环境、职业健康安全环境管理管理手册

环境、职业健康安全管理体系

管理手册

管理手册目录

1.公司简介

2.环境、职业健康安全管理体系介

3.引用标准、术语和定义

4.管理体系要素

4.1.总要求

4.2.职业健康安全方针

4.3.策划

4.3.1.危险源辨识、风险评价

4.3.2.法律法规与其他要求

4.3.3.职业健康安全目标和管理方案

4.4.实施与运行

4.4.1.组织机构和职责

4.4.2.培训、意识和能力

4.4.3.协商和沟通

4.4.4.管理体系文件

4.4.5.文件和资料控制

4.4.6.运行控制

4.4.7.应急准备和响应

4.5.检查

4.5.2.合规性评价

4.5.3.事故、事件、不符合、纠正与预防措施

4.5.4.记录和记录管理

4.5.5.管理体系内部审核

4.6.管理评审

1.公司简介

沈阳辰宇建设集团有限责任公司第二工程分公司（以下简称二分

公司）成立于2012年3月。目前拥有员工26人，其中本科以上学历

19人，高级职称2人，中级职称11人；一级建造师3人，二级建造

师7人；党员14人，35岁以下员工占员工总数的62%。

二分公司是沈阳辰宇建设集团有限责任公司下属分公司，以建筑

施工为主业，各项资质等同于集团公司（具有房屋建筑工程施工总承

包一级资质，具备境外房屋建筑工程经营能力，具有专业承包序列资

质8个）。具有年施工产值15亿元以上、施工面积100万疔以上的

施工能力。

本一直重视职业健康安全管理工作，在认真学习和吸收国内外同

行业公司的现代管理经验的基础上，为使管理科学化、标准化、程序

化，适应市场需求，与国际接轨，领导高瞻远瞩，按照GB/T28001-2011

及GB/T24001-2004标准开始建立环境、职业健康安全管理体系，以

保证管理体系的协调、统一、有序，提高管理绩效，实现全面管理，

从而达到更高层次的管理水平。

公司地址：沈阳市和平区龙泉路16号

电话：23912417

2.环境、职业健康安全管理体系介绍

环境、职业健康安全管理体系（以下简称本管理体系）是公司总

的安全管理体系，是二分公司人员有效地实施有限公司环境、职业健

康安全管理政策的结构化和文件化的管理系统。

2.1.编制目的

编制的目的在于使环境、职业健康安全管理工作更加科学化、标

准化、程序化、系统化，不断总结环境、职业健康安全管理的实践，

提炼环境、职业健康安全管理的经验，减少事故的发生，保护环境，

提高企业形象，有效地贯彻实施有限公司环境、职业健康安全政策，

实现持续改进。

2.2.环境、职业健康安全管理体系适用范围

本体系适用于由公司负责经营管理的所有生产作业活动，公司所

有员工以及为所属施工项目联营单位单位和人员。

2.3.环境、职业健康安全管理体系文件组成

本管理体系文件共分为3个层次，如下图所示：

管理手册是环境、职业健康安全管理体系的纲领性文件，其阐明

了公司管理方针、目标，在公司管理活动需求的基础上，对体系的条

款及相互作用进行了概括说明，并提供相关程序文件与记录的查询途

径。

2.3.2.程序性文件

程序性文件是管理手册的作业文件，是体系运行的指导性文件，

规范了实施职业健康安全活动的管理程序、方法和要求。它包括：

♦满足管理手册要求而需进行各项活动的方法步骤；

♦目的、适用范围、职责和工作程序等；

♦统一的文件格式；

♦查询相关文件和各种记录的途径。

2.3.3.作业文件

是围绕管理手册和程序性文件要求制定的工作指导性文件，它规

定开展环境、职业健康安全管理活动的具体方法和步骤，是程序性文

件的支持性文件。

3.引用标准、术语和定义

3.1.引用标准

3.1.1.GB/T19000-2008《基础和术语》

3.1.2.GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》

3.1.3.GB/T24001-2004《环境管理体系规范》

3.2.术语与定义

3.2.1.持续改进

为改进职业健康安全总体绩效，根据组织的环境、职业健康安全

方针，组织强化环境、职业健康安全管理体系的过程。

3.2.2.环境、职业健康安全(EHS)

影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员访问者和其他

人员环境、健康和安全的条件和因素。

3.2.3.环境、职业健康安全管理体系(EHSMS)

总的管理体系的一个部分，便于组织对其业务相关的环境、职业

健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、评审和保持职业健康安

全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

3.2.4.危险源

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合

的根源或状态。

3.2.5.事故

造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。

3.2.6.事件

导致或可能导致事故的情况。

3.2.7.风险(risk)

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

3.2.8.环境、职业健康安全方针

组织对其全部环境、职业健康安全整体绩效的意图与原则的声

明，它为组织的行为及环境、职业健康安全目标和指标的建立提供了

一个框架。

3.2.9.安全

免除了不可接受的损害风险的状态。

3.2.10.可容许风险

根据组织的法律义务和职业健康安全方针，以降至组织可接受程

度的风险。

3.2.11.承包商(联营单位)

