IPO辅导验收模拟考试

IPO辅导验收模拟考试1、《证券法》以证券市场各类参与主体为适用对象，其核心旨在()。A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益(正确答案)B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量答案解析：解析：A2、在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A.《中华人民共和国保险法》B.《中华人民共和国商业银行法》C.《中华人民共和国证券法》(正确答案)D.《中华人民共和国证券投资基金法》答案解析：解析：C3、从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者的合法权益(正确答案)B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金答案解析：解析：A4、下列不属于《证券法》适用范围的是()。A.境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.资产支持证券、资产管理产品发行、交易D.证券衍生品种的发行、交易(正确答案)答案解析：解析：D5、根据《证券法》，证券发行和交易的原则不包括()。A.公开B.公平C.公正D.公益(正确答案)答案解析：解析：D6、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括()。A.自愿B.有偿C.无偿(正确答案)D.诚实信用答案解析：解析：C7、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和()的行为。A.关联交易B.杠杆交易C.操纵证券市场(正确答案)D.大宗交易答案解析：解析：C8、根据《证券法》，下列情形属于公开发行证券的是()。A.定向增发B.向累计超过五十人的特定对象发行证券C.向累计超过一百人的特定对象发行证券D.向不特定对象发行证券(正确答案)答案解析：解析：D9、根据《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是()。A.单位和个人经报备，可以公开发行证券B.向特定对象发行证券的，为公开发行C.向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内(正确答案)D.非公开发行证券，可以采用广告的方式答案解析：解析：C10、根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，错误的是()。A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定(正确答案)D.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式答案解析：解析：C11、根据《证券法》，向特定对象发行股票后股东累计超过()人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，为公开发行。A.100B.200(正确答案)C.300D.500答案解析：解析：B12、根据《证券法》，下列关于公司首次公开发行新股条件的说法，正确的是()。A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B.公司预期利润率可达同期银行存款利率C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告(正确答案)答案解析：解析：D13、根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依法审核()的注册。A.证券发行申请(正确答案)B.股票研究报告发布申请C.股票流通申请D.债券质押申请答案解析：解析：A14、根据《证券法》，下列条件中，不属于公开发行新股条件的是()。A.具有连续盈利能力(正确答案)B.具备健全且运行良好的组织机构C.实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等情形D.发行人最近三年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪答案解析：解析：A15、根据《证券法》，下列关于公司公开发行公司债券条件的说法，正确的是()。A.公司净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(正确答案)D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出答案解析：解析：C16、根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请()担任保荐人。A.咨询机构B.保险代理人C.证券公司(正确答案)D.行业专家答案解析：解析：C17、根据《证券法》，有下列情形的，可以再次公开发行公司债券的是()。A.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态B.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额超过公司净资产的百分之四十(正确答案)答案解析：解析：D18、根据《证券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券的是()。A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态(正确答案)C.依照法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十答案解析：解析：B19、根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的有关说法，错误的是()。A.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用C.公开发行公司债券筹集的资金改变资金用途的，必须经发行人董事会作出决议(正确答案)D.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出答案解析：解析：C20、根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经()作出决议。A.董事会B.监事会C.董事长D.股东大会(正确答案)答案解析：解析：D21、根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变招股说明书所列募集资金用途，必须经()作出决议。A.董事会B.股东大会(正确答案)C.监事会D.总经理办公会答案解析：解析：B22、根据《证券法》，由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。A.证券包销(正确答案)B.证券自销C.证券直销D.证券代销答案解析：解析：A23、根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为（）。A.证券包销(正确答案)B.证券代销C.证券经销D.证券销售答案解析：解析：A24、根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的有关说法，错误的是()。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券公司在代销期内，可以为本公司预留所代销的证券(正确答案)答案解析：解析：D25、根据《证券法》，证券承销业务方式不包括()。A.自销(正确答案)B.代销C.全额包销D.余额包销答案解析：解析：A26、根据《证券法》，保荐人的管理办法由（）规定。A.证券公司B.国务院金融稳定发展委员会C.国务院证券监督管理机构(正确答案)D.财政部答案解析：解析：C27、根据《证券法》，证券的代销、包销期限最长不得超过（）。A.60日B.90日(正确答案)C.6个月D.1年答案解析：解析：B28、根据《证券法》，股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的，为发行失败。A.五十B.六十C.七十(正确答案)D.八十答案解析：解析：C29、根据《证券法》，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。A.证券监督管理机构B.证券交易所C.投资者D.发行人与承销的证券公司协商(正确答案)答案解析：解析：D30、根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。A.集中竞价交易方式B.公开的交易方式C.做市商交易方式D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(正确答案)答案解析：解析：D31、根据《证券法》，下列人员在6个月内买入股票又卖出的，不需要将所得收益收归公司所有的是()。A.上市公司的董事B.上市公司高级管理人员C.上市公司控股股东D.持有上市公司3%股份的自然人(正确答案)答案解析：解析：D32、全国中小企业股份转让系统又称（）。A.新三板(正确答案)B.创业板C.二板市场D.中小企业板答案解析：解析：A33、根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，正确的是()。A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在依法设立的证券交易所上市交易B.证券交易必须采用无纸化交易方式C.在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(正确答案)D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动答案解析：解析：C34、根据《证券法》，下列有关说法，正确的是()。A.持有公司百分之三以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员B.各种传播媒介可以自由传播证券交易信息C.法人可以个人名义开立账户D.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式(正确答案)答案解析：解析：D35、根据《证券法》，公开发行的证券，应当在()交易。A.依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所(正确答案)B.证券公司C.基金公司D.信托公司答案解析：解析：A36、根据《证券法》，股份有限公司申请证券上市交易，应当向（）申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国家发改委B.证券交易所(正确答案)C.地方金融办D.省级人民政府答案解析：解析：B37、根据《证券法》，下列关于证券上市的有关说法，错误的是()。A.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议B.证券交易所可以根据自己的决定安排政府债券上市交易(正确答案)C.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件D.证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求答案解析：解析：B38、根据《证券法》，证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人提出的要求不包括()。A.发行人的经营年限B.发行人的财务状况C.发行人的最高公开发行比例(正确答案)D.发行人的公司治理、诚信记录答案解析：解析：C39、根据《证券法》，上市交易的证券有终止上市情形的，由（

