各方代表会签。.2在施工过程中，总监理工程师定时组织或受托主持召开项目调度会（每个月不少于一次）并负责会务，会议纪要由监理单位负责起草，并经和会各方代表会签。高度会关键内容包含：检验上次会议议定事项落实情况，分析未完事项原因；检验分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实方法；检验分析工程项目质量情况，针对存在质量问题提出改善方法；检验工程量核定及工程款支付情况；处理需要协调相关事项；其它相关事宜。 3．进度延期处理制度一、工程项目在建设实施过程中，受内外部多种干扰原因影响轻易产生进度延期。为确保工程准期建成，需采取方法处理。二、进度延期影响原因关键有“人、料、机、法、环”五个方面，应立足现场，全方面、立即、正确地取得多种信息，实事求是地分析原因，确定造成进度延期原因。三、在分析原因、确定影响原因以后，立即进行协调工作，提出改善方法。对外界不可抗原因造成延期，修改善度计划，调整后续工作进度，以确保总目标实现；对于内在可整改原因，则应强化协调管理，向相关单位提出具体要求。四、立即督促相关单位落实实施改善方法。监理工程师在落实过程中，应立即了解各方面信息，检验方法落实情况，同时认真分析方法有效性和科学性，加以动态调整。五、对于进度延期处理全过程，应由监理工程师书面向相关各方进行通报，并存档备查。4．工期提前处理制度一、各承包商应严格实施协议工期,不得随意提前工期，以确保工程质量控制目标顺利实现。本制度提到“工期提前”是指业主在“当需要提前完工时”工期提前。二、当监理工程师接到业关键求工期提前指令时，应立即通报各相关承包商。三、接到工期提前指令后，监理工程师调整或重新编制工程一级进度网络并报业主审批。随即，将经审批一级进度网络交和各相关承包商，督促其调整或重新编制对应二级进度网络。四、审查各承包商调整或重新编制二级进度网络，关键从工期提前潜力或优势，存在问题及处理方法等方面进行审查。五、在处理工期提前时，应尤其注意工期提前引发投资改变，做好投资增减改变统计。所引发投资改变严格按协议相关条款或业主指令处理。六、监理工程师应注意对调整计划监督实施。5．施工质量控制监理制度一、施工阶段质量控制分为三个阶段：事前控制（施工准备质量控制、图纸会审及技术交底、审查开工申请把好开工关）；事中控制（施工过程质量控制、中间产品质量控制、分部分项质量评定、设计变更和图纸修改审查）；事后控制（完工质量检验、工程质量评定、工程质量文件审核和建档）。二、施工阶段质量控制应以协议、图纸、施工规范、操作规程、验收标准和试验数据为依据，以预防为主、严格检验、公正处理为标准，经过巡视、目测、量测、抽样试验方法进行质量检验。三、施工阶段质量控制过程中，要随时分析“人、机、料、法、环”五个原因影响，发觉偏差找出原因并立即纠正。四、监理工程师应严格控制原材料、半成品及构配件、设备质量，从进货源头到进入施工现场实施全过程控制。五、工程含有覆盖、掩埋条件或达成协议约定中间验收条件（分项、分部），监理工程师应在承包商三级自检合格，并收到工程报验单及其附件后，立即进行监理初验收。六、监理工程师依据工程质量控制要求，采取巡视、旁站、抽检等手段，对施工全过程进行质量控制。七、不合格工程（工序、分项、分部），监理工程师应坚持不予签认，因为监理工程师失控造成质量事故，监理单位要负直接责任。八、监理工程师每个月均应将工程质量情况及分析意见写入监理月报。九、发生质量问题或质量事故，监理工程师必需立即向项目总监理工程师汇报，搜集现场资料包含照片资料，视情节轻重决定是否向业主汇报。出现事故，按相关要求处理。6．监理交底制度工程开工前，监理项目部依据监理协议和国家现行相关法律、法规、规范、规程要求，编制本工程监理计划和监理实施细则，并在工程监理实施前，由总监理师对监理部各专业人员和和工程相关单位进行监理交底。一、总监理师对监理部各专业人员交底1．明确本工程监理思绪；2．明确各专业人员职责范围；3．介绍监理部相关管理制度及措施；4．介绍工程特点及监理部和工程各参建单位关系；5．具体说明工程监理实施过程中各专业具体实施措施及对应要求；6．统一监理部在工程监理中使用规范、标准。二、对业主交底1．将项目监理部编制监理计划报送业主；2．总监理师应对整个工程监理策划，尤其是业主委托范围内监理工作实施及特点，向业主进行具体说明；3．各专业监理工程师应说明现场各专业间监理和业主建设管理接口关系；4．向业主提出结合工程监理实施过程中具体提议；5．回复业主提出相关问题。三、对承包商交底1．具体介绍工程监理中监理部组织结构及各专业监理工作具体实施措施；2．明确工程监理实施过程中配合关系；3．统一对应技术、质量标准；4．向承包商提出工程监理实施过程中具体要求；5．对承包商在监理交底过程中疑问，进行解释。7．施工组织设计审查制度审核施工组织设计、专题作业指导书、特殊施工技术方法1）审查认可施工组织设计，并报现场建设管理企业同意后实施。在施工过程中，当施工承包商对已同意施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认。2）关键交叉跨越、不停电作业、严重影响环境等关键部位特殊条件施工作业，要求施工承包商必需制订专题作业指导书（特殊施工技术方法），并于施工作业前审查确定，特殊、重大施工作业必需时应报项目建设管理单位审查确定，在施工作业时进行现场监督实施。3）当施工承包商采取新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求施工承包商报送对应施工艺方法和证实材料，组织专题论证，经审定后给予签认。4）监理单位参与施工承包商技术交底一、承包商应在开工前提交施工组织设计文件，并应有编制人、审批人、同意人签字及审批意见。二、监理单位应立即审批承包商编制施工组织设计和分部、分项工程施工方案，未经监理审批不得实施。施工组织设计依据工程建设不一样阶段、规模、工程技术复杂程度来进行编制： 1．单位工程施工组织设计：以一个单位工程（一个施工标段）为编制对象。2．分部、分项工程施工方案：以分部、分项工程为编制对象，用以指导施工活动技术性文件。3．专题工程施工方案：以某一特定工程情况为编制对象，如冬、雨季施工方案等。四、项目总监理工程师负责组织施工组织设计审批工作。分部、分项工程施工方案，由项目总监理工程师指定专业监理工程师负责审批。五、施工组织设计审查会由项目总监理工程师主持，邀请业主和设计单位参与，施工组织设计审批后，报业主立案。六、采取新结构、新工艺、新材料、新设备和技术复杂或施工难度大分部、分项工程施工方案，邀请业主、设计等单位教授参与审查会，由总监理工程师对方案进行审批。八、施工组织设计变更、补充和调整：因施工条件改变或在施工特定阶段，原施工组织设计（或分部、分项工程施工方案）不能满足要求时，应由施工单位编制“施工组织设计调整方案”报总监理工程师审查同意。九、施工组织设计审核着重在审查施工进度计划，施工现场平面部署，质量控制方法，安全控制方法。