合规监管需要调查的內容汇总（工作汇总）

合规调查清单为本合规监管之目的，请公司提供下述文件清单中所列资料（为了保证调查的完整性，该清单没有明确要求提交的其他类似文件也请一并提交）。我们将对基于本表提供的资料和信息严格保密。尽管如此，对于涉及商业秘密的资料，可在对秘密信息做保密处理后提供，或者提供不包含秘密信息的空白版本，或者就相关资料口头对我们做出说明。另外，对于相关资料和问题回答我们可能会通过电话访谈或现场访谈的方式向贵企业做进一步的确认和合适，请理解。非常感谢公司的配合！合规监管初步文件清单编号所需提供文件或信息已提供待提供不适用备注1.公司基本情况1.1公司基本情况介绍（包括名称、设立日期、法定代表人、注册地等）1.2公司及分公司（若有）设立、历次变更及运营情况的说明1.3公司设立至今的章程、股东会决议，董事会决议及其相关文件1.4公司股权架构图（追溯至实际控制人）；公司组织架构图（应包含公司的部门设置、部门职责、部门人员规模；尤其是与本次合作相关的部分，请重点说明）1.5股东之间合资合同以及其附属文件、关联文件1.6股东所持股权用于质押、其他形式担保、第三者权利或权属争议的相关资料、股东对外借款情况1.7股东出资资产明细及设有质押、抵押或其他第三者权利的相关资料1.8董事、监事及高级管理人员（特别是）的名单、简历、背景资料及职位描述1.9公司对外投资总额、明细清单和有关文件1.10关于公司的经营模式和经营情况的简要说明，尤其是本次合作的经营模式、经营情况（包括经营历史、服务客户等）1.11中国人民银行信用报告2.公司证照情况2.1公司的营业执照(曾用以及当前使用的证照正,副本)2.2公司（特别是与本次合作相关的）已取得的目前从事的经营事项和业务种类所需要的全部政府登记、许可、备案文件，如施工许可证、预售许可证（与本次合作相关证书请做备注）；公司计划取得的以上资料或其目前进展情况说明；3.公司内部规则/管理3.1关于合规的内部控制制度：包括但不限于：反腐败政策反商业贿赂规定与专业机构或专业人士来往政策合规政策个人信息保护政策保密政策企业规章中涉及合规的条款3.2业务相关内部规则：包括但不限于：1、 业务流程2、 推广行为3、 会议操作4、 推广资料审核5、 业务文书模板6、 竞品利益冲突7、 推送信息等方面的文档信息管理3.3人事相关内部规则：请提供本次合作相关的包括但不限于以下的人事规则：1、 就业规则2、 招聘规则3、 资格资质管理规则4、 培训规则5、 考核规则6、员工利益冲突回避规则3.4公司是否通过签订书面劳动合同的方式雇用工作人员？该等人员中是否存在非全职员工或兼职员工、劳务工、计时工、实习生等？3.5股东任职情况3.6业务开展过程中，除了公司人员工资以外公司还会有哪些支出（尤其是直接或间接最终用于公司项目运营）？通过什么方式管理该支出？3.6财务相关内部规则：请提供与推广人员相关的包括但不限于以下的财务规则：1、费用报销规则2、费用标准规则4.项目状况4.1项目基本情况4.2公司关于项目文件，包括但不限于：1、承建方情况、合规/廉洁承诺函2、分包或转包情况、合同3、安全生产/责任承诺书4.3实际施工人名单劳动或劳务人员名单5.知识产权情况（如有）5.1公司的知识产权（含非专利技术）明细及登记/备案文件/质押情况，包括但不限于商标、专利、著作权（版权）、计算机软件著作权、域名、专有技术等5.2公司使用的知识产权的明细及登记/备案文件，包括但不限于发明、实用新型、外观设计、商标、域名、计算机软件著作权等5.3公司使用的知识产权与其他第三方签署的许可协议、品牌或专有技术使用协议等6.公司税务及债务情况6.1公司最近3年的审计报告6.2公司最近3年接受税务稽查（核查）情况相关资料及案件说明6.3公司债务明细清单及情况说明7.对外担保情况7.1公司提供担保总额、明细清单和有关文件8.公司与本次合作有关部门的劳动人事情况（若没有全部名单则应该提交合作公司主要管理层或项目主要负责人名单）8.1与本次合作有关部门员工表、组织结构图及其基本情况，主要包括员工人数及变化情况，人员专业结构、员工受教育程度、雇佣形态、职位、工作年数、业务内容8.2公司（与本次合作有关的部门）与其现任高级管理人员、一般雇员间签订的现行有效的标准劳动合同、保密协议、竞业限制协议等样本8.3与本次合作有关部门签订的劳务派遣合同8.4员工离职、裁员等相关记录资料8.5公司成立以来涉及公司和公司的任何高级管理人员的已提起、正在进行或将要发生的任何劳动争议仲裁或诉讼的一切相关资料和文件，包括仲裁或诉讼的相关文件、相关仲裁裁决或诉讼判决书及执行和履行之当前状况9.重要合同情况（合同标的在100万以上或虽然没有标的但对公司或公司项目有重大影响的合同）9.1公司客户清单及公司已履行完毕或正在履行的合同清单及副本，包括但不限于各业务合同、代理合同、运营合同等重要合同9.2办公场所租赁合同9.3关联交易合同10.纠纷、诉讼、仲裁和行政处罚10.1投诉：任何来自项目有关的投诉，以及对于该等投诉的调查处理情况10.2行政调查/处罚：任何与公司有关的（包括因公司行为导致公司客户涉及行政程序的情形）行政程序（包括行政申请、行政处罚、行政裁决等）以及与其相关的调查、执行等程序，包括但不限于：1、 市场监督管理局的行政处罚2、 环保部门、住建部门的行政处罚3、 其他行政部门发出的调查通知、警告书、处罚书、稽查通知等10.3解约：任何贵企业客户在合同期内主动要求解除或终止与本合作相类似的合同的事件描述（包括解除原因、后续处理结果等）10.4公司目前在中国境内正在进行中或潜在的诉讼、仲裁、纠纷、行政调查情况10.5公司所有有管辖权的行政机关、司法机关涉及贵企业的查封、冻结及其他法院指令、强制执行的措施或程序10.6所有涉及公司的目前尚未达成一致意见的协商或调解的详细情况及有关证明文件11.其他需要说明的有关问题11.1公司在经营中存在的各种风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险、技术风险、贷款及担保的风险等，以及上述风险的依据或来源11.2未来十二个月内可能产生重大影响的事件，包括公司目前预测对公司可能产生重大影响的有利于或者不利于公司的事件备注：本文件清单是为了进行合规监管而草拟的；本文件清单仅是作为公司情况及业务模式的初步信息，随着资