X投资企业企业内部控制细则手册范文

页第二十八章技术管理管控制度第一节总则第一条技术管理管控是公司组织正常生产的重要环节,是联系销售、生产的一个纽链。技术管理管控工作是与企业的利益紧密相关，同时又是企业生产工作的基础。加强公司技术管理管控，提高公司技术水平，促进产品的设计科学性、创新性，确保产品的质量，对公司的发展起着决定性的作用。第二条为规范设计图样，对图样实施有效的管理管控;对技术文件的更改实施有效的控制;对作废、失效的技术文件按要求实施作废、销毁控制以及对生产过程中的技术保障，确保技术文件的正确、有效;文件与资料的发放和使用有效;确保阜封产品设计和生产过程中的标准化，保证产品制造质量，特制订本规定。第三条主要合适的内容(一)产品图样设计要求管理管控(二)技术文件更改管理管控(三)技术文件销毁管理管控(四)企业标准化工作管理管控(五)工艺文件编制管理管控(六)工艺纪律检查管理管控(七)工艺装备管理管控(八)产品设计评审管理管控(九)科技档案管理管控第四条本制度对产品图样设计、资料管理管控、生产加工及质量检验进行规定，完善产品生产制造过程中的各项措施，保证产品流程中的合理及规范性，提高产品质量。第二节分工与授权第五条工程设计人员主要应完成下列图样和设计输出文件：（一）产品结构图形齐全：选用的结构符合有关标准。（二）产品外形尺寸、连接尺寸及技术要求符合标准、技术文件等。（三）主要部件图:部件结构及装配位置的图形正确、齐全,符合标准要求、技术文件等。（四）主要零件图:图样上标注的尺寸、极限偏差、表面粗糙度、技术要求等符合产品标准、技术文件要求；选用的材料、规格符合有关标准。（五）产品生产用全部图纸明细。第六条技术文件的更改（一）各类技术文件的更改，应先填写更改通知单，经各有关人员签署齐全后，方可进行更改。（二）生产过程中出现临时性修改或调整时，须经有关部门批准后，在文件上注明更改日期、适用期限等。（三）产品试制期间的图样，可由设计人员在试制图样上进行更改，须签注姓名、日期即可生效，并由更改人员通知其他与此次更改合适的内容有关的各部门，以便配合生产和工作。（四）产品试制期间的图样出现重大修改时，须经有关部门批准后，在图样上注明更改日期、期限等。第七条技术文件销毁（一）凡是作废、污损的技术文件由技术研发部组织处理，其他部门和个人无权进行处理。（二）销毁的技术文件必须经总工程师审核批准。（三）技术文件在销毁前应逐一进行登记，并保存一份完整无损的文件存档。（四）技术文件销毁时至少有3人在场。第八条企业标准化工作（一）为了更good地贯彻执行国家标准、行业标准，需对某些技术要求根据企业生产具体情况做出补充规定而制定企业标准。（二）技术标准是企业标准的主体，是对生产对象、生产条件、生产方法以及包装、贮运等所做的规定。包括产品标准、原材料外购件、成品、零部件标准以及基础标准。（三）根据生产与技术发展的需要及上级新标准的发布，对已经贯彻落实的企业技术标准要及时进行修订，予以确认或废止。（四）企业标准由标准化员组织制定和修订，按国家标准编写，并按有关规定程序经各级审查人员签字后，由总工程师审批。第九条工艺文件编制工艺人员编制工艺文件要完整、正确、统一，并能确保产品质量；技术上要先进、可靠，能获得最佳经济效益；确保操作安全，努力创造良good的工作条件。第十条工艺纪律检查（一）工艺人员制订健全实用的工艺纪律检查和考核制度。（二）工艺纪律检查合适的内容：工艺执行情况；生产所需资源是否符合技术要求；生产运转情况；工作环境情况。（三）工艺纪律考核合适的内容：编制工艺纪律检查和考核表并根据检查情况形成记录。第十一条工艺装备（一）技术研发部是工艺装备的归口管理管控部门，负责组织各车间工艺装备的控制和管理管控，负责编制工艺装备更新相关计划，负责工艺装备的验收与记录。（二）技术研发部组织对工艺装备的评审并参加验证工作。（三）生产相关计划部负责工艺装备的外协制造。（四）各车间负责工艺装备的正确使用及维护保养。第十二条产品设计评审（一）总工程师是产品设计评审的主管领导。（二）技术研发部是产品设计评审的归口管理管控部门，负责组织有关部门实施产品设计评审及对评审结果的处理。（三）销售部、技术研发部、质量检验部、生产相关计划部、物资保障部、生产参与开发性新产品设计评审，并实施相关的评审结果的处理。第十三条科技档案（一）科技档案由技术研发部收集归档、集中统一保管。（二）各业务主管部门对科技文件材料进行积累、整理，并按归档要求及时向技术研发部移交归档。（三）技术研发部设专人管理管控，负责科技文件的收集、整理、保管和提供利用。第三节实施与执行第十四条调查研究（一）调查国内市场以及国际重点市场同类产品的技术现状和改进要求。（二）以国内同类产品市场占有率高的前三名以及国际名牌产品为对象，调查同类产品的质量、价格、市场及使用情况，合理选用现有产品结构，降低产品价格。（三）根据国家和地方经济发展的需要，从企业产品发展的方向上提出合理的改进合适的方案。第十五条决策（一）执行现阶段各项标准企业根据各项国家及企业标准、条例、条约条款，严格执行，确保产品符合客户要求。（二）满足客户要求在保证产品质量及企业利益的前提下，尽可能满足客户要求，为客户提供优质的产品。