1．施工总进度计划：是施工组织设计中心内容。审查时应统筹考虑多种原因，在满足协议要求工期前提下，尽可能做到施工标准性、紧凑性和均衡性。2．施工现场平面部署：是工程项目施工前应做好准备工作之一，它是安排和部署施工现场基础依据。在审查时应考虑施工总进度计划相适应阶段性，观察其是否充足协调了空间、时间和物资关系。3．质量控制方法：工程质量在工程项目建设中含有没有可比拟关键地位，应着重审查。做好施工准备阶段质量方法审查；原材料、构件、成品和半成品供给阶段质量方法审查；施工阶段质量方法审查。4．安全控制方法：安全生产是工程项目管理不可缺乏关键组成部分，落实于项目施工阶段全过程，应着重审查其安全制度是否健全。8．施工图纸会审及设计交底制度组织施工图会审和设计交底，关键施工图会审由建设管理单位组织。做好会议签到、会审统计，形成会议纪要，并负责会务工作。施工图会审纪要建设管理单位确定后，负责发送给工程项目建设各相关单位。一、为了使承包商熟悉设计图纸，了解工程特点和设计意图和对关键工序部分质量要求，降低图纸差错，将图纸中质量隐患消亡于萌芽之前，监理工程师应协调参与图纸会审。二、施工图纸会审前，总监理工程师应组织监理部内部会审，填写图纸问题清单。三、设计单位向承包商进行设计交底，先由设计单位介绍设计意图、结构特点、施工要求、技术方法和相关注意事项，然后由承包商和监理工程师提出图纸中存在问题和需要处理技术难题，经过三方研究协商，确定处理措施。四、监理单位写出施工图纸会审会议纪要，经和会各单位确定总监理工程师签发，并跟踪检验纪要内容实施情况。五、图纸会审纪要含有和施工图纸相同效应，由和会各代表在会审统计上签字认可会审结论。六、图纸会审纪要应妥善保留。9．质量确保制度一、施工质量管理1、工程项目开工前，总监理工程师应审查施工承包商现场项目管理机构质量管理体系、技术管理体系和质量确保体系，确能确保工程项目施工质量时给予确定。审核关键内容是：质量管理、技术管理和质量确保组织机构，质量管理、技术管理制度，专职管理人员和特种作业人员资格证、上岗证。2、负责线路工程复测结果核查和确定，并对因线路复测不详引发后续问题负担对应责任。3审查并应定时检验承包方直接影响工程质量计量设备、仪表、机具情况，检验汇报和标识。.4审查施工承包商开工（包含后继工序开工）条件，含有协议要求开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设管理单位同意。5检验施工统计；6总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检验。对隐蔽工程隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检验关键部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。7对施工过程中出现质量缺点，专业监理工程师应立即下达监理工程师通知，要求施工承包商整改，并检验整改结果。8质量及专题验收（1）负责隐蔽工程验收，隐蔽工程各工序施工后，须由施工承包商填写《隐蔽工程施工统计》，并由监理检验合格后签证。对未经监理人员验收或验收不合格工序，监理人员应拒绝签认，并要求施工承包商严禁进行下一道工序施工。（2）负责组织工程中间工程质量验评并核定分部工程质量等级（3）负责完工初验收，并核定单位工程质量等级。（4）帮助并参与质量监督活动及其它质量评定工作；（5）专业监理工程师应对施工承包商报送分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后给予签认；总监理工程师应组织监理人员对施工承包商报送分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检验，符合要求后给予签认。（6）审查调试计划、调试方案、调试方法和调试汇报。（7）提出工程质量评定汇报。工程质量评定汇报应经总监理工程师和监理单位技术责任人审核签字。（8）于完工预验收前1个月内提交完工预验收方案并参与建设管理单位组织完工预验收，监督消缺。（9）参与由项目法人组织完工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出整改问题，项目监理单位应要求施工承包商进行整改。组织施工单位向具体运行维护单位移交。（10）督促施工单位取得线路走廊赔偿后协议，并对工程移交前线路走廊看护负监督责任。（11）参与多种专题验收（如环境保护验收、水保验收等）；二、了解企业质量意识和质量管理情况，关键了解开展全方面质量管理情况、企业质量管理基础工作、工程项目管理和工序质量控制情况。三、核查承包商落实ISO9000系列标准质量体系建立和经过认证情况。四、企业领导班子质量意识及质量管理机构落实、质量管理权限实施情况。五、检验承包商是否制订了明确质量目标方法计划，并将具体目标任务分解落实到相关部门和个人。六、要求承包商根据质量体系工作计划→实施→检验→处理（PDCA）循环，组织质量确保体系全部活动。七、承包商应建立专职质量检测和管理机构，配置必需检测设备和专职人员。八、承包商应组织质量小组，围绕质量目标开展质量改善活动。九、督促承包商做好质量管理基础工作，包含质量教育、标准化、检测计量和质量信息等工作。10．承包商选择试验单位资质认可制度一、依据承包商申请及工程项目标规模、类型、特点，确定选择试验单位。二、对符合要求试验单位进行考评、审查：1．查对试验单位资质证书；2．了解其实际业绩、人员素质、管理水平等相关情况；3．考查试验单位近期工作情况；4．考查试验单位技术装备情况能否满足工程项目试验需要。三、对试验单位质量确保体系进行审查：1．了解试验单位质量意识，质量管理情况；2．核查落实ISO9000系列标准体系建立和经过认证情况；3．检验试验单位开展全方面质量管理（TQC）情况。.四、依据上述审查情况，监理工程师对试验单位进行确定认可，签署意见。五、施工承包商必需委托经审查认可试验单位进行所需试验。不然，监理对其所做试验试验结果和试验汇报不予认可。11．物资质量控制监理制度组织对进入工程现场材料和设备物资验收，并负准入责任；物资抵达现场后，应立即组织物资供给商、施工承包商等单位（新设备、新材料、关键设备和特殊情况下要求设计方（设计院）参与）验收（数量、规格及外包装等），对设备保管提出意见，对设备现场消缺进行监督和复核，并对其质量进行全过程监督管理。审查施工承包商选择试验单位资质并认可；实施取样和送检签证制度，无总监理工程师签证样品和试验结果无效。监理单位可依据工程各阶段需要，并取得建设管理单位同意对提供关键和关键原材料、构配件、设备生产厂家进行考察或关键设备验收，发生费用已考虑在监理费中。对原材料、构配件、设备规格、型号、性能、质量等发生疑问时，在取得建设管理单位同意后有权送有对应资质检测单位复试。若复试合格，费用由建设管理单位负责，不然由施工承包商负责，但这种复试应得到建设管理单位认可并通知施工承包商。