国际贸易法之WTO法律制度

WTO法律制度一、文件体系二、基本原则即例外三、《服务贸易总协定》4/13/20241WTO文件体系一、多边协议（一）WTO协定（二）3个附件：1.附件1（1）货物多边协议（GATT1994;12个配套协议）（2）GATS（3）TRIPS附件2：DSU附件3：《贸易政策评审机制》二、诸边协议《国际民用航空器协议》《政府采购协议》《信息技术产品协议》4/13/20242最惠国待遇原则的例外一、来自GATT的例外：历史遗留的特惠关税安排（普惠制）关税同盟和自由贸易区边境贸易优惠国际收支平衡对发展中国家的差别的、更有利的优惠待遇二、3/4成员“豁免”例外：是根据“解除义务”程序而背离最惠国待遇；三、一般例外（GATT第20条）：为维护公共道德所必需的措施为保证保障人民与动植物的生命所必需的措施有关输出或输入黄金和白银的措施为保证某些与对WTO并无抵触的法律或条例的贯彻实行所必需的措施（其中包括保护专利权、商标和版权所必需的措施）为保护本国具有艺术、历史或考古价值的财富而采取的措施与养护可用竭的天然资源有关的措施等；4/13/20243四、GATT第21条的安全例外：即为维护国家的基本安全利益可以采取其认为必需的措施。此外，一切涉及国家重大利益的问题大多可以援引例外。五、反倾销、反补贴也可作为例外。国民待遇原则的例外一般例外；政府采购；仅对某种产品的国内生产商提供的补贴例外。4/13/20244国际服务贸易法1、服务贸易的定义、*特征、与国际货物贸易的区别2、*WTO服务贸易协定（GATS）3、*中国的入世承诺与国际服务贸易合同4/13/20245一、国际服务贸易概述1、定义“跨越国界进行服务交易的商业活动”范围：11领域，142具体行业P1604/13/20246一、国际服务贸易概述2、国际服务贸易的特征*（1）跨界交易(过境交付Cross-bordersupply)（2）境外消费（消费者移动Consumerabroad）（3）商业存在:涉及市场准入和FDI（4）自然人移动（人员移动Movementofpersonnel）4/13/20247一、国际服务贸易概述2、国际服务贸易与国际货物贸易的区别（1）无形性与不可储存性（2）涉及政策、法律的复杂性（3）长距离服务、主体的国际性（4）法律调整的国内倾向4/13/20248二、WTO服务贸易协定（GATS）1、WTO服务贸易协定（GATS）简介：—GATS与世界贸易组织谈判P1624/13/20249二、WTO服务贸易协定（GATS）2、GATS框架-六大部分P163（1）GATS的宗旨（2）一般义务和原则（3）一般例外（4）具体的自由化承诺：（市场准入、国民待遇、逐步自由化）（5）争端的解决（6）附件4/13/202410二、WTO服务贸易协定（GATS）2、GATS正文核心内容（1）最惠国待遇义务及例外*-申请义务豁免的例外-边境贸易例外-经济一体化及劳动力市场一体化例外-政府采购例外4/13/202411二、WTO服务贸易协定（GATS）2、GATS正文核心内容（2）透明度义务及例外义务：-公布；-变更通知-答复；-设咨询点例外：-执法；-公共利益、公共安全；-商业秘密（3）国内规章合理性义务-确保实施；-设立司法、仲裁、行政机构和程序-不形成贸易壁垒；-具体承诺通过时通知4/13/202412二、WTO服务贸易协定（GATS）2、GATS正文核心内容（4）市场准入与国民待遇原则市场准入：数量限制；外资比例限制国民待遇：—宽容态度，有条件的国民待遇—不要求形式完全相同—允许“超国民待遇”（5）逐步自由化原则4/13/202413三、中国入世承诺与

国际服务贸易合同（一）中国的入世承诺1、承诺的部门：《国际服务贸易分类表》：11大类中的9个大类1类：商业；2类：通信；3类：建筑和相关工程4类：销售；5类：教育；6类：环境7类：金融；9类：旅游和旅游相关；11类：运输未承诺：8类健康与社会服务10类娱乐、文化与体育4/13/202414三、中国入世承诺与

