GB∕T 43500-安全管理体系之18-1：“8 运行-8.1 运行策划和控制-8.1.1 总则”标准、流程、风险与合规理解与应用解读（雷泽佳编制-2024C1版）

“8.1.1总则”流程、风险与合规全面解读安全管理体系之18：“8运行-8.1运行策划和控制”安全管理体系之18-1：“8.1运行策划和控制-8.1.1总则”标准、流程、风险与合规全面解读第一部分：“8.1.1总则”标准解读GB∕T43500-2023《安全管理体系要求》GB∕T43500-2023《安全管理体系要求》8运行8.1运行策划和控制8.1.1总则组织应通过以下方式对过程进行策划、实施和控制，以满足安全管理体系的要求，并实施第6章确定的措施，将其融入组织的各项活动中：a）建立过程准则；b）根据准则实施过程控制。组织应适时与其他相关组织沟通，协调安全管理体系的相关部分。组织应对外部供方提供的产品和/或服务过程进行控制，确保其符合组织安全管理体系的要求。组织应对过程编制方案计划，保持和保留必要的文件化信息，在需要的时间和地点，确保每项计划都能获得并且可用。目的和意图确保组织能够全面策划、有效实施、严格控制并持续维护一套满足安全管理体系要求的运行过程（包括外部提供的产品和/或服务过程），并确保这些过程能够有效地实施第6章所确定的各项安全措施，确保运行过程处于受控状态；通过运行策划和控制，旨在通过消除危险源，或者在无法消除危险源的情况下，将运行区域和活动的安全风险降至最低合理可行水平，从而提升整体的安全性，以增强安全。“8.1.1总则”条文理解与实施要点有关运行术语及其理解运行组织为实现安全管理体系的要求而进行的所有与安全相关的活动的策划、实施和控制过程。运行的目的：“运行”在安全管理体系中是一个综合性的过程，涉及安全活动的各个方面，其目的在于确保组织的安全管理体系能够有效运行，实现安全管理的目标和预期结果；运行的定义：为组织为确保其安全管理体系的有效性和符合性，而进行的一系列与安全相关的活动的策划、实施和控制过程：策划：组织应基于安全管理体系的要求，对与安全相关的活动进行策划。这包括建立过程准则，根据准则实施过程控制，以及适时与其他相关组织沟通，协调安全管理体系的相关部分；实施：在策划的基础上，组织将具体的安全活动计划付诸实施。这包括外部供方提供的产品和/或服务过程的控制，确保其符合组织安全管理体系的要求。同时，组织需要对过程编制方案计划，保持和保留必要的文件化信息，确保每项计划都能在需要的时间和地点获得并且可用；控制：在实施的过程中，组织需要对安全活动进行持续地控制。这包括对文件化信息的管理和控制，以确保在需要的场所和时间均可获得并适用，同时得到充分地保护。此外，组织还需要根据安全风险的识别、分析和评价结果，及时确定所需应对的风险，制定和实施安全风险管控措施。与相关方沟通：在运行过程中，组织需要与其他相关方进行沟通和协调，以确保安全管理体系的有效运行。组织应与相关方保持密切联系，共同维护组织的安全环境；安全风险管控和隐患排查治理：运行过程应特别关注安全风险管控和隐患排查治理。组织应基于安全风险的识别、分析和评价结果，制定和实施相应的管控措施；同时开展隐患排查治理工作，及时发现并消除安全隐患，确保组织的安全稳定运行。外包对外部组织执行组织的部分职能或过程做出安排。定义概述：外包指的是组织对外部组织执行其部分职能或过程进行安排的一种做法。某些原本由组织内部执行的职责或流程，现在被委托给外部的机构来完成；组织范围与外包范围的关系：尽管被外包的职能或过程属于组织的安全管理体系范围之内，即组织对于这些职能或过程的安全管理负有责任，但执行这些职能或过程的外部组织本身并不在组织的直接控制之下，因此它们被视作安全管理体系范围之外；外包职能或过程的示例：外包的职能或过程可以涵盖多个方面，包括但不限于劳务服务（如临时工服务）、设备维护与检修维修、货物供应与服务（如原材料或成品供应）、技术指导、咨询服务（如安全咨询、管理咨询）、工程施工、专业作业或操作（如特殊设备的操作）、后勤服务（如保安、保洁、餐饮、清洁）等；组织与外部组织的关系：组织应确保对外部组织执行的外包职能或过程进行有效的安全管理控制，以保障这些职能或过程的安全性能符合组织的安全管理体系要求。这可能涉及对外部组织的安全管理能力进行评估、签订安全责任协议、定期审核其安全管理表现等措施。运行变更管理对机构、人员、管理、工艺、技术、设备设施、作业环境等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全生产的影响。目的：运行变更管理的目的是避免或减轻这些变化对安全生产可能造成的影响；范围：变更管理涉及的方面广泛，包括但不限于机构的重组、人员的变动、管理流程的修改、工艺技术的更新、设备设施的更新改造以及作业环境的调整等；控制手段：对于发生的变更，需要有计划地进行控制。这意味着组织应该制定相关的变更管理流程，包括变更的识别、评估、审批、实施和监控等步骤。危险作业对周围环境具有较高危险性或在作业活动过程中产生高度危险、容易导致安全事故，对操作者本人、他人及周围环境或设施造成危害、同时需要特别防护的作业。危险作业定义：危险作业指的是那些因其性质或过程中产生的高度危险性，容易引发安全事故的作业；这类作业不仅对操作者构成风险，还可能对周边人员、环境或设施带来危害；在进行此类作业时，需要采取特别的安全防护措施。具体危险作业类型：动火作业：涉及火源或高温操作的作业，需严防火灾和爆炸风险；有限空间作业：在封闭或半封闭空间内工作，存在缺氧、有毒气体等风险；吊装作业：使用吊装设备进行重物起吊，需确保操作精准和安全；盲板抽堵作业：在管道或设备上安装或移除盲板，以隔离或恢复流体通路；动土作业：挖掘或扰动地面土壤，需注意土方坍塌和地下设施保护；断路作业：在道路或通道上进行施工，需确保交通安全和施工区域隔离；高处作业：在高于地面一定高度的位置工作，需防范坠落风险；临时用电作业：使用临时电源或电气设备，需注意电气安全和防火；易燃易爆设备检维修作业：对易燃易爆设备进行检查和维护，需严格遵守安全规程；其他危险作业：除上述列举外，还包括其他符合危险作业定义的作业类型；这些作业都需要特别关注和严格的安全管理。运行策划基本要求组织应对运行过程进行策划、实施和控制，以满足安全管理体系的要求，并实施第6章确定的措施，将其融于组织的各项活动中。运行过程策划、实施与控制的目的：组织应对运行过程进行全面的策划、实施和控制，这是为了满足安全管理体系的整体要求。这种控制不仅涉及运行过程的执行，还包括如何将这些运行过程融入组织的日常活动中；与第6章的关联：在实施过程的策划、实施和控制时，组织应遵循和实施第6章“策划”中确定的各项措施。组织在策划和运行过程中，应确保所有相关的安全管理措施都得到妥善落实；全面融入组织活动：安全管理体系的要求和第6章确定的措施，不是孤立存在的，而是需要被融入组织的每一项活动中。这要求组织在策划、实施和控制运行过程中，应时刻考虑如何与组织的整体活动相结合，确保安全管理的全面性和有效性。建立运行策划和控制过程建立运行策划与风险管控流程；组织应建立运行策划和控制过程：组织应构建和运行一个明确的策划和控制流程，这个流程是关于组织日常运营和活动的。这不仅仅是制定计划，而是一个全面的、持续的过程，涉及策划、执行、监控等多个环节；确定由谁负责各个过程：在这一流程中，必须明确各个过程和环节的负责人。