国防知识产权运营问题实证研究及试点申报书

PAGE国防知识产权

科研项目实施方案项目名称：国防知识产权运营问题实证研究及试点项目负责人：宋加山承担单位：西南科技大学中国船舶工业综合技术经济研究院填报时间：2015.11.20中国人民解放军总装备部国防知识产权局制

填写说明1.有意承担国防知识产权科研项目的单位，按本格式填写实施方案，在全军装备采购信息网上提交，作为参与项目竞争的唯一依据。2.第2栏“研究基础”应重点描述承担本项目的人才基础、物质基础、理论实践基础等；3.第3栏“主要研究内容、目标及最终成果”，要对研究内容进行分项阐述，目标应清晰具体，最终成果应尽量量化；4.第8栏“项目组成员及分工”，要能够体现项目组的技术力量，参加人员必须是能够真正投入项目研究的人员。5.第10栏“经费预算”，要求分别按项目列出经费开支情况，其中“开支项目”严格按照《国防科研项目计价管理办法》执行，不得添加其它开支项目。6.语言简练，内容准确。1.需求分析本项目符合总装备部全军武器装备采购中《关于申报2015年度国防知识产权科研项目实施方案》“国防知识产权运营问题实证研究及试点”中相关要求。研究背景2008年起实施的国家知识产权战略，是我国国防知识产权事业发展的一次良机。我国国防知识产权存量丰富，仅2014年我国国防知识产权申请专利超4万件，国防专利申请量已经跃居世界第一。推进实施国家知识产权战略，对全面提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力具有重要意义。2015年3月，习近平主席在十二届全国人大三次会议解放军代表全体会议中明确强调：把军民融合的发展上升为国家战略，是我们长期探索经济建设和国防建设协调发展规律的重大成果，是从国家安全和发展战略全局出发作出的重大决策，推进国防科技工业军民融合深度发展，对于实现强国梦强军梦具有十分重要而深远的意义。军民融合国家战略的全面实施，再一次明确提出国防知识产权要转入经济体系运营，为我国国防知识产权事业继续又好又快发展指明了方向。实施军民融合发展战略，要在更大范围、更高层次、更深程度上将国防和军队建设融入国家经济社会发展体系之中，使二者资源共享、协调发展、平衡发展、兼容发展，实现资源的最佳配置和充分利用，达到经济建设国防效益最大化和国防建设经济效益最大化，形成全要素、多领域、高效益的军民融合深度发展格局。为此，国防科工局印发《2015年国防科工局军民融合专项计划》，在军工开放、资源共享、军工高技术转化和产业化发展等方面，明确了2015年推动军民融合发展的27项重点任务；随后，7月15日。国家国防科技工业局和国家知识产权局共同发布首批国防科技工业知识产权转化目录，共计118个项目、专利600余项被列入名单。国防知识产权进入了实施启动过程，外部环境不断优化、改善，并迎来了史无前例的发展良机。2015年1月，国务院办公厅转发《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014－2020年）》，明确了12项知识产权相关预期指标，要求按照激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的方针，着力加强知识产权运用和保护，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，努力建设知识产权强国，为建设创新型国家和全面建成小康社会提供有力支撑。各省纷纷出台相关政策，如四川将在“十三五”期间将对军民融合进行全面部署，并提出围绕航空发动机、核动力、燃气轮机、信息安全、北斗导航等重点产业争取国家在川布局一批重大项目；西安已建立西安国家军民融合产业示范基地，并出台了相关支持政策；中关村核心区则携手解放军战略规划部成立军民融合示范基地。国防知识产权市场化运营已经进入全面播种阶段。