稽核岗位职责精彩5篇

第第页稽核岗位职责精彩5篇在生活中，岗位职责起到的作用越来越大，岗位职责具有提高内部竞争活力，更好地发现和使用人才的作用。订立岗位职责需要注意哪些问题呢？以下内容是范文为您带来的5篇稽核岗位职责，希望能够满足亲的需求。稽核的开展要点篇一1、强化业务学习“哪里有业务/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性质，决议了稽核人员不但专业知识要过硬，更要对全部流程运作知识要全面，而且还必需具备确定的超前防范意识和丰富的实务经验。2、贯彻“三不放过”原则，不绝提高稽核质量准确把握稽核方法，通过严格掌控稽核三个阶段的工作要点21.问题挖掘，防备问题发生；2.2问题处理，牢牢捉住“牛鼻子”找到问题的真正原因；2.3原因分析/对策确认，再发生的防止；认真贯彻落实三个“三不放过”原则，有效防范稽核操作风险。如何做好企业内部稽核工作篇二一、明确工作目标，弄清内部审计工作的职能要做好内部审计工作，内部审计机构和人员首先必需清楚内部审计的职能是什么，明确内部审计的目标是什么。国内《内部审计基本准则》对内部审计的定义是：内部审计，是指组织内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部掌控的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。从这确定义我们可以很明确地看出，内部审计的职能就是监督和评价，其工作目标就是促进组织目标的实现。二、找准内部审计工作的切入点应选择最能直观体现内部审计工作价值的审计项目作为内部审计工作的切入点，而通过审计能够直接为组织带来增收或节支的项目就是最佳的选择，如基建修缮工程造价审计。我们医院原来也不重视内部审计工作，为了打开工作局面，我们内部审计部门选择了基建修缮工程造价审计作为切入点，通过首个修缮工程项目造价审计，审定造价比施工单位原报价降低约20%，内部审计工作的价值很直观地显现出来，内部审计工作很快引起了医院领导的重视，为将来更好地开展工作奠定了良好的基础。三、正确选择内部审计工作的重点，有针对性地开展审计项目内部审计机构和人员必需紧紧围绕组织的中心工作，选择领导重视、员工关注的对组织管理水平和经济效益的提高影响重点的热点、难点问题作为审计工作的重点。另外，内部审计人员还要深入调查了解被确定为审计工作重点的审计对象的实在情况，开展有针对性的审计项目，使内部审计的作用得到更好的发挥。四、改进工作方式，做好沟通协调工作内部审计工作的开展离不开领导层的支持，离不开组织内部相关职能部门、被审计部门的理解、搭配与支持。同时，也与组织外部相关机构存在紧密的联系。有些单位的内部审计工作难以顺利进行，或不能取得预期的效果，与内部审计工作方式单一、不能取得各有关方面的充分理解有很大关系。因此，变化单一的工作方式简单的情形，做好与各相关方面的沟通，对做好内部审计工作十分紧要。要做好沟通协调工作紧要应从下面几点入手：（一）做好与组织领导层的沟通内部审计机构在订立或修订内部审计的有关制度与规定时，通过与组织领导层的充分沟通，能够使组织领导层加添对内部审计工作的了解，使内部审计的有关制度与规定能尽快通过组织领导层的批准，以书面形式下发。内部审计机构负责人通过常常与组织领导层的沟通，可以及时了解领导层所关怀的组织工作的重点问题，从而合理确定服务于组织重点工作的内部审计工作的重点。内部审计机构如能及时就年度审计计划和审计项目实施计划与组织领导层沟通，向组织领导层说明审计项目的实施对加强组织内部掌控或提高组织经济效益的重点意义以及审计实施中存在的困难，可以取得组织领导层对内部审计工作的理解与支持，从而有利于各项内部审计项目的顺利实施。对审计过程中发现的违规违纪问题，审计部门要及时与组织领导层沟通，向组织领导层认真分析所存在的违][规违纪问题和内部掌控漏洞的危害，并提出内部审计的矫正措施和改进建议。这样就可以取得组织领导层对审计建议的理解与重视，有利于审计决议的执行，实现内部审计促进组织目标实现的目的。（二）与被审计单位的沟通被审计单位搭配与否直接影响到内部审计项目实施计划的能否顺利实施，而这又取决于被审计单位能否对内部审计工作有一个正确的理解。要取得被审计单位对内部审计工作的正确理解，内部审计机构工作人员与被审计单位的有效沟通就十分紧要。首先，对被审计单位进行审计前，要向被审计单位说明内部审计不是一味的挑毛病找问题，审计的紧要宗旨是“一审、二帮、三促进”，即通过审计发现问题，帮忙被审计单位分析问题发生的原因和问题存在的危害性，向被审计单位提出解决问题、改进工作的建议，从而促进被审计单位把工作做得更好，以取得被审计单位的理解和乐观搭配。在审计实施阶段，要通过与被审计单位的沟通，了解和掌握被审计单位的业务概况、工作流程、内部掌掌控度等紧要情况，确定审计的重点。