质量管理标准体系不符合项报告

申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员罗鹏受审查部门及审核过程质管部/5.6.3不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在质管部审查时发觉，12月28日开展管理评审管理评审输出中，缺乏“和用户要求相关改善”内容。不符合GJB9001B-标准5.6.3相关管理评审输出应包含“b）和用户要求相关产品改善”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：实际管理评审包含了和用户要求相关产品改善内容，但在整理管理评审汇报时，工作不细、内容不完整，且在对管理评审汇报审批时把关不严造成了此不符合项。纠正方法：组织对GJB9001B-标准和企业管理评审控制程序学习，同时将相关要求纳入管理评审改善计划并进行整改。2.对管理评审计划进行补充，并在输出内容中增加“和用户要求相关产品改善”内容。完成情况：1.完成了相关培训，并评价了有效性。2.对管理评审计划进行了补充和完善。3.经内部组织验证，完成了整改并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员罗鹏受审查部门及审核过程质管部/7.3.3不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在质量部审查时发觉，设计部门提供用户对产品要求为25X1.2（±0.2）mm，而在产品检验《无缝钢管生产工艺卡》中，第三道C道工序轧钢工艺要求为25X1.1（±0.2）mm，不满足产品要求。不符合GJB9001B-标准7.3.3“a)设计和开发输出应满足设计和开发输入要求”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：工艺设计人职员作疏忽，且在工艺文件审核时把关不严，造成上述不符合。但实际产品经过检验，全部满足用户要求出厂。纠正方法：1.全方面彻查自工艺文件下发以来产品检验统计，核实是否符适用户要求，并验证符合要求有效性。2.组织工艺设计人员学习标准和相关文件，加强工艺设计人员责任心教育。3.对错误工艺文件进行修改，并抽查以往其它工艺统计是否有类似情况，一并整改。完成情况：1.全方面彻查了自工艺文件下发以来已交付产品（共12批193吨），全部满足用户要求。2.对错误工艺文件进行了修改。3.举一反三对其它生产工艺卡进行了检验，未发觉类似问题。4.完成了培训，并对造成错误技术责任人进行了经济责任处罚，确保了实施制度严谨性。5.经内部验证，完成了整改并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员罗鹏受审查部门及审核过程质管部/8.5.2不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在质管部审查时发觉，表单号：QP-8.3-04（订单号X11－14－01－312）《不合格品评定处理单》中，有8支不锈钢管“内毛”不合格品，原因分析“轧机顶头沾钢造成不合格”，但提供不出针对不合格原因采取纠正方法证据。不符合CJB9001B-标准8.5.2“组织应采取方法，以消除不合格原因，预防不合格再发生”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：因为实施企业《不合格品控制程序》不严格，造成上述产品不符合并作报废处理，但不合格品审理人员没有严格按企业《不合格品控制程序》填写不合格审理单，要求采取纠正和预防方法。纠正方法：1.对不合格品审理小组人员进行培训，使其掌握8.5.2条款内容。2.针对“轧机顶头沾钢造成不合格”进行分析并提出纠正和预防方法。完成情况：1.不符合项已纠正，对不合格品审理小组人员进行了培训。2.针对不符合项原因已制订《预防轧管机顶头沾钢操作要求》,对操作工进行培训加强对轧制前荒管内壁检验，避免因为荒管内表面翘皮造成沾钢,加强过程检验，要求操作工每轧制3支检验一次管内壁和顶头质量情况，避免因为沾钢造成内毛。3.自8月实施纠正方法以来，经过加强对模具表面检验，8月1-25日因为冷轧造成内毛产品占不合格品总数8.72%，比较6月份22.43%和7月份19.11%有显著下降。4.经内部组织验证，完成了整改并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员罗鹏受审查部门及审核过程财务部/8.4不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在财务部审查时发觉，企业《1～6月质量成本分析汇报》中内部损失成本为零，未统计实际在生产过程中已经出现不合格品所产生内部损失。