为了推动国防知识产权的转化与应用，我国早在2010年已在军工集团、高校间实施了“国防科技工业知识产权推进工程”等。然而，由于国防知识产权“重定密，轻解密”、“产学研用”体系落后等管理不当问题，国防科技工业知识产权的应用及市场开拓度较低，不少能用于民用生产的知识产权尚未得到充分利用，甚至处于闲置状态，能够用于市场交易的商业化成果及高效、成熟、稳定的运营模式尚未形成且急需解决，因此进行国防知识产权运营问题实证及试点研究具有重大意义。（二）研究意义第一、有利于促进军民融合国家战略的实施设计国防知识产权可行的运营模式，意在通过研究国防知识产权试点运营，为有效解决国家或地方科研院所、军工单位知识资本转化为生产力提供路径参考，为加速军工和民用技术相互转化，推动军工技术成果向民用转化提供有效渠道，国防知识产权运营对促进我国军民融合国家战略具有重大的现实意义。第二、有利于推进国防科技工业的发展国防知识产权试点运营及运营模式研究，是国防知识产权资本化的途径之一，是军工企事业单位利用无形资产进行产业发展的重要渠道。将国防知识产权进行有效运营，建立国防知识产权运营的工作模式，拓展国防知识产权运用领域，为军工企事业单位创造更多价值，对国防科技工业的创新发展、提升国防科技工业竞争力具有重大影响。第三、有利于推动国防知识产权战略的实施将具有重要经济价值的国防知识产权放置于民口进行运营，通过对科技成果的价值认识、价值评估和价值使用使科技成果及时有效地转化为生产力，形成高效、成熟、稳定的合作模式，有效提升国防科技工业知识产权的应用度及市场开拓度，促进国防科技产业的成长和地方经济发展，有利于国防知识产权战略的有效实施。鉴于此，本课题拟对国防知识产权运营进行研究，探索构建国防知识产权产业化运营模式，并在此基础上建立一套集国防知识产权归属与利益分配、价值评估、科技转化、技术运营的国防知识产权运营模式及试点方案，彻底贯彻实施国家知识产权战略。（三）国内外研究现状和发展趋势国防建设领域，历来是一个国家的战略核心领域，是科技创新最密集、最高端、最活跃的领域，因而也是知识产权制度最能发挥作用的领域。因此国内外专家学者对国防知识产权及知识产权运营开展了大量的研究工作。（1）国内外对于国防知识产权的研究现状早在19世纪，发达国家就极为关注国防领域的知识产权工作。随着时代发展、科技进步，世界各主要军事大国更加注重利用完善的知识产权制度，来保护国家核心安全利益，促进国防科技的创新发展。在研究领域主要运用经济学和法学相结合的方法对专利的研究对国防知识产权进行研究，这些研究围绕专利产权的最优保护期限、最优保护范围和最优保护力度而展开。研究专利产权最优保护期限问题的代表人物是W.D.Nordhaus（1969），其核心思想是通过弹性的保护期限，即针对不同类型的专利给予期限不等的保护期，能够实现社会总体福利的最大化。Comelli&Schankerman（1999）将“道德风险”这种不对称信息引入其模型中，不仅论证了对不同企业提供不同年限的专利保护有利于增加社会福利，而且还提出了实施这一制度改进的思路，即提供一份由不同的专利保护期和专利费组合而成的“菜单”，让各个企业白己决定是否延长专利保护期。关于专利产权最优保护范围问题，国外通常将其与专利保护期限结合起来研究，Gilbert&Shapiro（2002）将专利的范围量化为企业每年获取的利润流量，保护的范围越宽，则年利润流量就越大。政策制定者的任务就是要在保持企业净利润不变的前提下，对专利保护期限和保护宽度进行适当的搭配，从而实现社会福利的最大化，其结论是应该选择“窄范围”和“长期限”相搭配的专利政策。Klemperer（2004）和Gallini（2008）的研究则表明，在某些情况下，“宽范围”和“短期限”相结合的搭配也可以是最优。国内学者对国防知识产权的研究起于20世纪90年代，至今己经有近20年的历史，这些研究涉及面包括国防专利的法理基础、产权归属及国防工业领域的应用。