这有助于确保每个过程都得到有效地管理和执行，当出现问题时，也能迅速找到责任人并进行处理。如何执行规定的活动：流程中不仅需要明确各项活动如何执行，还应包含具体的执行步骤、方法和标准。这样可以确保每个成员都能明确自己的职责，知道如何正确、高效地完成任务。包括考虑如何识别和管理活动执行期间产生的风险：在运行策划和控制过程中，组织还需考虑如何识别和评估在执行活动时可能产生的风险，并制定相应的风险管理措施。这包括风险的预防、监控、应对等环节，旨在确保组织活动的顺利进行，并最大限度地降低潜在风险带来的损失。策划为实现以下目标所必需的过程和活动：遵守安全方针；安全方针是由组织最高管理者发布的安全宗旨，体现内部的安全追求和行为准则，以及对外部的安全承诺。策划过程应确保组织内部所有活动、政策和程序都符合并遵循所制定的安全方针。实现安全管理目标；安全管理目标是组织为实现与安全方针相一致的特定结果而制定的；策划过程应明确制定实现这些目标所需的具体过程和活动，包括目标的设定、分解、监测和评估。遵守合规义务；策划过程应考虑组织需遵守的所有法律法规要求和其他要求，确保组织活动在法律和规定允许的范围内进行；组织应明确识别和理解所有适用的合规义务，并制定相应的措施以确保合规。满足安全管理体系要求；策划过程应基于GB/T43500－安全管理体系要求，确保所有过程和活动都符合该标准的要求；组织应针对标准中的每个要求和要素，制定具体的实施计划和监控措施。供应链所需的安全水平。对于涉及供应链的组织，策划过程应考虑供应链中各个环节所需的安全水平；组织应建立与供应链合作伙伴的沟通机制，确保双方对安全水平有共同的理解和要求，并通过相应的措施确保供应链的安全。组织在对运行控制进行策划时包括以下方面：程序建立需求：根据活动和任务的性质，以及特定风险的特点，组织需评估是否需要建立成文的程序。这确保了各项活动和控制措施有明确、一致的操作指导；相关方风险和影响的管理：组织应考虑到相关方可能带来的风险和影响。为此，应建立并保持相应的管理程序或作业指导书，并确保相关方获得必要的通知和信息；工作场所、过程、装置的设计考虑：在设计工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织时，组织应全面考虑运行控制的要求，包括人机工程（即人与机器、环境之间的交互关系）的要求。这种考虑旨在从根本上消除或降低潜在的风险和影响；影响相关方的情况的考虑：在策划运行控制时，组织还需特别考虑可能影响相关方的情况。这可能涉及如何通知相关方、与他们沟通，以及确保他们理解并遵守相应的安全措施和控制要求。建立准则和方法建立运行控制准则：目的：为确保运行过程在受控状态下进行，防止偏离安全方针和目标；准则类型：包括作业指导书、安全操作或技术规程、工作手册或指南、作业许可等；要求：这些准则和方法必须表述简单、明确、易于理解，以避免因准则不明确或缺乏而导致的不必要风险。建立有效控制方法：选择有效控制方法：组织应基于安全风险评估的结果，选择一种或多种与特定安全风险相适应的控制方法。控制方法需确保能够有效地降低安全风险至可接受水平，保障人员安全、财产安全及环境安全。实施目视化控制措施：危险提示、警示、告知和隔离等目视化控制措施是确保工作场所安全的重要手段。组织应通过在潜在危险区域设置明显的安全标识、警示标志、隔离栏等目视化控制措施，提醒工作人员注意潜在风险，避免发生安全事故；建立程序并形成文件：对于复杂或高风险的活动和任务，组织需要建立详细的操作程序，明确活动的执行步骤、安全要求、应急处置措施等。运行方案计划的编制：内容：组织应为运行过程编制方案计划，包括必要的步骤、资源分配、时间安排等；信息保留：组织应保持和保留与运行方案计划相关的成文信息，如计划文件、记录等；可用性：确保在需要的时间和地点，每项计划都能获得并且可用，以便操作人员能随时查阅和参考。运行控制按准则和方法实施过程控制按照准则实施过程控制，其示例包括：运用工作程序和系统；组织应制定明确的工作程序和系统，确保各项安全活动能够按照既定的流程和规范进行；通过工作程序和系统，组织能够明确各岗位的职责和权限，确保各部门之间的工作协调与衔接。确保工作人员的能力；组织应对从事安全管理工作的人员进行能力评估和培训，确保他们具备完成安全任务所需的知识和技能；通过定期的培训和能力评估，组织能够不断增强工作人员的安全意识和专业素养，确保安全管理工作的有效实施。建立预防性或预测性的维护和检查方案；组织应针对设备、设施、环境等可能存在的安全隐患，建立预防性或预测性的维护和检查方案；通过定期地检查和维护，组织能够及时发现并消除安全隐患，确保设备、设施和环境的安全可靠性。货物和服务采购规范；在采购货物和服务时，组织应制定明确的采购规范，确保所采购的货物和服务符合安全要求和标准；通过严格的采购规范和验收流程，组织能够确保所采购的货物和服务质量可靠、安全合规。应用合规义务，或制造商的设备说明书；组织应了解和遵守相关的法律法规和标准要求，确保安全管理工作符合合规义务；对于使用制造商设备的组织，应严格按照设备说明书进行操作和维护，确保设备的安全稳定运行。工程控制和管理控制。组织应通过工程控制和管理控制等手段，对可能影响安全的因素进行识别、评估和控制；通过有效的工程控制和管理控制，组织能够降低安全事故发生的可能性，确保组织的持续安全稳定运行。在执行运行过程和活动时，组织应考虑：人员的角色和职责；在执行任何过程或活动时，首先要明确参与人员的各自角色与具体职责；确保每个人都清楚自己的工作内容和责任范围，有助于提高工作效率和安全性。运行程序和/或指南；组织应提供明确的运行程序和操作指南，作为执行各项任务和活动的依据；这些程序和指南应当详细、准确，并能指导人员正确、安全地完成工作。资源分配；合理分配人员、资金、设备设施与物资、信息、知识与技术、外部资源等资源，是确保过程和活动顺利进行的关键；组织应根据实际需要，提前规划和调配所需资源，避免资源浪费或不足。相关任务的能力要求；对于每项任务，组织应明确执行者所需具备的能力和技能；通过培训、考核等方式，确保人员具备完成任务所需的专业素质和实操能力。可作为决策准则输入的相关数据和信息的可利用性和可获得性；在执行过程中，及时、准确的数据和信息是做出正确决策的基础；组织应确保相关数据和信息的可利用性和易获得性，以便在需要时能够迅速做出反应。组织使用的安全技术标准和安全规范；安全是执行任何过程和活动的首要考虑因素；组织应遵循国家和行业认可的安全技术标准和规范，确保所有活动在安全的前提下进行；定期对安全技术标准和规范进行更新和审查，以保持其时效性和有效性。确保工作人员的能力，并使工作适合于工作人员，例如通过：确保工作人员能力的措施；规定或重新规定工作的组织方式：组织应根据工作性质和人员特点，合理安排工作流程和组织架构，确保每个工作人员都能够高效、安全地完成工作；引进新工作人员：针对工作需求，组织可能需要引进具备特定技能或知识的新工作人员，以提升整体工作能力和效率；规定或重新规定过程和工作环境：组织应确保工作环境符合安全标准，且工作过程得到合理安排，减少不必要的风险和隐患，同时提高工作人员的工作舒适度；应用人类工效学方法：在设计新的或改造已有的工作场所和设备时，组织应用人类工效学方法，考虑人体工程学原理，确保工作环境和设备的布局、设计、尺寸等符合人体生理和心理特点，从而提高工作效率和安全性；目的和预期结果：通过上述措施，组织可以确保工作人员具备足够的能力来胜任其工作，同时使工作更加适合工作人员，提高工作满意度和工作效率，进而提升安全管理体系的整体绩效。