不符合GJB9001B-标准8.4中相关“组织应确定、搜集和分析合适数据，以证实质量管理体系适宜性和有效性”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：对GJB9001B-标准8.4要求不熟悉及了解程度不够，对质量成本统计分析及其它相关质量经济性分析证据资料搜集工作要求不明确，光凭财务会计报表不能完全表明企业质量经济性情况，对质量管理体系运行有效性作出正确评价，造成本不符合项发生。纠正方法：1.组织对GJB9001B-标准8.4学习培训；完善质量经济性相关信息搜集、分析管理制度，并确保其可操作性。2.企业管理层引发重视，各部门均需亲密配合，搜集并提供相关质量成本数据及证据。财务部做好季度质量成本统计分析表，并每十二个月汇总一次，连同其它相关质量经济性数据资料经整理后，作出有效评价，供管理评审。完成情况：1.组织完成了对企业全部些人员专题培训，补充完善了质量经济性管理制度，并组织培训，确保了以后质量经济工作有效开展。2.对1-6月份出现不合格品所产生内部损失对成本影响进行了分析。自新管理制度公布以来，已经开始实施，方法有效将在下年管理评审工作中综合评价。3.经内部验证，完成了整改并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员容松如受审查部门及审核过程技术部/5.4.1不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在技术部查阅企业和部门多年质量目标时发觉，企业质量方针包含了连续改善要求，但未见质量目标中表现连续改善实质性内容。不符合GJB9001B-标准5.4.1“质量目标应和质量方针保持一致”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：一是因为企业自新编体系文件以来，产品（军品）没有大改变，所以在制订质量目标时，对企业总体质量目标和设计开发方面也未进行充量化。二是对超于用户要求和企业对产品质量不停追求新目标不力，认识不够造成上述不符合。纠正方法：1.学习企业质量目标设定及考评要求和质量目标结合企业绩效考评对企业管理提升关键作用。不停提升对超于用户满意和不停追求质量高标准意识。2.组织修订企业质量目标和-中期质量目标并报企业同意。并自起在每十二个月度下达当年质量目标时细化实施。完成情况：1.完成了培训。2.修订了企业质量目标和-中长久质量目标，并报企业总经理同意实施。3.经内部验证，完成了整改并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员容松如受审查部门及审核过程技术部/7.1不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在技术部审查时发觉，作为产品实现策划职能部门，其提供某型不锈钢管质量确保纲领，作为产品实现策划输出，未见针对产品确定过程、文件和资源需求等内容。不符合GJB9001B-标准7.1“b)针对产品确定过程、文件和资源需求”；d)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需纪录。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：因为技术部对实施GJB9001B标准和企业体系文件要求有认识上问题，认为多年来军品订货全部为企业成熟老产品，质量也保持稳定，所以对此《质量确保纲领》就没有再按新要求进行策划和换版，造成产生上述不符合。纠正方法：1.组织企业技术部相关人员学习质量计划及其相关要求，预防以后再出现类似情况。2.组织企业技术部人员修订某型不锈钢管质量确保纲领（控制要求包含了标准7.1全部内容），并进行评审。3.全方面检验其它新产品输出文件是否有类似情况，假如有立即做好文件修订，确保文件输出符合性要求。完成情况：1.不符合项已纠正，对技术部相关人员进行了标准要求培训。2.修订了某型不锈钢管质量确保纲领，并经评审、同意公布。3.举一反三全方面检验其它新产品输出文件，未发觉问题。4.经内部组织检验验证，整改工作完成并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员容松如受审查部门及审核过程技术部/7.5.2不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在技术部审查时发觉，作为生产和服务提供过程确定归口管理部门，其提供不锈钢管热处理过程确定统计中，未见包含人员资格判定和设备能力认可相关内容，且无法提供热处理过程确定可不包含上述内容证据。不符合GJB9001B-标准7.5.2“b）过程确定应该包含设备认可和人员资格判定”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：对热处理过程确定统计要求策划不完整，造成评定时未搜集相关统计造成以上不符合产生。