2023年基金从业资格证题库

2023年基金从业资格证题库

第一部分单选题（300题）

1、股权投资起源于（）

A.中小企业贷款

B.公募基金

C.创业投资

D.融资担保

【答案】：C

2、回售权条款带来的股东权利是（）。

A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得

投资人同意

B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于

新进投资人购买

C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东

按约定买回其所持的股权

D.被投资企业清算时，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购

买价格的回报

【答案】：C

3、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）o

A,杠杆机制风险

B.影子价格偏离风险

C.风险收益特征变化风险

D.杠杆变动风险

【答案】：B

4、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险

管理全面性原则要求的是（）。

A.n、m

B.n、m、iv

c.i、n、m、iv

D.i、II.m

【答案】：B

5、交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，对于不存在市场活动或市

场活动很少的情况下，则应以（）为其公允价值。

A.活跃市场上未经调整的报价

B.调整后的市场报价

C.估值

D.不确定

【答案】：C

6、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。

A.税收及政府优惠政策

B.客户、供应商和竞争对手

C.业务内容，企业基本情况

D.历史沿革

【答案】：A

7、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的

具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：B

8、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机

构），为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办

法》I.基金募集

A.I.II.III.IV.V

B.I.III.IV.V

C.I.II.III.V

D.II.III.IV.V

【答案】：A

9、下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。

A.是对政府监管的有益补充

B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高

C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活

D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定

的道德规范

【答案】：C

10、（2020年真题）普通基金的份额登记时间通常是（），QDII

基金的份额登记时间通常是（）。

A.T+1日,T+30

B.T+1日，T+2日

C.T+1日，T+1日

D.T+2日，T+3日

【答案】：B

11、按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（）

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放型基金

D.有限合伙型基金

【答案】：C

12、正态分布密度函数的显著特点是（）。

A.中间低两边高

B.左边低右边高

C.中间高两边低

D.左边高右边低

【答案】：C

13、以下关于监事会的说法错误的是（）o

A.提议召开董事会

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法

律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益

时，要求前述人员予以纠正

D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时

方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监

事投票通过

【答案】：A

14、担任基金托管人应当具备（）条件。

A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律

知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政

处罚

【答案】：A

15、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是

（）

A.I.III.IV

B.I.II

C.I.II.III.W

D.III.IV

【答案】：B

16、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结

束之日起（）后才能转换为公司股票。

A.1年

B.6个月

C.30天

D.15天

【答案】：B

17、（2016年）当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉

嫌违法违规的，应该向（）报告。

A.中国人民银行

B.中国证监业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

【答案】：C

18、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束

之日起（）日内在管理人网站上披露。

A.10

B.45

C.15

D.30

【答案】：B

19、股权投资基金发展的里程碑是（）美国《小企业投资法》的

颁布。

A.1946年

B.1958年

C.1973年

D.1976年

【答案】：B

20、下列不属于证券投资基金的作用的是（）。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.优化金融结构，促进经济增长