第四节监督检查第十六条行使监督检查权力人员与部门（一）总工程师要时时对现有工程进行监督和检查。（二）设计研发部对产品的设计质量负责。（三）物资保障部对原材料负责。（四）生产相关计划部及各车间对产品加工质量负责。（五）质量检验部对工程质量实行全面监督检查，对产品质量进行监督检查、考核。第十七条监督检查依据质量检验部组织各部门实施质量管理管控体系，保证产品要求得到满足，实现质量方针和质量目标，并进行持续改进。监督检查要严格按照ISO9000质量管理管控标准及企业相关标准对产品质量从技术上、经济上作全面的评价。第十八条监督检查过程中的问题处理（一）原材料检验不合格原材料若不合格，首先给物资保障部开具不合格报告，同时将不合格报告传至质量检验部，并要求物资保障部及时的给予处理，或给出解决办法。在材料未合格之前，不准材料入库。对于已在库房内的不合格品，保管员就及时有效地给予标识、隔离，绝不允许将不合格的材料发放到车间，一旦发现标记不合格的材料流入车间，将依据质量处罚规定，对责任人给予相应的处罚。（二）半成品不合格在生产过程中发现不合格后首先要求生产者停止生产，查找原因，并给车间开具不合格报告，同时通知质量检验部，对相关的责任人给予相应的处罚。待返修完毕，经检查合格后方可流入下一工序，对于仍旧不合格的按不合格品流程执行，绝对禁止流入下一工序。（三）成品不合格对于成品在测试中发现不合格，首先要对其进行标识、隔离，并与生产部及质量检查部联系，同时以书面的形式对不合格产品及不合格项进行说明，上报质量检验部，对于旅行的产品须有副总以上的领导签字认可记录，由质量检验部下发到检查员以便实施放行。第五节附则第十九条本制度由技术研发部负责解释。第二十条本制度自执行董事批准后生效。第二十九章产品研发管理管控制度第一节总则第一条产品研发是企业在激烈的技术竞争中赖以生存和发展的命脉，是实现“生产一代、试制一代、研究一代和构思一代”的产品升级换代宗旨的重要阶段，它对企业产品的发展方向、产品优势、开拓新市场、提高经济效益等方面起着决定性的作用。第二条为了适应市场需要、满足用户要求、提高产品质量、降低制造成本，同时也为了加强对公司新产品开发和产品改进工作的管理管控，加快公司技术积累、打good技术基础、加快产品研发速度、指导产品研发工作、提高技术人员素质，因此特制定本制度。第三条主要合适的内容（一）产品描述与产品定位（二）产品研发进度

（三）产品人员列表和职责（四）市场分析与市场推广（五）效益估算第四条本制度中所指的产品研发包括新产品的开发和老产品的改进。既在采用新的技术原理、新的结构、新的制造工艺、新材料等研制成的新产品的同时还要在结构、材质、工艺等方面不断改进老产品，力争所研发产品和市场上其他同类产品相比优势明显，生命周期延长，此外还要明确在市场上有哪些目标消费群及潜在消费群，将所研发产品在市场上阶段性推广，力争效益蒸蒸日上。第二节分工与授权第五条总工程师：负责组织编制年度产品研发相关计划，协调处理相关计划在执行过程中出现的需要集团公司出面解决的问题，并对相关计划执行情况进行监督和考核。销售部：负责收集和提供市场需求产品的信息，并提出产品研发相关项目建议。人力资源部：负责产品研发人员的合理配置。技术研发部：负责提出产品研发相关项目；负责产品研发相关项目的设计、试验、试制、评审、鉴定、认证、专利申报；负责产品研发相关项目的工艺性审查、工艺文件编制、现场技术服务和工艺验证。生产相关计划部：负责产品试制的生产相关计划制定和生产的组织。物资保障部：负责产品试制所涉及到的采购工作。质量检查部：负责产品试制的检测和记录工作。各车间：负责按试制相关计划组织完成本单位的试制工作。第三节实施与执行第六条调查研究（一）调查国内市场以及国际重点市场同类产品的技术现状和改进要求。（二）以国内同类产品市场占有率高的前三名以及国际名牌产品为对象，调查同类产品的质量、价格、市场及使用情况；广泛收集国内外有关情报和专刊，然后进行可行性分析研究。（三)根据国家和地方经济发展的需要、从企业产品发展方向、发展规模，发展水平和技术改造方向、赶超目标以及企业现有条件进行综合调查研究和可行性分析，制定企业产品发展规划。第七条决策（一）制定产品发展规划企业根据国家和地方经济发展的需要、从企业产品发展方向、发展规模，发展水平和技术改造方向、赶超目标以及企业现有条件进行综合调查研究和可行性分析，制定企业产品发展规划。

