管理经济学：理论与案例 第2版 课件 第十四章 政府与企业

第十四章政府与企业14.1政府干预企业经济活动的方式14.2对自然垄断的管制14.3对自然垄断的管制效率14.4反垄断法14.5对外部性的管制14.6公共物品14.7政府介入企业事务的各种方式14.1政府干预企业经济活动的方式14.2对自然垄断的管制14.3对自然垄断的管制效率14.4反垄断法14.5对外部性的管制14.6公共物品14.7政府介入企业事务的各种方式14.1西方管制理论的主要流派引入：政府干预的方式利用普通法、反垄断法通过法院间接干预企业的经济活动；利用宏观调控手段通过市场间接干预企业经济活动；通过管制机构直接干预微观经济主体活动。政府干预从经济性质来看，可以分为两大方面：宏观调控与微观管制14.1西方管制理论的主要流派学者观点：管制的内涵管制是政府直接干预微观经济主体活动的一种行为方式：管制是对该种产业的结构及其经济绩效主要方面直接的政府规定，如进入控制、价格决定、服务条件及质量规定以及在合理条件下服务所有客户时应尽义务规定等。——管制经济学的创始人之一卡恩管制指的是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视社会利益的决策。——斯蒂芬经济学中的“管制”是指由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者供需关系决策的一般规则或特殊行为。管制代表了国家的一种企图，即改变原先控制市场交易的行政及法律制度框架。——丹尼尔·史普博14.1西方管制理论的主要流派14.1.1管制公共利益理论管制公共利益理论产生的直接基础是市场失灵：管制公共利益理论的前提条件有两个，一是自由放任的市场运行特别脆弱且运作无效率。二是政府管制根本不花费成本。——理查德·波斯纳（1974）将管制看作是服从公共需要而提供的一种减弱市场运作风险的方式。——欧文和布劳第根(1978)政府管制是创造性地实现对公共利益整合、维护和分配的行为。在一个复杂的社会中,需要协调许多相互冲突的利益，保护公共福利免受反社会的破坏性行为的侵损,因此,由政府直接采取行动进行管理具有无可争辩的合理性。——茅渃(1988)总之，政府管制公共利益理论把政府管制视为针对私人行为的公共行政政策,或从公共利益出发而制定的规则,认为政府管制的目的是为了克服市场失灵,提高资源配置效率,实现社会公平正义和福利最大化。14.1西方管制理论的主要流派14.1.2管制俘虏理论基本观点：被管制者利用强大的垄断力量和寻租投资来影响政府，管制因此迷失了方向，原本为公共利益服务的管制程序被私人利益集团破坏了，管制当局被利益集团收买和控制，管制提高了产业利润而不是社会福利。政府部门及其所拥有的权力具有两面性：既是一种潜在的资源,也是一种潜在的威胁。政府利用手上掌握的权力，有选择地帮助或损害了大量的企业。因此,利益集团会千方百计游说政府,使其利用权力为本集团的利益服务。——斯蒂格勒（1971）政府管制市场存在于两个层次：管制立法和管制执法，在利益驱动下,被管制者会千方百计进行“寻租投资”,企图影响管制决策,而管制者通常会被“收买”。——贝茨曼(1976)在私有企业制度下,政府官员受到多头政治的控制，普通民众和企业家都力图对多头政治施加影响，但后者拥有雄厚的资金实力和特殊的接触渠道，在这一竞争中具有明显优势。企业家利用其特权地位，使管制决策的主导权发生转移。——霖布洛（1977）管制的提供适应了产业对管制的需求（即立法者被管制中的产业所控制和俘获），而且管制机构也逐渐被产业所控制（即管制者被产业所俘获）。——维克斯等人（2000）14.1西方管制理论的主要流派14.1.3激励性管制理论洛伯和马盖特于1979年提出激励性管制方案：能给被管制企业提供经营刺激、诱导垄断者去实施某种行动、以达到某个管制目的的管制政策；所采用的方法主要有区域间竞争、特许投标制、价格上限管制、社会契约制等。假设的转变：传统管制经济学中管制者与被管制者信息完全（包括信息对称）的假设被修正，管制问题被置于信息不对称条件下的委托—代理分析的框架内，从而形成激励性管制理论。14.1政府干预企业经济活动的方式14.2对自然垄断的管制14.3对自然垄断的管制效率14.4反垄断法14.5对外部性的管制14.6公共物品14.7政府介入企业事务的各种方式14.2对自然垄断的管制政府管制的目的：为了解决市场失灵，维持市场经济秩序，促进市场竞争，最终扩大公共福利。重要对象：自然垄断者我国有6个行业为自然垄断行业：燃气生产和供应业、电力热力生产供应业、电信和其他信息传输服务业、铁路运输业、邮政业和航空运输业（丁启军等，2008）。什么是自然垄断？最早由穆勒于1848年使用：在许多私人没能力投资或不愿投资的领域，如供水、公路、运河和铁路等由政府来投资和运行是合理的。萨缪尔森进一步指出：当一个产业的规模经济性或范围经济性足够强大，以至于只能有一个厂商生存下来时，就会产生自然垄断。Sharkey（1982）从成本角度对这一概念进行了表述：如果整个行业由一个厂商生产的总成本比由两个或两个以上厂商生产的总成本低，这个行业就是自然垄断行业。在这样的产业中，唯一的企业即自然垄断者一方面具有普遍服务性特征，其垄断地位不易动摇；同时作为经济体，垄断企业又会追求利润，会倾向于制定高价，掠夺消费者。因此国家常常会建立政府管制委员会来限制自然垄断者的定价。学者观点：自然垄断的内涵14.2对自然垄断的管制如果没有管制：企业就会根把价格定在Pm，把产量定为Qm。如果监管机构把最高限价定交点（A点）处：可以促使垄断者提高产量，从而使价格和产量水平达到该行业在竞争条件下应有的水平。在最高限价为Pm时：企业会有一条新的边际收益曲线PcABR。在产量小于Qc时：Pc在需求曲线之下，企业是按同一价格把0~Qc的产品卖出去的，对应的边际收益曲线为水平直线PcA。利润最大化产量为Qc：只要边际成本小于Pc，企业就应当增加产量这一产量恰好等于消费者按控制价格想要购买的数量。