C.促进证券市场的稳定和健康发展

D.促进了金融行业交易成本的降低

【答案】：D

21、关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。

A.可以通过电视、广播进行公布

B.可以登载单位的推荐性文字

C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

D.可以预测基金的投资业绩

【答案】：A

22、股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监

管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于

股权投资基金监管的基本原则的有（）。I.依法监管原则

A.I、II.IV

B.I、II,III

c.n、m、iv

D.I、n、m、w

【答案】：D

23、（2017年）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工

作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金

产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知

单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议

甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和

丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了

乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。

A.IkIILIV

B.I、m、iv

C.I、II.IV

D.I、ILIII

【答案】：D

24、关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）。

A.所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民

（包括个人和企业）从事的生产活动

B.居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低

C.居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类

D.在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使

用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求

【答案】：B

25、（2017年真题）下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是

（）O

A.私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金

进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自

行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进

行风险评级

D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险

评级

【答案】：D

26、公司型股权投资基金收益分配，须经（）制订分配方案，

并经（）决议通过。

A.董事会，监事会

B.股东大会（股东会），监事会

C.董事会，股东大会（股东会）

D.股东大会（股东会），动员大会

【答案】：C

27、一般地，契约型基金的基金份额的转让不涉及（）

A.出让方

B.受让方

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：D

28、（2016年）与其他金融工具相比较，开放式基金是一种

（）O

A.债权凭证

B.收益凭证

C.信用凭证

D.受益凭证

【答案】：D

29、以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合

约的是（）

A.III.IV

B.I.II

C.II.III

D.I.W

【答案】：A

30、下列关于财务报表中的各个项目的关系，说法错误的是

（）O

A.资产=负债+所有者权益

B.流动资产=流动负债

C.净利润=息税前利润-利息费用-税费

D.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹

资活动产生的现金流量

【答案】：B

31、合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

【答案】：B

32、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投

资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供

的（）方式。

A.媒体和宣传手册的应用

B.“一对一”专人服务

C.邮寄服务

D.电话服务中心

【答案】：A

33、对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（）。

A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推

介

C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.不得通过电话、短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