国防知识产权和一般知识产权的性质一样，是智力劳动成果，而且大多具有高新技术的特征，除具有一般知识产权专有性、时间性和地域性的特点，还有自己的特殊性。军工产品知识产权的管理，在保护智力成果创造者依法享受权利的同时，还要最大限度地满足国防建设和国家安全的需要。袁俊（2009）提出国防技术知识产权的特殊性主要体现在:一是产权主体的唯一性。二是产权运作的保密性。三是产权权利和义务的不对称性。郭立名（2003）通过对中航第一集团公司和航天科技集团公司两大国有大型军工企业知识产权管理模式的研究，提出了实行对知识产权的资产管理，以管理集团公司本部的知识产权资产为主，以对下属单位知识产权工作的行政管理为辅的知识产权管理体系。张英（2014）分析了国防科研院所知识产权现状、存在的问题,并对科研院所如何对技术秘密、专利、商标、品牌等知识产权进行有效管理提供了指导和建议。（2）国内外对于知识产权质运营的研究现状相较于民用领域知识产权运营的蓬勃发展，国防领域的特殊性使得我国鲜有国防知识产权运营实践，国防知识产权工作仍处于提高基础意识的冲量阶段。自2009年《国防知识产权战略实施方案》制定以来，我国国防专利申请量迅速增长。“十一五”期间，国防专利申请年增长率达30%，2012年申请量比2010年增长了36%，国防领域获奖成果数量已占科技成果总量的10%以上。其中，以信息化为特征高新技术领域国防专利比例不断增大，基础性、前沿性技术成为增长主体。大量国防知识产权为其资本运营打下了坚实基础，但总体来说我国国防知识产权工作中“重确权、保护，轻流转、运用”的倾向依然存在。国家科技部一项研究表明，我国每年省部级以上科技成果有3万多项，但能大面积推广产生规模效益的仅占10%~15%；每年产生的7万多项专利实施率仅占10%左右；科技进步对经济增长的贡献率为30%左右；高新技术对经济增长的贡献率仅为20%，远远低于发达国家60%的贡献率，国防知识产权参与生产经营的比例则更低。通过对国防知识产权局进行调研发现，国防专利转化受让单位需具备二级保密资质和武器装备生产许可证。由于国防项目专用性较强，国防专利“军转军”比例较大，比普通专利转化率更高，而“军转民”则需首先提出解密，转为普通专利后再向国家专利局申请，或通过军方项目参加地方展览会。学术研究较少涉及国防知识产权市场运营问题，更多围绕目前国防知识产权权利归属、产权激励、交易制约因素、管理体制等方面展开。陈雷（2006）等探讨了利益平衡的国防知识产权制度，指出应确保国家对国防知识产权的绝对控制权，以一定形式保障创造方收益权。曾惠（2007）指出，我国国防知识产权交易存在权益分配不平衡、企业市场主体地位不明显、信息机制不健全等制度缺陷，应建立由政府主导、以企业为主体的国防知识产权体系，双向推动国防知识产权战略，培养知识产权专业人才。唐代盛（2014）在分析国防专利权的特殊性质及其根源的基础上,提出了构建国防专利权保护机制的设想。董新凯（2015）认为为了实现国防知识产权战略目标,在国防知识产权战略实施过程中需要处理好一些重要的关系,主要是特殊性与一般性的关系、秘密性与公开性的关系、封闭性与开放性的关系、数量增长与质量提升的关系、国防建设与经济社会发展的关系、公平竞争与和谐稳定的关系、不同利益之间的协调平衡、不同类型知识产权的协调发展等。如何更好地发挥市场机制的决定性作用，建立兼顾国防利益与经济效益的国防知识产权运营模式，值得进行深入研究。综上所述，发达国家在科技创新最密集、最高端、最活跃的国防知识产权运营领域已经取得了较为丰硕的成果。由于我国国防知识产权制度形成较晚，必须加大对国防知识产权运营模式、制约因素、法律风险等政策的研究工作，以推动军工单位通过知识产权运营等方式实现国防知识产权的市场价值。2.研究基础（一）研究人才基础第一、项目负责人所在单位具有人才优势本项目的承研单位西南科技大学是国防科工局与四川省人民政府共建高校、是教育部与四川省人民政府共建高校，是国家西部重点建设的14所高校之一，具有博士学位授予权。