考虑某供水公司的情况价格（元）产出PmPcMCACABDQmQcR14.2对自然垄断的管制美国采用投资回报率模式，即通过限制企业投资收益率来进行价格管制：R(p,q)=C+r*RBR为企业的收入，它是价格P和产量q的函数；C为成本；r为投资回报率，RB为投入资本基数,投入资本基数和投资回报率由监管机构确定。英国对自然垄断者的价格管制则是通过事先限定一个在一定时期内企业不能超过的平均价格水平，监管机构按照通货膨胀率和预期技术进步率来调整价格上限。在此基础上，企业可以自由制定价格。技术变化带来的实际生产效率增量超过监管机构制定的技术进步率越多，企业的成本就越低，企业利润越多。其模型为：Pt+1=Pt(1+RPI-X)Pt+1代表下期管制价格；Pt代表本期管制价格；RPI代表通货膨胀率；X代表监管机构制定的预期技术进步率。实践做法：各国对自然垄断者的价格管制14.1政府干预企业经济活动的方式14.2对自然垄断的管制14.3对自然垄断的管制效率14.4反垄断法14.5对外部性的管制14.6公共物品14.7政府介入企业事务的各种方式14.3对自然垄断的管制效率学者观点：自然垄断的管制低效率Stigler等人（1962）的研究表明，政府的价格管制基本上对电费水平没有什么影响。施蒂格勒（1996）的研究发现，管制仅有微小的导致价格下降的效应，并不像管制公共利益理论所宣称的管制对价格具有较大的抑制作用。即使对自然垄断进行管制，实际上也并不总能有效约束企业的定价行为。信息不对称的存在使得政府对自然垄断型企业的价格管制处于低效率状态。管制政策偏向企业，损害管制效果。在价格管制下，管制者试图阻止垄断者获得超额利润。相关阅读：专栏14--2概念的情景化应用：监管电网有道14.1政府干预企业经济活动的方式14.2对自然垄断的管制14.3对自然垄断的管制效率14.4反垄断法14.5对外部性的管制14.6公共物品14.7政府介入企业事务的各种方式14.

