私募股权基金账户监管协议书

PAGEPAGE1私募股权基金账户监管协议书本私募股权基金账户监管协议书（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签署：甲方（委托方）：____________________地址：______________________________乙方（受托方）：____________________地址：______________________________鉴于：1.甲方是一家专业从事私募股权投资的基金管理公司，拥有丰富的投资经验和专业的投资团队；2.乙方是一家具备合法资质的银行，拥有良好的信誉和专业的账户监管能力；3.甲方拟将其管理的私募股权基金的资金存放在乙方处，并委托乙方对账户进行监管，以确保资金的安全和合规使用。根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方监管私募股权基金账户事宜，达成如下协议：一、账户监管1.甲方在乙方开设专门的私募股权基金账户（以下简称“基金账户”），用于存放和管理甲方的私募股权基金资金。2.乙方根据甲方的委托，对基金账户进行监管，确保账户内资金的安全和合规使用。3.甲方应按照乙方的规定和要求，提供必要的文件和资料，以便乙方进行账户监管。二、账户操作1.甲方有权根据基金的投资计划和决策，对基金账户进行必要的操作，包括但不限于资金的转入、转出、投资、赎回等。2.甲方在进行账户操作时，应遵守乙方的相关规定和要求，确保操作的合规性和安全性。3.乙方有权对甲方的账户操作进行审核和监督，如发现违规或可疑操作，乙方有权要求甲方提供相关说明和文件，并有权暂停或终止甲方的账户操作。三、账户报告1.乙方应定期向甲方提供基金账户的监管报告，包括账户余额、账户操作情况、账户监管情况等。2.甲方有权随时查询基金账户的余额和操作记录，乙方应提供必要的信息和协助。四、保密条款1.甲乙双方应对本协议的内容和基金账户的相关信息保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。2.甲乙双方应采取必要措施，确保基金账户的信息安全和保密。五、违约责任1.如一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失，应承担相应的违约责任。2.如乙方违反账户监管职责，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.如甲乙双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为______年，除非双方另有约定或提前终止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________代表（签名）：____________________日期：____________________________乙方（盖章）：____________________代表（签名）：____________________日期：____________________________2024带目录带附件详细版-私募股权基金账户监管协议书目录一、前言二、定义和术语三、账户监管四、账户操作五、账户报告六、保密条款七、违约责任八、争议解决九、其他条款十、附件前言本协议由以下双方于______年______月______日签署：甲方（委托方）：____________________地址：______________________________乙方（受托方）：____________________地址：______________________________鉴于：1.甲方是一家专业从事私募股权投资的基金管理公司，拥有丰富的投资经验和专业的投资团队；2.乙方是一家具备合法资质的银行，拥有良好的信誉和专业的账户监管能力；3.甲方拟将其管理的私募股权基金的资金存放在乙方处，并委托乙方对账户进行监管，以确保资金的安全和合规使用。根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方监管私募股权基金账户事宜，达成如下协议：一、定义和术语1."私募股权基金"指由甲方管理的，专门投资于非上市企业的股权投资基金。2."基金账户"指甲方在乙方开设的，用于存放和管理私募股权基金资金的账户。3."账户监管"指甲方委托乙方对基金账户进行的管理和监督。二、账户监管1.甲方在乙方开设专门的私募股权基金账户，用于存放和管理甲方的私募股权基金资金。2.乙方根据甲方的委托，对基金账户进行监管，确保账户内资金的安全和合规使用。3.甲方应按照乙方的规定和要求，提供必要的文件和资料，以便乙方进行账户监管。三、账户操作1.甲方有权根据基金的投资计划和决策，对基金账户进行必要的操作，包括但不限于资金的转入、转出、投资、赎回等。2.甲方在进行账户操作时，应遵守乙方的相关规定和要求，确保操作的合规性和安全性。3.乙方有权对甲方的账户操作进行审核和监督，如发现违规或可疑操作，乙方有权要求甲方提供相关说明和文件，并有权暂停或终止甲方的账户操作。四、账户报告1.乙方应定期向甲方提供基金账户的监管报告，包括账户余额、账户操作情况、账户监管情况等。2.甲方有权随时查询基金账户的余额和操作记录，乙方应提供必要的信息和协助。五、保密条款1.甲乙双方应对本协议的内容和基金账户的相关信息保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。2.甲乙双方应采取必要措施，确保基金账户的信息安全和保密。六、违约责任1.如一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失，应承担相应的违约责任。2.如乙方违反账户监管职责，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.如甲乙双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为______年，除非双方另有约定或提前终止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。九、附件以下文件为本协议的附件，与本协议具有同等法律效力：1.私募股权基金账户监管操作手册2.私募股权基金账户监管报告模板甲方（盖章）：____________________代表（签名）：____________________日期：____________________________乙方（盖章）：____________________代表（签名）：____________________日期：____________________________附件列表：1.私募股权基金账户监管操作手册2.私募股权基金账户监管报告模板法律名词及解释：1.合同法：指规范合同订立的法律法规，包括合同的成立、生效、履行、变更、解除和终止等方面的规定。2.证券投资基金法：指规范证券投资基金的设立、运作、监督管理等方面的法律法规。3.银行业监督管理法：指规范银行业金融机构的监督管理等方面的法律法规。4.保密条款：指合同中双方对特定信息保密的约定。5.违约责任：指合同当事人违反合同约定应当承担的责任。6.争议解决：指合同当事人就合同履行过程中产生的争议通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。实际执行过程中可能遇到的相关问题及注意事项：1.账户监管操作的准确性：确保账户操作的准确性和及时性，避免操作失误导致的风险和损失。2.信息安全和保密：加强信息安全管理，防止信息泄露和未经授权的访问。3.合规性要求：遵守相关法律法规和监管要求，确保账户操作的合规性。4.监管报告的准确性和及时性：确保监管报告的准确性和及时性，以便甲方及时了解账户情况。5.争议解决的效率：在争议解决过程中，双方应积极配合，争取高效解决问题，避免长时间拖延。解决办法：1.建立完善的账户操作流程和内部控制机制，确保账户操作的准确性和及时性。2.加强信息安全管理，采取加密、访问控制等技术手段，保护账户信息安全。3.定期进行合规性检查和内部审计，确保账户操作的合规性。4.设立专门的账户监管团队，负责监管报告的编制和提供，确保报告的准