（二）瞄准世界先进水平和赶超目标，提高产品质量。开展产品寿命周期的研究，促进产品的升级换代，预测企业的盈亏和生存，为企业提供产品发展的科学依据；开展对产品升级换代有决定意义的科学研究、进行新技术、新材料、新工艺、新装备等方面的应用研究；开展一些重大工艺改革、重大专用设备、测试仪器及对提高产品质量有重大影响的新材料研究。第四节监督检查第八条行使监督检查权力人员与部门（一）总工程师要时时对相关计划执行的情况进行监督和检查。（二）设计研发部与生产相关计划部要配合质量检查部对研发产品的设计生产试验进行严格监督检查。（三）课题负责人负责对新产品开发过程进行管理管控，新产品开发部负责对课题进度和完成工作质量进行监督、考核。（四）技术研发部主管或工艺师定期对新产品抽查一次，对车间生产工艺执行情况和原始记录进行抽查，发现问题就及时纠正。考核结果报主管领导。第九条监督检查合适的内容（一）监督检查产品的可靠性、生产工艺、工装与产品测试设备、各种技术资料的完备与可靠程度、资源供应、外购外协件定点定型情况等，明确产品制造应改进的事项，以确定产品能否投入批量生产，最终报总经理签字批准，要做到对社会、对用户和对国家负责，必须严肃认真和公正地进行。（二）检查研发产品应具备的图样及设计文件；正常生产应具备的图样及设计文件；待产品定型后正常投产时，制造、验收和管理管控用成套资料以及随产品出厂应具备的图样及设计文件。第十条监督检查依据质量检验部组织各部门实施质量管理管控体系，保证产品要求得到满足，实现质量方针和质量目标，并进行持续改进。监督检查要严格按照ISO9000质量管理管控标准及企业相关标准对研发产品从技术上、经济上作全面的评价。第十一条监督检查过程中的问题处理（一）原材料检验不合格原材料若不合格，首先给物资保障部开具不合格报告，同时将不合格报告传至质量检验部，并要求物资保障部采购员及时的给与处理，或给出解决办法，在材料未合格之前，不准材料入库，对于已在库房内的不合格品，保管员应及时有效的给予标识、隔离，绝不允许将不合格的材料发放到车间，一旦发现标记不合格的材料流入车间，将依据质量处罚规定，对责任人给予相应的处罚。（二）半成品不合格在生产过程中发现不合格后首先要求生产者停止生产，查找原因，并给车间开具不合格报告，同时通知质量检验部，对相关的责任人给予相应的处罚。待返修完毕。经检查合格后方可流入下一工序，对于仍旧不合格的按不合品流程执行，绝对禁止流入下一工序。（三）成品不合格对于成品在测试中发现不合格，首先要对其进行隔离、标识，并与生产部及质量检查部联系，同时以书面的形式对不合格产品及不合格项进行说明，上报质量检验部，对于放行的产品须有副总以上的领导签字认可记录，由质量检验部下发到检查员以便实施放行。第五节附则第十二条本制度由技术研发部负责解释。第十三条本制度自执行董事批准后生效。第三十章质量管理管控制度第一节总则第一条为了保证本公司质量管理管控制度的推行，并能提前发现异常，迅速处理改善，借以确保及提高产品质量符合管理管控及市场需要，特制定本制度。第二条质量管理管控是指“确定质量方针、目标和职责并在质量体系中通过质量策划、质量控制、质量保证和质量改进使其实施的全部管理管控职能的所有活动”。本制度包括：（一）组织机构与管理管控职责；（二）各项质量标准及检验规范；（三）检验、测试设备管理管控；（四）质量检验的执行；（五）质量信息反馈（六）售后服务与质量改进；（七）不合格品控制。（八）质量事故处理。（九）质量否决制度。（十）质量教育。（十一）质量体系内部审核。第三条质量标准及检验规范的范围包括：（一）原材料质量标准及检验规范；（二）工序质量标准及检验规范；（三）成品质量标准及检验规范；第四条质量标准及检验规范的制订（一）质量标准技术研发部在总工程师领导下，会同质量检验部、生产相关计划部、及有关人员参考①国家标准②同业水准③国外水准④客户需求⑤本身制造能力⑥原材料供应商水准，分原材料、在制品、成品编制质量标准，呈总工程师批准后交质量检验部及有关单位凭此执行。（二）质量检验规范技术研发部在总工程师领导下，会同质量检验部、生产相关计划部及有关人员，分原材料、在制品、成品将①检查相关项目②质量标准③检验频率(取样规定)④检验方法及使用仪器设备编制成质量检验规范，经总工程师批准后分发有关部门凭此执行。（三）质量标准及检验规范的修订各项质量标准、检验规范若因①设备更新②技术改进③国家标准变化④市场需要⑤加工条件变更等因素变化，可以予以修订。第五条检验测试设备的校准、维护和使用（一）检验测试设备的周期设订质量管理管控部门应依据国家有关计量法律法规、仪器购入时的设备资料、操作说明书等资料，编制定期校准维护周期，作为仪器年度校准、维护相关计划的拟订及执行的依据。（二）检验测试设备的周期校准及维护质量管理管控部门应依据所设订的校准、维护周期，对检验测试设备实施周期校准。（三）检验测试设备的使用与保养1、仪器使用人员进行各项检验时，应按照"检验测试设备操作规程"内的操作步骤操作，使用后应妥善保管与保养。2、特殊精密仪器，使用部门主管应指定专人操作与负责管理管控，非指定操作人员不得任意使用(经主管核准者例外)。3、使用部门主管应负责检查各使用者操作的正确性，日常保养与维护，如有不当的使用与操作应予以纠正教导并进行经济处罚。