4反垄断法1890年《谢尔曼法案》(TheShermanAct)1914年《克莱顿法案》(ThClaytonAct)1936年《罗宾森·帕特曼法案》(TheRobinson－PatmanAct)：明确了几种威胁竞争的行为：（1）禁止生产相同种类和相同质量产品的经营者之间的价格歧视，除非价格的区别是因为有成本方面的正当理由或者更低的价格是为了满足竞争的需要；（2）禁止排他性协议（经营者只能销售特定生产者的产品）和捆绑销售（特定产品的销售是以必须要附带购买同一个经营者的其他产品为条件的）；（3）控股其他公司等。1974年，修订谢尔曼法案，加大了对违法行为的处罚力度。14.4.1美国的反垄断法14.

4反垄断法1914年，美国国会建立了联邦贸易委员会(FTC)并通过了《联邦贸易委员会法案》(TheFederalTradCommissionAct)。20世纪60年代和70年代是美国强有力地执行反垄断法的时期，企业并购受到高度关注。20世纪80年代以来，美国反垄断的力度明显减弱了，反垄断官员不在高度关注企业并购，这种政策上的转变直接刺激了“以追求效率为目的”的并购的大量发生。20世纪90年代以后，扶持本国大企业抢占国际市场份额成为各国政府关注的问题，在这一时期，美国对反垄断的执行力度进一步放松了。14.4.2美国反垄断法的执行14.

4反垄断法14.4.2美国反垄断法的执行反垄断法的施行就像政府的政策一样，在很多时候都没有起到应有的作用，出现了反垄断法的失灵。利益集团的寻租行为是导致反垄断法失灵的直接原因。利益集团：一般是指客观上具有共同利益基础，主观上具有共同利益意识，依托社会团体或一定的组织形式开展活动，旨在影响公共权力运作的社会群体。寻租理论认为，利益集团会做出一些投资以保证自己得到超过正常范围的利益回报，扩大财富积累。反垄断法的施行为利益集团提供了许多寻租的机会；法官和联邦贸易委员会（FTC）的律师们在反垄断法的施行过程中也有重要的寻租动机相关阅读：专栏14-3因Android业务涉嫌垄断，谷歌被欧盟处以天价罚款14.

4反垄断法14.4.3中国的反垄断法2007年8月31日通过《中华人民共和国反垄断法》

2008年8月1日该法案正式生效。中国的反垄断法出台标志着我国完成了竞争法体系的基本构建。2008年8月，国务院成立了反垄断委员会2018年，伴随着国务院的机构改革，中国原先的三大反垄断执法机构即中华人民共和国商务部的经营者集中执法、国家发展和改革委员会的价格监督检查与反垄断执法和国家工商行政管理总局的反垄断执法部门及职能合并至国家市场监督管理总局。《中华人民共和国反垄断法》：对市场行为做出明确限定的实质性条款可以被分为三大主题：（1）经营者达成垄断协议；（2）滥用市场支配地位；（3）通过并购实现过份集中。采用了“双轨制”14.

4反垄断法14.4.3中国的反垄断法自反垄断法实施以来，经营者集中反垄断审查工作表现出以下特点：（1）中国正日益成为世界上重要的反垄断审查监管地区；（2）国际社会对中国的经营者集中审查的认可度大幅提高；（3）审查效率进一步提高；（4）经营者集中的方式以收购和组建企业为主；（5）横向集中略有下降，纵向和混合集中有所上升；（6）外资企业和国内企业接受审查的比例大致相同；（7）制造业并购成为审查的重点，2016年的审查立案中，制造业占比为53%；（8）未依法申报查处的案件有较大上升；（9）附条件批准案件的监督进入常规期，监督成为常态。（10）截至2016年12月，在经营者集中申报案中，只有两个禁止类案件，即可口可乐并购汇源案和马士基、地中海航运、达飞设立网络中心案。14.