组织应适时与其他相关组织沟通，协调安全管理体系的相关部分；适时沟通：组织在实施安全管理体系的过程中，应把握时机，及时与其他相关组织进行沟通，确保安全管理体系的有效运行至关重要，能够帮助组织了解外部环境的变化，识别新的风险和挑战，进而作出相应的调整和改进；协调安全管理体系：组织在与其他相关组织沟通时，应注重协调彼此之间的安全管理体系，包括理解各自的安全管理体系框架、目标、运行方式等，以便在出现跨组织的安全问题时能够迅速、有效地应对；相关组织：这里的“相关组织”可能包括供方、客户、合作伙伴、政府部门、行业协会等。这些组织可能与组织的安全管理体系存在直接或间接的联系，因此，与这些组织进行协调和沟通是确保安全管理体系有效运行的重要一环；确保体系的有效性：通过适时沟通和协调，组织可以更好地理解和应对外部环境的变化，优化安全管理体系的运行过程，确保体系的有效性和适应性。组织应保留过程和活动的适当的成文信息，以确保过程按策划进行，并实现其预期结果。成文信息的保留：为了实现运行过程的有效策划和控制，组织应保留与运行过程和活动相关的适当的成文信息。这些成文信息可能包括但不限于：过程准则：组织建立的过程准则（包括运行操作程序、作业指导书、安全操作规程、应急预案等），用于指导和控制安全管理体系中各项活动的执行；过程控制实施记录：组织根据已建立的过程准则实施过程控制的具体活动、措施和结果的记录。与其他相关组织的沟通记录：组织适时与其他相关组织沟通，协调安全管理体系相关部分的记录。这可能包括沟通的内容、时间、方式以及协调的结果等信息；外部供方控制记录：组织对外部供方提供的产品和/或服务过程进行控制的记录，以确保其符合组织安全管理体系的要求。这可能包括供应商的选择、评估、管理以及监督等方面的信息；过程方案计划：组织对安全管理体系中各个过程编制的方案计划，包括每项计划的目标、内容、执行时间、责任人等信息。确保运行过程按策划进行：成文信息的保留是为了确保运行过程能够按照事先的策划进行，避免因缺乏明确指导或理解差异而导致的运行混乱或失误，确保所有运行活动都能够实现其预期的结果，包括安全绩效的提升、风险的降低等；文件化信息的保持和保留：组织应确保在需要的时间和地点，这些文件化信息都能获得并且可用。这可能包括建立文件管理系统、设置文件访问权限、定期备份和更新文件等措施。按第6章确定的措施实施运行过程控制合规义务的确定（见6.1）：应用于运行过程控制之中，确保运行与法律法规和监管要求相一致，并遵守相关的合规义务；应对风险的策划（见6.2）：在运行过程中融入并实施所策划的措施，安全风险管控和隐患排查治理；安全风险管控（见8.1.2）涉及组织对安全风险的识别、分析和评价的结果，及时确定所需应对的风险，制定和实施安全风险管控措施；隐患排查治理（见8.1.3）要求组织基于安全风险识别、分析和评价的结果和相关法律法规要求，排查、评价安全隐患信息，及时制定隐患排查治理的方案计划，实施和保持隐患排查治理过程。实现安全目标的策划：将所策划实现安全目标的措施或方案策划应用于运行过程控制之中；变更的策划：将所确定安全管理体系的变更措施应用于运行过程控制之中。运行变更管理运行变更管理目的：对变更过程进行管理的目标是，在变更（如技术、设备、设施、工作惯例和程序、设计规范、原材料、人员配备、标准或规则的变更）发生时，通过尽可能减少将新危险源和安全风险引入工作环境来增强工作中的安全，确保所策划的、影响安全绩效的临时性和永久性变更得到有效控制，从而维护组织的安全绩效和运行的稳定性；通过变更管理过程应对的运行变更示例包括：产品、服务与过程的变更；包括新的产品或服务的引入，以及对现有产品或服务、过程的修改；示例涵盖了工作场所的位置和周边环境的改变、工作组织结构的调整、工作条件的变更、设备的更新或替换，以及人员变动（如新员工加入或员工离职）。合规义务的变更：当法律法规或其他合规要求发生变化，包括新出台的合规义务时，组织需要评估这些变更对其安全管理体系的影响，并采取必要的应对措施；危险源和安全风险知识的变更：随着对危险源和安全风险认识的深入，或者新的科学研究成果的出现，组织需要更新其危险源识别和风险评估的信息，以确保安全管理体系的针对性和有效性；安全知识和安全技术的发展：安全知识的更新和安全技术的进步为组织提供了改善安全管理的新途径和方法。组织应评估这些发展对其安全管理体系的潜在影响，并考虑将其纳入安全管理体系中。建立变更管理过程：组织应建立一套明确的过程，用于实施和控制所策划的、可能影响安全绩效的临时性和永久性变更。变更管理过程的涉及内容：变更审批权限：确保变更的审批流程明确，具有适当的权限控制。对运行的完整性可能产生的影响的分析：在变更前，组织应评估变更可能对组织运行的完整性产生的影响。内外部要求及经批准准则的符合性：确保变更符合组织内外的要求，以及经批准的准则。成文信息的要求：变更应有相应的成文信息记录，包括变更的原因。传达与变更相关的风险以及降低风险的措施：向相关人员传达变更可能带来的风险，并提供降低这些风险的措施。变更发生或预期持续的预期时间表：制定并传达变更发生或预期持续的时间表，确保相关人员知晓。变更管理的文化和能力要求：强调变更管理对于组织文化和人员能力的要求，确保变更得到有效实施。定期识别、沟通和报告可能的变更的过程可整合到日常工作过程中。定期识别变更；安全管理体系要求组织定期识别可能影响其安全绩效的任何变更；变更的识别过程应整合到组织的日常工作中，以确保及时性和准确性。沟通变更；一旦识别出可能的变更，组织应建立有效的沟通机制，确保相关方能够及时了解变更情况；沟通应覆盖变更的性质、可能的影响以及预期的应对措施。报告变更；组织应确保所有识别的变更都经过适当的报告流程，以便管理层能够做出必要的决策；报告应包含足够的信息，以便于理解和评估变更的潜在风险。整合到日常工作：变更管理的过程不应被视为独立于组织日常工作的额外负担；相反，它应被视为提高组织安全绩效和韧性的重要手段，因此应无缝地整合到组织的日常活动中。运行变更的实施流程；确定提议的变更：组织应明确识别和确定所有提议的变更；评估变更可能导致的安全风险和影响；对每一个提议的变更及其可能的实施过程，组织应进行详细的安全风险评估；评估的目的是确定变更是否已经或未来可能引发任何不良的安全影响；在必要的情况下，组织应策划并采取相应的措施以减轻或避免这些潜在的不良影响。变更的授权与批准；提议的变更必须经过适当的授权部门或人员的审查和批准；这一步骤确保变更符合组织的政策和标准，并且已经充分考虑到所有可能的安全风险。实施变更的控制措施；在变更实施的过程中，组织应采取必要的控制措施以确保变更的安全和有效进行；这些控制措施可能包括但不限于监视、审查、测试等。变更的后续管理措施；变更实施后，组织应采取一系列后续管理措施来确保变更的效果符合预期，并减少潜在的负面影响；这些措施可能包括跟踪验证变更的有效性、与相关人员进行沟通和培训、更新相关文档和信息等。如果对现有的安排进行了改变，或引入了可能对安全管理产生影响的新安排，应考虑的新的或改变的安排应包括：修订组织结构、岗位或责任：当组织结构、岗位或责任发生变化时，应重新评估和调整相关人员的职责和权限，以确保安全管理活动的连续性和一致性；培训、意识和人力资源管理：变更可能导致新的安全要求或流程，因此必须对受影响的员工进行必要的培训，增强他们的安全意识和能力，同时更新人力资源管理策略，以匹配新的组织结构和工作流程。