）按照业务规则终止其上市交易。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所(正确答案)C.国务院授权的部门D.省级人民政府答案解析：解析：B40、根据《证券法》，下列关于证券交易所决定终止股票上市交易的说法，错误的是（

）。A.由证券交易所按照业务规则终止其上市交易B.应及时公告终止上市交易的决定C.应报国务院证券监督管理机构备案D.应报国务院证券监督管理机构批准(正确答案)答案解析：解析：D41、根据《证券法》，下列关于终止证券上市交易的有关说法，正确的是（

）。A.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所所在地的仲裁机构提起仲裁B.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核(正确答案)C.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向国务院证券监督管理机构申请行政复议D.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所所在地的中级人民法院提起诉讼答案解析：解析：B42、根据《证券法》，下列关于终止证券上市交易的有关说法，错误的是（

）。A.上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易B.证券交易所决定终止证券上市交易的，应报请国务院证券监督管理机构批准(正确答案)C.证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告D.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核答案解析：解析：B43、根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人不包括（

）。A.发行人及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之三股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(正确答案)C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员答案解析：解析：B44、根据《证券法》，下列人员中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（

）。A.证券服务机构的无关人员(正确答案)B.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员C.发行人控股公司的监事D.持有公司百分之五以上股份的自然人答案解析：解析：A45、根据《证券法》，持有公司（

）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为证券交易内幕信息的知情人。A.3%B.5%(正确答案)C.7%D.10%答案解析：解析：B46、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，（

）该公司的证券。A.不可以内部买卖B.可以公开买卖C.不得买卖(正确答案)D.可以买卖也可以不买卖答案解析：解析：C47、根据《刑法》，下列行为不构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（

）。A.非内幕人员盗取内幕信息而建议他人买卖股票B.上市公司监事在内幕信息公告前买卖公司股票C.非内幕人员利用市场上的谣言买卖股票(正确答案)D.行业协会工作人员利用因职务便利获取的重要未公开信息，暗示他人买卖证券答案解析：解析：C48、下列属于内幕交易行为的是（

）。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.证券公司利用资金、信息优势，影响证券交易价格C.发行人的董事向他人透露公司分立决定的信息，使他人利用该信息进行交易(正确答案)D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作答案解析：解析：C49、下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的相关说法，错误的是（