对承包商采购材料、设备质量应进行全过程和全方面控制，从采购、加工制造、运输卸货、进场、存放、使用等各个步骤全部需要监督和控制。一、采购质量控制1．凡由承包商负责采购材料、设备，在采购订货前应向监理工程师报审供货商资质。2．材料、设备应按经过审批认可设计文件和图纸采购订货，其质量满足相关标准和设计要求，交货期应满足施工进度安排需要。3．供货商应向需方提供质量确保文件，用以表示其提供货物能够完全达成需方质量确保计划中提出要求。二、制造质量监理和控制对于关键材料，采取监造方法，进行关键或全过程质量监督。1．了解供货商质量管理及确保体系，监督在生产过程中其质量体系运行情况及质量确保实施情况。2．监督其所用原材料质量、生产工艺及工序控制能力。3．检验其质量检验人员资质，和质量检验工作情况可靠性、正确性。4．参与产品出厂前试验和检验，监督产品包装、运输质量确保方法和手段。三、材料、设备进场质量控制1．凡运到施工现场材料，应有产品出厂合格证及技术说明书，并由承包商按要求要求进行检验，向监理工程师提出检验或试验汇报，经监理工程师审查并确定其质量合格后，方准进场。2．工地交货设备，也应有产品出厂合格证及技术说明书，并在要求索赔期内开箱，对其质量进行检验确定，合格给予签署验收单；若检验发觉设备质量不符合要求时，监理工程师不予验收，应由供货商给予更换或进行处理，合格后再行检验验收。四、材料、设备存放条件控制1．监理工程师应对材料、设备存放保管条件立即实施监控，存放条件及环境，事先应得到监理工程师确实定。2．监理工程师应每隔一定时间，对材料、设备存放检验一次，随时掌握它们存放质量情况。3．对于一些当地天然材料及现场配制品，通常要求承包商事优异行试配，达成要求标准后才准施工。五、对于新材料、新设备应用，应事先提交可靠技术判定及相关试验和实际试用汇报，经监理工程师审批，才能在工程中应用。12．开工条件审查制度为确保工程平稳有序进行，在工程开工前应督促承包商做好施工管理和现场施工条件充足准备，避免条件不含有而仓促开工，特制订本制度：一、承包商提交开工申请，应有详尽附件支持。支持性文件和资料必需真实有效。二、监理部在收到开工申请后，应按相关要求和程序仔细检验各项施工准备工作，并逐条核实。三、经检验，各项条件已经含有满足连续施工要求，监理工程师在开工申请汇报上验证签字认可。四、依据业主授权，由总监理工程师签署开工令。五、承包商申报资料及许可开工函等必需妥善保留、备查。线路开工条件检验表类别检验项目及文件名称审查意见备注内业资料检查1项目工程施工组织设计已经过承包方总工程师审查，并提交给项目监理部和发包方，且取得其同意；2项目部组织机构健全且各项管理制度已制订；线路规程、规范、标准、文件、合相同资料齐全3施工进度网络计划（二级）工期控制合理且已报批。4基础施工图已到齐，且已进行了施工图会审和设计技术交底。5对应作业指导书已制订（施工技术方案，质量、安全确保方法），施工技术交底已完成并有统计。6地方协调会已经召开，施工征占用林地、土地、青苗、房屋拆迁赔偿工作有计划安排；7工程建设资金到位并编报了使用计划。8钢筋、水泥、沙、石质量文件及试（化）验汇报齐全合格，混凝土配合比及试验汇报符合设计要求。9施工工器具配置合理，并已进场；关键检测仪器、仪表年检合格证齐全。10关键专业管理人员和施工人员配置及岗位责任制已落实并有培训统计，特殊工种人员上岗证实资料齐全；11质量确保体系健全,（三级）自检体系健全且人员到位；12安全确保体系健全,安全文明施工总体策划方法到位；13线路工程质量验评项目划分表已报审；14线路复测已完成，并提交了复测统计汇报。现场检查1项目部住地办公、通讯设备配套，生活设施齐全，满足办公和生活要求；2施工所需机具设备和关键测量、计量器具配套并已进场，能满足施工需要；3施工所需材料已进场，材料到货检验已进行，能满足连续施工需要；4办公住地和施工现场部署符合安全管理规范要求。13．施工技术控制监理制度一、监理计划及监理实施细则1）依据监理协议、投标时监理纲领、监理服务承诺、工程项目标《工程现场建设管理纲领》及相关规范要求，组织编制工程项目监理计划，于开工前报现场建设管理部门（建设企业）审批后在工程中组织实施。2）在经同意监理计划基础上，编制监理实施细则及相关工程项目管理文件，并在工程中实施。3）《监理计划》和《监理实施细则》编制应结合现场实际情况，并满足GB50319-《建设工程监理规范》要求。4）组织工程项目相关施工承包商及各级监理人员了解和实施《工程现场建设管理纲领》，监理计划、监理实施细则及相关工程项目管理文件，并在工程中相互协调和配合实施。二、施工承包商必需进行内部技术交底，并留有统计。三、施工承包商所用施工技术应报监理工程师进行技术复核。四、隐蔽工程必需进行检验。对隐蔽工程检验是对一些将被其后续工序施工所隐蔽或覆盖分部、分项工程，必需在被遮蔽或覆盖前，经过监理人员检验、验收，确定其质量合格后才许可加以覆盖。五、工序间交接检验验收1．前道工序完工后，经监理人员检验，认可其质量合格并签字确定后，方可移交给下道工序继续施工。逐道工序交接检验，坚持上道工序不合格就不能进入下道工序施工标准。2．监理师应检验承包商技术交接制度制订及实施情况。关键在班组之间交接检验；相关专业施工队之间交接检验。14．隐蔽工程、分部分项工程验收及阶段性质量验评制度一、隐蔽工程检验验收隐蔽工程检验验收是指一些将被其它后续工序施工所隐蔽或覆盖分部分项工程，必需在遮蔽或覆盖前，经过监理人员检验、验收，确定其质量合格后，才许可隐蔽。坚持隐蔽工程检验验收，是预防质量隐患和质量事故关键方法。1．隐蔽工程验收前应向监理工程师提交相关质量资料。2．监理工程师经现场检验、复核，证实其质量符合要求时给予书面确定；若发觉和施工图纸、技术标准规范等不符，则以书面形式责令承包商更正或返工。二、分项分部工程检验验收1．对于施工过程完成分部分项工程检验验收，应根据国家或部颁发验评标准进行检验验收，并做好检验统计。2．全部参与检验验收分项分部工程,承包商应在自己”三级检验”合格基础上,填写报验申请表,请示监理工程师给予检验确定。3．监理工程师按协议要求，依据施工图纸及相关文件、规范、标准等，从产品外观、几何尺寸和内在质量等方面进行检验、审核。如确定其质量符合要求，则给予签字验收；如有质量缺点，则责令承包商进行处理，待质量合乎要求后再给予验收。1）监理单位在收到《分部工程完工报验单》后应于10日内进行监理初检。初检关键为：(1)资料检验：工程资料应齐全、真实、规范，符合工程完工后实际状态；满足国家标准、相关规程规范、协议、设计等方面要求；(2)现场检验：施工质量、工艺满足国家标准、相关规程规范、协议、设计等方面要求。2）监理初检随机抽查百分比：(1)基础工程：≥报验总数30%，其中耐张塔、关键跨越塔全检；(2)铁塔组立：≥报验总数30%，其中耐张塔、关键跨越塔全检；(3)架线工程检验和完工验收前监理初检同时进行；(4)监理初检不得和施工承包商建设管理单位级自检合并进行；并不得聘用同一工程施工人员。