对审计过程中发现的无关大局的细小问题，及时与被审计单位沟通，提出整改建议，并督促其在审计结束之前整改完毕，这样可以缩小审计报告的问题面，以利将来被审计单位对审计报告的认可。通过对审计报告提出的问题及审计处理看法与被审计单位进行沟通，获得被审计单位的认同，有利于审计决议的执行，实现审计的目的。（三）与组织内部其他职能部门的沟通内部审计工作的开展，有时需要组织内部财务、总务、基建等行政职能部门的搭配。内部审计机构需要这些部门在哪些方面予以搭配、如何搭配，都需要内部审计机构和人员常常及时地与这些部门保持良好的沟通。只有这样，才略获得这些部门对内部审计工作的理解，从而予以乐观的搭配。（四）与组织外部相关机构的沟通内部审计机构及其工作人员需要常常向本地国家审计机关和内部审计协会等组织外部的有关机构咨询法律法规、制度和规范等方面的问题。因此，内部审计机构及其工作人员要常常保持与这些组织外部机构的联系与沟通，以及时获得其帮忙和支持。（五）内部审计人员相互之间的沟通要做好内部审计工作，内部审计人员之间的相互沟通也不行忽视。内部审计机构负责人要和下属保持良好的沟通，向下属布置任务时，要使下属能充分了解审计任务的目的、范围和方法。内部审计人员要将审计工作进度、审计中发现的问题等及时向审计机构负责人汇报，以利于内部审计机构负责人及时掌握审计工作进度，共同讨论有关问题，及时调整审计工作方案。审计过程中，审计组人员之间也要加强沟通，既明确分工，又协作搭配，实现资源共享，提高工作效率。五、不绝提高内部审计人员的综合素养任何一项内部审计工作，都需要内部审计人员来实在负责完成。而能否保证审计工作的质量，有效防范审计风险又取决于内部审计人员综合素养的高处与低处。内部审计人员的综合素养，通常包含职业道德、业务技能两个方面，两者相辅相成，缺一不行。内部审计人员综合素养的高处与低处，不能只看其某一方面的素养高处与低处，而应从以上两个方面综合来衡量。只有具有良好的职业道德素养，同时具备较高水平的业务技能，才有可能将审计工作做好。只具备内部审计人员思想和品质方面的良好素养，敢于防范各种诱惑，敢于依法依纪做事，但业务技能低下，不了解与审计有关的法律法规，不熟识审计和与审计有关的会计、税务、金融、工程造价及企业管理等方面的知识，就不行能做到依法依纪做事，也就不行能具备真正意义上的内部审计人员职业道德素养，从而也不行能做好内部审计工作。只有具备内部审计人员职业道德的思想和品质方面的良好素养，同时又熟识并掌握与审计有关的法律法规，掌握必需的审计和与审计有关的会计、税务、金融、工程造价及企业管理等方面的知识，并重视知识的更新，不绝提高业务技能，不绝加强思想作风建设，才略真正意义上具备审计人员的基本职业道德素养，并不绝提高其职业道德素养，从而做好内部审计工作。因此，要做好内部审计工作，必需不绝加强内部审计人员的思想道德教育和业务技能培训，重视内部审计人员的知识更新，做好内部审计人员的后续教育工作，使内部审计人员时刻保持较高的职业道德水准，不绝提高业务技能，培养一支综合素养较高的内部审计人员队伍。稽核岗位职责篇三1、收集、反映稽核过程中显现的问题，提出修订稽核程序的建议；2、担负常规性稽核项目的组员或组长或级复核，确保报告如期发出，报告内容有工作底稿为依据；3、在督导与帮忙下如期完成获指派的特别规性稽核项目的实在工作；4、定时完成其他交做事项；稽核岗位的职责篇四稽核员岗位职责1、严格遵守、接待酒店的财务制度，听从上级管理，爱岗敬业，要有较强的责任心，依照酒店财务部的要求及时、认真查吧台各种票据的使用，结算单的复核工作。2、必需坚持制度、坚持原则，认真、细致的进行核查，对于核查过的数据资料签字负责，假如复查显现问题，必需追查稽核员的责任。3、要认真做好稽核日志、报表，对于查出来的问题认真记录，第二天班前上交财务部阅示。4、对在核查过程中发出的问题，属于计算和归并错误，赶忙进行调查整理数据，如因核查不细或徇私袒护的错误，必需追查责任人和稽核员的责任。5、稽核的内容为：（1）收银员所交营业报表、账单、营业款与实际是否全都，使用交易所号张数与传菜部接手票据张数是否全都，核对每张结算的认真情况、正确与否。（2）核对第个营业点的消费金额、账单、结算情况有无遗漏。（3）核实挂帐单位手续是否齐全。（4）核对发票的发放与账单是否相符，有价票据使用是否正确、合法。（5）核实营业部、前厅管理人员在使用折扣权利及采单是否符合制度。（6）核对编号账单号码是否连续或缺号。（7）核对各营业点的酒水销售情况。（8）及时编制当日的各种报表、稽核结果。（9）月末认真做好各类报表的汇总，数据的分类，调整工作，及时准确为会计核算供应真实的正确入账依据。稽核岗位的职责篇五1、负责对总行与计财、运营相关各专业委员会、各部门和条线的运作、经营管理情况进行独立的检查、监督和评价，提出稽核建议，并对稽核发现问题进行连续整改追踪；2、对总行与计财、运营业务条线相关的高级管理人员进行经济责任稽核；3、对总行与计财、运营相关的各部门和条线进行内部掌控评价，并对内控隐患和缺陷提出