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文档简介

公司内部掌控管理制度第一章总则第一条为了规范公司内部掌控管理，提高公司整体管理水平，有效防范和化解风险，确保公司的可连续发展，依据国家相关法律法规和公司发展需要，订立本制度。第二条本制度适用于公司全体员工，包含高级管理人员、中层管理人员和基层员工。第三条公司内部掌控管理的核心目标是确保公司的资产安全、规范经营行为、提高业务效率、保障信息可靠性，并推动公司建立健全的风险管理体系和内部掌控体系。第二章内部掌控管理体系第四条公司建立内部掌控管理体系，包含组织机构、工作职责、流程规范、掌控措施和监督评价等方面的内容。第五条公司设立内部掌控管理委员会，负责全面组织、协调和推动内部掌控管理工作。内部掌控管理委员会由公司高级管理人员构成，委员会成员由公司董事长任命，并设立秘书处负责日常工作。第六条公司内部掌控管理工作由各部门和岗位共同负责，各部门和岗位需明确内部掌控管理职责，并订立相应的工作制度和操作流程。第七条公司各级管理人员要发挥模范带头作用，乐观落实内部掌控管理制度，加强内部掌控培训，提高员工的内部掌控意识和本领。第八条公司建立内部掌控管理档案，包含内部掌控制度、内部掌控规程、内部掌控流程图、内部掌控操作规范等内容。第三章内部掌控要素第九条公司内部掌控管理工作要坚持以下要素：目标设置：明确公司的战略目标、经营目标和掌控目标。风险评估：对公司面对的各类风险进行评估，订立相应的风险防范和掌控措施。掌控措施：建立合理的内部掌控措施，包含操作掌控、人员掌控、财务掌控等方面。信息披露：确保公司内外部的信息披露及时、准确、完整。监督评价：建立有效的监督评价机制，对内部掌控管理工作进行监测和评估。第十条公司内部掌控管理要重视风险管理，包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等方面的管理。第十一条公司内部掌控管理要做到理论与实践相结合，及时调整和完善内部掌控制度，不绝提高内部掌控管理水平。第四章内部掌控管理流程第十二条公司内部掌控管理流程包含风险识别、风险评估、掌控设计、掌控执行和监督评价等环节。第十三条风险识别阶段，各部门和岗位要定期开展风险识别工作，发现存在的风险，并将风险报告上报至内部掌控管理委员会和上级主管部门。第十四条风险评估阶段，各部门和岗位要对已识别的风险进行评估，明确风险等级和影响程度。第十五条掌控设计阶段，各部门和岗位要依据风险评估结果，订立相应的掌控措施和流程，并明确责任人和执行时间。第十六条掌控执行阶段，各部门和岗位要依照规定的流程和掌控要求执行工作，并留存相应的操作记录和凭证。第十七条监督评价阶段，公司内部掌控管理委员会和审计部门要对内部掌控工作进行监督评价，发现问题及时进行整改，并报告公司董事会。第五章内部掌控管理的惩罚与嘉奖制度第十八条公司建立内部掌控管理的惩罚与嘉奖制度，对于违反内部掌控制度、造成严重后果的行为，将依照公司规定予以相应的纪律处分或法律追究。第十九条对于表现良好、乐观参加内部掌控管理、贡献突出的员工，公司将予以相应的嘉奖和荣誉。第六章附则

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