3）监理初检发觉存在问题时应提出整改通知单，督促施工承包商针对问题类型及性质制订整改方法并实施，依据发觉问题必需时进行全线复查并整改；整改完成后监理须进行复查并签证，确定合格后提出监理初检汇报，上报现场建设管理部门（建设企业），提议进行工程中间验收。4）监理单位在收到《单位（标段）工程完工报验单》后应于10日内进行监理初检。初检关键为：(1)资料检验：工程资料应齐全、真实、规范，符合工程完工后实际状态；满足国家标准、相关规程规范、协议、设计等方面要求；(2)现场检验：施工质量、工艺满足国家标准、相关规程规范、协议、设计等方面要求；(3)通道内房屋拆迁、林木砍伐、青苗赔偿等障碍已清理和清算完成；护坡、挡土墙、排水沟、防撞桩等线路防护工程及隶属设施已全部按设计要求施工完成。5）监理初检随机抽查百分比：(1)接地工程：接地电阻测量≥40%，接地槽埋深检验≥5%；(2)架线工程：导线高空检验≥30%，直线塔附件安装≥30%，耐张塔附件安装100%，导地线弧垂检验≥（耐张段总数）20%，导线对地距离（含风偏对地距离）检验≥（检验统计）30%，不许可接续档跨越净距测量100%；(3)线路防护工程及隶属设施：≥30%；(4)监理初检不得和施工承包商建设管理单位级自检合并进行；并不得聘用同一工程施工人员。5）监理初检发觉存在问题时应提出整改通知单，督促施工承包商针对问题类型及性质制订整改方法并实施，依据发觉问题必需时进行全线复查并整改；整改完成后监理须进行复查并签证，确定合格后提出监理初检汇报，上报建设管理单位，提议进行工程完工预验收。15．施工仪表和工机具检验制度一、施工仪表、工机具关键从选型、关键性能参数及使用操作三方面进行检验控制。二、施工仪表、工机具选型1．检验施工仪表、工机具选型对工程适用性。2．检验施工仪表、工机具选型确保工程质量可靠性。3．检验施工仪表、工机具选型使用操作方便性和安全性。三、施工仪表工机具关键性能参数1．检验施工仪表工机具关键性能参数能否满足施工需要。2．检验施工仪表工机具关键性参能否确保工程质量要求。四、施工仪表工机具使用操作1．检验施工仪表工机具状态是否良好，是否经过检验并在使用期内。2．检验施工仪表工机具使用操作是否实施定人、定机、定岗三定制度，严禁无证上岗操作。16．工序交接签认制度一、工序交接坚持上道工序未经检验验收不准进行下道工序标准，检验合格签署认可后才能进行下道工序。二、在每道工序开工前，承包商均须做好施工准备工作，将对应工作安排、人员及机械设备配置、材料准备情况等，报送监理工程师审查，若审查合格，则批复准予施工。三、在施工过程中，监理工程师应监督承包商加强内部质量管理，严格质量控制。每道工序均应按要求工艺和技术要求进行施工。每道工序完成后，承包商应进行自检，自检合格后，填报《质量报验通知单》交监理工程师请求检验，检验合格后签发《质量验收单》给予确定。四、按上述程序逐道工序进行质量控制，被确定合格后，方可进入下道工序。五、若检验质量不合格或承包商活动不符合协议要求及要求时，监理工程师有权责令其进行返工处理或暂停施工。17．施工统计检验制度施工统计是反应整个施工过程中工程质量关键依据，施工统计应完整、正确、真实。一、在工程开工前承包商应将工程项目划分表，提交监理工程师审批。二、监理工程师应督促承包商按施工承包协议要求选择施工统计表格。三、监理工程师应督促承包商做好施工统计，其统计要随工程进展随时产生，和工程同时进行。四、对于关键施工统计，监理工程师要到现场检验其正确性和真实性。五、在进行隐蔽工程验收，分部分项工程验收及阶段性验评时，施工承包商提交施工统计应完整、正确、真实，不然监理工程师可拒绝验收或验评。六、在工程完工验收阶段，监理工程师要督促承包商整理好多种施工统计，并按要求装订成册。18．监理取样试验制度一、凡运到施工现场原材料、半成品和构配件，应有产品出厂合格证及技术说明书，并由承包商按要求进行检验，向监理工程师提出检验或试验汇报。二、监理工程师认为供货商所提交相关产品合格证实文件，和施工承包商提交检验和试验汇报仍不足以说明到场产品质量符合要求时，监理工程师能够再行组织复检或抽样试验。三、材料质量抽样和检验方法，应符合“建筑材料质量标准和管理规程”，要能反应该批材料质量性能。对于关键构件或非标材料，还应酌情增加采样数量。四、试验单位应含有对应资质及能力，并经过监理单位认可。五、监理工程师将所取得材料试验数据和质量标准相比较，确定承包商所购材料，并督促承包商做好材料存放管理工作。六、当监理工程师对于工程所用关键原材料、构配件、设备规格、型号,性能、质量等发生疑问时,监理单位有权送指定检测单位进行复试,在进行复试前,以书面形式汇报业主,在得到业主认可后,通知承包商,并跟踪监督其实施。相关费用在复试合格后,由业主负责,不然应由承包商负责。19．特殊工种持证上岗检验制度1、输变电工程包含特殊工种作业人员包含但不限于：从事爆破、焊接、登高架设、垂直运输机械操作、起重机械操作、牵张设备操作、厂内机动车驾驶等。2、施工项目责任人应取得国家或国家电网企业项目经理任职资格。3、专职安监人员应取得国家注册安全工程师资格证或政府相关部门或电力行业颁发有效证书；兼职安全员应经施工企业培训，取得培训合格证书，持证上岗。4、施工承包商项目经理、项目总工和专职安全员应参与建设管理单位组织安全管理交底培训，并考试合格。5、从事机械操作（小型）、液压机械操作、牵张设备操作人员应经过施工企业培训，取得培训合格证书；机动车驾驶员应取得地方车辆管理部门颁发驾驶证；其它特殊工种作业人员应取得国家要求政府主管部门颁发资格证。6、特殊工种是指必需经过必需培训，并经过主管部门考试，审查合格取得对应上岗资格证书，才能从事作业工种，如焊工、试验人员等。7、承包商应在施工前，将特殊工种施工或操作人员相关证书报请监理工程师审查。8、监理工程师对特殊工种作业人员审查符合要求后，同意其上岗施工；对不符合要求，监理工程师有权要求撤换。9、在现场施工过程中，监理工程师应巡视检验特殊工种作业人员施工操作质量情况，发觉问题要求施工承包商立即整改。10、严禁无证上岗。20．质量事故和质量管理事故汇报制度工程质量事故是指因为工程质量不合格或缺点造成（或引发）经济损失、工期延误或危及人生命和社会正常秩序事件。按事故性质及严重程度可分为通常事故和重大事故。一、工程质量事故发生后，监理人员应立即抵达事故现场，进行调查取证工作，统计相关技术、经济指标，取得第一手资料，认真分析事故产生原因并向监理部书面汇报相关情况。二、承包商有责任就所发生质量事故进行周密调查、研究，并写出调查汇报，提交监理工程师或业主。三、项目监理部总监理工程师在接到现场监理人职员程质量事故通报后，应立即到事故现场，对通报各项数据、指标进行复查，并向设计、施工单位了解情况，查阅相关统计、资料，了解各相关单位对事故产生、处理初步意见。四、项目监理部责任人应召集全部相关监理人员进行会诊，对事故关键表现特征、产生原因、损失金额、关键责任单位、处理方法等得出较为客观、公正结论。