全国期货从业人员资格考试 期货法律二

期货法律法规汇编

题目类型单选题学习时间：00:01:08交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()

万元以下罚款。

AO5

BO3

CO10

DO1

肾试题分析

您的作答:参考答案：B

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：85

解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，值自从事期货业务的，中国证

监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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题目类型单选题学习时间：00:01:53交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

2.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，

采取办法妥善予以解决。

AO所在期货经营机构

BO中国期货业协会

CO中国证监会派出机构

DO期货交易所

下一^未标注

肾试题分析

您的作答：参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：145

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存

在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取

更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。_______

向上

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题目类型单选题学习时间：00:02:06交卷时间：01:39:55/0140.00总题数：140

3.

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易

所可以采取的处罚措施不包括（）.

AO取消从事本交易所期货业务资格

BO暂停从事本交易所期货业务

CO没收违法所得和罚款

D。通报批评

上一下一未标注

2试题分析

您的作答：参考答案：c

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：149

解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第睇。

向上

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题目类型单选题学习时间：00:02:11交卷时间：01:39:55/0140.00总题数：140

4.

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一

定比例计入净资本的负债项目是（）。

AO期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

B。期货公司的长期借款

C。期货公司的短期借款

DO期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

上一题下7主标注选题

2试题分析

您的作答：参考答案：D

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：104

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条规定，期货公司向股东或者其关联企业借入的具

有次级债务性质的长期借款，可以在计算;争资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计

入净资本。_______

向上

V,

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题目类型单选题学习时间：00:02:20交卷时间：01:39:55/014000总题数：140

5期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官。

AO公司章程的规定

B©董事会

C。鸿理

D。监事会

下气耒标注

肾试题分析

您的作答：参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：86

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依

法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

向上

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题目类型单选题学习时间:00:02:38交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

6.下列关于期货公司报告义务的表述，不正确的是（）.

AQ期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公

告

BO公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国

证监会派出机构报告

C。期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东

DO中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东

上一^下T未标注选题

肾试题分析

您的作答：参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册：57

解析：参《期货公司监督管理条例》第38条.

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题目类型单选题学习时间:00:03:08交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

7.会员结算准备金最低余额由会员以（）向期货交易所缴纳。

AO有价证券

BO客户资金

C©自有资金

DO银行贷款

上一^下一^

9试题分析

您的作答：参考答案：C

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：41

解析：会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。

向上

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题目类型单选题学习时间:00:03:12交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

8《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

AO制购

BO民事制裁

C。纪律惩戒

DO刑事制裁

下一^

9试题分析

您的作答:参考答案：C

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：141

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条

A

向上

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题目类型单选题学习时间：00:0316交卷时间：01:39:55/014000总题数:140

9.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构按客户的交易指令

入市交易的，收取的佣金应返监客户，交易结果（）承担。

AO由期货公司与客户共同

BO由经纪人

C。由期货公司

D。由客户

上一下一^未标注选题

肾试题分析

您的作答：参考答案：D

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：161

解析：《最高人民法院关于亩理期货细纷案件若干问题的规定》第十五条。

向上

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题目类型单选题学习时间:00:03:36交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

10.期货公司申请停业，停业期限届满后未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

AO吊销期货公司营业执照

B0注销期货公司期货业务许可证

C。变更期货公司业务范围

DO强制转让期货公司股权

上一题下一题耒标注选题

9试题分析

您的作答:参考答案:B

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：55

解析：《期货公司监督管理办法》第三十条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司特

续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会

可以根据《期货交易管理条例》第二H—条第一款规定注销其期货业务许可证。

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题目类型单选题学习时间:00:0340交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

11.以下不符合期货从业资格申请条件的是（）。

AQ2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚

B。1个月前市场禁入期刚刚届满

CO已被期货公司聘用

DO已经刑满释放满4年

上一题下一世耒标注选题

9试题分析

您的作答：参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：82

解析：《期货从业人员管理办法》第十条规定,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件

的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；

（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处

罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3

年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件.机构不得任

用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

A

向上

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题目类型单选题学习时间:00:0345交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

12.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（）.

AO苜席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或

者公司董事会报告

B。首席风险风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董

事会报告

C。首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

D。首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告

上一下一^未标注选题

肾试题分析

您的作答：参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：89

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条。

向上

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题目类型单选题学习时间:00:0349交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

13.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）.