纠正方法：1.学习热处理工艺评定及相关过程确定统计要求及热处理相关管理制度,并补充完善过程确认统计表策划，预防其它过程确定时再发生类似问题。2.按新修订热处理确定方案重新进行热处理过程确定,并保留好确定相关设备、人员、热处理过程统计及热工仪表相关统计保留，和确需要进行理化试验汇报等文件搜集整理。3.热处理确定过程由技术部负责，生产和质管部配合在8月25日前完成。4.全方面检验企业全部过程和需要进行确定过程，确保确定过程符合7.5.2要求，如发觉不符合立即做好纠正方法。完成情况：1.完成了对过程确定要求、统计及热处理相关管理制度补充完善，并经同意实施。2.组织相关部门人员学习了热处理工艺评定准则和新策划统计要求。3.重新完成热处理过程确定、设备确定和人员确定。4.经内部检验验证，整改完成并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员容松如受审查部门及审核过程技术部/7.5.6不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在技术部审查时发觉，该部门将不锈钢管生产过程中冷拔、冷轧过程识别为关键过程，但未见确定应该控制过程参数，和需要监控关键关键特征等。不符合GJB9001B-标准7.5.6“b）设置控制点对过程参数和产品关键或关键特征进行有效监视和控制”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析:因为技术部对关键过程控制策划文件（工艺和作业指导书）不尽完整，造成以上不符合产生。纠正方法:1.对技术部及企业技术人员进行标准要求培训，针对7.5.6内容进行深入学习，补充并修改现行工艺和作业指导书，且经培训后下发实施，预防以后再次出现类似问题。2.修订冷拔、冷轧过程关键过程关键过程明细表、控制统计表，确保关键关键特征（参数）符合有效控制。3.全方面检验，企业其它控制过程是否为关键过程，假如有未识别关键过程，应进行识别并填写关键过程明细表。完成情况：1.补充修订并完善了冷拔、冷轧过程关键过程关键过程控制文件和统计表，并下发实施。2.对不符合项已纠正，对技术部及企业技术人员进行标准要求培训并进行了有效性评价。3.举一反三全方面检验企业其它控制过程是否为关键，未发觉问题。4.经内部检验验证，整改完成并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员毛珍凤受审查部门及审核过程生产部/7.5.1不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在生产部审查时发觉，冷轧管机控制台（编号为SB0038、型号LG30-H），电流指示器已损坏，无法确定电流参数，而电流参数是控制冷轧速度必需指标。不符合GJB9001B-标准7.5.1“c）使用适宜设备”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：1.设备使用人员未立即上报设备损坏情况,且维修人员点检不立即。2.设备维修人员未按要求填写维修保养统计，造成上述不符合。纠正方法：1.质管部组织调查了解该仪表实际损坏时间，生产部立即更换经判定过新电流指示器，并检验其它设备仪器完好性，对设备使用人员进行设备日常使用保养培训。2.设备维修保养统计要求填写设备编号并统计，内容要描述清楚具体。完成情况：1.经过调查，依据车间设备点检表表明，该仪表于7月25日损坏。但冷轧机控制台电流指示器关键用途是显示设备工作状态下电流指数，避免设备因为电流过大造成损坏，当电流超出额定电流时，保险丝自动熔断对机器进行保护。而产品外径壁厚是经过冷轧模具控制，故电流指示器损坏对产品参数不产生影响。企业基于对用户负责态度，对此时间段内发货产品数次进行了回访，现在无用户提出质量异议，企业将连续进行质量跟踪。企业对责任人进行了严厉批评教育，确保以后不再发生类似情况。2.不符合项已纠正，7月30日已更换掉损坏电流指示器，并做好相关维修统计。2.举一反三检验了其它设备仪器，发觉类似情况一并整改。4.对设备维护和使用人员进行了设备日常使用和保养培训。4.经内部检验验证，整改完成并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员毛珍凤受审查部门及审核过程生产部/7.6不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在生产部审查时发觉，用于水压试验电动试压泵上压力表（编号为111042-1,111042-2），不能提供校准或检定证据。