总监或其委托人应提出书面汇报。五、项目监理部总监理工程师及全部相关监理人员全部应参与由业主组织相关工程质量事故分析会议，并指派专员进行书面汇报，会议形成一致意见后，由总监理工程师指派专员填写相关质量事故报表。六、项目监理部责任人在内部事故会诊会议及业主事故分析会议后，应立即向企业汇报相关工程质量事故情况，并取得对质量事故处理意见和提议。七、质量事故处理应依据质量事故实况资料；工程承包协议、设计委托协议、材料或设备购销协议、相关技术文件和档案，相关部门建设法规。八、质量事故处理应本着安全可靠、不留隐患、满足功效和使用要求标准，根据技术可行、经济合理、施工方便标准进行。九、质量管理事故和安全事故处理可参考上列制度实施。21．工程变更监理制度一、设计变更管理1）设计变更由设计设计方（设计院）提出。设计单位（设计院）提出设计变更时，应按要求发出设计修改通知单。设计修改通知单应包含：通知单编号、工程名称、专业类别、卷册名称、变更内容、变更总费用、变更时间、变更原因及造成变更责任方等。设计变更通知单并预留签署单位填写意见位置。2）费用计算：设计变更包含费用改变，设计变更单应附有工程量组成并按协议约定计算标准编制设计变更费用预算，设计变更费用预算需设计项目责任人签字确定。3）通常设计变更签署：设计单位（设计院）提出设计变更时，要在变更单上明确此费用是否依据施工承包协议约定，计入协议价款调整；监理单位、施工承包商在审核设计变更时也要签署意见，明确该项变更费用是否依据施工承包协议约定进入协议价款调整。经监理、施工承包商签署确定后（监理单位应负责审核设计、施工承包商签署变更单意见是否完整、明确），报现场项目经理按建设管理单位相关要求确定。4）重大设计变更：由现场建设管理部门（建设企业）将情况同时报基建部、技术经济中心后，按西北电网企业内部变更费用管理措施及相关要求提出书面意见并经分管领导审核后报西北电网企业本部审批后实施。二、变更设计管理1）变更设计由建设管理单位、监理单位或施工承包商提出。变更提出方应经过工程联络单方法提出变更设计，交监理单位审核并确定；监理单位审查认为有必需，交设计单位（设计院）审核并确定，同时监理应严把变更设计关，对监理单位签署不合理变更设计，建设管理单位将作为考评监理工作质量内容之一，按摄影关协议约定，酌情给予处罚。设计单位（设计院）应对变更设计进行确定并出具设计修改通知单。2）工程联络单应包含：工程联络单（变更单）编号、工程名称、协议编号、变更内容、变更总费用、变更时间、变更原因及造成变更责任方等，并预留签署单位填写意见位置。3）费用计算：变更设计包含费用改变，应附有工程量组成，并依据协议要求计算标准编制变更设计费用计算表，变更设计总费用计算表需相关单位项目责任人签字确定。4）通常变更设计（工程联络单）确实定及对该变更单是否视为：“工程结算有效签证”审查权限，同设计变更。5）发生重大变更设计项目，原因及情况比较复杂。重大变更设计（工程联络单）经监理、设计、施工承包商及建设现场项目经理（现场建设管理部门（建设企业））签署意见后，由建设管理单位提出书面意见报西北电网企业本部审批后实施。三、总监理工程师应从造价、项目标功效要求、质量和工期等方面审查工程变更方案，并宜在工程变更实施前和建设管理单位、施工承包商协商确定工程变更价款。四、多种工程变更均须先交监理工程师审核。其处理路径为设计→监理→（业主）→施工或施工→监理→设计→监理→（业主）→施工。五、项目总监理工程师应授权专员处理设计变更。在处理设计变更时，监理工程师应该综合进度、质量、投资控制和协议、信息管理情况，不能冒然从事，以免在一些步骤上发生脱节。六、在处理设计变更时，要严格根据《监理委托协议》中监理内容及职责相关条款从事，不得出现越权行为。监理工程师审核设计变更时，如发生下列情况，则应报业主同意后方能办理。1．提升或降低建设标准；2．影响关键结构功效或使用功效；3．有较大工程内容增减；4．超出业主和承包商签署工程承包协议范围。七、监理工程师审核设计变更时，要坚持按规范、规程、工艺标准、验评标准审批，不得牵就承包商失误造成变更。未经监理工程师签认变更不计入已完工程量。八、引发投资增减设计变更，在一定范围内经和业主协商后，由监理工程师审定。九、设计变更通知签字应齐全。无特殊情况不得后补，不许可出现造成既成事实后再补办设计变更情况。十、设计变更通知应明确具体，图示应符合相关规范要求，语言应正确、肯定，深度应满足施工和预算要求。十一、属于施工图变更，应有监理、设计和承包商三方签字。十二、设计变更通知不得涂改，每个单位工程设计变更通知要按办理日期次序排列，统一编号，妥为保管。通常由业主、设计单位及承包商在施工过程中提出工艺变动、材料代换、纠正施工图中失误或其它变更事项，均经过设计变更通知处理。设计变更通知是施工图补充，和施工图有相同作用。22．安全管理制度一、安全控制1安全监理资源配置和制度建设.1监理单位投入足够合格监理人员。项目现场办公、交通、通讯、检测、计量及个人安全防护用具等资源投入要满足现场监理工作需求。相关安全方面法律、法规、规程、规范等工程监理规范性文件应满足工程监理需要；.2监理单位应建立以安全责任制为中心安全监理制度及运行机制；.3建立相关安全监理工作程序。2安全监理内部管理.1监理单位在工程项目现场开展监理工作前，对参与工程项目标监理人员应进行岗前安全培训，培训内容包含相关法律、法规、安全工作规程、要求、制度，监理人员接收培训后，应经过对应考试，合格后持证上岗。.2监理人员安全预控方法交底。总监理工程师和安全监理工程师必需向全体监理人员明确工程项目中关键项目、关键工序、危险作业、特殊作业划分和预控方法。分部工程开工前，进行安全预控方法交底，交底应针对工程项目施工特点、情况、工序安全技术要求、工序工作区域内关键危险作业场所和作业环境、危险源控制方法、文明施工要求及个人防护要求等进行。安全预控方法交底应明确工程项目标安全监理目标、计划、管理制度、工作程序、监理方法、工作方法和监理人员工作质量。.3监理单位应按《安全监理例会制度》要求，每个月召开安全例会，会议应由总监理工程师主持，传达上级相关安全文明施工管理最新文件，分析工程安全文明施工情况，检验安全监理目标、工作计划、监理方法落实情况，研究协调处理现场存在安全问题，确定下一阶段安全监理工作关键和关键工作内容。3安全监理审查.1在工程项目正式开工前，监理单位应督促施工承包商依据《国家电网企业输变电工程安全文明施工标准化工作要求》、《国家电网企业线路工程安全文明施工实施细则编制纲要》和国家电网企业相关要求，进行安全文明施工二次策划，并对策划方案进行初始评审。监理单位应对评审后二次策划方案进行审核，合格后报企业核准、立案。