第六条原材料、外协外购件检验（一）原材料、外协外购件进厂后，物资保障部保管员应填写报检单，一式二份并随同生产厂家合格证或质量证明文件一同报质量检验部总检员，合格后方可验收；若无任何质量证明文件，检验人员有权拒收该产品的报检。（二）外协件进厂后，生产相关计划部外协员应填写报检单，一式二份并随同外协厂家合格证或质量证明文件一同报质量检验部总检员，合格后方可验收；若无任何质量证明文件，检验人员有权拒收该外协件的报检。（三）检验人员按报检单对产品进行校对，如发现产品与报检单合适的内容不符，检验人员有权拒收产品的报检。（四）检验人员按检验规程和有关文件标准对外购、外协产品进行检验和验证，并做good记录。（五）未经检验和验证或经检验判为不合格的外购、外协产品按Q/FB.G60.05-2007《不合格品控制程序》执行。第七条工序检验（一）生产过程中各工序的操作者均应按作业指导书或其它技术文件、标准进行操作、自检，并协助检查人员进行工序的监视和测量。（二）经检验人员检验合格的零部件或半成品，方可继续生产、转序，对检验不合格的零部件或半成品，按Q/FB.60.05-2007《不合格品控制程序》执行。（三）检验人员对检验过的零部件及半成品要做good标识与记录。（四）过程产品不允许例外转序。（五）过程产品所有检验和试验记录必须按Q/FB.60.03-2007《质量记录的控制程序》执行。第八条成品检验（一）只有对外购、外协产品及过程产品检验和试验合格后，才能对成品进行检验和试验。（二）检验人员按产品标准、技术文件、检验规程所规定的相关项目进行成品检验和试验。（三）检验人员对所有检验和试验合格的产品应予以标识，将有关数据和文件备齐，并得到认可，才能入库或出厂。（四）对经检验不合格的产品，按Q/FB.G60.05-2007《不合格品控制程序》执行，并做good标识与记录。第九条质量信息反馈（一）公司建立统一的质量信息反馈单，将用户反馈的质量信息及时与技术部门及生产部门取得联系，及时分析改进、处理，做到用户满意，而自己得到分析提高和改进。（二）反馈信息首先要做到快速准确，处理要及时，这样才能提高公司在用户中的信誉。（三）对于用户使用安装调试中存在的问题，除了在产品中增加必要的说明文件外，对于较复杂的问题，公司还将组织学习班、培训班和加强现场服务。第十条售后服务与质量改进销售服务人员应定期走访用户了解产品的使用情况，听取广大用户对产品的意见和改进建议，发现问题及时处理。对于用户反馈的各类信息要及时与设计、生产部门沟通。要求相关部门认真对待、仔细研究不断改进产品质量，使之逐步走向完善。第十一条不合格品控制执行Q/FB.G08.01-2007《不合格品控制的管理管控》。第十二条质量事故处理执行Q/FB.G19.03-2007《质量事故处罚条例》。第十三条质量否决制度执行Q/FB.G19.04-2007《质量否决制度》。第十四条质量教育质量管理管控是一项“全员参加、全面落实、全过程控制”的工程，所以必须加强全员参加的质量教育，逐步增强质量意识，提高技术水平、加强质量控制的能力，使全员真正认识到“质量就是企业的生命”这个哲理的重要性。第十五条质量体系内部审核执行Q/FB.G19.05-2007《产品质量审核管理管控规定》。第二节分工与授权第十六条本公司质量管理管控部门所设岗位有：（一）质量检查员；（二）产品试验员；（三）质量管理管控员；（四）计量管理管控员；（五）质量管理管控体系内部审核员。第十七条以上岗位员工的任命均有公司授权。第十八条以上岗位员工的职责执行Q/FB.G21.01-2007《各级各类人员职责与权限》。第三节实施与执行第十九条本公司质量管理管控工作，是在总经理和总工程师直接领导下，由质量检验部具体负责实施和贯彻质量管理管控制度的落实，公司各职能部门及各生产车间均为执行部门。第四节监督与检查第二十条质量检验部负责对各部门质量管理管控制度的执行情况监督和检查。第二十一条监督检查的合适的内容有：（一）质量体系文件和技术标准的执行；（二）体系运行记录的检查；（三）产品质量检查；第二十二条监督检查的依据：（一）国家及各行业、专业标准；（二）企业内部技术标准和管理管控标准；（三）国家政策及有关法律法规。第五节附则第二十三条本制度由质量检验部负责解释。第二十四条本制度自执行董事批准后生效。第三十一章安全保卫管理管控制度第一节总则第一条为了加强公司的安全保卫工作，保护企业财产和员工的人身安全，保障企业安全生产和各项工作的顺利进行。制定本制度。第二条凡人员、车辆、物品出入公司均须遵守本制度。保卫部有责任和权利按本制度管理管控。第二节分工与授权第三条保卫部门人员岗位设置：部长、干事、经警、门卫收发员。保卫干事负责企业内部发生的治安纠纷、一般治安案件，协助公安机关侦破刑事违法案件。监督、检查经警、收发员工作，监督、检查企业内部消防工作。经警负责企业内部门卫管理管控和防火、防盗工作。收发员负责书、报、信件、快地接收和发放工作。第四条要求各岗位人员忠于职守，严格执行各项规章制度，保障企业安全生产。第三节实施与执行第五条保卫工作的落实全面掌握安全保卫工作情况，抓good工作落实。定期组织经警（警卫）培训，提高综合素质和应对突发事件的技能。认真组织安全检查，严格要求、严格管理管控，奖惩分明，落实安全制度。搞good安全教育，警示教育。搞good应急预案演练，群防群治，提高预防能力。第六条搞good“四防”的宣传教育工作普及“四防”知识，预防各种灾害事故的发生。建立重点部位安全档案，指导和协同各部门，建立健安全管理管控和防范制度。第七条做good警队日常管理管控熟悉公司治安环境情况，熟练掌握使用、消防报警电话和消防设备，维护企业安全秩序、公共财产和公共场所的安全。