修订安全管理方针、目标、指标或方案：根据变更的性质和规模，可能需要对安全管理方针、目标、指标或方案进行修订，以确保它们继续反映组织的安全管理需求和期望。修订过程和程序：随着变更的实施，必须更新或修订相关的过程和程序，以确保它们与新的安全要求和流程保持一致，避免安全管理中的遗漏或冲突。基础设施与技术更新：引入新的基础设施、安全设备或技术：当组织引入新的基础设施、安全设备或技术时，应评估其对安全管理的影响，确保它们得到适当的配置、使用和维护，以支持安全管理体系的有效运行。适当时引进新的承包商、供方或人员：当组织需要引入新的承包商、供方或人员时，应评估他们的安全能力和管理水平，确保他们符合组织的安全管理要求，并与他们建立有效的沟通和协作机制。对外部供方的安全保证要求：对于外部供方，组织应明确其安全保证要求，包括产品质量、安全性能、服务标准等方面，以确保外部供方提供的产品或服务不会对组织的安全管理产生负面影响。保留运行变更的成文信息。变更评审结果记录：组织应保存变更评审的会议纪要，内容应包含评审过程中的讨论要点、达成的结论以及任何待解决的事项。这些记录是评估变更决策质量的重要依据；验证与确认结果：变更实施后，组织应执行验证和确认活动，确保变更的效果与预期相符。验证和确认的结果应详细记录，并作为变更效果评估的证据进行保存；变更详细描述：组织应保留对变更的详细描述，涵盖变更的目的、影响范围、实施的具体步骤等。这些信息有助于其他人员理解变更的背景和目的，确保变更的顺利实施；授权变更人员记录：记录授权进行变更的人员信息，以便于追溯决策过程。评审后必要措施记录：根据变更评审的结果，可能需要采取一些必要措施来确保变更的顺利实施或解决潜在问题。这些措施及其执行结果应被详细记录并保存，以便后续参考和审查。与相关方的运行沟通与协调组织应建立健全相关方安全生产工作协调机制，适时与其他相关组织沟通，通过以下方式协调安全管理体系的相关部分：重大问题协调解决：及时协调并解决在相关方安全生产工作中出现的重大问题，确保安全生产的顺利进行；签订安全生产管理协议；通过签订协议明确各方的安全生产管理职责和安全措施，确保各自责任清晰；指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调，确保措施落实到位。沟通与协作机制；建立良好的沟通与协作机制，及时了解相关方的安全生产工作情况；帮助相关方解决安全生产工作中遇到的问题，鼓励提出改进建议，共同推动持续改进。考虑相关方需求和能力；在制定应急预案时考虑所有相关方的需求和能力，确保预案的实用性和有效性；组织相关方共同参与应急演练，提高应对突发事件的能力。联合安全检查；定期组织由各方参与的安全检查，共同识别和解决潜在的安全隐患；鼓励相关方之间进行互相监督，及时发现并纠正不安全行为。统一事故报告与应急响应：制定统一的事故报告和应急响应流程，确保事故发生时能够迅速、准确地响应；考虑与承包方的协调。在与相关方协调时，组织应考虑与承包方之间的危险源报告和进入危险区域的控制措施。确保紧急情况下需执行的程序得到落实，以保障工作人员的安全。外包外包职能与过程的责任；如果组织的部分职能或过程外包给供方和（或）承包方，组织应确保这些外包的职能和过程得到有效控制，以实现安全管理体系的预期结果；符合安全管理体系要求仍是组织自身不可推卸的责任。确定外包职能或过程的控制程度；组织应基于多个因素来确定对外包职能或过程的控制程度，这些因素包括：外部组织满足组织安全管理体系要求的能力；组织自身评估控制措施或评价控制措施充分性的技术能力；外包的过程或职能对组织实现安全管理体系预期结果的能力的潜在影响；外包的过程或职能被分担的程度；组织通过应用其采购过程实现必要控制的能力；可能的改进机遇。外包关系的管理。组织应明确识别所有外包关系，并与供方和（或）承包方建立适当的接口，确保沟通顺畅；在与供方和（或）承包方签订的协议中，应明确解决与安全相关的问题；组织应监视和评审供方和（或）承包方的服务，确保它们按照预期运行，且相关的安全风险符合组织的风险接受准则；当必要时，组织应管理供方和（或）承包方服务的变更，确保这些变更不会对安全管理体系的预期结果产生不良影响。对供方和承包方的安全管理基本要求建立对供方和承包方的安全管理程序组织应制定并实施一套管理程序，该程序要将供方和（或）承包方等相关方的安全生产活动整合到组织内部管理流程中；该程序应对供方和承包方的资格预审、选择过程、作业人员培训、作业过程的检查与监督、所提供的产品与服务质量控制、绩效评价，以及是否续用或终止合作等各个环节进行全面管理。确保外部供方和承包方的安全管理实践与组织的要求保持高度一致。制定合格评价准则；组织应确立明确的标准来评判供方和承包方是否合格；评定过程中应包含那些直接使用或接收供方和承包方所提供产品或服务的人员，以确保评价的客观性和实用性。建立合格供方和承包方名录与档案管理；组织应建立并维护一份合格供方和承包方的名录，记录所有已建立或可能建立合作关系的供方和承包方；对每个供方和承包方应建立详细的档案，档案中需包含但不限于其资质证明、能力和资源评估、安全管理的理念、方针和目标、安全管理历史记录及以往的安全绩效，以及员工整体素质和安全意识等关键信息。资质与条件审核：组织必须确保不会将项目委托给那些不具备相应资质或未达到安全生产、职业病防护条件的供方和承包方；合同责任界定：组织应利用合同明确界定与供方和承包方之间的责任边界，以确保各方活动的有效协调和顺利开展；供应链安全标准化：组织应利用其在供应链中的影响力，积极推动供方和承包方实现安全生产标准化，从而提升整个供应链的安全管理水平；服务风险识别与控制。组织应定期识别供方和承包方服务行为中可能存在的安全风险；针对这些已识别的风险，组织应采取切实有效的控制措施，以防范潜在的安全事故。对供方的安全管理供方协商与沟通；组织应与供方就安全相关事项进行协商和沟通，确保就安全事项达成一致；通过合同等方式明确双方的安全职责、责任和具体要求，包括但不限于危害因素、风险控制、变更管理、应急准备和双方沟通方式。供方管理方式；组织应根据供方对组织安全绩效的影响程度，制定不同的管理方式；主动识别和管理与供方产品和服务相关的危害和风险，不断改进相关制度和程序；确保工作人员使用的设备设施与物资的安全性，包括规范交付、测试、调试和确保使用要求得到沟通。产品与服务安全信息沟通；产品和服务的安全重要信息应及时被使用者知晓；吸纳供方参与新产品和服务的设计过程，确保安全因素在设计阶段得到充分考虑。采购前沟通与落实；采购前与产品及服务的使用者进行充分沟通，确保采购信息准确无误；采购部门主动协调招标、监造、检验、验收等环节，确认产品质量和安全可靠性，并防控运输、仓储等环节的安全风险。供方绩效评价；定期对供方的绩效进行评价，确保供方提供的产品和服务满足组织的安全要求；尊重使用者的意见，将评价结果作为供方再次准入的重要依据。对承包方的安全管理与承包方协调采购过程中的危险源辨识与风险控制；组织应与承包方紧密协调，共同辨识采购过程中可能产生的危险源；危险源辨识应涵盖承包方活动对组织的影响、组织活动对承包方工作人员的影响，以及承包方活动对工作场所内其他相关方的影响；对辨识出的危险源进行安全风险评价和有效控制。