AO中国期货业协会

B。期货交易所所在地人民政府

CO期货保证金安全存管监控机构

DO中国证监会

上一题下一地耒标注选题

9试题分析

您的作答:参考答案:D

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：31

解析：《期货交易所管理办法》第五条规定中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管

理。

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题目类型单选题学习时间：00:03:52交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

14.

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序

来承担风险。

AO违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

B。结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

C。违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D。违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

上一下一^未标注选题

肾试题分析

您的作答：参考答案：c

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：43

解析：会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金

不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金'期货交易所

风险准备金和期货交易所自有资金承担。_______

向上

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题目类型单选题学习时间：00:04:11交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

15.依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是（）。

AO中国期货业协会

B0中国证监会派出机构

C@中国证监会

DO期货保证金安全存管监控机构

上一题下一地耒标注选题

9试题分析

您的作答:参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：48

解析：中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司及其分支机构实行自律管理

A

向上

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题目类型单选题学习时间:00:04:16交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

16.下列关于结算担保金表述，错误的是（）0

AO全面结算会员期货公司可以向三修S算会员收取结算保证金

B。全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

C。交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

DO全面结算会员期货公司不得向三崎算会员收取结算保证金

上一题下一地耒标注选题

9试题分析

您的作答：参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：100

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结售会员期货公司、交易结算会

员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员

收取结算担保金。

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题目类型单选题学习时间:00:0419交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

17.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

AO客户

B。中国期货业协会

C。中国期货保证金监控中心

D。期货公司

上一题下一地主标注选题

9试题分析

您的作答:参考答案：c

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：117

解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十条。

A

向上

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题目类型单选题学习时间:00:04:21交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

18.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

AO代理客户从事期货交易

B。向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

CO为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证

DO以本人或者他人名义从事期货交易

上一题下一地耒标注选题

9试题分析

您的作答：参考答案：B

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：83

解析：《期货从业人员管理办法》第十七条规定，

向上

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题目类型单选题学习时间:00:04:25交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

19根据《期货交易管理条例》，下列人员可以担任期货交易所负责人的是（）。

AO6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B05年前因违纪行为被解除职务的期货公司总经理

C©舜内因违法违纪行为被撤销资格的律师

DO4年前因违纪行为被解除职务的证券公司董事长

上一题下一跤।耒标注选题

9试题分析

您的作答:参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：4

解析：因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人未逾5年的不得担任期货交易所负责人。

向上

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题目类型单选题学习时间：00:04:31交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

20.()应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保潼基金。

AO中国证监会

BO期货公司

C@期货交易所

DO期货投资者保童基金管理机构

上一题下一跤।耒标注选题

9试题分析

您的作答：参考答案：D

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：28

解析：《期货投资者保隙基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设

立资金专用账户，专户存储保隙基金。

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题目类型单选题学习时间:00:04:34交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

21.()应当对期货从业人员的执业行为由亍检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

AO期货保证金存管银行

B。期货保证金安全存管监控机构

C@期货交易所

DO中国期货业协会

上一^下一^

9试题分析

您的作答：参考答案：D

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：85

解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或

者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

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题目类型单选题学习时间:00:04:36交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

22.期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

AO平仓

BO*

C©时间

D酚价格

上一^下一^

9试题分析

您的作答：参考答案：C

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：60

解析：《期货公司监督管理办法》第56条，期货公司应当按照时间优先原则传递客户交易指令。

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题目类型单选题学习时间:00:04:39交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

23.

根据《期货公司风险管理指标管理方法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（）

的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。

AO10%

B。30%

C@20%

D。50%

上一^下一^未标注

肾试题分析

您的作答：参考答案：C

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：106

解析：《期货公司风险管理指标管理方法》规定净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过

20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。

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题目类型单选题学习时间：00:09:44交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

24.

一股法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用育品期货交易经历申请开户，那么其商品期货

交易经历应达到的标准是（）成交记录。

AO最近三年具有10笔以上

B。最近两年具有20笔以上

C。最近两年具有10笔以上

D。最近三年具有20笔以上

下一^未标注

9试题分析

您的作答：参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：171

解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条，具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金

融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。

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题目类型单选题学习时间：00:09:47交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

25.下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是（）。

AQ期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B。期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C。自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国证监会派出机构备案

DO期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

上一题下一地耒标注选题

9试题分析

您的作答：参考答案：B

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：63

解析：《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人

或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起沁工作日内向其住所地的

中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

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题目类型单选题学习时间：00:10:01交卷时间：01:39:55/014000总题数:140

26.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行

亩计的风险监管报表是（）0

AO月度风险监管报表

BQ日风险监管报表

CO周风险监管报表

D。年度风险监管报表

上一^下一^未标注选题

肾试题分析

您的作答：参考答案：D

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：102

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务

资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行亩计。

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题目类型单选题学习时间：00:11:11交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

27.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

AO中国证监会

BO财心

CO监事会

DO董事会

上一题下一题耒标注选题

9试题分析

您的作答：参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：38

解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由中国

证监会提名。

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题目类型单选题学习时间：00:11:15交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

28.