企业重点防火、防盗等要害部位严格防范，执行各种安全应急预案。第八条执行各项规章制度坚持原则，忠于职守，不以职谋私。严格执行各项管理管控制度。第四节监督与检查第九条保卫部主管对保卫部各项安全保卫工作，进行监督检查。第十条保卫部干事对公司各部门和各车间消防安全工作、防盗工作、法制教育工作、各部门和车间的安全防范落实情况，进行监督检查。第五节附则第十一条本制度由保卫部负责解释。第十二条本制度自执行董事批准后生效。第三十二章设备管理管控制度第一节总则第一条为确保生产设备处于正常工作状态，满足生产工艺要求，确保加工产品质量，并对设备的安装、使用、维修、保养提供依据，特制订本规定。第二条主题合适的内容和适用范围（一）本规定对生产设备管理管控的合适的内容及要求做出了明确的规定。（二）本规定适用于XXXX生产设备的管理管控。第二节分工与授权第三条生产副总经理为生产设备管理管控的主管领导。第四条本公司生产所用的全部机械设备和动力设备，由生产相关计划部负责管理管控。具体由设备主管人员负责组织完成生产设备管理管控任务。第五条各车间主任具体负责实施本车间生产设备管理管控任务；设备操作者和维修人员负责设备的维保和维修任务。第三节实施与执行第六条设备台帐及设备档案的管理管控（一）设备分类规定：设备性质分类－主要生产设备；次要生产设备；辅助生产设备；工艺工装设备；试验检验设备；非生产性设备。设备型式分类－大型设备；中型设备；小型设备；单机型设备；机组型设备；系统型设备；工具类。能源设备分类－变配电设备；动能发生设备；其他动能设备。设备产地分类－进口设备；国产设备。（二）生产相关计划部署负责建立生产设备台帐并管理管控。（三）质量检验部负责建立试验设备台帐并管理管控。（四）技术研发部负责建立工艺工装设备台帐并管理管控。（五）重要设备、进口设备的技术资料和图纸资料，由公司资料室统一存档管理管控。第七条设备及设备零配件的购置、安装、验收与交接管理管控生产相关计划部属统一管理管控全公司生产设备及设备零配件的购置、安装、验收与交接工作。（一）常规设备购置：由使用部门填报《生产设备购置审批表》，上报生产相关计划部，经生产副总经理批准采购。（二）专用设备购置：对于专用设备的购置，要由技术和工艺针对具体要求，提出技术和工艺参数，填报《生产设备购置审批表》，上报生产相关计划部。生产相关计划部组织相关部门、相关人员进行考察论证，提交可行性报告，上报生产副总经理，待公司领导批准后，由生产相关计划部组织实施。（三）更新改造设备的购置：需要更新改造的设备或系统，由使用部门或技术、工艺部门，提出改造论证合适的方案和申请报告，上报生产副总经理，待批准后，由生产相关计划部组织实施。更新改造相关项目的设计、制造、安装，应由相关项目负责部门、使用部门或委托部门完成。（四）设备零配件购置：设备使用的常规易损、易耗件，由使用部门提出采购相关计划，报生产相关计划部采购；非常规或特殊零配件，由生产相关计划部负责外协加工。（五）设备的安装、验收与交接1、设备购进后，首先由设备购置部门组织供货商、设备员及相关人员共同开箱验收，并填写入厂验收单，所有参加验收人员签字有效。开箱验收合适的内容：eq\o\ac(○,1)与购买合同合约或技术协议的型号、技术要求是否相符；eq\o\ac(○,2)零部件与装箱单是否准确无误；eq\o\ac(○,3)设备表面没有明显的划伤、碰伤或缺陷等；eq\o\ac(○,4)设备技术资料是否齐全2、外购、外委设备的安装，应按安装合同合约或协议执行；设备购置部门、生产相关计划部、设备使用部门应配合安装；自制、改造、修理的设备安装，应由相关项目负责部门、生产相关计划部和设备使用部门协同组织安装。3、设备安装完成后，应由设备购置部门和相关项目负责部门，组织安装部门、使用部门、生产、工艺、质检及各有关人员共同参加验收，签署设备验收交接文件，上报生产副总批准。4、设备安装验收交接文件经生产副总批准后，组织安装验收部门，方可与生产相关计划部或使用部门办理交接手续，最后交付使用。设备一经办理交接手续，设备的使用、维修、保养等由使用部门全部负责。5、设备验收交接文件合适的内容：eq\o\ac(○,1)订货合同合约或技术协议、产品合格证；eq\o\ac(○,2)设备说明书、使用维护说明书、设备操作规程、安装说明书；eq\o\ac(○,3)设备图纸：系统图、机械图、电气图、易损件图册；eq\o\ac(○,4)设备备品备件、随机工具、专用工具；eq\o\ac(○,5)设备装箱单、开箱验收单、安装验收单、安装修改记录；eq\o\ac(○,6)设备安全操作培训记录、设备维修保养培训记录；eq\o\ac(○,7)设备交接清单、设备交接报告。6、在设备交接过程中，如果交接双方有不同意见，可上报主管副总进行仲裁解决，结果形成书面文字，记录在交接文件中。一切未经办理交接手续的设备，使用部门不得随意使用，否则后果自负。第八条设备使用规定（一）设备操作者的基本要求：设备操作者需经岗前培训方可上岗，培训工作由人力资源部配合生产相关计划部组织实施。特殊工种按国家规定由上级专业机关考核确认并持证上岗。