【答案】：D

34、（2016年）目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和

金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。

A.QDII

B.XBRL

C.RQDII

D.ETF

【答案】：B

35、（2017年真题）某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各

项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定

投资对象相关的特定风险，该文件是（）。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金净值公告

D.基金托管协议

【答案】：B

36、关于杠杆收购中的夹层资本，以下表述正确的是（）。

A.收益比股权资本高

B.灵活性小，无法满足个性化交易需求

C.成本比银行贷款高

D.通常会要求融资企业提供资产抵押

【答案】：C

37、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的

要求，从业人员应当遵守（）。

A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

B.中国证监会发布的各类部门规章

C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

D.以上都是

【答案】：D

38、基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的

目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的

（）O

A.内部环境

B.目标设定

C.事项识别

D.风险应对

【答案】：B

39、（2016年）关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。

A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险

B,股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受

到影响

C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份

额净值的合理性

D.每一交易日股票基金只有1个价格

【答案】：C

40、下列不属于私募基金合格投资者的是（）

A.社会保障基金、企业年金等养老基金；

B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元，净资产为800万元的

单位

D,慈善基金等社会公益基金

【答案】：C

41、关于期货交割，以下表述正确的是（）。

A.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易

B.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓

C.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割

D.股票指数期货通常采用实物交割

【答案】：B

42、（）是基金营销部门的一项关键工作。

A.确定目标市场与投资者

B.开发新客户

C.保住老客户

D.设计市场营销组合

【答案】：A

43、已分配收益倍数=1表示（）。

A.成本已经收回

B.投资者获得超额收益

C.还没有收回所有成本

D.没有任何分红

【答案】：A

44、（2017年）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）。

A.交易价格小于净值

B.交易价格等于净值

C.交易价格围绕基金份额净值上下波动

D.交易价格大于净值

【答案】：C

45、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证

监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信

息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C

46、（2017年真题）自行募集股权投资基金是由（）拟定基金募集

推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.基金管理人

B.第三方机构

C.基金托管人

D.监管机构

【答案】：A

47、下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。

A.发现企业的投资价值和潜在风险

B.了解过去企业创造价值的机制

C.了解企业创造价值机制未来的变化趋势

D,了解现在企业创造价值的机制

【答案】：A

48、确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）

A.基金注册登记机构

B.中国基金业协会

C.基金销售机构

D.基金托管人

【答案】：A

49、（2016年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是

（）O

A.智商高

B.电子化

C.手段多样

D.涉案金额低

【答案】：D

50、基金信息披露的原则体现在（）上。

A.对披露内容和披露形式的要求

B.对披露制度和披露形式的要求

C.对披露法规和披露形式的要求

D.对披露法规和披露制度的要求

【答案】：A

51、（2016年真题）基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括

（）O

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】：C

52、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民

币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基

金管理费率为1.5%,该年实际天数为365天。则该基金8月16日应

计提的管理费为（）元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

D.20547.92

【答案】：A

53、（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营

绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

A.控制活动

B.行为监控

C.事项识别

D.风险应对

【答案】：A

54、对冲保险策略主要依赖（）来实现投资组台的保本与升

值。

A.金融衍生产品

B.安全垫

C.金融工具

D.产品的多样化选择

【答案】：A

55、非保证收益理财计划可以分为（）。

A.I,III

B.IILW

c.I、n、m、w

D.II,W

【答案】：A

56、开放式基金认购份额的计算公式为（）。

A.认购份额=（净认购金额-认购利息）/净认购金额

B.认购份额=（净认购金额+认购利息）/净认购金额

C.认购份额=（净认购金额-认购利息）/基金份额面值

D.认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值

【答案】：D

57、有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）

人。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】：C

58、（）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不

得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏

向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和

客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行

利益输送。

A.股东诚信与合作原则

B.业务与信息隔离原则

C.公平对待原则

D.制衡原则

【答案】：C

59、Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合

收益的差异归因的因素是（）。

A.资产配置

B.行业选择

C.交叉效应

D.风险调整

【答案】：D

60、我国QDH基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各

种投资风格。关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（）。

A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数

B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较

为保守

C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险

高，收益也高

D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度

发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立

公司的普通股为主

【答案】：A

61、（）是指企业资本总额中各种资本的构成比例。

A.资本构成

B.资本结构

C.资产构成

D.资产结构

【答案】：B

62、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。

A.税收及政府优惠政策

B.客户、供应商和竞争对手

C.业务内容，企业基本情况

D.历史沿革

【答案】：A

63、下列属于成长型股票的是（）。

A.防御性股票

B.低市盈率股

C.蓝筹股

D.周期型股票

【答案】：D

64、下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（）。

A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人

C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩

D.有助于投资管理人进一步对投资者保证收益的承诺

【答案】：D

65、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。

A,买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法

B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立

C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织

结构

D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式

【答案】：B

66、下列关于信托（契约）型基金的说法中，错误的是（）。

A.信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资

基金，其本质是一种委托关系

B.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及

基金托管人

C.信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》等

D.信托（契约）型基金不具有独立的法人地位

【答案】：A

67、（）,就是由管理人自行拟定资本募集推介材料、寻找投资

者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.间接募集

D.自行募集

【答案】：D

68、折现现金流估值法中的模型包括（）。

A.折现红利模型和自由现金流模型

B.企业自由现金流模型和自由现金流模型

C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型

D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型

【答案】：A

69、（2019年真题）股权投资基金行业自律组织的作用包括

（）O

A.I、II、III

B.I、n、iv

c.n、m、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：B

70、买入200份封闭式基金份额，买入价格L50元/份，交易佣金

0.25%,按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为

（）O

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

【答案】：B

71、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

A.持有人户数

B.基金投资组合报告

C.基金财务状况

D.基金净值表现

【答案】：D

72、未上市企业股权的非公开协议转让，通常包括并购和回购。其

中，股权回购中比较常见的方式是（）。

A.控股股东回购

B.管理层回购

C.员工收购

D.董事会回购

【答案】：A

73、证券期货市场诚信信息的采集主体包括（）。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、W

【答案】：B

74、下列属于企业再融资行为的是（）。

A.I、ILIV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、ILIII

【答案】：B

75、（2017年真题）下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规

范的描述中，正确的是（）。

A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意

来对待所在机构的工作

D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发

生冲突

【答案】：C

76、在尽职调查报告中，法律意见书位于（）。

A.前言

B.正文

C.附件

D.索引

【答案】：C

77、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报

告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出

判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。

A.承诺效应

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.误导性陈述

【答案】：B

78、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理

公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料

前，应当事先将材料报送中国证监会。

A.10日

B.30日

C.3个月

D.6个月

【答案】：D

79、基金份额持有人享有下列（）权利。

A.I

B.I、II

C.I、ILIII

D.I、H、III、IV

【答案】：D

80、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金

发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘

或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事

项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。

A.3个工作日

B.15个工作日

C.6个工作日

D.10个工作日

【答案】：D

81、出现下列（）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。

A.I

B.I、II

C.I、ILIII

D.i、n、m、iv

【答案】：D

82、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。

A.大盘股

B.小盘股

C.中盘股

D.蓝筹股

【答案】：D

83、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则

（）oI.投资人利益优先原则n.全面性原则ni.客观性原则iv.