在60多年的办学过程中，学校建成了以理工科为主、农学、经济、管理、文学、法学、政治学等多学科交叉的区域综合性大学。学校法学院设有知识产权专业、图书情报等相关专业，均具有硕士学位授予权。学校拥有一支高素质的师资队伍，其中包括中国工程院院士1人，国防科技创新团队1个，从董事单位等聘任院士12人；有“长江学者奖励计划”特聘教授、“国家杰出青年基金项目”获得者、“新世纪百千万人才工程”国家级人选、“教育部新世纪人才计划”人选、享受国务院政府特殊津贴专家、四川省有突出贡献的优秀专家、四川省学术和技术带头人、四川省学术和技术带头人后备人选、四川省教学名师120余人次，为本项目的开展实施提供了有力的人才保障。第二、项目联合承研单位专业人才实力雄厚西南科技大学与本项目联合承研单位中国船舶工业综合技术经济研究院下属国防科技工业知识产权中心建立长期战略合作关系。该中心长期开展知识产权战略研究，曾承担了多项国防科工局、总装备、工业和信息化部等部委的知识产权项目，研究基础扎实、研究实力突出；同时该中心具备德温特专利数据库检索平台，为多家机构提供关键技术专利信息咨询服务。中国船舶工业综合技术经济研究院（简称“中船综合院”）是公益性国防基础科研事业单位，是船舶行业唯一的综合性国防军工技术基础研究单位。以“支撑国防工业发展，运筹船舶行业未来”为使命，主要承担国防科技工业技术基础、基础科研、预先研究、型号研制和应用技术研究等科研任务，为国防科技工业、舰船武器装备研制和船舶产业发展，开展情报研究与决策支持、标准化与可靠性技术研究应用、国防知识产权与成果管理研究、国防科技研究管理支撑、网络信息安全技术研发与应用、期刊与声像传媒、管理研究与人才培训等方面的业务工作。在船舶行业决策支持与咨询、标准化与可靠性技术研究应用等方面，处于国内领先水平，荣获国家级、部委级和集团公司科技奖励170余项。中船综合院拥有技术门类齐全、实力雄厚的专业研究人员队伍：现有职工400余人，其中科技人员约占总人数的90%；本科以上学历占90%；具有中高级技术职务的人员占75%；拥有国务院政府特贴专家、新世纪百千万人才、“511工程人选”、国防科技工业系统专家、集团级专家和船舶优秀青年人才等百余人。第三、项目组成人员结构合理本项目研究人员主要由专业的知识产权管理分析人员与相关技术研发人员共同组成，大都具有博士学位或中级以上职称，并具有理工、法律、经济、管理等多种专业背景。参研究人员拥有材料研究、知识产权管理、专利信息分析等方面专业技术经验。第四、项目负责人研究经验较为丰富课题负责人毕业于中国科学技术大学，金融工程博士，就职于西南科技大学，2010年破格聘为副教授，硕士生导师，2014年获批四川省学术技术带头人后备人选。主要研究方向是知识产权管理、风险管理等，在学术杂志上发表论文20余篇，包括《预测》、《系统工程》、《运筹与管理》、《科技进步与对策》等重要刊物；作为负责人和主研人承担了40余项科研项目，包括国家软科学、教育部规划项目、装备技术基础项目、省科技厅软科学项目、省哲社规划项目、省教育厅项目和多项横向课题；近年来在国防知识产权领域开展了大量研究工作，研究成果丰富被相关政府部门及企事业单位广泛采用，为政府的重要决策提供了科学依据，也为本课题的研究提供了丰富的理论知识和实践支撑。（二）研究物质基础第一、项目依托单位“三证”齐全项目依托单位西南科技大学已被授予武器装备科研生产单位保密资格证、GJB9001B军工产品质量体系认证证书、武器装备科研生产许可证，军工“三证”齐全，为本课题的研究提供了基础保障。