（二）设备操作者的“三good”、“四会”要求三good：1、管good设备2、用good设备（严格遵守设备操作规程）3、调整good设备（会调整设备的基本设置）四会：1、会使用设备（熟悉设备操作规程）2、会维护设备（执行设备维保规定、保持设备清洁）3、会检查设备（了解设备原理、结构、性能及易损坏部位）4、会排除设备故障（会一般性调整、简单故障会排除）（三）设备操作的维护要求1、整齐：工具工件放置整齐，设备零件及防护装置齐全；2、清洁：设备清洁，各部位不漏气、不漏油，垃圾清扫干净；3、润滑：按定时、定点、定量、定质的要求，保证油路畅通；4、安全：实行定人、定机，熟悉设备结构，遵守设备操作规程。第九条设备维保规定（一）设备一级维保（一保）：每天进行一次，由操作人员完成。1、班前试车检查，加油润滑；2、班中加强巡视、观察；3、下班前15分钟左右时间清扫，擦拭设备。（二）设备二级维保（二保）：设备单计运行500-800小时（约半个月到一个月）进行一次，由操作人员和维修人员共同完成。1、拆卸指定部位及防护罩，彻底清洗、擦拭设备；2、检查、调整各部位配合间隙，紧固松动部件，更换易损件；3、疏通油路，增加油量，清洗滤油器，油垫，油线，油标，更换冷却液和清洗冷却箱；4、清扫、检查、调整电器线路及装置；（三）设备三级维保（三保）：设备单计运行2500-4000小时（约三个月到半年）进行一次，以维修人员为主操作人员为辅共同完成。1、除全面执行二保外，还要对设备部分或全部零件拆卸检查、保养；2、对磨损丧失精度的零件进行修复或更换。3、对配电箱、线路及操作控制部位，要全面检查、擦拭，使之灵敏、可靠。第十条设备维修规定（一）生产设备的维修，由设备维修人员具体完成。（二）日常性维修任务由车间自行安排，设备员具体负责组织修理工作，并负责填写《生产设备维修记录》。（三）生产设备在节假日期间的检修，各车间要向生产处提前一周申报《车间生产设备检修相关计划表》，待生产副总批准后方可实施。第十一条生产设备事故的处理（一）生产设备因非正常原因损坏，而造成停产或能效降低时均为设备事故。（二）生产设备事故的性质，由生产设备事故处理小组定性。生产设备事故按性质分为：1、人为事故；意外事故；自然事故。2、一般事故；重大事故；特大事故。（三）发生事故的生产设备应立即切断电源，保护现场并及时向上一级领导报告。任何人不得谎报、瞒报事故。如有欺瞒，一经查出，除追究当事人外，还要追究有关领导责任。（四）生产设备事故的处理部门：一般事故由生产相关计划部调查处理；重大事故由生产相关计划部组织有关人员成立事故处理小组处理；特大事故由上级主管部门处理。（五）生产设备事故处理程序：设备操作者要写出事故经过，事故处理小组要查清事故原因并填写《生产设备事故处理报告》，一式两份，一份留存事故发生部门，一份生产处存档。对事故责任人，应按情节、责任、态度做出相应处罚。（六）为杜绝生产设备事故再次发生，生产设备事故发生部门要坚持做到三不放过：1、事故原因没查清不放过；2、事故责任者与相关人员没受教育不放过；3、不采取防范措施不放过。第十二条生产处每月对车间生产设备检查一次，填写《生产设备检查记录》一式两份，一份车间留存，一份生产相关计划部留存。第十三条生产设备的闲置：生产设备的闲置由使用部门提出申请，填报《生产设备闲置审批表》，报请生产副总经理批准后方可闲置。第十四条生产设备的报废：生产设备的报废由生产相关计划部提出申请，上报生产副总经理同意后，报公司有关部门批准，方可报废。第四节监督与检查第十五条设备管理管控人员按照公司规定对公司设备实施管理管控，接受生产相关计划部长的监督检查。第十六条设备的维修使用及调转须经设备管理管控人员及生产相关计划不长的准许和监督，特别是设备调转要及时办理有关手续。第十七条设备的一二级保养相关计划要经过主管领导审批。第十八条出现设备事故要按照程序进行处理，特大事故由上级主管部门处理。第五节附则第十九条本制度由生产相关计划部负责解释。第二十条本制度自执行董事批准后生效。第三十三章环境保护管理管控制度第一节总则第一条环境管理管控包括生产工艺、设备、材料、工位器具、操作空间、操作体位、操作程序、劳动组织、气象条件等。第二条加强现场管理管控，就能减少事故的发生，减少各种不安全隐患。第三条环境的管理管控是安全文明生产得要求。通过对生产作业环境的治理，对各项基础管理管控工作的加强，必然极大的优化企业安全产品的大环境。第四条在生产实践中，作业人员可能接触到的生产性毒物类型很多，这主要取决与生产条件，所以保护good环境有利于提高作业人员的身心健康。第五条作业环境、安全生产与职业健康是相互影响、相互制约的。企业要妥善处理good相关问题，提高管理管控水平。第二节分工与授权第六条主管领导负总责，逐级进行监督指导，保证生产秩序和生产环境。第七条办公室、保卫部门直接参与公司的环境管理管控，指导厂区的环境保护工作。第三节实施与执行第八条厂区环境（一）厂区内有定制图，定制图上应注明各建筑物、物料堆放点、道路及管线的位置。（二）垃圾定点存放，且有防吹散、防污染措施。（三）厂区大门开启灵活，方便迅速，无卡死现象。（四）常去门口、危险路段，需设置限速标牌和警示标牌。