陕西省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题

陕西省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符

合题意）

1、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致

A.认股权证的价值不变

B.认股权证的价值减少

C.认沽权证的价值增加

D.认沽权证的价值减少

2、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以

下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.提供虚假财务会计报告罪

C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D.操纵证券市场罪

3、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节

A.再贴现率

B.直接信用控制

C.法定存款准备金率

D.公开市场业务

4、中国证券市场实行（）制度。

A.公开交易

B.中央登记

C.中央管辖

D.政府管辖

5、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A.市盈率

B.市净率

C.净资产倍率

D.周转率

6、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行

票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上

季末总资产的（）。

A.12%

B.10%

C.7%

D.5%

7、股息的来源是公司的（）。

A.税前利润

B.税后利润

C.所有利润

D.公积金转增收益

8、某证券组合2011年实际平均收益率为18%,当前的无风险利率为6%,市场

组合的期望收益率为15%,该证券组合的B值为1.5。那么，该证券组合的特雷

诺指数为

A.0.06

B.0.08

C.0.10

D.0.12

9、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A.股价指数

B.债券

C.外汇

D.商业票据

10、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询

服务收入按—的比例计提风险准备金。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

11、最常见的股票是（）。

A.优先股股票

B.普通股股票

C.无面额股票

D.无记名股票

12、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.全体股东

13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%,期限为5年，利息在期满时一

次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。

A.单利：50；复利：50

B.单利：50；复利：61.05

C.单利:61.05；复利:50

D.单利：61.05；复利:61.05

14、_是考察公司短期偿债能力的关键。

A.营运能力

B.变现能力

C.盈利能力

D.固定资产的规模

15、股票的理论价格用公式表示为（）。

A.预期股息/必要收益率

B.每股净资产/必要收益率

C.预期股息/无风险利率

D.预期股息X市场利率

16、关于套利组合，下列说法中，不正确的是

A.该组合中各种证券的权数满足xl+x2+…+xn=l

B.该组合因素灵敏度系数为零，即xlbl+x2b2+…+xnbn=0

C.该组合具有正的期望收益率，即xlE（rl）+x2E（r2）+-xnE（rn）＞0

D.如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会

17、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业

生产活动的最终成果来计算，一不允许重复计算。

A.企业内部

B.地区之间

C.行业之间

D.企业之间

18、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本

19、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成一个门类。

A.3

B.10

C.13

D.20

20、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以

上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5

分）

21、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括

A.审定总经理提出的工作计划

B.审议和通过理事会、总经理的工作报告

C.制定和修改证券交易所章程

D.选举和罢免会员理事

22、对股票定义的描述，正确的是

A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

C.股票是一种有价证券

D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

23、关于基金管理费，下列说法正确的是

A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累

计至每月月底，按月支付

B.基金规模越大，收益越多，管理费率就越高

C.我国基金的年管理费率最初为2.5%,随着基金规模的扩大和竞争的加剧，

管理费有逐步调低的倾向

D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资

者收取

24、股息的分配可以采用

A.现金的形式

B.股票的形式

C.现金以外的其他财产的形式

D.债券或应付票据等负债的形式

25、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是

A.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

B.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部

门规定的资格条件

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法

违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利

的法人、其他组织或个人

26、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点

包括_。

A.波及范围广

B.干扰程度深

C.作用机制复杂

D.股价波动幅度较大

27、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户

买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下—行为。

A.不得垫付资金

B.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

C.不能受理全权委托

D.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

28、证券公司经营注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理

29、证券市场监管的目标在于

A.保护投资者利益

B.维持市场正常秩序

C.保持市场价格稳定

D.发挥市场的积极作用

30、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括

A.发行国债

B.再贴现政策

C.公开市场业务

D.存款准备金制度

31、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St

表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一

看跌期权在t时点的内在价值可表示为

A.EVt=0(St<x)

B.EVt=0(St2x)

C.EVt=(x-St)m(St<x)

D.EVt=(St-x)m(St>x)

32、新《公司法》规定

A.明确了关联交易的概念

B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他

人不得利用关联关系侵占公司利益

C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对

该项决议行使表决权

33、封闭式基金的交易价格_。

A.并不必然反映基金净资产值

B.受市场供求关系影响

C.固定不变

D.会出现折价现象

34、基金性质的机构投资者，包括

A.证券投资基金

B.社会