）。A.内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面包括故意和过失(正确答案)B.内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额累计在50万元以上的，应予立案追诉C.内幕交易、泄露内幕信息罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D.证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以法定数额罚款答案解析：解析：A50、根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（

）。A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款D.单位从事内幕交易的，仅处罚单位，不处罚个人(正确答案)答案解析：解析：D51、根据《证券法》，下列事项中，不属于内幕信息的是（

）。A.已公开披露的公司分配股利的计划(正确答案)B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施答案解析：解析：A52、根据《证券法》，下列不属于内幕信息的是（

）。A.证券交易活动中，涉及发行人经营的尚未公开的信息B.证券交易活动中，涉及发行人财务的尚未公开的信息C.证券交易活动中，涉及发行人的对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息D.证券交易活动中，涉及发行人的人力资源规划的尚未公开的信息(正确答案)答案解析：解析：D53、根据《证券法》，上市公司相关重大事件的信息在未公开之前均属于内幕信息。下列不属于重大事件的是（

）。A.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司的经营方针和经营范围的重大变化C.公司在一年内购买、出售重大资产达到公司资产总额百分之十五(正确答案)D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况答案解析：解析：C54、某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》，下列说法正确的是（

）。A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则C.不合法，因该行为属于操纵证券市场的行为(正确答案)D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为答案解析：解析：C55、根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（

）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C.利用自己出众的投研能力连续买卖(正确答案)D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场答案解析：解析：C56、根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（

）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报D.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行相应的证券交易(正确答案)答案解析：解析：D57、根据《证券法》有关规定，下列属于操纵证券市场行为的是（

）。A.某上市公司分配股利、增资的计划，投资者尚未得知，甲某作为该上市公司的高级管理人员，知晓该信息后，建议其岳父买卖该上市公司股票B.乙某利用因职务便利获取的未公开信息，以获利为目的，大量交易该未公开信息所涉股票C.丙某以减持股票获利为目的，通过集中资金优势、持股优势连续交易，影响股票交易价格和交易量(正确答案)D.丁某作为上市公司董事，在卖出本公司股票一个月后又买入答案解析：解析：C58、根据《证券法》，下列不属于禁止性交易行为的是（

）。A.违背客户的委托为其买卖证券B.投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券C.出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易D.国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票(正确答案)答案解析：解析：D59、根据《证券法》，下列关于禁止性行为的有关说法，错误的是（

）。A.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场B.禁止证券公司及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导C.禁止证券服务机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员可以从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖，但需建立隔离墙机制(正确答案)答案解析：解析：D60、根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为。其中，禁止性行为不包括（

）。A.具备融资融券业务资格的证券公司为客户提供融资(正确答案)B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券答案解析：解析：A61、根据《证券法》，下列关于禁止性行为的有关说法，错误的是（

）。A.任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户从事证券交易B.证券公司及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券交易所报告(正确答案)C.任何单位和个人不得违反规定，借用他人的证券账户从事证券交易D.证券公司员工不得接受客户的全权委托为其买卖证券答案解析：解析：B62、根据《证券法》，下列关于要约收购的有关说法，正确的是（

）。A.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东(正确答案)B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约，但须及时公告C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票D.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票答案解析：解析：A63、根据《证券法》，下列关于要约收购的有关说法，错误的是（

）。A.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当发出收购要约B.依照规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明相关事项C.收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过九十日(正确答案)D.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易答案解析：解析：C64、根据《证券法》，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（

）不得转让。A.12个月内B.18个月内(正确答案)C.24个月内D.36个月内答案解析：解析：B65、根据《证券法》，在上市公司收购中，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到（

）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10%B.20%C.30%(正确答案)D.50%答案解析：解析：C66、根据《证券法》，投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（

）时，应当依法进行报告和公告。A.2％B.3％C.4％D.5％(正确答案)答案解析：解析：D67、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（

）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.1%B.5%(正确答案)C.10%D.15%答案解析：解析：B68、根据《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（

），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A.1%(正确答案)B.2%C.3%D.5%答案解析：解析：A69、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（

）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10%B.20%C.30%(正确答案)D.50%答案解析：解析：C70、根据《证券法》，信息披露义务人披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（

）。A.虚假记载、误导性陈述或遗漏B.盈利预测、误导性陈述或重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或遗漏D.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(正确答案)答案解析：解析：D71、根据《证券法》，下列关于信息披露的有关说法，错误的是（