当工程发包给多个施工承包商时，监理单位应对各施工承包商二次策划方案进行总体协调。.2监理单位必需审查施工承包商建立安全管理体系、安全监督体系，确定其组织机构设置、安全网络和人力资源等投入满足施工承包协议要求及安全施工需要。.3监理单位应审查施工承包商编制安全管理制度和工作程序，确定是否符合《国家电网企业电力建设安全健康和环境管理工作要求》中要求，是否考虑了工程项目特点，内容是否完整、齐全，是否含有可操作性。.4负责审核施工承包商风险评定汇报，提出审核意见后报现场建设管理部门（建设企业）审查。.5监理单位应督促施工承包商就施工现场可能造成重大人员伤亡、重大机械设备损坏安全事故，如垮（坍）塌、火灾爆炸、人员触电、人身意外伤害、洪涝灾难等，制订应急处理预案，并督促按计划进行演练。监理单位应对应急预案进行审查，确定是否建立了紧急联络和救护体制，应急资源准备是否充足，处理方案是否可操作，是否考虑了工程项目所处特殊地理位置，是否最有利于人员抢救，是否有利于降低损失。.6监理单位应审查施工承包商项目关键责任人（包含项目总工）、安监人员、特殊工种作业人员资质是否符合安全管理要求。.7审查施工承包商进场大、中型起重机械设备安全准用证、操作许可证和租赁设备安全协议。.8监理单位应监督施工承包商对参与施工活动全体人员进行安全教育、培训和考试。检验全部施工人员进驻施工现场前，是否全部进行了身体检验，确定不存在影响其正常从事对应工作疾病。监督施工承包商在施工前对全部参与施工作业人员进行安全技术交底，检验交底内容和过程是否符合《国家电网企业电力建设安全健康和环境管理工作要求》及其它相关要求。参与交底会，并将交底、签字统计在监理单位立案。.9在各单位工程开工前，监理单位应复核本单位工程安全施工各项条件是否含有，确定施工承包商是否充足识别了本单位工程重大项目、关键工序、危险、特殊作业，并编制了专题施工方案和安全施工方法。审查重大项目、关键工序、危险作业、特殊作业专题施工方案（或作业指导书）和安全施工方法，审查关键为技术方案可行性、危险点分析（危险源辨识）正确性、安全技术方法有效性和方法（方案）审批程序符合性等。.10工程开工、分部工程转序前，应核查施工承包商施工安全防护用具和施工设备、工器具、仪器仪表合格证和有效检验证书，核查施工承包商是否对施工安全防护用具、施工设备、工器具等进行了开工或转序前安全检验，并确定其状态是否良好，同时做好对应统计。4安全监理活动.1监理单位应按法律、法规、技术标准、工程建设强制性标准，按《监理计划》中安全控制方法和方法，开展安全监理工作，对施工承包商人员、材料、机具设备、施工方法和施工环境进行监督。经过安全检验、巡查监理、旁站监理、签证等有效工作手段和程序，立即发觉事故隐患（包含管理、技术、行为等可能造成事故各类缺点），督促施工承包商及其它相关责任单位采取方法，立即整改，从而实现对工程项目施工安全有效控制和安全监理。.2监理单位应对正在施工部位或工序进行定时或不定时安全监督检验；对施工安全关键部位、关键工序、关键及危险作业项目标施工全过程进行现场旁站监督控制；依据规程、标准等对影响施工安全关键设施，在投入使用前进行检验签证。.3监理单位应依据规程、标准等，对影响施工安全关键设施（如跨越架、起重设施等），在投入使用前进行检验签证。安全检验签证工作关键点：一是对安装承包人自检、专业资质单位验收过程及验收手续进行监督管理；二是对不足之处提出整改意见；三是以签证形式书面推行确定手续.4监理人员在实施各项监理活动中应立即阻止违章。发觉施工现场存在作业性违章、装置性违章、指挥性违章或二次污染违章，应立即指出，令相关人员采取方法，纠正错误行为，消除违章。假如违章人员拒不更正，应向其分管上级通报。同一作业行为或同一作业现场反复发生违章，应书面要求施工承包商采取整改方法。监理单位应对整改方法结果进行复查。.5工程现场出现重大安全隐患，和安全文明施工管理不满足施工承包协议和安全文明施工二次策划等问题。监理单位应书面通知施工承包商立即停止隐患影响范围内全部施工作业，采取紧急有效方法预防事故发生，并全方面整改。监理单位应将该事项立即上报工程建设管理单位。隐患问题整改完成，施工承包商向监理单位审报复工，监理单位验证整改结果合格后方可恢复施工。.6监理单位应督促施工承包商立即学习落实落实国家、国家电网企业、企业相关工程安全文明施工管理新要求。定时根据“五同时”（计划、部署、检验、考评、总结）要求对安全监理情况进行分析总结，评述施工现场安全生产现实状况和存在微弱步骤和问题，提出整改要求和方法，并督促相关责任单位落实。.7监理单位应按施工承包协议及国家电网企业相关要求，监督施工承包商安全设施补助费和文明施工方法费使用，确保专款专用。监理单位应审核实际发生相关费用，在对施工承包商购置相关安全设施、安全防护用具等进行现场审核、验收后，核签支付申请。5事故汇报工程现场发生安全生产事故，监理单位应按《国家电网企业电力事故调查规程》和国家电网企业相关要求，在要求时间内，向相关方汇报，并参与或配合事故调查、分析、处理，严禁隐瞒事故。并监督施工承包商按“四不放过”标准进行事故处理，并按要求进行事故统计，保留事故汇报、处理、统计全部统计。6文明施工管理监理单位应根据《国家电网企业输变电工程安全文明施工标准化工作要求》、《国家电网企业输变电工程安全文明施工标准化图册》和国家电网企业相关要求，参考施工承包商编制施工组织设计，审查确定施工承包商是否制订了安全文明施工和环境保护方法，现场总平面部署是否有利于安全文明施工和环境保护，并在施工过程中监督实施。安全大检验是确保实现安全目标关键手段。监理单位在业主授权范围内，组织实施安全大检验。二、安全大检验依据：1．《输变电工程达标投产考评评定标准》（）。2．《电力建设安全施工管理要求》（简称“安规”）。3．相关承包协议。三、安全检验内容1．承包商安全保障体系及制度检验；2．承包商安全台帐检验；3．现场施工安全大检验。四、安全大检验机构：监理单位帮助业主组建“现场安全委员会”，在“安全委员会”领导下，组成安全大检验检验组。五、安全大检验布署：1．工程建设开始，监理单位和业主协商，确定大检验时间，检验组安排安全大检验具体日程。2．准备检验内容，统计表格，评分标准等。3．依据安排进行具体检验、评分。4．业主授权时，编写安全大检验纪要。六、安全大检验发觉问题处理和检验：1．承包商应对检验问题提出整改方法并立即整改。2．监理单位应对存在问题处理情况进行跟踪检验。3．向工程相关单位通报安全检验情况。七、安全检验注意问题1．建设期内，必需组织两次安全大检验；2．时间跨度较长工程，每十二个月度应进行一次检验；3．同一施工标段由多家施工承包商承包时，每单位最少应安排一次安全检验。4．各承包商在大检验前应进行一次自检，提交书面自检汇报。23．档案信息管理制度施工档案是工程建设档案关键组成部分，是进行工程运行维护依据，是达标投产关键条件，监理单位应对施工档案建立加强监督，并定时组织检验。1、信息管理.1配置工程信息管理员，负责对设计、施工承包商上报信息进行审核、汇总，定时向建设管理单位提供对应工程信息；负责将建设管理单位发送工程信息传输到设计、施工承包商等相关单位。.2负责编制工程简报、监理月报及进度报表，完成工程总结。.3监理单位信息管理内容包含：工程建设依据性文件，会议纪要，相关协议和协议，各参建单位机构设置和职责、管理制度，质量控制，进度控制，安全控制，投资控制，组织协调，设计管理，物资管理，工程资料管理，协议管理，和接入系统相关文件，完工、系统调试和开启试运行文件、工程总结、达标投产考评，工程建设过程中图片及音像资料等。