(2)与承包方的安全事项协商与合同要求；组织应与承包方就安全相关事项进行深入协商，并通过合同准备、招投标、合同签订等环节确保达成一致；合同中应明确对承包方的安全要求，以及双方各自的安全责任；协商内容涵盖危害因素控制、安全管理体系方针与目标、变更管理、现场监督、事故报告与处理、应急准备、工作人员资格与培训、安全技术交底等；确保双方各层次间的沟通方式明确且有效。根据承包方对安全绩效的影响采取不同管理方式。组织应考虑与承包方之间的危险源报告、工作人员进入危险区域的控制，以及紧急情况下的应对程序；对承包方人员进行针对性的安全教育培训和安全技术交底，确保他们了解作业风险并满足现场安全要求；与承包方共同进行作业风险识别与评价，并实施相应的风险防控措施；对承包方的活动、产品或服务过程进行全程协调和监督检查；定期评价承包方的安全绩效，并充分尊重属地主管的意见；将承包方的事故事件纳入组织的管理体系，进行调查分析并采取预防措施；与承包方共同建设安全文化，选择优秀承包方并建立长期合作关系。社区和公共关系与社区内相关方沟通；组织应建立与社区内关注其安全绩效或受其影响的各方的可靠信息沟通渠道；收集或获取社区基本情况和信息，倾听并回复社区居民的意见和建议。识别并控制对社区的风险和影响；识别组织活动、产品或服务可能对社区带来的安全风险和影响；采取措施控制这些风险和影响，确保社区安全。纳入社区风险信息进行风险管理；收集社区对组织可能带来的风险和影响的信息；将这些信息纳入组织的风险管理体系中，综合评估与决策；定期公告组织安全信息；利用各种媒体定期向社区发布组织的安全方针、目标、绩效等信息；增强透明度，提升社区对组织安全管理的信任感；向社区告知风险和防范措施；采取适宜的方式向可能受影响的社区告知其风险和影响；提供必要的防范措施，确保社区成员的安全。增进社区理解与配合；通过参加社区活动、邀请社区代表进入组织现场观察等方式增进理解；促进社区与组织的合作，共同维护社区安全。制定应急救援和响应预案；对于可能严重影响社区居民的安全风险，制定应急救援和响应预案；预案应包含社区力量，并联合进行演习，确保应急响应的有效性。确立政策、制定计划并付诸实施；基于调查分析和评估确立社区和公共关系的政策；制定社区和公共关系改进计划，通过实施展示组织的安全绩效；获取社区各相关方对组织改进安全绩效的支持。开展各种宣传活动与社区互动。通过广播、有线电视、网络、板报、传单等方式开展宣传活动；支持社区发展，加入社区公共应急系统，参与社区其他公益活动；增进组织与社区之间的友好关系，共同构建安全和谐的社区环境。现场作业安全管理作业环境和作业条件安全风险的事先分析与控制：组织需要事先对生产过程及工艺、物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的安全风险进行分析和控制；生产现场的定置管理：生产现场应实行定置管理，确保作业环境整洁有序，减少因环境杂乱导致的事故风险；安全、职业病防护用品及消防设施的配备；生产现场应配备相应的安全、职业病防护用品（具）及消防设施与器材，保障员工的人身安全和健康。应按照有关规定设置应急照明、安全通道，并确保安全通道畅通无阻，为应急疏散提供条件。作业人员的资格检查与现场安全管理；组织对作业人员的上岗资格、条件等进行作业前的安全检查，确保特种作业人员持证上岗，满足岗位要求；应安排专人进行现场安全管理，监督作业人员遵守岗位操作规程，落实安全及职业病危害防护措施，降低作业风险。可靠的安全技术措施：组织应采取可靠的安全技术措施，对设备能量和危险有害物质进行屏蔽或隔离，从根本上消除或减少事故发生的可能性。作业行为保障从业人员生命安全；禁止冒险作业：组织必须依法行事，不得违章指挥、强令或放任从业人员冒险作业，确保生产活动在安全可控范围内进行；生产能力与定员管理：组织应严格控制生产，不得超过核定的生产能力、生产强度或生产定员，避免超负荷作业带来的安全风险；遵守操作规程与规定：组织必须严格遵守操作规程、生产工艺、技术标准及安全管理规定，确保生产作业的规范性。保障从业人员权益：拒绝违章指挥的权利：从业人员有权拒绝任何形式的违章指挥和强令冒险作业，且不应因此受到不公正待遇，如降低工资、福利或解除劳动合同；从业人员责任与义务；岗位安全责任：从业人员在作业过程中应严格履行岗位安全责任，遵守组织的安全生产规章制度和操作规程；安全操作规程的遵守：从业人员应服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品，确保自身安全。关注人员身心状况：身心状况与行为习惯的关注：组织应关注工作人员的身体、心理状况和行为习惯，提供必要的心理疏导和精神慰藉，预防因行为异常导致的事故发生。生产作业组织与管理；安全管理加强：组织应依法合理进行生产作业组织和管理，强化工作人员作业行为的安全管理，确保设备设施、工艺技术及作业行为的安全可控；安全风险辨识与措施：组织应对设备设施、工艺技术以及工作人员作业行为等进行安全风险辨识，并采取相应措施控制安全风险。监督与指导：组织应加强对工作人员遵守安全规章制度、操作规程的监督与指导，确保“三违”行为得到有效杜绝；个体防护装备与用品的配备：符合标准的个体防护：组织应为工作人员配备符合GB11651-2008《个体防护装备选用规范》规定的、与岗位安全风险相适应的个体防护装备与用品，并指导其正确佩戴、使用、维护、保养和检查。危险作业安全管理危险作业许可管理；作业范围与许可管理；组织应对爆破作业、吊装和悬挂作业、挖掘和封道作业、危险场所动火作业、有（受）限空间作业、危险装置设备试生产、有毒有害作业、建筑物和构筑物拆除、临时用电作业、临近高压输电线路作业等危险性较大的作业活动实施作业许可管理；安全风险辨识与防范措施；对作业现场进行安全风险辨识，识别并评估潜在的危险源和风险等级；制定详细的作业方案和安全防范措施，确保作业过程安全可控。作业票证与现场查验；按照规定开具危险作业票证，票证上应包含作业内容、安全措施、作业人员等信息；对危险作业票证进行现场查验，确保票证与实际作业情况相符。作业人员资格与防护；确认作业人员的上岗资格和身体状况符合安全作业要求；检查作业人员配备的劳动防护用品是否符合安全标准。安全技术交底与现场指挥；进行安全技术交底，向作业人员说明危险因素、作业安全要求和应急措施；确定专人进行现场作业的统一指挥，确保作业有序进行。现场检查与监督；指定安全生产管理人员进行现场安全检查和监督，确认安全防范措施落实情况；及时发现并纠正不安全行为和不安全状态。安全防护设备与警示标志；按照规定配备安全防护设备、应急救援装备，提高作业现场的安全保障能力；设置明显的安全警示标志，提醒作业人员注意安全风险。紧急情况下的应急响应；进行危险作业时如发现直接危及人身安全的紧急情况，应立即采取应急措施；停止作业并迅速撤出作业人员，确保人员安全。委托危险作业的安全管理。组织委托其他有专业资质的单位进行危险作业时，应在作业前与受托方签订安全生产管理协议；明确各自的安全生产职责，并对受托方的安全生产工作统一协调管理。安全警示标志设置要求；设置场景：在存在重大危险源、较大危险因素和严重职业病危害因素的工作场所，组织应设置安全警示标志和职业病危害警示标识；标准符合性：警示标志的安全色和安全标志应符合GB2893-2008《安全色》和GB2894-2008《安全标志及其使用导则》的规定；道路交通标志和标线应符合GB5768《道路交通标志和标线》（所有部分）的规定；工业管道安全标识应符合gb7231-2023《工业管道识别色，识别符》号的规定；消防安全标志应符合GB13495.1-2015《消防安全标志第1部分：标志》的规定；工作场所职业病危害警示标识应符合GBZ158-2003《工作场所职业病危害警示标识》的规定。