法官助理制度

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法官助理制度——审判机制改革的突破口

郭信主

2022年7月，在全国法院队伍建设会议上，最高法院作出了在全国法院系统实行法官员额和推行法官助理制度的打算，全面推动法官职业化建设，推动审判机制的改革创新。几年来，作为最高法院法官助理制度试点单位，北京市房山区人民法院以法官助理制度的构建为起点，以落实法官员额制度为契机，在审判机制改革的实践中不断完善、进展法官助理制度，建立了“一个机制，一套方法”的审判运行管理模式。此种审判运行管理模式取得了良好的成效。本文结合房山法院近几年的实践和取得的成效，从“一个机制，一套方法”和法官助理制度本身的特点和优越性来论述法官助理在审判机制改革中的灵魂地位。“一个机制，一套方法”及其运行效果

所谓“一个机制，一套方法”，就是指建立以法官为中心，法官专司审判，法官助理帮助法官审判，书记员专职法庭记录的职责明确、分工负责、监督有力、运转高效的新型审判机制。

一、“三二一”到“3N1+1N1”

为了落实《人民法院五年改革纲要》，转变法官职业大众化和审判管理行政化的现状，2000年初，房山法院探究实行“三二一审判机制”，在全国法院领先建立了法官助理制度。所谓“三二一审判机制”，是以合议庭三名法官为中心，法官专司审判，法官助理负责庭前预备，书记员专职法庭记录的职责明确、分工负责、运转高效、监督有力的审判机制，其特点是“精选审判人员，强化审判职责，优化资源配置，强调职能分别，加强内部监督”。所谓“精选审判人员”是指科学确定法官员额，通过法官选任，使少数优秀的审判人员走上审判岗位，转变法官职

业大众化的局面。所谓“强化审判职责”即转变审者不判，判者不审，责任模糊的审判机制，将案件的最终裁决权交给法官，但法官同时对案件结论负责。所谓“优化资源配置”即依据审判规律建立法官＋法官助理＋书记员的“三二一”审判模式，由三名法官组成合议庭负责审判，由两名法官助理负责庭前预备等审判帮助性工作，一名书记员负责开庭记录。所谓“强调职能分别”即转变传统的法官与书记员职责不分、责任不明，从收案到结案大包大揽的现象，明确庭前预备的独立价值，法官专职审判，法官助理负责庭前预备工作，实现权责的统一。所谓“加强内部监督”即通过职责划分和审判工作环节化，法官庭前不再对案件进行预审，达到客观上加强内部监督的效果。由于此项改革达到了提高诉讼效率，保证案件质量的改革目的，先后引起了最高法院领导及全国各地法院的关注，最高法院为此特地成立调查组对其进行调研，认为房山法院建立了一种新型审判机制。2022年初，北京高院提出在部分法院建立合议庭固定模式、实行人员分类管理的改革意见，提出在法官助理制度的基础上建立以法官为中心的审判管理机制，将基层法院审判模式规范为合议庭固定模式。

为了贯彻实施最高法院《关于在部分地方人民法院开展法官助理试点工作的意见》和北京高院关于固定合议庭改革的意见，房山法院结合自身特点，不断进展和完善“三二一审判机制”，将法官助理制度与合议庭固定模式改革相结合，建立了符合审判规律的大合议庭审判机制及相应的人员分类管理制度，这项制度以法官助理制度为切入点，科学合理配置审判资源，较好地处理了法官选任、建立法官助理制度与书记员聘任之间的关系；解决了庭前预备与庭审之间的连接问题；在克服一审一书弊端的基础上，客观上解决了案件的繁简分流问题，实现了“简易出效率，简单出精品”的改革目标，走出了一条别具特色的改革之路。

所谓大合议庭，以数字形象表示，即“3N1+1N1”，系一个固定合议庭和一个简易组的结合，简易组为合议庭审判的前置程序。“3N1”中的“3”指固定合议庭中的三名法官，“1N1”中的第一个“1”指简易组的简易法官，其职责是专司审判；“N”指配备的法官助理数量，是一概数，详细人数依据案件的数量、案件的性质和人员编制状况来确定，其职责是除法官及速录员职责外的全部事务性工作；二者中的后一个“1”统指分别为固定合议庭和简易法官配备的速录员，其职责是专职法庭记录。大合议庭是对传统意义上合议庭制度的演绎进展，系审判庭内的基本审判单元。在传统合议庭形式下，三名法官随案组合，案结组散；而大合议庭中合议庭的三名法官是固定不变的（其中一名为选任审判长），分则独任审判，合则共组合议庭，既符合合议制原则又敏捷机动。房山法院在民商事审判中普遍实行“351＋121”的配置，即“三名合议庭法官、五名法官助理和一名书记员”＋“简易组一名法官、两名法官助理和一名书记员”的配备，其中“351”中五名法官助理有三名为文字助理，两名为负责庭前预备的程序助理。