是指向作业者提供承包服务的实体。

3.2.12.作业者

是指按照劳动合同的规定，负责实施生产作业的实体。

3.2.13.公司

在这里特指沈阳辰宇建设集团有限责任公司第二工程分公司

3.2.14.EHS

系指环境、职业健康安全的英文缩写。

4.管理体系要素

4.1.总要求

公司要求环境、职业健康安全管理按如下模式实施与运行，持续

改进，使环境、职业健康安全管理工作达到最佳状态：

4.2.环境、职业健康安全方针

4.2.1.公司遵守和执行环境、职业健康安全理念和政策。

4.2.2.人力资源部以培训的形式将环境、职业健康安全政策传达

到每一位员工，并确保其认识到各自的环境、职业健康安全义

务。

4.2.3.公司的一切生产经营活动都必须符合环境、职业健康安全

政策，所有员工在实际工作中必须执行环境、职业健康安全政

策。

4.2.4.环境、职业健康安全政策是公司的公开文件，可为公众所

获取。

4.2.5.公司管理者代表定期组织领导层对环境、职业健康安全政

策执行情况进行定期评审，为公司持续改进提供方向，确保体

系的适宜性和有效性。

4.2.6.相关文件

HS-01《沈阳辰宇建设集团有限公司第二工程分公司环境、职业健康

安全政策》

4.3.策划

4.3.1.危险源辨识、风险评价

4.3.1.1.公司建立并保持《危险源辨识、风险评价和风险控制系统》,

以持续进行危险源识别、风险评价和实施必要的控制措施。

4.3.1.2.识别并评价公司日常运行中存在的危险源，见《重大危险源

清单》，并在体系运行中及时更新，为制定职业健康安全目

标和管理方案提供依据。

4.3.1.3.危险源的识别应包含常规和非常规活动、工作场所的设施

（无论由公司还是由外界所提供）、所有进入工作场所人员

（包括合同方人员和访问者）的活动。识别的方法包括询问、

交谈、现场观察、危险源调查表。

4.3.1.4.公司采用的危险源辨识和风险评价的方法应满足下列要求：

该方法依据针对的风险范围、对象的性质和时间变化来确定，以

确保采用的是主动性的而不是被动性的危险源辨识和风险评价方法；

分公司确定了风险等级，并根据危险源辨识和风险评价的结果对

风险进行分级别，依据风险级别来判断哪些是本公司不可接受的风

险，从而确定哪些风险可通过环境、职业健康安全目标及管理方案中

所规定的措施来消除或控制；

该方法与公司实际运行经验和所采取的风险控制措施的效果和

能力相适应；

该方法应能够为公司提供在环境、职业健康安全管理所需的设施

的有关信息，提供员工在环境、职业健康安全管理方面所需的培训信

息，提供如何实施运行控制活动的技术和管理方面的信息；

该方法中应规定必要的监督控制活动，对危险源辨识和风险评价

所要求的活动进行监视，以确保及时有效的实施。

4.3.1.5.公司各部门应对所管理范围内的危险源进行识别与评价，根

据《公司环境因素、危险源调查表》进行部门危险源评鉴，

上报工程部，报送管理者代表批准。实时监控的远着危险源

清单随时增补。

4.3.1.6.公司所属各项目应对所管理范围内的危险源进行识别与评

价，根据《项目危险源调查表》进行部门危险源评鉴，上报

工程部，报送管理者代表批准。实时监控的远着危险源清单

随时增补。

4.3.1.7.对评价出的风险和影响较大的危险源根据《危险源辨识、风

险评价和风险控制系统》中的要求通过：

建立目标和管理方案f编写控制程序f编制应急预案

以上方案及成程序公司部分有公司工程管理部门编制，项目部分

有项目安全管理部门编制！

4.3.1.8.相关文件

HS-02《危险源辨识、风险评价和风险控制系统》

HS-02-01《重大危险源清单》

HS-02-02《公司环境因素、危险源调查表》

HS-02-01C《项目危险源调查表》

4.3.2.法律法规与其他要求

4.3.2.1.公司建立并保持《法律法规及其它要求控制程序》，对法律

法规及其他要求的获取、评价（内部评价，补充）、执行过程

进行控制，以确保公司的所有活动都必须遵守法律法规、标

准规范和其他要求。

4.3.2.2.管理者代表负责确认公司适用的法律法规、标准规范和其他

要求。规范条目见《职业安全健康和环境管理体系相关法律

法规及其他要求清单（初定）》

4.3.2.3.工程部负责获取相关法律法规、标准及其他要求，进行适用

性评估，并传达到各部门（适当的法律法规还要传达到相关

方：如各项目部，联营单位），监督各部门对法律法规的符

合性。

4.3.2.4.工程部每年一次组织有关人员对获取的法律法规及其他要

求进行适用性评估，将结果报管理者代表确认。

附《法律法规内部评估、评价记录》

4.3.2.5.各部门组织对适用的法律法规、标准规范和其他要求的学

习，并贯彻实施。

附《法律法规内部学习记录》

4.3.2.6.工程部根据法律法规、标准规范的变化及时对公司的相关要

求进行更新。

附《法律法规内部补充意见》