（五）常去门口危险路段车速一般限速5KM/H。（六）厂区道路应有明显的人车分隔线。（七）路面排水良good，路面平整，盖板齐全，坡度适当。（八）照明灯布局合理，无照明盲区。（九）室外消火栓应合理配置，且有明显的漆色标志，其1M范围内无障碍物。第九条车间环境（一）车间实行定址摆放。（二）工位器具、料箱摆放整齐平稳，高度合适，人行通道两边不得有突出或锐边物品。（三）危险化学品要有专门的场所存放保管。（四）安全通道上，在任何时候都不允许存放物品。（五）产品摆放要整齐，平稳可靠。（六）工具模具夹具存放应符合安全技术要求。（七）车间路面平坦，无积油积水，无拌脚物。（八）车间照明采光要符合标准。（九）按规定配备消防器材，且灵敏可靠。（十）设备布局合理，有安全隔离措施。第十条仓库环境（一）车行道，人行道宽度符合标准。（二）路面平坦，无积油积水，无拌脚物。（三）采光照明符合标准。（四）消防设施齐全，且灵敏可靠。（五）物品存放、摆放合理，且分门别类。（六）危险品要有标识。第四节监督与检查第十一条主管领导负总责，逐级进行监督指导，保证生产秩序和生产环境。第十二条办公室、保卫部门直接参与公司的环境管理管控，指导厂区的环境保护工作。第十三条环境管理管控直接涉及到职工的身心健康，公司上下职能部门车间都要积极参与，全面提升环境管理管控水平。第五节附则第十四条本制度由生产相关计划部负责解释。第十五条本制度自执行董事批准后生效。第三十四章信息系统安全管理管控制度第一节总则第一条为了保障公司信息系统的正常运行，确保信息系统的可靠、安全、稳定以及数据的完整和准确性，避免人为原因导致系统瘫痪，充分发挥网络的快速性、有效性，特制定本规定。第二条本规定适用于本公司内部所有应用计算机部门。第三条制定原则为：确保公司内计算机及网络的安全运行。第四条本规定中所涉及的电脑设备，包括公司所有电脑、外挂设备及网络连接器，笔记本电脑的使用均按此规定执行。第二节机房安全管理管控第五条非网络维护人员严禁触动网络设备(包括交换机、网络线路、机柜等)以免造成网络瘫痪。第六条工作人员严禁将来源不明的光盘、U盘、软盘等带入机房，严禁未经许可私自在电脑上安装软件。第七条严禁将易燃、易爆物品带入机房，不得在机房内乱拉电线，乱接电源。第八条工作人员要定期对机房设备进行检查、维护和保养，使其处于良good状态。发现网络故障等问题要及时报告并采取相应的措施。第九条服务器平时应处于锁定状态，管理管控人员要保管good登录密码；第十条机房配备专业系统管理管控人员，负责系统安全检查、系统相关参数的配置与软件安装、硬件维护；第十一条系统管理管控员有权管理管控各用户的用户密码、用户权限、IP地址、网关、DNS配置，其他人员不得随意修改相关的系统配置信息；第十二条网络内各类服务器中开设的帐户和口令为秘密信息，系统管理管控员应当对各服务器的密码进行保密，不得向任何单位和个人提供这些信息。第三节网络安全管理管控第十三条局域网内各终端用户必须熟练掌握局域网络使用的基本知识，熟悉本职工作范围内的网络工作软件及其使用方法，确保正确、规范操作；第十四条局域网内各终端机要安装杀毒软件并及时升级，发现问题应立即报告网络维护人员。第十五条严格遵守信息传递操作流程。各终端计算机可根据工作需要设立共享硬盘或文件夹，设立的共享硬盘或文件夹使用完毕后应立即取消共享设置。第十六条网络用户密码及共享权限密码严禁外泄。未经同意严禁擅自拷贝其他工作站的程序及合适的内容；严禁擅自修改他人文件。第十七条加强对接入互联网的管理管控。除经批准因工作需要登录互联网的计算机设备外，其他任何设备不得联入互联网第十八条不浏览反动、色情网页，不发表反动言论，严禁工作时间上网聊天，严禁从网上下载游戏、电影等合适的内容。第十九条控制网络信息流量，工作时间严禁浏览与业务无关信息。第二十条不得向外界透露公司内部的网络结构，包括拓扑结构、组网技术、硬件技术重要参数、IP地址等。第二十一条不得随意共享非工作合适的内容的文件、硬盘。第二十二条不得恶意传播病毒和黑客程序。第四节计算机硬件安全管理管控第二十三条除公司计算机管理管控员外，任何人不得随意拆卸公用的电脑或相关电脑设备；第二十四条维护人员在拆卸电脑时，必须采取必要的防静电措施；第二十五条维护人员应定期对公司的电脑网络进行检查以保证工作正常的进行；第二十六条员工对自己所使用的电脑负有日常清洁维护的责任，应按标准操作规范操作电脑，定期进行维护清洁，保持所用电脑及外挂设备始终处于整洁和良good的状态；第二十七条对关键岗位的电脑及设备配备必要的继电设备以防止突然断电时造成数据的丢失。第二十八条电脑及其网络配件采购部门因工作确实需要,提出采购申请并填写相关表单，由技术研发部依照公司现有资源情况统一调配，如公司没有合适配置的机器，由技术研发部依据申请部门工作需要制定电脑配置清单，并交总经理审查通过后执行采购程序。第五节文件和相关数据安全管理管控第二十九条公司网络、电脑上的所有文件、数据为公司所有，未经授权，任何人不得随意拷贝、打印、传播。第三十条不得随意删除他人文件、系统文件，造成数据丢失后果严重的由责任人负全责。第三十一条不得使用黑客程序窃取公司的文件和数据。