第二、项目组办公条件能满足研究需要本项目主承研单位西南科技大学图书馆目前馆藏资源总量620万册，其中中文书刊585余万册，外文书刊74万册；网络及镜像数据库65个，拥有与本项目研究相关的NaturePressGroup，Scienceonline，Springer，Elsevier，Wiley，IEEE，ACS（美国化学会），APS（美国物理学会），ACM（美国计算机学会），PANS（美国科学院院刊），RSC（英国皇家化学会），IOP（英国物理学会），OSA（美国光化学会），AnnualReviews等高水平学术文献数据库；同时还购买了部分专利数据库。（三）理论实践基础开展了国防知识产权质押融资研究项目团队承担的中国人民解放军总装备部项目《国防知识产权质押融资模式与政策》中，已对国内外知识产权质押融资的实践经验进行了分析，同时调查分析了我国国防知识产权质押融资的发展与应用现状，深入挖掘了自身属性、解密制度、风险成本等因素对国防知识产权质押融资的制约，提出了发展我国国防知识产权质押融资的思路。设计了我国国防知识产权质押融资模式项目团队承担的中国人民解放军总装备部项目《国防知识产权质押融资模式与政策》中，基于安全性、整体性、风险分散性、市场主导、政府协助的原则，构建了包括国防专利局、科技局、地方生产力促进中心、商业银行、动态数据管理库等多方机构参与的国防知识产权质押融资模式。开展了国防知识产权军民融合工作模式研究项目团队承担的装备部国防知识产权局项目《区域性国防知识产权军民融合工作模式研究与试点》中，在对军民融合双向转化过程中存在的问题分析基础上，开展了国防知识产权军民融合双向转化激励机制、权益分配机制、价值评估、补偿机制等问题研究，提出了合理的区域性国防知识产权军民融合工作模式。第四、构建了军民融合下民参军知识产权运营的管理方案项目团队承担的中国航天科工集团项目《“民参军”知识产权问题研究》中，剖析了民营企业参与国防科工生产遇到的知识产权权利归属与利益分配问题，分析了民参军过程中竞争保护补偿机制、知识产权指标评价体系的缺陷对知识产权营运的限制，构建了军民融合背景下推进民参军企业知识产权运营的管理方案。3.主要研究内容、目标及最终成果（一）研究内容：（1）分析国防知识产权运营原理科学界定国防知识产权内涵及特征；基于资本理论，竞争理论和制度经济学理论，分析国防知识产权运营理论基础及系统原理，探究知识产权运营一般规律，为研究国防知识产权运营问题提供理论支撑。（2）分析国防知识产权运营现状及存在问题比较研究国内外国防知识产权运营发展现状，借鉴国外发达国家国防知识产权运营经验，剖析国防知识产权运营中存在交易成本过高，信息不对称，资本运营动力不足，权益分配不均衡等问题。（3）探究国防知识产权运营模式依托国家知识产权局知识产权运营平台，分析国内外知识产权运营现状，转变国防知识产权运营中“重确权、保护，轻流转、运用”的倾向。提出国防知识产权的“产学研政商”五位一体的国防知识产权运营模式。（4）进行国防知识产权运营实证分析分析知识产权运营模式及管理机制，构建国防知识产权运营评估模型，进行国防知识产权运营多主体、多角度的实证分析及评估。（5）制定国防知识产权运营试点方案探寻国防知识产权运营与保护最佳结合点，研究国防知识产权运营实现路径，推动国防知识产权创新成果转化实施，设计兼顾国防利益与经济效益的国防知识产权运营试点方案。（6）识别国防知识产权运营风险依托国防知识产权运营实证分析结果，从泄密角度、科研角度、市场角度深入剖析国防知识产权运营的独特风险，为建立国防知识产权运营试点预警。（7）制定国防知识产权运营政策依据国防知识产权运营模式，研究国防知识产权运营环境，制定国防知识产权运营相关财税政策、融资政策、扶持政策及法律政策，促进国防知识产权转化效率提升，保障国防知识产权高效率运营。（二）目标：（1）设计国防知识产权运营模式及试点方案国防知识产权是国防科技工业自主创新能力的重要标志,是国防建设和经济建设的重要战略资源。为此，本课题的目标之一就是通过建立国防知识产权运营评估模型及实证研究，分析国防知识产权转化与运营联动机制，确立国防知识产权运营模式，选定军工大省四川进行国防知识产权运营试点，构建国防知识产权运营试点方案，实现国防知识产权资源优化配置，促进军民结合高新技术产业快速发展。