4.3.2.7.相关文件

HS-03《法律法规及其它要求控制程序》

HS-04《职业安全健康和环境管理体系相关法律法规及其他要求清

单（初定）》

HS-03-01《法律法规内部评估、评价记录》

HS-03-02《法律法规内部学习记录》

HS-03-03《法律法规内部补充意见》

HS-03-01C《项目法律法规内部评估、评价记录》

HS-03-02C《项目法律法规内部学习记录》

HS-03-03C《项目法律法规内部补充意见》

4.3.2.7.1.职业健康管理制度

4.3.2.7.1.1.目的

为预防、控制和消除职业危害，预防职业病，保护全体员工的身体

健康及其相关权益，根据《中华人民共和国职业病防治法》和《职业病

危害项目申报管理办法》等有关法律、法规规定，结合公司实际，制定

本制度。

4.3.2.7.1.2.适用范围

本制度适用于沈阳辰宇建设集团有限责任公司第二工程分公司

的职业健康管理工作。

4.3.2.7.1.3.内容

4.3.2.7.1.3.1.劳动者享有下列职业健康保护权利。

4.3.2.7.1.3.1.1,获得职业健康教育、培训的权力；

4.3.2.7.1.3.1.2.获得职业健康检查、职业病诊疗、康复等职业病防

治服务的权力；

4.3.2.7.1.3.1.3.了解工作场所产生或者可能产生的职业病危害因

素、危害后果和应当采取的职业病防护措施的权力；

4.3.2.7.1.3.1.4.要求用人单位提供符合防治职业病要求的职业病

防护设施和个人使用的职业病防护用品，改善工作条件的权力；

4.3.2.7.1.3.1.5.对违反职业病防治法律、法规及危及生命健康的行

为提出批评、检举和控告的权力；

4.3.2.7.1.3.1.6.有权拒绝违章指挥、进行没有职业病防护措施的作

业的权力；

4.3.2.7.1.3.1.7,参与用人单位职业健康工作的民主管理，对职业病

防治工作提出意见和建议权力。

4.3.2.7.1.3.2.职业防护（防尘、防毒、防噪）预防措施。

4.3.2.7.1.3.2.1.对存在尘、毒等职业危害的建设项目进行卫生预

评价。卫生预评价的全过程包括可行性研究阶段、初步设计阶段、施

工设计阶段的卫生审查，施工过程中的卫生监督检查，竣工验收以及

竣工验收中对卫生防护设施效果的监测和评价。

4.3.2.7.1.3.2.2.新建、改建、扩建及技术引进、技术改造的建设

项目，都必须有防尘防毒设施，实行“三同时”管理，即职业健康防

护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时验收和投产使用。

4.3.2.7.1.3.2.3.要根据预防为主、全面规划、因地制宜、综合治

理的原则，编制防尘、防毒、防噪规划，并纳入年度安全技术措施计

划和长远规划，逐步消除尘、毒、噪危害。

4.3.2.7.1.3.2.4.进入有毒有害岗位作业人员，必须事先进行防毒

知识教育，掌握有毒物质的毒性、中毒急救互救知识、防护器材的使

用知识，并经考试合格后方可上岗作业。

4.3.2.7.1.3.3.生产过程中的控制

4.3.2.7.1.3.3.1.对有毒、有害物质的生产过程，应采用密闭的设备

和隔离操作，以无毒或低毒物代替毒害大的物料，革新工艺，实行机

械化、自动化、连续化。

4.3.2.7.1.3.3.2,对作业场所散发出的有害物质，应加强通排风，并

采取回收利用、净化处理等措施，未经处理不得随意排放。

4.3.2.7.1.3.3.3.对可能产生有毒、有害物质的工艺设备和管道，要

加强维护，定期检修，保持设备完好，杜绝跑、冒、滴、漏。

4.3.2.7.1.3.3.4.若改变产品原材料或工艺流程，可能使尘毒等危害

增加者，要采取可靠的预防性措施，按照变更管理的要求进行管理。

4.3.2.7.1.3.3.5,防尘防毒设施，必须加强维修管理，确保完好和有

效运转。

4.3.2.7.1.3.3.6.对尘毒危害严重、测定超过国家规定卫生标准的作

业场所，应当及时给予有效的治理。有害作业现场必须配备必要的职

业健康防护设施，并对其进行经常性维护、检修，定期检测防护效果,

确保正常使用，不得擅自拆除或者停止使用。

4.3.2.7.1.3.3.7.要认真做好防尘、防毒、防噪声工作，采取综合措

施，消除尘、毒、噪危害，不断改善劳动条件，保障职工的安全健康,

防止职业病的发生。

4.3.2.7.1.3.3.8.有毒、有害物质的包装，必须符合安全要求。

4.4.5.4.1.3.3.9.为接触尘、毒、噪等有害因素的员工配备适宜有效

的个体劳动防护用品，并监督使用。

4.3.2.7.1.3.3.10.在具有酸、碱等腐蚀性物质或化学烧伤危险的场

所应设冲洗设施。

4.3.2.7.1.3.4.职业健康管理

4.3.2.7.1.3.4.1.必须贯彻执行有关保护妇女的劳动法规，安排工作

要充分考虑妇女的生理特点。

