天山股份增发预案

天山股份增发预案前言本预案旨在规定天山股份有限公司（以下简称“公司”）通过增发新股筹集资金的具体步骤、流程和安排，保障增发工作的顺利进行。增发目的公司拟通过本次增发募集资金，用于以下主要用途：补充流动资金，优化公司资本结构扩大生产规模，提升产能研发创新，提升公司核心竞争力增发方案1.增发规模：不超过人民币10亿元2.发行方式：向特定合格投资者定向增发3.发行价格：本次增发价格由公司董事会根据发行时市场情况和相关规定确定4.认购对象：中国证券监督管理委员会核准的特定合格投资者增发流程1.准备阶段编制增发预案：由公司董事会组织起草本次增发预案，经董事会审议通过。聘请中介机构：聘请符合国家有关规定的保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构。制定发行方案：确定发行方式、发行价格、发行规模等具体发行方案。报送监管材料：将增发预案及相关材料报送中国证券监督管理委员会核准。2.发行阶段信息披露：在取得中国证券监督管理委员会核准后，公司按照相关规定进行信息披露。募集资金：向合格投资者募集资金，并根据发行方案确定最终发行规模和发行价格。3.募集资金使用阶段资金管理：成立专项账户管理募集资金，并按照既定用途使用。按期披露：定期向中国证券监督管理委员会和上海证券交易所报告募集资金的使用情况。增发工作细则一、增发工作小组成立增发工作小组，负责本次增发的具体组织、实施和监督。工作小组成员主要包括：组长：董事长或总裁副组长：财务总监成员：相关职能部门负责人、中介机构代表二、增发工作流程1.立项申请拟实施增发事项时，由公司相关部门提出书面立项申请。立项申请应包括：增发目的、规模、方式、预期时间表等基本信息。董事会审议通过立项申请后，正式启动增发工作。2.中介机构遴选根据相关规定，聘请符合资格的保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构。综合考虑中介机构的专业能力、服务质量、费用水平等因素，进行公开招标或协商洽谈。与中介机构签订聘用合同，明确双方的权利和义务。3.增发方案制定董事会根据公司发展战略、融资需求和市场环境等因素，制定增发方案。增发方案应包括：增发规模、方式、发行价格、认购对象、募集资金用途等主要内容。4.报送监管材料将增发预案及相关材料报送中国证券监督管理委员会核准。材料内容包括：增发方案、财务资料、中介机构意见书等。5.信息披露取得中国证券监督管理委员会核准后，在上海证券交易所指定媒体上发布增发公告。按照相关规定，持续披露增发的进展情况和募集资金的使用情况。6.募集资金根据发行方案，向合格投资者募集资金。募集资金存入专项账户，并由会计师事务所监督使用。7.资金使用严格按照募集资金用途使用，并定期向中国证券监督管理委员会和上海证券交易所报告使用情况。未按用途使用募集资金的，应及时采取纠正措施，并向监管部门说明情况。8.验收和评价增发完成后，由公司内部审计部门对增发流程进行验收和评价。验收重点包括：增发是否符合相关法律法规、增发方案是否合理可行、资金是否按用途使用。9.后续管理建立健全增发后管理制度，规范募集资金的使用和管理。定期向投资者报告募集资金的使用情况和公司经营状况。监督和管理由董事会负责本次增发的监督和管理。董事会应定期审议增发进展情况和募集资金使用情况。公司内部审计