）。A.信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人可以选择在境外或境内披露相关信息(正确答案)C.发行人及其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务D.依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站和符合规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅答案解析：解析：B72、根据《证券法》，下列关于信息披露的有关说法，错误的是（

）。A.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，除法律、行政法规另有规定的，不得提前向任何单位和个人泄露B.任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息C.除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人不可以披露其他信息(正确答案)D.信息披露义务人披露的信息，不得误导投资者答案解析：解析：C73、根据《证券法》，上市公司通过（

）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A.年度报告、中期报告、临时公告(正确答案)B.上市公告书C.审计报告D.资产负债表，损益表答案解析：解析：A74、根据《证券法》，上市公司定期报告包括（

）。A.月度报告B.中期报告(正确答案)C.对外投资公告D.招股说明书答案解析：解析：B75、根据《证券法》，上市公司年度报告应当在每一会计年度结束之日起（

）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。A.3B.4(正确答案)C.5D.6答案解析：解析：B76、根据《证券法》，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一个会计年度的上半年结束之日起（

）内，向证券交易所报送中期报告。A.1个月B.2个月(正确答案)C.3个月D.4个月答案解析：解析：B77、根据《证券法》，下列事项中必须以临时报告形式公告的是（

）。A.董事辞职(正确答案)B.中层干部辞职C.公司经营范围的变化D.持有公司百分之四股份的股东，其持有股份情况发生较大变化答案解析：解析：A78、根据《证券法》，上市公司定期报告应当由公司（

）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。A.高级管理人员B.董事C.独立董事、高级管理人员D.董事、高级管理人员(正确答案)答案解析：解析：D79、根据《证券法》，发行上市交易公司债券的公司发生下列事项时，不需以临时报告形式公告的是（

）。A.债券信用评级发生变化B.发生未能清偿到期债务的情况C.某中层干部辞职(正确答案)D.生产经营状况发生重大变化答案解析：解析：C80、根据《证券法》，下列属于上市公司临时报告中应披露的重大事件的是（

）。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)B.公司发生轻微亏损C.公司四分之一的监事或者经理发生变动D.公司在一年内出售资产达到公司资产总额的百分之二十五答案解析：解析：A81、根据《证券法》，依法披露的信息，应当在（

）发布。A.当地最大报纸B.证券专业网站C.证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体(正确答案)D.电视电台答案解析：解析：C82、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，根据《证券法》，下列关于赔偿责任的说法中，错误的是（

）。A.发行人应当承担赔偿责任B.上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D.证券交易所应当承担连带赔偿责任(正确答案)答案解析：解析：D83、根据《证券法》，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照（

）分配现金股利。A.公司法的规定B.公司章程的规定(正确答案)C.公司管理制度的规定D.职工代表大会的决定答案解析：解析：B84、根据《证券法》，（

）不能作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。A.上市公司监事会(正确答案)B.上市公司董事会C.上市公司独立董事D.上市公司持有1%以上有表决权股份的股东答案解析：解析：A85、根据《证券法》，投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，投资者保护机构受（

）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。A.5B.10C.20D.50(正确答案)答案解析：解析：D86、根据《证券法》，下列不属于证券交易所的监管职能的是（

）。A.对证券交易活动进行管理B.对证券发行进行注册(正确答案)C.对上市公司进行管理D.对会员进行管理答案解析：解析：B87、根据《证券法》，下列关于证券交易所的有关说法，错误的是（

）。A.证券交易所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次B.实行会员制的证券交易所在其存续期间，可以根据理事会的决议将其财产积累定期分配给会员(正确答案)C.证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明D.证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样答案解析：解析：B88、根据《证券法》，下列关于证券交易所的有关说法，正确的是（

）。A.证券交易所设立的风险基金交中国投资者保护基金公司管理B.证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定(正确答案)C.证券交易所制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，应当报国务院证券监督管理机构备案D.证券交易所总经理由证券交易所理事会选举产生，并报国务院证券监督管理机构批准答案解析：解析：B89、根据《证券法》，证券交易所在证券交易出现重大异常波动时，可以采取的处置措施不包括（

）。A.限制交易B.强制停牌C.临时停市D.技术性停牌(正确答案)答案解析：解析：D90、根据《证券法》，下列有关证券交易保障和证券交易行情管理的说法，错误的是（