根据审判庭的收案范围，各审判庭收案后，依据案件类型的不同将案件分至不同的大合议庭。对大合议庭的全部案件，首先由简易组的法官助理对案件进行筛选，法官助理在审查、送达中客观地对案件实行繁简分流，五日内最终打算是否作为简易案件由简易法官审理。此时，案件流向两个方向——简易案件归属简易组，其它案件移交给固定合议庭，由合议庭的法官助理负责庭前预备工作。原则上，简易组与固定合议庭各负责大合议庭中50%的案件的审理。

（一）“1N1”简易组案件流程

简易组的法官助理兼有调解的职责，对繁简分流中或分流后的全部简易案件进行庭前调解。

1．经调解胜利的，报简易法官审查签发文书结案；调解不成的，则由简易法官开庭审理，直接裁判。

2．诉讼中，对于简易案件中消失的案情简单、无法在短期内审结的案件，应转为一般程序，由简易法官与庭长、人民陪审员组成合议庭开庭审理。为了防止简易组繁简分流过程中随便截留案件的状况发生，合议庭规章规定，简易组转一般程序的案件不得超过简易法官审结案件的5％。

（二）“3N1”合议庭案件流程

“3N1”合议庭的法官助理分为庭前程序助理和庭后文字助理两类。

1．繁简分流后的简单案件由简易组法官助理转固定合议庭的程序助理。程序助理负责为合议庭的三名法官作好案件的庭前预备工作。在庭前预备期间，法官助理可以对案件进行庭前调解，也可以对当事人进行证据指导或组织当事人进行证据交换。需要开庭审判的，为法官排期开庭。

2．三名法官各自独任审判由自己承办的案件；对于案情简单，需要转为一般程序的，与其他两名法官组成合议庭。文字助理负责法官开庭后的事务性工作及法官审结案件70%的文书起草工作。

二、以“一套方法”保障“一个机制”的良好运转

所谓“一套方法”即为保障一个机制的实施，建立的以法官为中心的人员分类管理方法。人民法院作为国家的审判机关，从管理学的角度看，也是一个人员相互协作的系统，即各类人员在岗位责任基础上的相互合作、相互协作，从而实现国家给予的审判职能。所谓分类管理，即将人民法院内各工作人员所担当的工作，依据其工作性质、基本职能、岗位特点和工作规律进行归纳分类，并制订相应的管理制度。因此，人民法院必需严格区分法官、司法帮助人员即法官助理、书记

员和行政服务人员的工作性质、基本职能、岗位特点和工作规律，并依据其职业特点对他们实行分类管理。

自2000年初房山法院开头实行“法官+法官助理+书记员”的合议庭审判机制起，经过几年的反复探究和总结，逐步建立了与之相配套的对法官、法官助理、书记员、行政服务人员的分类管理方法，明确提出了“一个机制，一套方法”的审判运行管理方案，以“人员分类管理方法”保证“大合议庭审判机制”的开展。改革方案源自对法官与法官助理关系的深层思索。在大合议庭审判机制中，法官助理的工作表现直接影响着法官审判工作的质量。无论从保证法官的中心地位角度动身，还是为了保证审判工作的顺当开展，都要求法官助理必需听从法官，为法官服务。但在延循行政管理模式的状况下，如何将两个行政隶属上无联系的独立个体纳入审判规律的运作轨道成为困扰改革的难点问题。分类管理、业绩考核为这一难题指明白解决方向，很好地贯彻了“以法官为中心，法官助理对法官负责”的理念，突出了法官的中心地位。在法官助理的业绩档案中，首先，突出合议庭或法官对法官助理的考核，法官的评价意见占到法官助理业绩考核分值的20％，法官助理任命为法官时还应当考虑所在庭对其业务力量的评价。其次，细化职责，以职责的完成质量作为业绩考核内容。房山法院对法官助理的职责进行了细化，法官助理需要对案件初步审查与依法送达、组织证据交换、