警示内容；基本内容：安全警示标志和职业病危害警示标识应包含安全风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等详细信息；特殊场景：在有重大隐患的工作场所和设备设施上，应标明治理责任、期限及应急措施；在有安全风险的工作岗位，应设置安全告知卡，告知工作人员组织、本岗位的主要危险有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。定期检查与维护定期检查：组织应定期对警示标志进行检查，确保其完好无损、清晰可见；维护更新：在发现警示标志损坏或内容不清晰时，应及时进行维护或更换，保证警示效果。作业现场设置。警戒区域与警示标志：在设备设施施工、吊装、检维修等作业现场，应设置警戒区域和警示标志，以提示工作人员注意危险，避免事故发生；特殊场所的围栏与警示：在检维修现场的坑、井、渠、沟、陡坡等场所，应设置围栏和警示标志，对危险的种类、后果及应急措施进行明确告知，增强工作人员的安全意识。现场带班管理制度建立与公布；组织应制定领导值班和带班的具体要求，确保值班和带班工作有明确的标准和流程；组织应建立考核奖惩制度，对值班和带班工作进行定期评估和奖惩，激励值班和带班负责人积极履行职责；定期公布带班计划，使从业人员了解值班和带班安排，便于监督和管理。值班和带班负责人的职责。值班和带班负责人应当全面掌握现场安全生产情况，对现场安全状况保持高度警觉；他们应及时发现并妥善处置事故隐患，确保隐患得到及时消除，防止事故的发生；一旦发现事故险情或者发生事故时，值班和带班负责人应迅速行动，组织现场人员安全撤离，并进行妥善处置，最大程度地减少人员伤亡和财产损失。危险化学品和危险物品安全管理管理规定建立与实施：组织必须建立、实施和保持《危险化学品和危险物品安全管理制度》，确保对危险化学品和危险物品的安全控制严格有效；法律法规与标准执行；对于生产、经营、运输、储存、使用危险物品或处置废弃危险物品的活动，组织必须遵循相关的法律法规和国家标准或行业标准；组织应建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，以防范潜在的安全风险；组织应接受有关主管部门依法实施的监督管理，确保各项活动的合规性和安全性。特殊作业安全规范遵循。当组织开展危险化学品生产、经营、储存和使用等特殊作业时，应严格执行GB30871-2022《危险化学品组织特殊作业安全规范》的规定；这一规范为特殊作业提供了明确的安全要求和操作指南，组织必须遵循这些要求，确保特殊作业过程的安全性和可靠性。第二部分：“8.1.1总则”流程分析与实施过程输入活动（工作流程图）过程输出技术、工具和方法合规义务相关方需求和期望（包括相关方所带来的风险和影响）安全目标及其实现的措施（管理方案）应对安全风险的措施关键活动和任务及活动和任务的性质、复杂程度以及风险特点正常完好的设备设施和物资承包方和（或）供方所提供的合格产品或服务工作场所的正常状态和环境条件安全管理体系及其过程的策划结果安全管理体系变更的策划结果运行的性质及运行控制的策划结果安全运行准则（不安全事件标准）和运行控制的要求有效的控制方法和可接受的运行准则作业人员的资质和执行任务人员的能力针对各个活动和任务的运行控制程序和工作指南等文件执行运行控制程序产生的记录和资料运行计划运行改进计划：包括运行优化方案、问题解决方案、改进计划等安全运行风险评估报告安全管理规章制度与操作规程应急预案安全运行绩效评估报告运行方案计划运行改进计划：包括运行优化方案、问题解决方案、改进计划等运行风险评估报告建立过程运行控制准则（如安全规章制度、安全操作规程和应急预案）安全运行绩效评估报告安全风险和风险控制措施执行率和有效性安全目标的完成率、安全目标实施方案的完成率安全管理体系策划与运行策划的执行率安全生产事故发生率安全生产管理水平、安全绩效评价结果“8.1.1总则”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）运行过程方案计划（如重大任务（活动）保障方案（计划））运行过程方案计划实施情况记录和评价总结安全运行警示单、安全运行警示反馈单与外部相关运行安全沟通和协调记录安全（生产）过程运行控制记录（根据实际设置）运行变更安全评估申请、计划或方案运行变更安全评估报告运行变更安全评估跟踪情况表第三部分：“8.1.1总则”风险识别与描述

风险点风险描述一级流程二级流程三级流程风险源风险成因致险情景（风险表现形式）风险可能导致的后果（对实现安全目标的影响）运行策划建立运行策划和控制过程过程责任人不明确组织结构不清晰，职责分配不明确无人负责或多人负责同一过程，导致执行混乱活动执行不顺畅，安全管理目标难以实现，影响整体安全水平活动执行不规范缺乏明确的活动执行标准和流程活动执行过程中存在偏差，未按规定进行可能导致安全事故，违反合规义务，损害组织声誉和利益风险识别和管理不足缺乏风险意识和风险管理机制未能及时识别和管理活动执行期间产生的风险风险逐渐累积，可能导致重大安全事故，对实现安全目标产生严重影响策划目标不明确对安全方针、安全管理目标等理解不足策划过程中未能明确具体目标和要求导致活动过程偏离方向，无法满足安全管理体系要求，影响安全目标的实现供应链安全水平不足对供应链安全要求认识不足，缺乏有效的供应链管理措施供应链中的安全风险未被有效控制可能引入外部安全威胁，影响组织整体安全水平，甚至导致供应链中断建立准则和方法缺乏运行控制准则未制定或未及时更新作业指导书、安全操作或技术规程等运行过程无明确指导，操作随意可能导致操作失误、安全事故频发，严重影响安全目标的实现控制方法不有效控制方法与实际情况脱节，难以执行或监控运行过程失控，无法及时发现和纠正偏差可能导致安全管理体系失效，安全目标无法实现缺失相关程序组织未建立必要的运行控制程序在关键时刻缺乏明确的操作指引可能导致紧急情况处理不当，造成严重后果，影响安全目标的达成运行方案计划不完备运行方案计划考虑不周，缺乏必要的成文信息计划执行过程中出现漏洞或延误可能导致运行过程混乱，资源浪费，安全目标无法按计划实现计划不可获得或不可用计划未妥善保存或传达，无法在需要时获取关键时刻无法参考计划，导致决策失误或行动迟缓可能影响应急响应的及时性和有效性，对安全目标产生不利影响运行控制按准则和方法实施过程控制缺乏准则和方法未制定或未遵循运行控制准则和控制方法运行过程无标准可循，随意操作操作失误、安全事故频发，安全目标无法实现角色和职责不明确组织结构不清晰，职责分配不明确人员不知道自己的职责和操作要求运行混乱，安全事故风险增加，影响安全目标资源分配不足未充分考虑资源需求必要的资源（如人力、物力）未得到保障运行受阻，无法按计划执行，安全目标受影响数据和信息不可获得缺乏有效的信息管理和沟通机制决策时缺乏必要的数据和信息支持决策失误，导致安全事故，安全目标无法实现工作人员能力不足招聘、培训等环节存在问题工作人员无法胜任所分配的任务工作效率低下，操作失误增多，安全事故风险上升与其他组织沟通不畅缺乏有效的沟通机制或渠道与其他相关组织的信息传递受阻或误解协同失效，各自为政，安全管理体系效能降低缺乏成文信息未建立或未执