国际服务贸易合同（一）中国入世承诺2、水平承诺（1）商业存在：投资方式外资比例；代表处活动；用地期限（2）自然人流动入境临时居留期限4/13/202415三、中国入世承诺与

国际服务贸易合同（二）中国入世承诺中具体开放服务部门与法律调整1、第2类通信服务2、第7类金融服务中的银行服务4/13/202416（二）开放服务部门与法律调整1、第2类通信服务（1）电信业现状：垄断“十五”期间：固定电话2.4-2.8亿;普及率40%;1/5移动通信2.6-2.9亿;1/4;世界第一中国电信、中国联通、中国网通（2）增值电信业务为例：最初上海、北京、广州合资企业，30%入世1年：扩大到14个城市，40%入世2年：无地域限制，50%4/13/202417（二）开放服务部门与法律调整2、第7类金融服务中的银行服务（1）形式：独资、分行、合资、独资财务公司、合资财务公司（2）商业存在方面限制：地域限制；客户限制；营业许可限制（3）人民币业务：申请前开业2年；申请前2年连续赢利；其他4/13/202418补充：服务贸易管理的基本原则1、最惠国待遇原则2、国民待遇原则3、市场准入原则4、合理保护原则5、透明度原则4/13/202419服务贸易总协定-司法考试1.适用特点：框架性（缺乏具体义务和规则）；不适用于为履行政府职能而提供的服务，即不是在商业基础上提供的、又不与任何一个或多个服务提供者相竞争的服务。2.服务贸易类型3.《服务贸易总协定》规定的各成员方具体承诺的义务4/13/202420参考资料石静霞、陈卫东著：《WTO国际服务贸易成案研究》，北京大学出版社2005年版；曹建明、贺小勇著：《世界贸易组织》，法律出版社1999年版。顾经仪、侯放编著：《WTO法律规则与中国服务贸易》，上海财经大学出版社2000年版，第5页。WT/DS27/R,22May1997;WT/DS27/AB/R,9September1997；欧共体香蕉案WT/DS139/R,WT/DS142/R,11February2000;WT/DS139/AB/R,WT/DS142/AB/R;Adoptedon19June2000.加拿大汽车案；WT/DS31/AB／R，30Jan，1997加拿大期刊案；WT/DS204/R，2Apr，2004墨西哥电讯案；WT/DS285/AB／R，7Apr，2005美国赌博案；WT／DS309，中国集成电路增值税案AlyK.Abu-Akeel:DefinitionofTradeinServicesundertheGATS:LegalImplication,JournalofInternationalLawandEconomics,32(2)(June)1999.4/13/202421技术贸易法技术的涵义国际技术贸易(Internationaltechnologytrade)跨越国境的技术转让使用权而非所有权的转移（license而非assign）国际技术贸易法特征：财产关系、人身关系、行政管理关系交互；强制性规范大量存在2.

我国的技术贸易管理法制（见下页）4/13/202422我国的技术贸易管理法制2004年7月1日生效的《对外贸易法》修订案第二章国务院2001年10月31日发布、2002年1月1日起施行的《中华人民共和国技术进出口管理条例》商务部和科技部1998年12月3日《限制出口技术管理办法》商务部、国家发改委2001年12月30日发布、2002年1月1日施行的《中华人民共和国禁止进口限制进口技术管理办法》4/13/202423《技术进出口管理条例》

所确立的管理程序进口管理： 30日A、对限制进口的技术，实行许可证管理：申请→技术进口许可意向书→签订合同→提交合同副本和有关文件，申请许可证（10日）→批准，合同生效也可以将合同副本一块提交批准，40天。B、自由进口的技术，合同登记管理。出口管理：限制出口的技术程序同上，只是后一个程序时限为15天，并特别提起保密审查，且不能一并提交批准。自由出口的技术与上同。4/13/202424《中华人民共和国禁止进口限制进口技术管理办法》确立的审查标准A、限制进口技术的贸易审查应包括以下内容：是否符合我国对外贸易政策，有利于对外经济技术合作的发展；是否符合我国对外承诺的义务。