4.3.2.7.1.3.4.2.对工作场所存在的各种职业危害因素进行定期监

测，工作场所各种职业危害因素检测结果必须符合国家有关标准要

求。

4.3.2.7.1.3.4.3.对疑似职业病的员工需要上报职防机构诊治的，由

安管办和综合部提供职业接触史和现场职业健康情况，到具有职业病

诊疗资格的职防部门进行检查、诊断。

4.3.2.7.1.3.4.4.对接触尘毒等职业危害的员工进行医学监护，包括

上岗前的健康检查、在岗时的定期职业健康检查、离岗及退休前的职

业健康检查。没有进行职业性健康检查的员工不得从事接触职业危害

作业，有职业禁忌症的员工不得从事所禁忌的作业。

4.3.2.7.1.3.4.5.工作场所发生危害员工健康的紧急情况，应立即组

织该场所的员工进行应急职业性健康检查，并采取相应处理措施。

4.3.2.7.1.3.4.6.存在职业危害的岗位要制定出相应的职业安全卫

生操作规程，专兼职安全卫生管理人员严格监督岗位操作人员按章操

作。

4.3.2.7.1.3.4.7.有毒有害工作场所的醒目位置应设置有毒有害因

素告示牌，注明岗位名称、有毒有害因素名称、国家规定的最高允许

浓度、监测结果、预防措施等。

4.3.2.7.1.3.4.8,除按要求对国家规定的职业病进行报告外，发生急

性中毒事故应立即向上级主管部门报告，并在规定时间内写出书面现

场调查报告书，报告书内应有分析、有结论、有改进措施。

4.3.3.环境、职业健康安全目标和管理方案

4.3.3.1公司环境、职业健康安全工作实行目标管理。公司建立并保

持《环境、职业健康安全目标和管理方案控制程序》，对职业

健康安全目标、管理方案的制定、实施、修订、评审等活动

进行规范管理。各部门签订《安全管理目标体系》

4.3.3.2目标制定和评审时应体现公司环境、职业健康安全政策；符

合国家的法律法规、危险源的评价结果；应考虑可选择的技

术方案、财务、运行和经营要求以及相关方的意见；反映对

持续改进的承诺。如果可行，目标应尽可能地量化。

4.3.3.3公司总经理负责环境、职业健康安全目标的批准。

4.3.3.4工程部负责公司《安全管理目标体系》的制定，并将其分解

到各有关职能部门和层次，报公司安全负责人会审查。审查

后报请管理者代表审批，并经总经理批准后，各部门负责人、

相关负责人签字确认后实施。

4.3.3.5各部门负责落实《安全管理目标体系》中的安全职责。

4.3.3.6公司管理方案制定的依据是职业健康安全目标、可选技术方

案、成本风险、经营和运行的要求，管理方案的内容应包括:

《安全生产管理规章制度》

《安全生产技术措施》

《安全生产事故管理》

《安全生产“三级教育”制度》

4.3.3.7安全部定期组织对管理方案的完成情况进行检查和评审，对

检查发现的问题，制定相应措施进行整改。必要时应针对生

产活动或运行条件的变化对管理方案进行修订。

4.3.3.8安全部每年年底组织相关部门对环境、职业健康安全目标

和管理方案完成情况进行评审，报管理者代表直至总经理。

并对新确定的风险和影响较大的危险源制定新的环境、职业

健康安全目标和管理方案。

4.3.3.9相关文件

HS-05《环境、职业健康安全目标和管理方案控制程序》

HS-05-01《安全管理目标体系》

HS-05-02《安全生产管理规章制度》

HS-05-03《安全生产技术措施》

HS-05-04《安全生产事故管理》

HS-05-05《安全生产“三级教育”制度》

HS-05-01C《项目安全管理目标体系》

HS-05-02C《项目安全生产管理规章制度》

HS-05-03C《项目安全生产技术措施》

HS-05-04C《项目安全生产事故管理》

HS-05-05C《安全生产“三级教育”制度》

4.4.实施与运行

4.4.1组织机构和职责

4.4.1.1.总经理是公司环境、职业健康安全工作的第一责任人，承担

环境、职业健康安全的最终责任，对公司的环境、职业健康

安全管理工作全面负责。

4.4.1.2.总经理应主持建立完善的、与其生产经营规模相适应的组织

机构，为实施、控制和改进EHS管理体系提供必要的资源，

包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。

4.4.1.3.公司建立并保持《机构设置和职责划分》程序。

4.4.1.4.管理者代表来源于公司最高管理层，由总经理任命。管理者

代表除履行其他职责外，还应具有下列职权：

确保按照GB/T28001-2011及GB/T24001-2004标准建立、

实施和保持EHS管理体系；

向总经理和管理评审会议报告EHS管理体系绩效和改进需

求；

在整个公司内促进员工环境、职业健康安全意识的形成。

4.4.1.5.公司所有承担管理职责的各级人员，都应结合其在EHS管理

体系的作用、职责和权限，作出对环境、职业健康安全绩效

持续改进的承诺。

4.4.1.6.相关文件:

