外部合规监管管理制度

外部合规监管管理制度1.前言为了规范企业的经营行为，维护企业的声誉和社会形象，确保企业的合规运营，本制度旨在建立一套完善的外部合规监管管理制度，明确各部门的职责和权限，确保企业在面对外部监管机构的检查和审计时能够自动搭配，并合法合规地履行各项义务。2.适用范围本制度适用于本公司内部全部部门、子公司及其他附属机构，全部员工在业务活动和交往中均应严格遵守本制度规范的要求。3.外部合规监管机构外部合规监管机构是指政府监管部门、行业协会、证券交易所、金融机构、税务机关等法定机构，将依据企业所属行业的特点和需求，确定具体的监管对象。4.职责和权限4.1公司管理层应建立合规意识，确保全部业务活动符合法律法规和相关监管要求，确保内部制度的严格执行和有效运行。4.2各部门负责人应搭配布置公司合规运营，确保本部门的业务活动符合法律法规和相关监管要求，每年订立合规工作计划并报送公司管理层。4.3各部门应建立健全内部掌控制度，明确权限、责任和流程，规范内部业务流程，确保合规要求的落实。4.4企业法务部门作为法律顾问，负责公司合规政策的订立、解释和监督执行，供应法律咨询服务，帮助应对外部合规监管机构的检查和审计。4.5运营部门应负责公司营运活动的组织和管理，确保业务活动符合法律法规和相关监管要求，并搭配外部监管机构的监察、检查和审计。4.6风险管理部门应对公司各项业务活动进行风险评估和管控，及时发现并处理存在的合规风险。4.7人力资源部门应负责员工合规意识的培训和提升，确保员工了解并遵守相关法律法规和公司内部制度。5.外部合规监管协作5.1在外部合规监管机构进行检查和审计时，相关部门应自动搭配，并供应相关资料和报告。5.2假如发现自身存在合规问题，相关部门应乐观采取改正措施，并向上级报告。5.3外部合规监管机构提出的整改要求，相关部门应依据要求及时整改，并追踪整改情况及时向上级报告。5.4对外部合规监管机构的检查和审计报告，公司管理层应认真研究及时跟进，确保问题的解决。6.惩罚和嘉奖6.1假如发现员工存在违反法律法规和公司内部制度的行为，公司将依据情节轻重采取相应的纪律处分措施，并记录在员工档案中。6.2公司将建立嘉奖制度，对于在合规工作中表现突出的员工和部门予以公开表扬和嘉奖。6.3对于重点的合规风险，公司将采取相应的整改和风险掌控措施，并汇报给上级主管部门。7.培训和教育7.1公司将定期组织合规培训和教育活动，包含法律法规、合规流程和公司内部制度等方面的内容，并要求员工参加并通过相应的考核。7.2公司将通过内部网站、公司公告和内部刊物等形式，加强对合规知识和风险防范意识的宣传教育。7.3公司将委托专业机构进行培训，提高员工的合规意识和技能水平。8.监督和改进8.1公司将建立健全合规监察机制，对各部门的合规工作进行监督，及时发现和解决合规问题。8.2公司将定期评估合规管理的有效性和合规制度的适用性，对存在的问题进行改进和调整，并在公司内部进行宣传。8.3公司将设立合规举报渠道，鼓舞员工自动举报违法违规行为。9.附则9.1本制度的解释权归公司管理层全部，并保存最终解释权。9.2本制度自发布之日起生效，并作为公司的内部制度进行执行。9.3本制度的修订由公司管理层负责，并