及时性原则

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：D

84、我国封闭式基金的估值频率是（）。

A.每个交易日

B.每月

C.每周

D.每半个月

【答案】：A

85、基金份额登记是指基金份额的（）等业务活动。

A.登记过户

B.存管

C.结算

D.以上都是

【答案】：D

86、分级基金的基础份额称为（），预期风险收益（）的子

份额称为A类份额，预期风险收益（）的子份额称为B类份额。

A.母基金份额；较高，较低

B.子基金份额；较低，较高

C.子基金份额；较高，较低

D.母基金份额；较低，较高

【答案】：D

87、（2019年真题）关于道德与法律的联系，以下表述错误的是

（）O

A.道德与法律都是行为规范

B.法律对道德传播具有促进作用

C.道德规范都可以转换为法律规范

D.道德在调整范上对法律具有补充作用

【答案】：C

88、依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职

责包括下列哪些内容OO

A.I、n、m、iv

B.I、IKIII

c.n、m、iv

D.II.in

【答案】：B

89、按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：A

90、（2017年）天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，

对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的

70%尚未抵扣完的，可自注销清算之日起（）个月内抵扣天使

投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：C

91、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。

A.银河证券

B.晨星公司

C.中国证监会

D.上海证券

【答案】：C

92、（2018年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是

（）O

A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取

认购费、申购费、赎回费等费用

B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除

C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网

点公示增值服务内容

D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收

取一定比例的客户维护费

【答案】：B

93、我国第一只有保本特色的基金是（）。

A.南方基金配置基金

B.南方避险增值基金

C.南方宝元债券基金

D.华安现金富利墓金

【答案】：B

94、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，

由（）召集。

A.基金投资者

B.日常机构

C.基金托管人

D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

【答案】：C

95、以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。

A.估值核算

B.基金公司的费用核算

C.权益核算

D.基金申购与赎回核算

【答案】：B

96、（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成

本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.健全性

B.最优化

C.有效性

D.成本效益

【答案】：D

97、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是（）。

A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等

B.息票债券和贴现债券

C.人民币债券和外币债券

D.政府债券、金融债券、公司债券等

【答案】：D

98、风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要

职责包括（）。

A.I、II、III

B.I、H、III、IV

c.n、m、iv

D.I、II.IV

【答案】：B

99、（2017年）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监

局可以采取（）处理方式。

A.I、II.III

B.I、II.IV

c.n、m、iv

D.I、II、in、iv

【答案】：A

100、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金

管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是

（）O

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报

告中做专项说明

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备

查

【答案】：C

101、（2016年）增长型基金的基本目标是（）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】：B

102、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎

经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

【答案】：D

103、以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。

A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF

B.密切跟踪指标的指数表现

C.采用封闭式运作方法

D.可以在场外申购或者赎回

【答案】：C

104、（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分

明、相互制衡。

A.独立性

B.健全性

C.相互制约

D.成本效益

【答案】：C

105、（2017年真题）以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是

（）□

A.岗前与岗位职业道德教育

B.社会各界持续监督

C.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型

D.自我改造与自我完善

【答案】：D

106、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处耨

措施不包括（）。

A.罚款

B.提示改正

C.出具监管警示函

D.暂停办理相关业务

【答案】：A

107、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。

A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构

B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构

C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除

D.基金管理人将不承担任何责任

【答案】：C

108、（2017年）采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（）。

A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临

时开放申购和赎回

B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

D.基金资产总值在合同期限内固定不变

【答案】：C

109、（2017年）未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义

进行投资活动的机构是（）。

A.私募基金

B.社会保险基金

C.全国社会保障基金

D.政府性基金

【答案】：A

110、封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A.价格优先

B.时间优先

C.价格优先、时间优先

D.面值量优先

【答案】：C

111.托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条

件有（）0

A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资

产规模不少于1000亿美元或等值货币

C.有足够熟悉境外托管业务的专职人员

D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司

法部门、监管机构的立案调查

【答案】：C

112、杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括（）

A.选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）

B.谈判收购价格（通常在投资银行的协助下）

C.募集高级债及夹层资本（通常在投资银行的协助下）

D.决定购买公司的时机和方式（通常在投资银行的协助下）

【答案】：D

113、股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金

所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出的退出方

式是（）。

A.股权回购

B.协议转让

C.并购退出

D.做市转让

【答案】：C

114、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（？）。

A.根据宏观经济研究决定大类资产配置

B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额

收益

C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值

D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益

【答案】：C

115、某股权投资基金A为合伙型基金，合伙协议约定:A基金目标认缴

出资额为10亿人民币，主要对境内设立的优质子基金进行投资，子基金

的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时，

应报送的信息和材料包括（）

A.I、H、III

B.I、H、IILIV

C.I、II、IV

D.I、III

【答案】：A

116.（2017年）封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是

（）O

A.至少每月一次

B.至少每个开放日一次

C.至少每周一次

D.至少每周两次

【答案】：C

117、不属于信息披露禁止性行为的是（)