张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保

障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货保障金补偿的最大金额为（）万元。

AO15

BO14

CO10

DO14.5

下一^未标注

肾试题分析

您的作答：参考答案：D

测试方向：计算题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：29

解析：《期货投资者保障基金管理膂亍办法》第二十条规定,对期货投资者的保证金损失，保演基金

按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全

额补偿，超过10万元的部分按百分之九十辛小；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下

（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

向上

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题目类型单选题学习时间：00:11:18交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

29.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

AQ期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相

关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B。期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资

决策信息

C。期货公司应当就市场行情作出确定性判断，以利于客户作出投资决策

DO期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

上一下一^未标注选题

肾试题分析

您的作答：参考答案：c

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：126

解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第19条。

向上

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题目类型单选题学习时间:00:12:27交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

30.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

AO期货经纪合同

B。期货彳正己合同

C。期货中间介绍业务委托协议

DO委托理财协议

上一题下一题耒标注选题

9试题分析

您的作答：参考答案：c

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：110

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应

当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证

金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；函酬支付及相关荽用

的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。

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题目类型单选题学习时间：。0:11:41交卷时间：01:39:55/014000总题数:140

31.

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（）将其控股股东的期货账户信息报所在地中国

证监会派出机构备案。

AO证券公司

BO期货公司

C。证券公司或期货公司

D。证券公司和期货公司

上一^下一^未标注选题

肾试题分析

您的作答：参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：112

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股

东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按

照中国证监会的规定履行信息披露义务。_______

向上

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题目类型单选题学习时间：00:13:09交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

32.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的（）.

AO客户不承担责任

B。应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C。期货公司与客户各自承担50%的责任

DO期货公司承担主要赔偿责任

上一题下一题耒标注选题

9试题分析

您的作答：参考答案：B

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：161

解析：《最高人民法院关于亩理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效

给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对

方行为所致，应由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

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题目类型单选题学习时间：00:12:50交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

33.期货交易所交易规则无需载明的事项是（）。

AO交易纠纷的处理方式

BO违规、违约行为及其处理方法

C。财务会计、内部控制制度

DO保证金的管理和使用制度

上一题下一世耒标注选题

9试题分析

您的作答：参考答案：C

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材：全册教材页码：33

解析：《期货交易所管理办法》第12条。

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题目类型单选题学习时间：00:13:18交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

34.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）.

AO提高股指期货交易量

B0保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

CO保护投资者合法权益

D。建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

上一题下一跤।耒标注选题

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您的作答：参考答案：A

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：120

解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、

合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，好1投资者合法权益，

保隙金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及

《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

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题目类型单选题学习时间:00:13:21交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

35持仓量是指期货交易者所持有的耒平仓合约的)

AO金额

B。最高数额

CO嵋

DO比例

上一^下一^

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您的作答：参考答案：C

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：22

解析：《期货交易管理条例》第八十二条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的

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题目类型单选题学习时间:00:13:24交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

36.期货公司向客户发追加保证金通知，客户否认收到通知，由（）承担举证责任。

AO客户代理人

B。期货公司经纪人

C。期货公司

DO客户

上一^下一^

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您的作答：参考答案：C

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：166

解析：《最高人民法院关于亩理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期

货公司追加保证金，期货公司否认收上述通知的，由期货交易所承担举证责任e期货公司向客户发

出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

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题目类型单选题学习时间:00:13:26交卷时间：0139:55/0140:00总题数：140

37.根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

AO80万

BO100万

C©30万

D。50万

上一题下一世

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您的作答：参考答案：B

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：132

解析：《期货公司资产菅理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力

和风睑承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资

产要求。

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题目类型单选题学习时间:00:13:29交卷时间：01:39:55/0140:00总题数：140

38.期货交易所终止的，应当成立（）。

A。清理组

B。处理组

C@终止组

D。清算组

上一^下一^

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您的作答：参考答案：D

测试方向：常识题难易程度：易

测试教材:全册教材页码：34

解析：《期货交易所管理办法》第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清

算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

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题目类型单选题学习时间：00:13:32交卷