B、限制进口技术的技术审查应包括以下内容：是否危及国家安全或社会公共利益；是否危害人的生命或健康；是否破坏生态环境；是否符合国家产业政策和经济社会发展战略，有利于促进我国技术进步和产业升级，有利于维护我国经济技术权益。4/13/202425《限制出口技术管理办法》所确立的出口审查

A、当时的外经贸部或省、市、自治区、直辖市及计划单列市外经贸主管部门审查，后者15日内将初审意见会同材料报外经贸部，经审查批准发给意向书。B、技术出口项目贸易审查的要点是：是否符合我国对外贸易政策，并有利于促进外贸出口；是否符合我国行业出口政策，并有利于促进民族工业的发展；是否符合我国对外承诺的义务。技术出口项目技术审查的要点是：是否危及国家安全；是否符合我国科技发展政策，并有利于科技进步；出口的工业化技术是否符合我国的产业政策，并能带动大型和成套设备、高技术产品的生产和经济技术合作；对实验室技术，原则上应首先在国内开发，转变为工业化技术后再出口。国内目前尚无条件转化应用的，则须在保证国家利益不受损害并取得国外有效保护的前提下方能出口；出口的技术是否成熟可靠并经过鉴定。未经鉴定但已经生产实践证明的，应由采用单位出具证明。C、《技术出口许可意向书》有效期为1至3年，技术出口经营者在《技术出口许可意向书》有效期内，未签订技术出口合同，需延长有效期的，应于到期前至少30个工作日提出延期申请。4/13/202426许可证协议的分类独占许可证：exclusivelicense排他许可证：solelicense简单许可证：simplelicense使用费条款和支付方式:一次总算:lump-sumpayment提成价格：royaltypayment结合方式：initialpayment+royaltypayment4/13/202427国际专利许可贸易案例美国w公司生产的某种低效杀毒剂技术于1992年在我国取得了专利权。1993年，我国甲公司购买了这项专利技术10年的独占许可权。两年之后，甲公司发现乙公司也在使用该技术。经查，我国某农研所于1988年已开发了这项技术，并于1990年将它卖给了乙公司使用，但农研所并没有申请专利。甲公司诉诸法院，称该农研所和乙公司侵犯了其独占许可权。农研所和乙公司则辩称：该技术在中国申请专利时已不具备新颖性，该专利权本身就是无效的，因此该独占许可是非法的。问(1)你认为被告的抗辩是否成立?为什么?(2)如果甲公司败诉，它可以向W公司主张什么权利，为什么？4/13/202428分析W公司该技术已在我国获得专利保护，可以对抗乙公司和农研所的抗辩。依《专利法》45条，自专利局公告授予专利权之日起，任何单位或个人认为该专利的授予不符合本法规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利无效。《专》47条，无效宣告对法院已作出并执行的侵权判决、已履行或强制执行的侵权处理决定、已履行的许可合同和转让合同不具有追溯力。但若不返还使用费或转让费明显违反公平原则的除外。4/13/202429限制性商业条款含义：P131背景：对象的独占性、市场的特殊性、利益再分配常见条款：《联合国国际技术转让行动守则》P132下列情形不认为是限制性商业条款：为保证产品质量要求受方购卖特定原材开和设备的条款不认为是搭售；以提成计价时，要求在合同中规定最低年产量或产品最低售价的条款以及保底、封顶条款；对于包括多个专利的产品或技术，且专利的期限又长短不一，在技术价格一揽子计算涉及对部分已失效的专利使用费难以区别计算时的条款;专有技术的保密义务条款。4/13/202430技术许可贸易法案例美国A公司与经营快餐的中国B公司签订了一份技术转让合同。合同规定，A公司允许B公司经营其快餐食品，使用其注册商标和商号，A公司向B公司传授经营管理技术诀窍。同时，合同规定B公司必须向A公司购买一定数量的煮锅、煎锅、餐具、包装和调料作为交换条件。而这些商品在中国市场可以以更低的价格采购到。问：（1）合同能否得到批准？（2）合同是否违反我国法律？如果是，违反了什么条款？4/13/202431《技术进出口管理条例》

第二十七条在技术进口合同有效期内，改进技术的成果属于改进方。第二十八条技术进口合同期满后，技术让与人和受让人可以依照公平合理的原则，就技术的继续使用进