A,对投资业绩进行预测

B.公开披露或者变相公开披露

C.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会允许的其他行为

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

【答案】：C

118、下列不属于协议转让的成交方式是（）。

A.定价委托成交

B.点击成交

C.互报成交确认申报

D.收盘自动匹配成交

【答案】：A

119、投资政策说明书的内容不包括（）。

A.确定收益

B.业绩比较基准

C.投资回报率目标

D.投资决策流程

【答案】：A

120、（2018年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是

（）O

A.I、II

B.II、W

C.I,III

D.IILIV

【答案】：B

121、下列不属于资产项目的是（）o

A.货币资金

B.应收票据

C.无形资产

D.资本公积

【答案】：D

122、关于并购基金，说法正确的的是（）。

A.I.III.IV

B.I.II.III

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：B

123、（2020年真题）关于基金销售机构，以下说法正确的是

（）O

A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品

B.保险代理机构不可以销售基金产品

C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品

D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务

【答案】：D

124、财务会计报告一般分为（）财务会计报告

A.年度、半年度

B.季度、年度

C.半年度、季度

D.月度、季度

【答案】：A

125、（2017年）我国现行的股权投资基金组织形式包括（)O

A.I、II、III

B.I、IV

C.ILIILIV

D.i、n、m、iv

【答案】：D

126、CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。

A.a

B.B

C.Y

D.8

【答案】：B

127、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点

表示，1个基点等于（）。

A.0.01%

B.0.02%

C.0.05%

D.0.1%

【答案】：A

128、基金监管活动的要素包括（）等。

A.原则、内容、方式、手段

B.目标、原则、方式、手段

C.目标、体制、内容、方式

D.目标、体制、手段、方式

【答案】：C

129、下列（）不是合格投资者。

A.金融资产不低于300万元的个人

B.净资产不低于500万元的机构

C.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

D.净资产不低于1000万元的机构

【答案】：B

130、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。

A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券

B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券

C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券

D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券

【答案】：A

131、创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（），

可以实现风险和期望收益的均衡匹配。

A.常态估值方法

B.动态估值方法

C.固定估值方法

D.阶段估值方法

【答案】：B

132、QFH持股比例受到限制，例如单个境外投资者通过合格投资者持

有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的

（）%o

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

133、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（）。

A.最小二乘法

B.历史模拟法

C.蒙特卡洛摸拟法

D.参数法

【答案】：A

134、（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中

予以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁他人

【答案】：A

135、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。

A.否定强式有效市场

B.否定半强式有效市场

C.否定弱式有效市场

D.以上都不对

【答案】：B

136、某基金管理公司实施内部控制，以下做法符合内部控制目标的是

（）O

A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及

时

B.制度防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩

罚措施

C.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度

D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险

【答案】：B

137、基金管理公司内部控制制度由（）等组成。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、HI、IV

D.I、II、IV

【答案】：B

138、西方金融机构投资于股权投资基金的主要方式是（）。

A.自己出资，以子公司的形式进行并购投资业务

B.作为投资者参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金

C.自己出资，以子公司的形式进行创业投资业务

D.作为基金管理人发起成立基金，直接参与股权投资

【答案】：D

139、股权投资基金行业自律组织一般采取（）形式，由基金管

理人和其他基金服务机构组成。

A.公益组织

B.商业机构

C.政府监管

D.行业协会

【答案】：D

140、（2017年真题）股权投资基金风险揭示书中，下列应作为特殊风

险进行揭示的是（）。

A.基金未履行登记备案手续所涉风险

B.募集失败风险

C.流动性风险

D.基金运营风险

【答案】：A

141、（）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者

提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再

投资于相同属性的债券，而产生的风险。

A.流动性风险

B.再投资风险

C.信用风险

D.系统性风险

【答案】：B

142、基金托管协议（）。

A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议

B.用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协

议

C.基金管理人与基金登记机构签订的协议

D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议

【答案】：B

143、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，

其本质是（）。

A.信托性基金

B.开放式基金

C.有限合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A

144、（2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》规定的合格

投资者是指（)O

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、IILIV

D.I、H、IILIV

【答案】：A

145、(）是指投资者（收购方）利用收购的资产作为债务抵押进

行收购的策略。

A,杠杆收购

B.管理层收购

C.合并收购

D.发起收购

【答案】：A

146、（2017年）从事私募基金业务的原则有（)O

A.II、III、IV

B.I、H、IV

C.I、II、IILW

D.I、II、III

【答案】：B

147、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市

场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜

力等量化指标。

A.可测原则

B.易测原观

C.识别原则

D.利润原则

【答案】：A

148、下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是

()O

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》

【答案】：C

149、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超过该公司股份总数的()；所有境外投资者对单个

上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的

()O

A.10%；20%

B.10%；30%

C.20%；30%

D.20%；50%

【答案】：B

150、关于基金和银行诸蓄存款的性质，以下表述错误的是()