HS-06《机构设置和职责划分》

HS-06-01《公司主要负责人环境、职业健康及安全责任制》

HS-06-02《公司各部门负责人环境、职业健康及安全责任制》

HS-06-03《公司关键部位相关责任人环境、职业健康及安全责任

制》

HS-06-01C《项目主要负责人环境、职业健康及安全责任制》

HS-06-02C《项目关键部位相关责任人环境、职业健康及安全责任

制》

4.4.2.培训、意识和能力

4.4.2.1.公司建立并保持《环境、职业健康安全教育与培训控制程

序》，规范教育、培训活动，为员工提供与其岗位相适应的

环境、职业健康安全技术和技能的培训，确保EHS管理体系

的有效实施和持续改进。

4.4.2.2.公司人力资源部门在进行培训时应考虑不同层次的职责、能

力及文化程度和风险，确保各有关职能和层次的员工具有安

全意识并能够胜任其所承担的工作任务：

使员工能够认识到遵守并符合环境、职业健康安全政策、程序和

EHS管理体系的重要性；

使员工能够知道其在工作活动中存在的或潜在的职业健康安全

风险及后果，以及不断改进个人工作可以带来的职业健康安全效益；

使员工能够意识到在执行环境、职业健康安全政策和程序，实现

EHS管理体系的要求，包括其在应急准备与响应方面的作用和职责；

使员工意识到偏离规定的运行程序实施可能会造成的后果。

4.4.2.3.所有员工必须参加与其岗位相适应的环境、职业健康安全技

术和技能的培训并获得相应的证书。

4.4.2.4.为公司服务的分包商员工必须接受过与其岗位相适应的环

境、职业健康安全技术和技能的培训，并持有所需的证书。

4.4.2.5.公司将对岗位的环境、职业健康安全培训需求进行评估，制

定年度培训计划，按计划组织实施，建立员工培训档案。

4.4.2.6.相关文件

HS-07《环境、职业健康安全教育与培训控制程序》

HS-07-01《年度公司安全教育计划》

HS-07-02《公司级安全教育内容》

HS-07-03《公司安全教育确认》

HS-07-04《年度公司安全教育考核》

HS-07-05《公司“三类人员”统计》

HS-07-06《工人安全教育示范内容》

HS-07-01C《年度项目安全教育计划》

HS-07-02C《项目“三级教育”制度及计划》

HS-07-03C《项目安全教育确认》

HS-07-04C《施工现场各工种安全技术交底》

HS-07-05C《项目安全教育考核》

HS-07-06C《项目“三类人员”统计》

4.4.3.协商和沟通

4.4.3.1.公司建立并保持《沟通和信息交流控制程序》，对环境、职

业健康安全的相关信息在内部和相关方之间的记录、收集、

传递、处理、反馈等信息交流过程进行控制。

4.4.3.2.公司建立广泛的渠道收集内部各层次和职能部门间以及外

部相关方的环境、职业健康安全信息，经过分析处理后，形

成文件传递给相关方。

4.4.3.3.公司鼓励员工积极参与制定和评审风险管理方针和程序，参

与商讨会导致工作场所内环境、职业健康安全发生变化的事

宜，参与环境、职业健康安全事务管理。公司向员工公示环

境、职业健康安全的员工代表和管理者代表，鼓励员工提出

合理化的建议。

4.4.3.4.公司强调作业前和作业过程中相关方之间的协商和沟通，要

求作业现场及时反映其职业健康安全管理状况。

4.4.3.5.支持文件

HS-08《沟通和信息交流控制程序》

HS-08-01《项目管理程序》

HS-08-02《合同评审管理办法》

HS-08-03《项目经理考核办法》

HS-08-01C《项目各方沟通管理办法》

HS-08-02C《项目分包合同管理办法》

HS-08-03C《物资供方评审管理办法》

HS-08-04C《分包工程管理办法》

HS-08-05C《物资采购管理办法》

4.4.4.管理体系文件

4.4.4.1.公司的EHS管理体系文件分为三个层次，即：管理手册（即

本文件）、程序文件、作业文件。其有效文件应以书面、电

子版的形式存在，并以书面文件为准。

4.4.4.2.管理手册、程序文件及作业文件由工程部组织编写；总经理

负责批准管理手册，管理者代表负责审核管理手册及批准程

序文件和作业文件，工程部经理负责审核程序文件和作业文

件。

4.4.4.3.当编写或修改程序时，应使用统一的格式和编号方式。对于

引用文件采用原编号。

4.4.4.4.工程部作为公司EHS管理体系管理部门，负责对受控文件发

放和修改工作。

4.4.4.5.EHS管理体系外的公文的发布、接收、存档按公司有关文件

管理规定执行，但不应有与体系文件管理发生冲突。

4.4.4.6.编号原则。程序文件序列号为：HS-OX-HS-XX（其中0X到

XX为自然数）

例如：HS-02《危险源辨识、风险评价和风险控制系统》