4反垄断法14.4.3中国的反垄断法市场监督管理总局下设的反垄断局专门负责反垄断执法。2018年反垄断局共附条件批准4件反垄断申报案件，分别为：反垄断局在审查思路方面体现出的五个特征：（1）计算市场总量时会剔除生产商自用部分的数额。（2）反垄断局在案件审查中越来越多地运用经济分析和市场调查手段。（3）对集中后可能出现的捆绑销售尤为敏感，非常重视集中可能产生的传导效应。（4）在结构性救济条件之外，制定了具有明显定制化特征的行为性救济条件。（5）研发投入带来的潜在竞争是反垄断局关注的重点之一。相关阅读：专栏14—4中国互联网反垄断“拜耳股份公司收购孟山都公司股权案”、“依视路国际与陆逊梯卡集团合并案”、“林德集团与普莱克斯公司合并案”、“联合技术公司收购罗克韦尔柯林斯公司股权案”14.1政府干预企业经济活动的方式14.2对自然垄断的管制14.3对自然垄断的管制效率14.4反垄断法14.5对外部性的管制14.6公共物品14.7政府介入企业事务的各种方式14.

5对外部性的管制外部性完全竞争市场机制实现资源最优配置的隐含假设：经济主体的生产和消费行为不会对其他人的福利造成影响。外部性：现实社会中，企业和企业之间、企业与个人之间、个人与个人之间都会存在非市场性的影响，正的外部性/外部经济性当某一经济主体的活动可能给社会上其他经济主体带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。主体从其活动中得到的利益<该项活动所带来的社会利益负的外部性/外部不经济性当某一经济主体的经济活动给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此支付足以抵偿这种危害的成本。主体为其活动所付出的私人成本<该活动所造成的社会成本产量决策：生产较少具有外部经济性的产品。产量决策：将会超过社会所希望达到的水平。MCP为生产该产品的边际私人成本曲线，MCS为生产该产品的边际社会成本曲线在外部不经济的情况下：MCS>MCP。在市场经济中，按照MR=MC的规则，会把产量定在Q1上，而按社会成本决策，产量应该定在Q2上。两者之间的差额说明由于外部不经济的存在而导致资源配置上的失误。在存在外部经济的情况下：情况就正好相反，由于产品的社会利益大于私人利益，而企业的产量则根据私人利益而不是社会利益作出决策，产量往往就会达不到社会所希望的水平。14.

5对外部性的管制外部性外部不经济性的情况MCSMCPQ2Q1MR以环境污染的外部性为例：征收排污费：（1）理论基础是“庇古税”：对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴。通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。（2）由管制机构给所有产生污染的企业确定一个污染税税率：通过对每单位排放到环境中的污染物收费，理性的厂商根据利润最大化原则，自行选择决定将污染消减到边际控制成本等于污染税率这一水平，从而使社会控制污染的总成本最小化，此时污染排放量为最优的污染排放量。14.

5对外部性的管制政府对外部性的管制颁发可交易的污染排放许可证：（1）理论基础是“排污权交易理论”：环境是一种商品，政府是这种商品的所有者；政府把污染废物分割成一些标准单位，然后在市场上公开标价出售一定数量的“污染权”（2）政府可以用不同方式分配这些许可证：可以销售、出租、拍卖，并通过建立排污许可证交易市场使这种权利能进行合法有偿的交易；企业、政府等可以根据自己的需要在市场上买进或卖出以污染许可证为形式的污染权14.

5对外部性的管制政府对外部性的管制我国排污权交易逐步走向制度化和规范化：1987年在上海市的水源保护区、淮水源保护区试行了有限制的可交易许可证制度；2001年9月，江苏省南通市实施了我国首例排污权交易；2007年11月10日，国内第一个排污权交易中心在浙江嘉兴挂牌成立；2009年，重庆正式启动并于次年12月完成首笔交易。青岛市胶州建成环保物联网总量控制排污权交易云计算平台，在全国范围内首次实现环境管理联动机制创新14.