（2）构建国防知识产权运营相关政策措施国防知识产权运营是复杂的系统工程，集资本运作，商业市场运营与法律保护体系为一体。为此本课题拟通过探索国防知识产权运营现状及存在问题，创建保障国防知识产权运营的财税政策、融资政策、扶持政策与法律政策。加快国防知识产权高效转化及应用，建立寓军于民的国防知识产权运营体制，实现国防科技工业平稳较快发展的目标。（三）最终成果：形成研究报告1份、试点方案1份、CSSCI论文2-3篇，具体为：1）完成《国防知识产权运营问题实证研究报告》1份，约5万字。2）设计《国防知识产权运营试点方案及运营政策》1份，约2-3万字。3）在国家级核心期刊公开发表研究国防知识产权运营问题方面的高质量学术论文2-3篇。4.研究方法（一）理论研究通过查阅相关文献，基于资本理论，竞争理论和制度经济学理论，分析国防知识产权运营理论基础及系统原理，探究国防知识产权运营一般规律。（二）实证研究通过对国家知识产权平台中国防知识产权运营大数据进行实证分析，验证国防知识产权运营模式的基本要素和发展所需的政策环境。（三）案例研究在实证分析的普遍规律基础上，通过实地调研四川省国防知识产权运营现状，及查阅四川省国防知识产权数据库中有关案例进行分析，深入剖析国防知识产权运营试点方案实施的可行性。（四）比较研究对采取上述方法所得到的数据、资料、观点以及结论进行比较分析，去粗取精，去伪存真。同时，将发达国家或地区“国防知识产权运营”发展经验进行比较分析，为我国国防知识产权运营发展寻求实现途径。思路与基本框架研究思路随着全面深化改革和国防知识产权战略的实施，本项目基于资本理论、竞争理论及新制度经济学理论分析国防知识产权运营存在问题，构建国防知识产权“产学研政商”五位一体运营模式，选定军工大省四川进行国防知识产权运营试点，制定国防知识产权运营方案及政策，实现国防知识产权资源优化配置，打造军民融合高新技术产业发展新引擎。国防知识产权运营问题实证研究及试点国防知识产权运营问题实证研究及试点研究结论学术观点运营主体运营风险研究假设的提出国防知识产权运营问题竞争理论国防知识产权运营理论框架资本理论新制度经济学理论统计分析促进国防知识产权运营的政策建议运营模型评估研究结论学术观点运营主体运营风险研究假设的提出国防知识产权运营问题竞争理论国防知识产权运营理论框架资本理论新制度经济学理论统计分析促进国防知识产权运营的政策建议运营模型评估研究基础研究基础 问题及模式分析问题及模式分析运营模式运营模式实证及试点方案实证及试点方案国防知识产权运营试点方案-以四川国防知识产权为例结论及政策建议国防知识产权运营试点方案-以四川国防知识产权为例结论及政策建议6.质量保证计划根据研究内容，本项目研究计划周期1年，主要时间节点及阶段性预期成果如下：第一阶段（2015.12-2016.2）:搜集国内外国防知识产权、知识产权运营等方面的研究文献，分析国防知识产权运营现状及问题，形成《国防知识产权运营问题实证研究报告》1份。第二阶段（2016.3-2016.7）:通过发放调查问卷、召开座谈会、深度访谈和听取汇报等方式在军工企事业单位、政府相关主管部门、国防科研院所以及知识产权运营试点地区进行实地调研，构建国防知识产权运营模式，并形成学术论文2-3篇。第三阶段（2016.8-2016.12）：基于国防知识产权运营工作问题及模式，选择合适的单位开展试点工作，对提出的运营工作模式进行实证，解决运营中存在的问题，进行国防知识产权运营试点方案的实施，并最终形成《国防知识产权运营试点方案及运营政策》1份。7.风险评估本项目主要面临国防知识产权涉密属性、国家知识产权相关政策法规有待完善及资金有效配置等风险，（1）国防知识产权具有涉密属性。国防知识产权具备特殊属性，为确保国防及武器装备等军工建设不受影响，其创造、技术内容及转让均有保密