A.银行诸蓄存款是一种信用凭证

B.银行对存款者负有法定的保本付息责任

C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险

D.基金是一种收益凭证

【答案】：C

151、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通

常为（）。

A.10%〜20%

B.40%〜60%

C.20%〜30%

D.30%〜40%

【答案】：B

152、以下属于私募基金的一般风险的是（）

A.外包事项所涉风险

B.基金委托募集所涉风险

C.募集失败风险

D.基金未托管所涉风险

【答案】：C

153、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公允原则

【答案】：D

154、（2021年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各

项中重要性排序相对靠后的是（）。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息

交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

【答案】：D

155、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完

毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

156、（2017年）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个

人利益相冲突时，应该（）。

A.优先满足基金管理人股东利益

B.优先满足基金从业人员的利益

C.优先满足基金持有人的利益

D.优先满足基金管理人的利益

【答案】：C

157、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.CAPM模型

【答案】：B

158、（）,中国证券业协会继续推进自律体系建设，设立了基金

公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管

理。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

【答案】：C

159、下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是（）。

A.不易变现

B.利息免税

C.流动性强、违约风险小

D.交易成本和价格风险极低

【答案】：A

160、（2017年真题）下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常

机构对外公示的是（）。

A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累

计达2次的

B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，

被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义

务的

D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

【答案】：C

161、（2017年真题）采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，

基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过

程中注意核对自己的（）的匹配情况。

A.风险承受能力和基金产品期限

B.资金来源情况和基金产品期限

C.资金使用期限和基金产品风险

D.风险承受能力和基金产品风险

【答案】：D

162、目前，企业所得税的税率为（）。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

【答案】：C

163、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的

是（）。

A.I.II

B.I.IV

C.II.W

D.I.III.IV

【答案】：B

164、下列选项中，（）表明投资者对基金合同的承认和接受。

A.投资者交纳基金份额认购款项

B.投资者签署基金合同

C.投资者向管理人提交认购基金的申请单

D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单

【答案】：A

165、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。

A,对金融资产合理定价

B.降低交易成本

C.给金融市场提供流动性

D.为国有企业解决融

【答案】：D

166、以下关于资产负债表的说法，错误的是（1

A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”