2、工程档案管理.1项目总监负责对工程档案资料监督、检验组织领导。监理单位设专职资料员。.2开工阶段负责建立项目档案管理组织，检验审核施工承包商档案管理组织、制度及归档计划。.3加强对档案管理中间控制。负责检验施工承包商归档计划实施情况，在施工各阶段对设计、施工承包商资料进行监督、检验。每次中间检验要形成书面汇报，同时对发觉问题提出整改意见，并督促整改完成闭环。.4监理初检要对施工承包商资料进行检验，提出整改要求。施工承包商要在要求时间内完成整改，并形成闭环汇报监理归档。.5立即搜集、整理各施工阶段监理报审表归档，并负责搜集业主、设计、监理、施工总结归档；对全部监理档案进行分类整理、组卷、录入，打出移交目录清单。.6工程投运两个月内，监理负责对施工承包商移交资料(完工资料、厂家资料、备品备件清单、完工图)进行审核，验收合格后，组织施工承包商向运行单位、现场建设管理部门（建设企业）档案室移交，办理移交手续。监理资料和施工承包商征地资料直接移交建设管理单位档案室。.7工程完工后，依据施工承包商资料移交质量及档案中间检验统计，填写档案质量反馈单提交建设管理单位档案室。24．工程完工监理初验收制度一、工程建设项目应事优异行监理初验收，然后进行全部工程建设项目标完工预验收。二、建设项目在正式验收之前，由监理单位组织承包商、设计、物资单位进行初验收。三、初验收依据是同意设计任务书、初步设计、设计文件、施工图、设备技术说明书、相关建设文件，和现行施工技术验收规范及施工承包合相同。四、初验收必需在工程建设项目全部完成、各单位工程验收符合设计要求，经过工程质量核定达成合格标准后进行。五、施工承包商应按国家相关要求，整理各项技术资料和交工文件；监理工程师要督促和配合施工承包商、设计承包商做好工程质量评价，资料文件整理。六、完工初验收时，监理单位在必需时可请部分有经验教授参与，也可请主管部门领导参与，应认真检验各项工作是否达成了验收要求，并对各项文件、资料认真审查。七、经过完工预验收，找出不足之处，督促承包商立即认真进行整改。八、整改合格后，由监理单位负责向相关单位和部门提出完工预验收申请汇报。25．完工资料整理和移交制度1、工程完工后进行完工验收前，监理应督促承包商整理、备齐必备完工资料（完工图、分项工程完工技术资料）。整个工程完工资料在完工验收后，业主、监理将各自保留资料交施工承包商统一归整，经监理校核无误后，按当地档案主管部门要求装订成册，进行移交。2、完工资料归档根据《西北电网档案管理措施》实施。3、参与工程档案资料协作组，在工程各个阶段，监督、检验各工程档案协作组组员单位工程文件资料形成、积累和立卷归档工作，对各单位档案资料进行全过程管理。4、负责《细则》和《建设工程文件归档整理规范》中要求工程监理文件搜集、整理、立卷、归档和外方提供技术资料组卷。5、参与工程档案预验收、完工验收，帮助建设单位对各单位工程档案资料完整性、真实性及案卷质量进行审查，对不合格提出整改要求。6、负责审签施工单位编制完工草图，并移交给设计单位绘制正式完工图。7、负责搜集各单位工程总结，向建设单位移交完工图、工程总结等资料。8、办理建设单位委托办理工程档案移交工作。26．工程总结和评选管理措施一、结合工程建设特点，确定工程总结提要，明确工程总结项目和内容和总结写作完成期限，报业主审定。二、依据审定总结提要，分工落实，分配写作任务。设计、施工承包商和监理分别负担各自范围工程总结写作任务。各单位依据分配写作任务落实具体编写人。三、依据审定工程总结写作完成期限要求，监理负责组织、协调工作进度及其它相关问题。四、各单位具体编写人完成写作后，将工程总结文稿交本单位进行审核。各单位完成审核后按要求期限将本单位总结文稿统一交由监理集中初审，报业主终审、定稿。五、组织印制出版或内部刊印工程总结资料。业主负担印制出版或内部刊印工程总结资料相关费用。六、组织制订工程总结评选标准和奖励措施，报业主审定认可。七、依据业主认定标准和措施，分配各单位总结表彰名额。各单位依据分配名额评选、推选受表彰人员名单，汇总报业主。八、业主主持召开工程表彰会议，进行表彰。27．达标投产预（复）检制度一、制订工程达标投产预检和复检方案，明确检验依据、检验时间、检验组织、检验内容和检验程序。二、达标投产预（复）检依据国家电网企业《输变电工程达标投产考评评定措施》（）要求进行。三、成立达标投产预（复）检验组，设组长、副组长各1名，组员若干名。下设安全文明及施工、设备安装及关键技术指标、施工质量、施工工艺及调整试验、工程档案管理和工程综合管理五个专业组，分别根据“98年版考评标准”要求检验内容和要求进行检验。四、检验内容1．检验工程档案资料，包含工程参建各单位在工程建设全过程中形成文件和资料。2．进行现场实地检验。根据“版考评标准”要求考评项目逐项对工程建设全过程进行全方位检验。检验程序1．召开预备会议，正式成立检验组，讨论经过检验方案和确定各专业组组员及负责检验内容和要求。2．听取工程各参建单位情况汇报。3．听取预检验组工作汇报和复检申请汇报。4．五个专业组从工程资料档案检验和现场实地检验两方面实施检验。检验“标准”中要求达标必备条件第2.1-2.5条要求是否满足。根据“标准”附表中所列项目和评分要求逐项进行检验和评分。5．召开总结会议，汇总检验结果，形成书面预（复）检汇报和检验结论。28．保修期监理跟踪及回访制度工程完成完工验收办理移交工作以后，监理工作由项目实施阶段监理转入项目保修阶段监理。监理应对工程质量进行回访和跟踪管理，包含监督完工验收质量消缺。一、在进入保修期监理之前，应帮助业主确定设备维修保养方案，对协议中未明确、特殊防水、防火设备保修，督促相关承包商提供保修书。二、依据承包协议中要求保修期限确定保修期。若协议保修条款要求保修期不明确或少于建设部《建筑工程保修措施（试行）》要求期限时，保修期确定以“保修措施”为准。三、保修期前做好：落实实施保修期监理监理人员并书面通知业主、汇编总分包承包商、供货承包商单位名目及保修书和准备必需检测表格等准备工作。四、保修期内监理内容和依据：1．保修期内监理工作内容包含检验工程情况、判定质量责任、督促和监督保修工作实施。2．保修期内监理工作依据：相关建设法规和设计文件、相关协议条件、归整后完工资料档案。五、项目投运后，对工程情况进行定时回访检验，发觉质量问题，搜集相关数据，分析事故原因，判定质量缺点责任。工程情况检验关键是结构质量和其它不安全原因。六、对质量事故处理全过程进行认真督促、监督，验收确定保修质量。质量缺点调查、坚定和处理要快，反对拖拉。七、保修期监理责任通常十二个月（完工移交之日起算）届满。届满时做好以下工作，结束保修期：1．整理保修期内发生质量缺点技术资料，装订成册交业主保留。2．归整期满协议、保修书返还给业主。3．帮助业主办理维修费用结算。