行记录管理制度无法证明过程按策划进行，也无法追溯问题原因无法持续改进，安全事故原因不明，安全目标难以实现按第6章确定的措施实施过程控制合规义务未应用对合规义务理解不足或忽视运行过程违反法律法规和监管要求面临法律处罚，声誉受损，安全目标受阻未实施安全风险策划措施安全风险意识不足，策划与执行脱节运行过程中未考虑安全风险管控和隐患排查安全事故风险增加，非预期事件频发，安全目标无法实现策划目标实现的措施未应用于运行控制目标与运行过程脱节，执行不力运行过程未按照实现安全目标的策划进行安全目标无法达成，资源浪费，效率降低变更措施未应用于运行控制变更管理不到位，信息传递不畅安全管理体系变更未在运行过程中体现体系效能降低，安全事故风险上升，安全目标受影响缺乏成文信息或记录不全记录管理不规范，信息丢失或未保存无法证明过程按策划进行，也无法追溯问题原因无法持续改进，责任不清，安全目标难以实现运行变更管理新危险源和安全风险引入变更过程中未充分考虑新危险源和安全风险新技术、设备或程序引入时未进行充分的安全评估安全事故风险增加，员工受伤，生产中断，安全目标受阻机构和人员变更关键岗位人员流失或替换新员工对岗位安全操作不熟悉操作失误增加，可能导致安全事故员工安全意识不足新员工或转岗员工未接受足够的安全培训安全事故风险上升，影响工作效率组织结构或责任变更未经过充分策划和沟通岗位责任不明确，导致工作混乱或遗漏运行效率低下，安全事故风险增加，安全目标受影响设备设施变更新设备引入或旧设备更换新设备操作复杂或与现有系统不兼容设备故障率上升，生产效率下降设备维护不足设备老化、损坏或未及时进行维修保养设备故障导致生产中断，安全事故风险增加新安全技术引入缺乏对新技术的充分了解和培训操作人员未能正确应用新的安全生产技术，导致操作失误生产事故频发，员工安全受到威胁，生产效率下降工艺变更新工艺引入或工艺参数调整新工艺未经充分验证或员工不熟悉新工艺要求产品质量波动，可能引发安全事故工艺控制失效工艺控制系统出现故障或误操作生产异常，产品质量问题，安全事故风险增加安全知识更新未能及时跟进最新的安全生产知识工作人员仍然沿用旧的安全操作方法，忽视新的安全标准安全漏洞存在，事故风险增加，可能面临法律处罚和声誉损害变更程序不当变更未经充分评估和批准变更未经过充分的风险评估和授权审批变更实施后可能引发未知的安全风险变更风险评估不足，缺乏有效的风险评估方法或执行不力未能识别出变更可能带来的不良影响变更导致非预期的安全事故，生产中断，安全目标无法实现变更实施过程中的沟通不足变更信息未及时传达给相关人员员工对变更不了解，操作失误风险增加变更未经批准或分析未经批准的变更被实施，未分析变更对运行完整性的影响系统不稳定，安全事故频发，安全目标无法实现缺乏有效的变更沟通机制，变更信息沟通不畅变更信息未及时传达给相关人员工作人员对变更不知情，操作失误，安全事故风险上升变更后跟踪验证不足变更后未进行充分验证变更后的效果未经验证或验证不充分变更可能未达到预期效果，安全风险仍然存在变更后的培训和信息更新不足员工未接受针对变更的培训或信息更新员工对新变更不熟悉，操作风险增加与相关方的运行沟通与协调沟通不畅缺乏有效的沟通机制；语言或文化差异相关方之间信息传递不及时、不准确，不同相关方使用不同的语言或存在文化差异安全生产工作中的问题无法及时解决，可能导致事故风险增加；误解和沟通障碍，影响安全生产工作的协调和执行协调不足缺乏统一的安全管理标准；存在利益冲突各相关方执行不同的安全标准和管理制度；相关方之间存在利益冲突，难以达成共识安全管理体系存在漏洞，难以统一协调和管理；安全生产工作受阻，无法形成有效的合作机制应急预案不完备未考虑所有相关方的需求和能力；应急演练不足应急预案制定不完善，未涵盖所有相关方缺乏定期的应急演练或演练不全面在应对突发事件时，无法有效调动各方资源，导致应对能力不足；相关方对应急预案不熟悉，无法在紧急情况下有效执行联合安全检查不到位缺乏统一的安全检查标准；互相监督不足各方参与的安全检查标准不一致，难以发现潜在的安全隐患；相关方之间缺乏互相监督机制安全隐患无法及时识别和解决，增加事故风险；不安全行为无法及时发现和纠正，可能导致事故发生事故报告和应急响应不统一缺乏统一的事故报告和应急响应流程在发生事故时，各方响应不一致，信息不畅通事故无法得到及时、有效的处理，扩大事故影响范围相关方安全管理未对相关方安全资质和能力进行确认审查流程缺失、对安全资质重要性认识不足相关方无合格资质或能力不足，但被允许参与作业增加事故发生的概率，可能导致生产安全事故，对人员、设备和生产造成严重影响未签订安全协议或未在合同中约定安全管理职责法律意识淡薄、合同管理不严谨相关方在作业过程中缺乏明确的安全管理职责和约定在事故发生时，责任划分不清，可能导致法律纠纷和赔偿问题，影响安全管理的有效性未对常驻协作单位进行安全管理监管缺失、对协作单位安全重要性认识不足常驻协作单位在作业过程中未受到有效的安全管理协作单位可能存在安全隐患，增加事故风险，对整体安全生产环境造成威胁同一作业区域内未签订安全生产管理协议或未指定专职管理人员沟通协调不足、安全管理责任不明确两个以上单位在同一区域内作业，但未进行有效协调和管理可能导致作业冲突、安全隐患无法及时识别和消除，增加事故发生的可能性对进入生产厂区的外来人员未落实安全管控措施安全意识薄弱、安全管理不严格外来人员进入生产厂区但未接受必要的安全培训和管控外来人员可能因不熟悉环境或操作不当而引发事故，对生产安全造成潜在威胁未对相关方的作业人员进行监督管理监管不力、责任心不强相关方作业人员在工作过程中未受到有效的监督和管理相关方作业人员可能违反安全规定、操作不当或存在其他安全隐患，增加事故风险外包供方/承包方能力不足供方/承包方缺乏必要的技术或资源供方/承包方无法按照组织的要求执行外包职能或过程外包职能或过程的执行不符合安全管理体系要求，可能导致安全事故或质量问题控制措施不足组织未能确定适当的控制措施或评价其充分性组织无法有效监控和管理供方/承包方的执行过程外包职能或过程存在安全隐患，可能引发事故或对组织的声誉造成损害潜在影响未评估组织未评估外包过程或职能对实现安全管理体系预期结果的潜在影响外包过程或职能对组织的安全目标产生不利影响安全管理体系的预期结果无法实现，可能导致组织整体安全性能下降分担程度不明确组织与供方/承包方之间对外包职能或过程的分担程度未明确责任划分不清，导致执行过程中的混乱和推诿外包职能或过程无法得到有效执行，影响组织的安全管理体系运行采购过程控制不足组织未能通过采购过程实现必要的控制采购过程中未对供方/承包方进行充分评估和选择选择的供方/承包方不符合要求，给组织带来安全风险和质量问题改进机会未把握组织未能识别和利用外包过程中的改进机会组织错失提升安全管理体系性能和效率的机会组织的安全管理体系无法持续优化和提升，难以适应变化的环境和要求外包关系未确定组织未能明确所有外包关系组织无法全面了解和管理外包职能或过程存在未知的外包风险，可能对组织的安全目标产生不利影响接口管理不当组织与供方/承包方之间的接口管理不善信息传递不畅或误解，导致外包职能或过程执行不当外包职能或过程的执行偏离组织的要求，可能引发安全问题或合作纠纷变更管理不足组织未能有效管理供方/承包方服务的变更供方/承包方的变更未经组织评估和批准即实施变更可能引入新的安全风险或影响外包职能或过程的稳定性对供方和承包方的安全管理对供方的安全管理沟通不足组织与供方之间未