5对外部性的管制政府对外部性的管制仍存在初始排污权分配和出让定价方法差异大、交易在部分省份不活跃、部分企业积极性不足等多个问题：未制定明确具体的法规制度，缺乏国家层面的统一监管。部分地区的排污权交易多由政府主导，不能算真正意义上的市场化行为。14.

5对外部性的管制我国排污权交易的新尝试由总量控制下的排污权有偿使用和交易试点，转向固定污染源排污许可制下的政府无偿出让排污权交易试点。全面停止政府预留和出让排污权，鼓励发展二级市场。以排污许可证作为初始排污权确权依据，完善试点地区初始排污权核定工作。根据财政部2019年1月发布的数据，截止2018年8月，我国排污权一级市场征收有偿使用费累计117.7亿元，在二级市场累计交易金额72.3亿元。相关阅读：专栏14—5中国政府对虚拟货币的监管升级14.1政府干预企业经济活动的方式14.2对自然垄断的管制14.3对自然垄断的管制效率14.4反垄断法14.5对外部性的管制14.6公共物品14.7政府介入企业事务的各种方式14.

6公共物品公共物品的特征公共物品私人物品竞争的市场能对社会资源实行最优化配置主要是就私人物品而言。对公共物品来说，市场是无能为力的。公共物品主要有以下两个特征：1、具有消费上的非竞争性：生产出来之后增加一个消费者，并不需要减少其他任何消费者对这种产品的消费。2、具有非排他性：公共物品一旦生产出来，不管人们是否付费，都能够享用。公共物品分类：（1）具有完全非竞争性和非排他性的公共物品（2）准公共物品。如果按边际成本定价，企业就无法回收全部成本；如果按全部成本定价，又会使这些准公共物品利用不足，社会效益得不到应有发挥。→政府可以按照价格等于边际成本的原则定较低的价格，然后通过强制性税收来补贴。14.1政府干预企业经济活动的方式14.2对自然垄断的管制14.3对自然垄断的管制效率14.4反垄断法14.5对外部性的管制14.6公共物品14.7政府介入企业事务的各种方式14.7政府介入企业事务的各种方式14.7.1政府制定游戏规则行政立法发布规章政府管制机构：美国国会在1887年制定了《州际商业法》，批准成立了第一个对市场经济施行政府监管的机构———州际商业委员会（ICC），并授予其广泛的制订和发布规章的权力，以保障市场健康运行。立法和诉讼：持续的时间长且成本高在美国，管制延伸到市场经济的各个方面，由于规章的大量发布，以至出现了立法重心从国会转移到行政机构的趋势。行政监管：迅速、灵活且成本低维持市场秩序和促进市场效率相关阅读：管理决策分析：政府如何影响药品价格14.7政府介入企业事务的各种方式14.7.2政府是企业产品和服务的主要购买者政府购买企业的产品和服务主要通过政府采购的方式实现。欧盟：各国政府采购额约占成员国国内生产总值的15%美国：政府每年的采购规模为2000亿美元，占其GDP的3%中国：政府采购规模近年来稳步扩大。2014~2017年，政府采购占GDP的比重年均增长0.4个百分点，2017年采购数额达到3.2万亿人民币，同比增长24.8%，占GDP的比重为3.9%。14.7政府介入企业事务的各种方式14.7.2政府是企业产品和服务的主要购买者政府采购不但具有市场属性，还具有政府属性，即承载着政策功能落地的任责。中国财政部公布的2017年全国政府采购数据显示：强制和优先采购节能产品规模为1733亿元，占同类产品采购规模的92.1%。优先采购环保产品规模为1711.3亿元，占同类产品采购规模的90.8%。另外，政府采购授予中小微企业合同金额为24842亿元，占全国政府采购规模的77.4%。其中：授予小微企业的合同金额为10869.9亿元，占授予中小微企业合同金额的43.8%。强制和优先采购节能产品采购占比优先采购环保产品采购占比授予中小微企业合同采购占比授予小微企业合同占授予中小微企业合同比例14.7政府介入企业事务的各种方式14.7.3政府促进和资助企业具体方式：关税保护贷款担保税收优惠提供补贴……中国：密集推动行业支持配套措施；加大资金扶持力度和政策配套