第三十二条不得盗取归公司所有的软件版权。第三十三条禁止私自将私人电脑、硬盘等存储介质接入公司网络拷贝文件数据。第三十四条系统管理管控员应严格实施备份相关计划，对于重要数据应实施灾难预防备份。第三十五条操作员帐号管理管控电脑操作人员的帐号禁止转借他人使用，不得擅自外传，非本部门人员严禁到其他部门随意使用计算机，必须经过部门领导同意方可使用。第六节监督与检查第三十六条网络管理管控人员同时具有监督检查整个网络的权利，以避免工作人员不正当使用电脑网络对公司整个系统造成破坏。第三十七条及时纠正各个部门对电脑网络的不正当使用，由于操作员本人不遵守规定，违规操作所对电脑造成损坏的应及时向上级主管部门领导汇报，处分将由公司总经理会议决定。第三十八条各部门计算机操作人员应认真遵守规章制度进行操作，如发现计算机使用异常要及时向网络管理管控人员汇报，不得擅自处理。第七节附则第三十九条本制度由技术研发部负责解释。第四十条本制度自执行董事批准后生效。第三十五章物资采购管理管控制度第一节总则第一条为加强公司物资采购与付款环节的内部控制，堵塞采购漏洞，减少采购风险，根据中华人民共和国会计法等相关法律法规规定，结合本公司实际情况，制定本制度。为保证公司正常生产经营活动顺利进行，物资保障部负责第二条本制度所称采购是指本公司购进的用于生产经营或提供劳务消耗的各种物资的行为，包括：原材料、配套件、计量器具、设备、工装工具等。付款是指支付购进物资或设备有关的款项的行为。第三条对采购业务内控制度的基本要求：采购与付款中的不相容职务应当分离，其中包括：（一）付款审批人员与付款执行人员不能同时办理寻求供应商和洽谈价格业务；具体程序：采购员请款—部门领导审核—执行董事批准—总会计师审批—财务财务审核—出纳员付款。

（二）采购合同合约的洽谈人员、订立人员和采购人员不能由一人同时担任。（三）货物的采购人员不能同时担任货物的验收和记帐工作。第二节分工与授权第四条原材料、配套件、计量器具、进口设备、工装工具等由物资保障部负责采购，具体实施办法参照本制度组织实施，坚决杜绝由使用部门直接自行采购所需物资的多头采购现象。第三节实施与执行第五条采购相关计划编制（一）采购相关计划人员依据生产相关计划部下达的生产相关计划、产品材料定额或技术部门的材料预提，编制物资采购相关计划。（二）采购相关计划人员依据产品生产进度要求、物资采购相关计划，明确材料、配套件名称、型号规格和采购的期量要求，结合库存数量分配进货数量。第六条物资采购的合同合约签订第七条物资采购（一）VEC部门依据公司批准的价格市场采购招标和评定采购最高限价表、采购合同合约以及质量体系控制程序要求对采购活动进行审核。（二）请款人员依据采购相关计划、资金相关计划提出请款要求，填写“付款申款单”经总经理批准后报财务由付款人员付款。（三）采购物品验收入库后，由采购人员依据材料发票及清单、收料单等填写“入库单”，经保管员、VEC、部门领导批准后将整理good的原始凭证报到财务部进行挂帐报销。第八条采购资金核算每月由物资保障部根据本期截止日欠款和月资金相关计划，报总经理审批；第九条资源回收处理物资保障部以资金结算人员的核定价格为依据，本着“采购成本还原”的原则，组织边、余、残料的对外销售。第十条物资统计由物资统计人员按月份对“主要物资收、支、存”，“主要物资消耗与库存总值”等进行统计分析。第四节监督与检查第十一条质量控制：采购物资质量由质量检验部门及人员负责监督与检查。第十二条采购相关计划和签订的合同合约由物资保障部主管领导负责监督与检查。第十三条采购物资价格由VEC部门负责监督与检查。第十四条物资请款、付款的正确性由财务部门负责监督与检查。第十五条物资保管与发放由物资保障部主管领导负责监督与检查。第十六条对监督过程中发现的采购与付款内部控制中的薄弱环节，应要求被检查单位纠正和完善，发现重大问题应写出书面检查报告，向有关领导和部门汇报，以便及时采取措施加以纠正和完善。第五节附则第十七条本制度由物资保障部负责解释。第十八条本制度自执行董事批准后生效。第三十六章销售管理管控制度第一节总则第一条为了规范销售信息收集、销售回款、销售合同合约的存档、产品的发运以及销售现场服务人员的管理管控制定本管理管控制度。第二条本管理管控制度适用于公司销售部的所有员工以及各相关部门。第二节分工与授权第三条销售员负责对销售信息的收集工作，销售主管对收集信息进行整理，分析后向销售主管领导汇报。第四条销售标书制作人对所参与的招投标相关项目制作标书并对标书校对检查及存档。第五条销售统计负责协助销售主管落实执行公司销售相关计划、负责汇总订货合同合约及存档，负责应收帐款及发票的管理管控、营销人员业绩考核；第六条销售发货员组织产品储运、发送。第七条现场服务人员协调组织产品现场维修及产品的售后服务。第八条销售员和现场服务人员按相关计划回收货款和清理陈欠款。第三节实施与执行第九条销售信息收集管理管控（一）销售信息的前期收集由销售员对与公司产品有关的相关项目进行跟踪，及时掌握市场信息的动向并及时向销售主管汇报。（二）销售信息的后期收集通过销售人员或售后服务人员走访用户、征求用户意见、用户反馈、现场服务记录等途径获得，并把这些及时