就安全事项达成一致合同中未明确安全要求和责任安全漏洞，事故风险增加，法律责任不清危害和风险未识别组织未主动识别供方产品或服务的危害和风险使用不安全的产品或服务事故和伤害发生，影响组织运营和声誉设备设施不安全设备设施未按规范交付或未经测试设备故障或性能不达标生产中断，事故风险增加，经济损失信息不透明产品及服务的安全重要信息未及时传达给使用者使用者不了解产品或服务的安全要求使用不当，事故风险增加，使用者满意度下降采购信息不准确采购前未与使用者充分沟通采购了不符合需求的产品或服务资源浪费，生产延误，经济损失采购过程管理不足采购部门未协调落实各环节要求产品质量问题，运输损坏，安全风险生产中断，事故风险增加，经济损失和法律责任供方绩效评价不足未定期对供方绩效进行评价持续使用表现不佳的供方产品质量不稳定，安全风险增加，影响组织长期发展对承包方的安全管理承包方活动和运行承包方未遵守安全规定承包方在作业过程中违反安全操作规程可能导致事故、伤害和组织运营中断组织活动和运行组织未对承包方进行有效沟通组织未向承包方明确安全要求和责任承包方可能不了解安全风险，导致事故发生工作场所内其他相关方承包方对其他相关方造成影响承包方作业过程中危及其他相关方的安全可能引发多方事故和纠纷，影响组织声誉合同准备和签订合同中安全事项未明确合同条款模糊，未明确各自的安全责任在事故发生时，责任不清，可能导致法律纠纷变更管理变更未得到妥善管理承包方作业过程中发生变更，未通知组织可能引入新的安全风险，导致事故发生现场监督管理监督不到位组织未对承包方作业现场进行有效监督承包方可能存在违规操作，事故风险增加事故报告和处理报告和处理机制不健全承包方发生事故后未及时报告或处理不当事故影响扩大，组织可能面临法律责任应急准备及联动应急预案不完善组织与承包方之间应急联动不顺畅在紧急情况下，响应不及时，事故后果严重工作人员资质和培训承包方人员资质不符或培训不足承包方人员缺乏必要的安全知识和技能操作失误，事故风险增加安全技术交底安全技术交底不充分组织未向承包方充分交底安全技术要求承包方可能不了解作业风险，导致事故发生管理方式对承包方管理不当未根据承包方对组织安全绩效的影响程度采取相应管理措施安全风险未得到有效控制，事故发生概率增加危险源报告和控制危险源报告不及时或控制不当承包方未及时向组织报告危险源或控制措施不到位事故风险增加，可能影响组织整体安全入场安全教育培训承包方人员未接受入场安全教育培训承包方人员不了解现场安全要求和风险操作不当，可能导致事故发生风险识别和评价风险识别和评价不充分组织与承包方共同作业时未充分识别和评价风险未采取有效的风险防控措施，事故风险增加过程协调和监督检查过程协调和监督检查不到位组织未对承包方提供活动、产品或服务的过程进行有效协调和监督检查承包方可能存在质量问题或安全隐患，影响组织整体安全绩效社区和公共关系安全管理沟通不畅组织与社区间缺乏有效沟通渠道社区居民对组织活动、产品或服务的安全风险和影响不知情社区居民可能产生误解和担忧，影响组织声誉和社区关系安全风险未识别组织未充分识别活动对社区的安全风险组织活动对社区环境、居民健康等造成潜在威胁可能引发社区反对、法律诉讼或环境破坏等后果社区信息未纳入风险管理组织未收集社区对其可能带来的风险和影响的信息组织风险管理存在盲区，未考虑社区关切可能导致风险管理不全面，增加事故和纠纷风险宣传不足组织未充分向社区宣传安全方针、目标等社区居民对组织的安全理念和绩效不了解影响社区居民对组织的信任和支持未告知风险和防范措施组织未向可能影响社区告知风险和防范措施社区居民在紧急情况下无法采取有效应对措施可能导致事故后果扩大，影响社区安全和稳定社区理解和配合不足组织与社区互动不足，缺乏理解和配合组织在社区内的活动受到阻碍或误解可能影响组织正常运营和项目实施应急救援预案不完善组织未制定包含社区力量在内的应急救援预案在紧急情况下，组织与社区无法有效协作可能导致救援效率低下，增加事故损失政策和计划缺失组织未基于调查分析和评估确立社区和公共关系政策组织在社区和公共关系管理方面缺乏明确方向和行动计划可能导致组织在社区和公共关系方面表现不佳，影响安全绩效改进现场作业安全管理作业环境和作业条件管理生产过程及工艺等的安全风险未事先分析和控制使用不安全的工艺、设备或物料可能导致事故、伤害和生产中断，影响安全目标的实现作业环境不整洁生产现场未定置管理现场杂乱，通道被占用增加事故和伤害的风险，降低工作效率安全、职业病防护设施缺失未配备或配备不足缺少必要的个人防护用品、消防设施和应急照明在紧急情况下无法有效应对，可能导致事故后果扩大作业人员资格不符未进行作业前安全检查特种作业人员无证上岗，或作业人员不遵守岗位操作规程增加操作失误和事故的风险，影响作业安全现场安全管理不到位未安排专人进行现场安全管理作业人员违规操作，未落实安全措施可能导致事故和伤害的发生，影响作业安全设备能量和危险有害物质未屏蔽或隔离未采取可靠的安全技术措施危险设备未设置防护装置，有害物质未进行隔离增加作业人员暴露于危险环境的风险，可能导致严重事故和伤害安全作业行为管理违章指挥管理人员不遵守安全生产规程、制度和安全技术措施缺乏安全意识、培训不足、追求生产效益而忽视安全管理人员擅自更改工艺、操作程序，或未按照安全规定进行指挥可能导致生产过程中的安全事故，造成人员伤亡、设备损坏、生产中断等，严重影响安全目标的实现指挥者使用未经安全培训的劳动者或无专门资质认证的人员对安全培训的重要性认识不足、人力资源紧张、成本考虑指挥未经培训或资质不符的人员进行作业增加事故风险，可能导致操作失误、设备故障等，对安全目标产生负面影响管理人员指挥作业人员在安全防护设施或设备有缺陷、隐患未解决的条件下冒险作业对安全防护设施的重要性认识不足、急于完成生产任务、资源限制管理人员明知存在安全隐患，仍指挥作业人员进行作业极大增加事故发生的可能性，可能导致严重的人身伤害和财产损失，对安全目标产生极大威胁管理人员发现违章不制止责任心不强、对违章行为的危害性认识不足、管理松懈管理人员看到其他人员违章操作但未采取制止措施违章行为可能继续扩大，增加事故风险，对安全目标的实现造成潜在威胁违章作业违反规定组织生产、作业生产压力、追求效率、忽视安全规定作业人员未按照既定规定进行生产或作业可能导致生产过程中的安全事故，造成人员伤亡、设备损坏、生产中断，严重破坏安全生产的稳定性和可靠性违反操作规程或安全管理规定作业对安全规定不熟悉、培训不足、粗心大意作业人员不遵守工作场所的安全操作规程或安全管理规定增加操作失误和设备故障的风险，可能导致事故发生，对人员安全和设备完整性造成威胁违章指挥从业人员或强令从业管理层安全意识薄弱、追求生产效益、对安全规定漠视管理人员违章指挥作业人员或强迫其进行不安全作业作业人员可能面临危险的工作环境，增加事故发生的可能性，对安全目标产生严重负面影响人员违章、冒险作业安全意识不足、侥幸心理、追求个人效率作业人员明知存在安全风险，仍选择违章或冒险作业极大增加事故发生的概率，可能导致严重的人身伤害甚至死亡，对安全目标构成极大威胁发现从业人员违章作业不加制止责任心不强、害怕冲突、对违章行为的危害性认识不足管理人员看到作业人员违章操作但未采取制止措施违章行为可能继续扩大，事故风险增加，对整体安全生产环境产生不良影响超过核定的生产能力、强度或定员进行生产追求经济利益、生产计划不合理、忽视安全限制单位超出其核定的生产能力、强度或人员配置进行生产活动可能导致设备过载、