HS-13《事件调查、不符合、纠正措施和预防措施控

制程序》

4.4.4.7.作业文件序列号为：HS-OX-OX-HS-XXS-XX（其中0X到XX

为自然数）为公司运行作业文件

例如：HS-02-01《重大危险源清单》

HS-11-01《应急相应与准备流程图》

4.4.4.8.其中作业文件序列号为：HS-OX-OXC-HS-XXS-XXC（其中0X

到XX为自然数）为项目运行作业文件

例如：HS-02-01C《项目重大危险源清单》

HS-11-01C《项目应急相应与准备流程图》

4.4.5.文件和资料控制

4.4.5.1.公司建立并保持《文件和资料控制程序》，对文件和资料的

编写、审核、批准、出版、发放、修订、保管和作废等进行

控制，以确保其适宜性、充分性和有效性。

4.4.5.2.公司结合日常运行控制和管理，通过内部审核、管理评审对

体系文件进行评审和修订。

4.4.5.3.环境、职业健康安全资料（包括外来文件和环境、职业健康

安全相关的资料）分类、整理、归档、保存期限和销毁必须

按程序控制，及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所

撤回，或采取其他措施防止误用，确保凡是对EHS管理体系

的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料

的现行版本。对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的

档案文件和资料，应予以适当标识，以便于查找和保持资料

的完整性。

4.4.5.4.相关文件

HS-09《文件和资料控制程序》

HS-09-01《公司有关安全文件发放记录》

HS-09-02《有关安全文件归档记录》

HS-09-03《公司安全会议纪要》

HS-09-04《公司内部沟通制度及文件汇总》

HS-09-01C《项目有关安全文件收发记录》

HS-09-02C《有关安全文件签收记录》

HS-09-03C《项目安全会议纪要》

HS-09-04C《项目安全整改记录》

4.4.6.运行控制

4.4.6.1.公司对已认定的需要采取控制措施的风险有关的运行和活

动进行策划，建立并保持相应的运行控制程序，以确保它们

在程序规定的条件下进行。

4.4.6.2.对于可能偏离环境、职业健康安全政策、目标的运行，建立

并保持一套相应的程序进行控制，在程序中规定运行准则和

控制标准。

4.4.6.3.对于公司购买（或）使用的货物、设备和服务中已识别的环

境、职业健康安全风险，建立并保持一套程序文件，并将有

关的程序和要求通报给相关员工和承包方（合同方）。

4.4.6.4.为了从根本上消除或降低环境、职业健康安全风险，公司建

立并保持程序，用于工作场所、过程、机械、运行程序和工

作组织的设计，并要求考虑与人的能力相适应。

4.4.6.5.公司建立一系列程序文件和作业文件对日常活动和生产作

业中的主要风险进行控制。

4.4.6.6.相关文件

HS-10《运行控制程序》

HS-10-01《安全生产“五同时”》

HS-10-02《建筑施工企业安全检查通用内用及办法》

HS-10-03《公司年度安措费施工计划及落实情况》

HS-10-04《公司固体废弃物管理办法》

HS-10-05《食堂卫生安全（卫生）管理》

HS-10-06《安全检查记录》

HS-10-01C《项目安措费使用计划及落实情况》

HS-10-02C《项目垂直运输设备管理》

HS-10-03C《项目废弃物管理办法》

HS-10-04C《项目食堂管理办法》

HS-10-05C《特种作业人员管理办法》

4.4.7.应急准备和响应

4.4.7.1.公司建立并保持《应急计划和响应控制程序》，识别潜在的

事故或紧急情况，对应急准备和响应过程进行规定。

4.4.7.2.建立公司和作业现场两级应急组织，提供应急资源，并制定

完善的应急预案，即：公司应急管理程序和现场应急计划。

4.4.7.3.定期对应急预案进行评审、修改和补充完善。在发生事故、

事件或紧急情况后，必须及时地对应急预案和《应急计划和

响应控制程序》进行评审与修订。

4.4.7.4.定期组织应急演习。

4.4.7.5.相关文件

HS-11《应急计划和响应控制程序》

HS-11-01《应急相应与准备流程图》

HS-11-02《重、特大安全生产事故应急救援预案》

HS-11-03《火灾应急预案演练方案》

HS-11-04《环境、职业健康安全应急预案》

HS-11-05《公司应急演练计划及实施情况》

HS-11-01C《项目应急相应与准备流程图》

HS-11-02C《项目应急演练计划及实施情况》

HS-11-03C《项目火灾应急预案演练方案》