不符合GJB9001B-标准7.6“a)对照能溯源到国际或国家标准测量标准，根据要求时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证）”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：因为量具管理人职员作不认真误将质监局送样编号当成仪表编号，且量具台账管理登记有误，造成未能提供所对应仪表证书。同时，使用人员也未立即发觉，从而产生了上述不符合。纠正方法：1.对计量器具管理人员进行培训，使其掌握应有计量管理水平。2.将编号为111042-1,111042-2压力表上正确仪表编号所对应检定证书找出，并更正量具台账。完成情况：1.不符合项已纠正，完成了对量具管理人员培训。2.重新编制了计量器具检定台账。3.举一反三对其它仪表进行了全方面检验，发觉编号07030501存在类似问题一并进行了整改。4.经内部组织验证，完成了整改并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员毛珍凤受审查部门及审核过程生产部/7.4.3不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在采购部审查时发觉，《委外加工管理措施》明确了委外加工件成品检验要求，抽编号JGJ0049(490)委外加工单，提供不出实施了检验证据。不符合GJB9001B-标准7.4.3“组织应确定并实施检验或其它必需活动，以确保采购产品满足要求采购要求”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：企业《委外加工管理措施》中对相关检验统计并提供检验证据等要求不够具体和明确，相关职责部门在实施此文件时也未发觉问题并反馈。纠正方法：1.补充并修订《委外加工管理措施》。2.组织对GJB9001B-标准和体系文件和新修订《委外加工管理措施》学习，确保以后对外委项目标控制有效性。完成情况：1.完成对了《委外加工管理措施》补充和修订，并经同意后编入了企业管理制度目录。2.组织完成了对GJB9001B-标准和体系文件和修订后《委外加工管理措施》学习。3.举一反三抽查其它委外加工项目标检验统计，未发觉类似问题。4.经内部组织验证，完成了整改并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员毛珍凤受审查部门及审核过程生产部/8.3不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月28日，在生产部审查时发觉，编号为QP-8.3-04《不合格品评审处理单》生产部参与评审人员是罗XX，而在《不合格品审理人员任命书()-通知-01》中未见罗XX。不符合GJB9001B-标准8.3“参与不合格品审理人员须经资格确定，并取得用户同意，由最高管理者授权要求”。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：企业对军品不合格品评审制度落实不到位，未能做到对不合格品审理人员改变时立即更新，属管理原因造成此不符合项。纠正方法：1.总经理亲自组织学习军品不合格品审理文件和企业相关规章制度。2.重新编制并报总经理同意军品不合格品审理小组名单，且取得用户代表同意。完成情况：1.不符合项已纠正，对相关部门人员进行了不合格品控制程序培训。2.经总经理同意更新了军品不合格品审理小组名单，并取得用户代表同意签字确定。3.经内部组织验证，完成了整改并有效（详见整改证实文件）。申请单位代表：日期：整改验证情况(包含验证关键内容和结果)：原因分析正确，纠正方法落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。军事代表：日期：整改验证情况确定：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。审查组长：日期：申请单位上海久立工贸发展有限责任企业审查类型初审口续审口复审审核准则GJB9001B-陪同人员容松如受审查部门及审核过程综合管理部/6.2.2不符合项程度口严重通常不符合项事实描述：7月29日，在综合管理部查阅人力资源管理统计时发觉，多年来企业采取了招聘、合作、内部调剂等人力资源提供方法，但不能提供对这些方法有效性进行评价证据。不符合GJB9001B-标准6.2.2c）“应评价所采取方法有效性”要求。审查员：审查组长：申请单位代表：日期：.7.29日期：.7.29日期：.7.29整改情况(包含原因分析、纠正方法和完成情况)：原因分析：对实施GJB9001B-标准、体系文件仍存在不到位和不严格问题，造成本企业在采取了招聘、合作、内部调剂等人力资源提供方法时有效性未进行立即评价。纠正方法：对现在企业采取招聘和内部调剂人力资源方法进行分析评价，并重新组织对职员胜任能力有效性评价。完成情况：1.不符合项