4．帮助业主召集相关单位联席会议，宣告保修期结束。39．施工投资控制监理制度1、工程资金使用计划；.1负责编制资金使用计划，控制资金使用，帮助建设管理单位编制固定资产清册；.2依据“已完工程月报表”审查已完工程形象进度、质量、工程量和工程结价款，签署审核意见，编制监理报表并报建设管理单位。.3立即建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量和计划完成量进行比较、分析，制订调整方法，并应在监理月报中向建设管理单位汇报。2、应依据施工协议相关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制订防范性对策。3、监理单位按施工协议约定工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。监理单位应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：（1）施工承包商统计经专业监理工程师质量验收合格工程量，按施工协议约定填报工程量清单和工程款支付申请表；（2）专业监理工程师进行现场计量，按施工协议约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；（3）总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设管理单位。4、立即搜集、整理相关施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。5、监理单位应立即按施工协议相关要求进行完工结算，审查施工承包商工程结算书，签署付款意见。监理单位应按下列程序进行完工结算：（1）施工承包商按施工协议要求填报完工结算汇报；（2）专业监理工程师审核施工承包商报送完工结算汇报；（3）总监理工程师审定完工结算汇报，和建设管理单位、施工承包商协商一致后，签发完工结算文件和最终工程款支付证书报建设管理单位。6、在项目监理部中设置专职投资控制监理人员，明确其职责分工。7、结合工程项目特点编制投资控制工作计划和具体工作步骤图。8、编制资金使用计划，分解投资控制目标。.1依据工程项目特点，选择合理投资分解方法。.2将工程总投资分解到分部分项工程，并确定投资控制目标。9、审核承包商施工组织设计方案，对关键施工方案进行技术经济分析，并对方案不合理部分向承包商提出修改意见。10、对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更，并寻求经过设计挖潜节省投资可能性。11、做好工程施工统计，妥善保留多种文件图纸，12、和承包商配合，做好工程计量工作，严格审核已完工工程量。13、严格依据经各专业监理工程师签证确定工程进度和工程质量办理签发付款证书。14、在施工过程中进行投资支出跟踪控制，定时进行投资实际支出值和计划控制目标值比较，发觉偏差，分析偏差产生原因，采取纠偏方法。15、做好工程投资分析、估计工作，常常向业主提供工程项目投资控制及其存在问题汇报。30．计划统计报表编制制度一、在工程开始前，监理工程师应依据协议要求和工程进度要求，向承包商要求计划、统计报表编制要求，包含编制依据、格式、项目划分编码、和送报时间和报送方法等。二、承包商应指定专门人员归口管理计划和统计工作，并将联络人名称、地址等情况书面报送监理工程师立案。三、承包商应充足应用现代化管理手段进行计划、统计报表编制管理。四、计划报表编制1．计划编制要坚持实事求是标准，严格遵守计划严厉性和科学性。计划编制要符合业主对本工程总体安排及工期要求，考虑施工图交付、劳动力、施工机具、材料设备供给和现场条件落实等情况。2．监理工程师应依据业关键求，在要求时间前向业主编报提议计划或实施计划，向承包商下达年度计划。3．承包商依据监理工程师下达计划，在要求时间内，依据施工承包协议要求，编制施工网络图计划、年度或月度施工作业计划，报送监理工程师审核。4．监理工程师编制计划时依据工程实施概算。承包商在编制时依据施工承包协议协议。5．监理工程师应负责监督检验计划实施，随时了解工程进度和投资完成情况，经过投资统计渠道定时反馈存在问题。6．为了维护计划管理严厉性，必需确保按正式印发计划完成。如无特殊原因，不得轻易调整。五、统计报表编制1．承包商按施工承包协议所确定工程承包范围和协议总价内一切费用均纳入其投资额统计范围，依据施工图工程量和施工协议计报。2．承包商要按工程实际进度进行统计，工程量统计应正确、详实。3．承包商应按工程实际情况做好工期、用工情况、工程质量评定情况和实物工程量完成情况统计(通常设计变更及重大设计变更还应单独具体列报)，综合反应汇报期内工程情况。4．监理工程师在对承包商统计报表进行严格审核、汇总后给业主编报统计报表，进行工程款支付签证。5．承包商以经监理工程师签证后统计报表为依据，提出工程款支付申请。31．工程款按月支付签审制度一、依据工程项目情况和协议要求，合理设置工程付款审核、签证程序，确保工程款支付过程合理、立即。二、对承包商按月上报工程报表进行审核、签证。1．承包商必需按监理工程师指定格式填报月报表。2．设计变更项目必需由监理工程师签证认可。3．工程进度必需符合协议要求和进度计划，未经监理工程师认可工程进度不予签证。三、全方面复核工程款结算帐单，修正或删除不合理部分，正确计算付款金额。四、按协议要求扣除工程预付款。五、对于质量不合格已完工工程量，不支付工程款。六、工程款拨付额累计达成建筑安装工程协议价95%时停止支付，预留协议总价5%作为尾留款，在工程完工办理完工结算时支付。七、在业主授权范围内，按协议要求，立即支付材料、设备款。32．索赔管理制度1、监理单位处理费用索赔应依据：国家相关法律、行政法规和工程项目所在地地方性法规；本工程施工协议文件；国家、国务院部委和工程项目所在地地方政府相关标准、规范和定额；施工协议推行过程中和索赔事件相关凭证。2、当施工承包商提出费用索赔理由同时满足以下条件时，监理单位才给予受理：（1）索赔事件造成了施工承包商直接经济损失；（2）索赔事件是因为非施工承包商责任发生；（3）施工承包商已根据施工协议要求期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。3、施工承包商向建设管理单位提出费用索赔，监理单位应按下列程序处理：（1）施工承包商在施工协议要求期限内向监理单位提交对建设管理单位费用索赔意向通知书；（2）总监理工程师指定专业监理工程师搜集和索赔相关资料；（3）施工承包商在承包协议要求期限内监理单位提交对建设管理单位费用索赔申请汇报；（4）总监理工程师初步审查费用索赔申请汇报，符合第26.5.2款所要求条件时给予受理；（5）总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，和施工承包商和建设管理单位进行协商；（6）总监理工程师应在施