HS-11-04C《项目重、特大安全生产事故应急救援预案》

HS-11-05C《雨季施工安全措施方案》

HS-11-06C《冬期安全生产管理工作实施方案》

HS-11-07C《环境、职业健康安全应急预案》

4.5.检查

4.5.1.绩效监督

4.5.1.1.公司建立并保持《监督控制程序》，对安全绩效进行常规监

督。

4.5.1.2.工程部部对目标、指标的实现情况以及发生的职业健康安全

事故、职业病和职业伤害、财产损失进行监督和记录。

4.5.1.3.各部门对各自相关的管理方案、程序文件、作业文件及法律

法规要求的执行情况进行检查。

4.5.1.4.通过体系审核和管理评审对管理体系的运行情况进行检查

和评审。

4.5.1.5.建立并保持程序，对监督的设备进行定期维护，对法律法规

的适用性和遵守情况进行定期评价。

4.5.1.6.相关文件

HS-12《运行监督控制程序》

HS-12-01《公司安全事故台账》

HS-12-02《公司工伤事故台账》

HS-12-03《职业病登记台账》

HS-12-01C《项目安全事故台账》

HS-12-02C《项目工伤事故台账》

HS-12-03C《项目职业病登记台账》

4.5.2.合规性评价

4.5.2.1.建立并保持合规性评价程序，定期评价对适用的健康安全环

保法律法规的遵守情况，评价对适用的其他要求的遵守情

况，履行遵守法律法规和其他要求的承诺。

4.5.2.2.公司各相关部门应识别和评价出本部门应遵守的职业健康

安全方面的法律法规和其他要求，并确定这些法律法规和其

他要求如何应用于组织的环境因素。

4.5.2.3.安全部定期评价全公司对适用法律法规的遵守情况，并保留

评价记录。

4.5.2.4.安全部定期评价对适用的其他要求的遵守情况，并保留评价

记录。

4.5.2.5.对评价出的不符合项，应及时纠正，以确保履行遵守法律法

规和其他要求承诺的实现。

4.5.2.6.相关文件

HS-03《法律法规及其它要求控制程序》

HS-03-04《公司运行法律法规合规性自评记录》

HS-03-05《公司部门运行法律法规合规性评价记录》

HS-03-06《公司内部运行法律法规合规性纠正、改正及承诺

记录》

HS-03-04C《项目运行法律法规合规性自评记录》

HS-03-05C《项目运行法律法规合规性评价记录》

HS-03-06C《项目法律法规合规性纠正、改正及承诺记录》

4.5.3.事故、事件、不符合、纠正与预防措施

4.5.3.1.公司建立并保持《不符合、纠正与预防措施控制程序》和《事

故、事件控制程序》，规定有关的职责和权限，对已发生的

或潜在的事故、事件、不符合项进行调查分析，选择并实施

适宜的纠正和预防措施，并对其有效性进行确认，防止类似

问题再次发生。

4.5.3.2.公司发生任何事故、事件、不符合都必须在规定的时间内上

报，不得隐瞒不报。

4.5.3.3.必须对事故、事件、不符合所发生的原因、过程、危害程度、

处理措施等内容进行调查和分析。

4.5.3.4.在确定纠正和预防措施时，应充分考虑到实际或潜在的问题

的严重性和面临的风险大小，对于所有拟定的纠正和预防措

施，在其实施前应按照风险评价过程对这些措施进行评审。

4.5.3.5.如果由于采取的纠正和预防措施导致了相关程序文件的更

改，应按照《文件和资料控制程序》的要求实施文件的更改,

遵照更改后的文件实施，并保存好相应的更改记录。

4.5.3.6.相关文件

HS-13《事件调查、不符合、纠正措施和预防措施控制程序》

HS-13-01《公司安全事故调查表》

HS-13-01C《项目安全事故调查表》

HS-13-02“安全隐患整改通知、回复单、复检单”

HST3-02C“项目日常安全检查、整改材料”

4.5.4.记录和记录管理

4.5.4.1.公司建立并保持《记录管理控制程序》，对职业健康安全记

录的填写、标识、保存、处置等进行规定。

4.5.4.2.职业健康安全部对记录进行统一的管理，各部门、各单位对

体系运行过程中的信息进行记录，并按规定进行标识、保存

和管理。

4.5.4.3.记录应填写清楚、标识明确，具备对相关活动的可追溯性。

为便于查阅记录，规范了保存条件、检索、借阅手续、处置

等。

4.5.4.4.记录作为对各部门进行审核的重要依据，根据实际情况和需

要，规定了各种记录的保存期限。

4.5.4.5.相关文件

HS-14《记录管理控制程序》

HS-14-01《记录清单》

HS-14-02《记录借阅登记单》

HS-14-03《记录处理审批单》

4.5.5.管理体系内部审核

4.5.5.1.公司建立并保持《内部审核控制程序》对审核过程进行管理。

一般情况下，公司每年对体系进行一次内部审核，出现特殊

情况增加审核。

4.5.5.2.审核内容要求:

判定公司EHS管理体系是否得到了正确的实施和维护；是否满足

现行法规、规范和标准及GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系

规范》及GB/T24001-2004《环境管理体系规范》的要求；是否有效

地实现公司的环境、职业健康安全政策和目标；

评审以前审核的结果。

4.5.5.3.管理者代表负责组成审核小组，并委任审核组长，审核员要

经过规定的培训并取得应有的资质。审核组长负责编制审核

计划和结果报告，报送管理者代表审批。

4.5.5.4.安全部负责结合公司实际情况制定审核计划，所制定的审核

计划应充分考虑到风险评价的结果和以往审核的结果等方

面。

4.5.5.5.相关文件

HS-15《内部审核控制程序》

HS-15-01《年度内部审核计划》

HS-15-02《内部审核实施计划》

HS-15-03《内部审核首（末）次会议签到记录》

HS-15-04《内审检查表》

HS-15-05《内部审核不合格报告》

HS-15-06《内部审核不合格报告发放记录》

HS-15-07《内部审核报告》

HS-15-08《内部审核不符合项分布图》

HS-15-02C《内部审核实施计划》

HS-15-03C《内部审核首（末）次会议签到记录》

HS-15-04C《内审检查表》

HS-15-05C《内部审核报告》

4.6.管理评审

4.6.1.公司建立并保持《管理评审控制程序》,对管理评审的准备、

及实施过程进行规定管理。

4.6.2.在正常情况下，公司最高管理层每年对公司的OHS管理体

系进行一次评审，但当公司业务和组织机构、方针政策、法律

法规和环境发生重大变化以及发生重大事故后，可进行临时管

理评审，从而确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。

4.6.3.公司管理评审的主要内容有：

体系的有效性、过程控制的适宜性；

目标及管理方案的实现程度、现有风险控制的有效性；

资源的充分性；

法律法规的符合性、有效性；

应急准备和响应的状况；

内审和外审的结果、日常管理中的事故、不符合情况；

体系的改进之处。

4.6.4.各部门对各自管理体系运行的情况进行分析总结，并提交

相关报告，作为评审的依据。

4.6.5.对管理评审的实施过程的要求，包括：管理评审的形式、

管理评审的准备要求、管理评审会议的组织、管理评审后改进

措施的制订、实施及验证以及相关的文件修改要求和信息交流

的规定。

4.6.6.相关文件

HS-16《管理评审控制程序》

HS-16-01《管理评审计划》

HS-16-02《管理评审会议记录》

HS-16-03《管理评审报告》

环境、职业健康安全管理体系程序文件、作业文件目录

公司文件项目文件属性

4职业健康安全管理体系要素

4.1总要求

4.2职业健康安全方针

HS-01《沈阳辰宇建设集团有限公司第二工程分公司环境、职程序文

业健康安全政策》件

4.3策划

4.3.

对危险辨识、风险评价和风险控制策划

1

程序文

HS-02《危险源辨识、风险评价和风险控制系统》

件

HS-02-01《重大危险源清单》HS-02-01C《项目危险源调查表》

作业文

HS-02-02《公司环境因素、危险源调查表》

件

HS-02-03《项目危险源调查表》

4.3.

法规和其他要求

2

HS-03《法律法规及其它要求控制程序》

程序文

HS-04《环境、职业安全健康和环境管理体系相关法律法规及

件

其他要求清单（初定）》

HS-03-01《法律法规内部评估、评价记录》HS-03-01C《项目法律法规内部评估、评价记录》

作业文

HS-03-02《法律法规内部学习记录》HS-03-02C《项目法律法规内部学习记录》

件

HS-03-03《法律法规内部补充意见》HS-03-03C《项目法律法规内部补充意见》

4.3.

方案和目标

3

程序文

HS-05《环境、职业健康安全目标和管理方案控制程序》

件

HS-05-01《安全管理目标体系》HS-05-01C《项目安全管理目标体系》

HS-05-02《安全生产管理规章制度》HS-05-02C《项目安全生产管理规章制度》

作业文

HS-05-03《安全生产技术措施》HS-05-03C《项目安全生产技术措施》

件

HS-05-04《安全生产事故管理》HS-05-04C《项目安全生产事故管理》

HS-05-05《安全生产“三级教育”制度》HS-05-05C《安全生产"三级教育”制度》

4.4实施和运行

4.4.

结构和职责

1

程序文

HS-06《机构设置和职责划分》

件

HS-06-01C《项目主要负责人环境、职业健康及安全

HS-06-01《公司主要负责人环境、职业健康及安全责任制》

责任制》

HS-06-02C《项目关犍部位相关责任人环境、职业健作业文

HS-06-02《公司各部门负责人环境、职业健康及安全责任制》

康及安全责任制》件

HS-06-03《公司关键部位相关责任人环境、职业健康及安全责

任制》

4.4.

培训、意识和能力

2

程序文

HS-07《环境、职业健康安全教育与培训控制程序》

件

IIS-07-01《年度公司安全教育计划》HS-07-01C《年度项目安全教育计划》

HS-07-02《公司级安全教育内容》HS-07-02C《项目"三级教育”制度及计划》

HS-07-03《公司安全教育确认》HS-07-03C《项目安全教育确认》作业文

HS-07-04《年度公司安全教育考核》HS-07-04C《施工现场各工种安全技术交底》件

HS-07-05《公司"三类人员”统计》HS-07-05C《项目安全教育考核》

HS-07-06《工人安全教育示范内容》HS-07-06C《项目"三类人员”统计》

4.4.

协商和沟通

3

程序文

HS-08《沟通和信息交流控制程序》

件

HS-08-01《项目管理程序》HS-08-01C《与建设方沟通管理办法》

HS-08-02《合同评审管理办法》HS-08-02C《项目分包合同管理办法》

作业文

IIS-08-03《项目经理考核办法》HS-08-03C《物资供方评审管理办法》

件

IIS-08-04C《分包工程管理办法》

HS-08-05C《物资采购管理办法》

4.4.

文件

4

目录

4.4.

文件和资料控制

5

程序文

HS-09《文件和资料控制程序》

件

HS-09-01《公司有关安全文件发放记录》HS-09-01C《项目有关安全文件收发记录》

HS-09-02《有关安全文件归档记录》HS-09-02C《有关安全文件签收记录》作业文

HS-09-03《公司安全会议纪要》HS-09-03C《项目安全会议纪要》件

HS-09-04《公司内部沟通文件汇总》HS-08-04C《项目安全整改记录》

4.4.

运行控制

6

程序文

HS-10《运行控制程序》

件

HS-1O-O1《安全生产“五同时”》HS-10-01C《项目安措费使用计划及落实情况》

HS-10-02《建筑施工企业安全检查通用内用及办法》HS-10-02C《项目垂直运输设备管理》

HS-10-03《公司年度安措费施工计划及落实情况》HS-10-03C《项目废弃物管理办法》作业文

HS-10-04《公司固体废弃物管理办法》HS-10-04C《项目食堂管理办法》件

HS-10-05《食堂卫生安全（卫生）管理》HS-10-05C《特种作业人员管理办法》

HS-10-06《安全检查记录》

4.4.

应急准备和响应

7

程序文

HS-U《应急计划和响应控制程序》