B.资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理

活动结果的集中体现

C.所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所

余下的部分

D.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种

资源或财产

【答案】：B

167、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。

A.含赎回条款的债券

B.期权合约

C.互换交易合约

D.期货合约

【答案】：A

168、避险策略基金的安全垫等于（）。

A,价值底线超过投资组合现时净值的数额

B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

C.投资组合中风险资产与保本资产的比例

D.投资组合现时净值与保本资产的比例

【答案】：B

169、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。

A.I.II

B.II.W

c.n.m

D.i.n.m.iv

【答案】：D

170、关于资产管理行必合宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，

以下说法错误的是（）

A.是实体经体系最重要的生产资金来源

B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来

C.为市场经济体系有效配置资源

D.为金融市场提供流动性，降低了交易成本

【答案】：A

171、为了更好的管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括

0

A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度

B.定期更新交易对手资质、交易记录、交收违约记录等信息

C.分散化投资

D.分析基金持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿

【答案】：D

172、关于资本资产定价模型的基本假定的说法（）是错误的。

A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组

合做动态的调整

B.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意

C.投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个

投资者都不能对市场定价造成显著影响

D.所有的投资者都是风险偏好者

【答案】：D

173、（）不属于公司员工违反忠实义务的行为。

A.以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户

B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述

具有误导性质

C.勤勉尽责，遵守公司章程

D.参与任何操纵市场的行为

【答案】：C

174、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。

A.基金代销机构

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.基金份额持有人

【答案】：C

175、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以

及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假

信息。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II.III

D.I、III、IV

【答案】：A

176、有限责任公司型股权投资基金投资者（股东）可以相互转让其持

有的股权，但对外转让一般需经其他股东（）同意，且其他股

东有优先受让权。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.过半数

【答案】：D

177、投资备忘录的内容不包括（）。

A.投资达成的条件

B.适当性条款

C.保密条款

D.排他性条款

【答案】：B

178、根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投

资基金的招募说明书必备内容的是（）。

A.基金从事证券交易的清算交收安排

B.基金投资各类证券指令的发送和执行

C.基金管理人和托管人基本情况

D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书

【答案】：C

179、（2017年真题）甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调

研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲

的行为违反了如下（）的忠诚廉洁的行为要求。

A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益

B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求

C.应当保护所在机构的财产安全

D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等

【答案】：D

180、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内

仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基

金管理人登记。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.一年

【答案】：C

181、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是（）

A.次级债券持有人

B.优先无保证债券持有人

C.有保证债券持有人

D.企业股权持有人

【答案】：C

182、票面金额为100元的3年期债券，票面利率5%,每年付息一次，

当前市场价格为90元，则该债券的到期收益率是（）o

A.1.7235%

B.5.0556%

C.5%

D.8.9468%

【答案】：D

183、（2016年真题）我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞

生，其发展线索主要包括（）。

A.I、II

B.ILIILIV

c.i、n、m、iv

D.i、n、in

【答案】：D

184、某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引

更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基

金销售费用规范的是（）。

A.客户现场购买，发放现金红包

B.当日购买基金，手续费先收再返

C.买基金，送保险

D.网银申购基金，手续费8折优惠

【答案】：D

185、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（）。

A.下行风险标准差

B.基金股票换手率

C.贝塔系数

D,股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值

的比例

【答案】：D

186、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前

（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

A.20,5

B.30,10

C.30,3

D.20,10

【答案】：A

187、（2018年真题）小李、M创业投资基金分别是X生物科技的天

使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持

有的部分公司股权，M基金此时可以选择行使的股东权利可能是

（）□

A.回售权

B.第一拒绝权

C.反稀释权

D.拖售权

【答案】：B

188、（2017年）法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道

德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了

道德和法律（）。

A.调整范围不同

B.内容结构不同

C.调整手段不同

D.表现形式不同

【答案】：B

189、（2017年真题）我国证券交易所的交易机制有（）。

A.I、II、III

B.I、II

c.I、m、iv

D.I、n、in、iv

【答案】：D

190、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是()o

A.信用利差受经济预期影响

B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小

C.信用利差与债券品种无关

D.信用利差随着期限增加而扩大

【答案】：C

191、()的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专

业水平。

A.持续学习

B.持证上岗

C.守法合规

D.诚实守信

【答案】：B

192、()既是基金当事人，也是基金的管理者。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

【答案】：A

193、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董

事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以

上内容属于投资协议的哪一项条款()。

A.也性条款

B.保护性条款

C.保密条款

D.竞业禁止条款

【答案】：D

194、基金连续（）以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必

要，可暂停接受赎回申请。

A.2个开放日

B.3个开放日

C.5个开放日

D.10个开放0

【答案】：A

195、下列关于债券流动性的表述，说法错误的是（）。

A.流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力

B.通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映

C.买卖价差较小的债券的流动性比较低

D,买卖差价较大的债券的流动性比较低

【答案】：C

196、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D.违规承诺收益或者承担损失

【答案】：C

197、下列属于中央银行的货币政策工具的是（）。

A.I、n、m

B.I、ILIV

c.n、m、iv

D.i、n

【答案】：A

198、（2017年真题）下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是

（）O

A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销

B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确

认

C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额

D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户

【答案】：B

199、公司最高权利机构是（）

A.董事会

B.独立董事

C.监事会

D.股东会

【答案】：D

200、封闭式基金发售方式主要有（）。

A.金额认购和证券认购

B.证券认购和网上发售

C.网上发售和网下发售

D.网下发售和金额认购

【答案】：C

201、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须

对该信息的所有重要方面进行充分的披露。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

【答案】：D

202、关于风险管理的描述，以下正确的是()。

A.II.III

B.I.III

C.I.II

D.I.II.III

【答案】：D

203、某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程

中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公

司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是

()O

A.n、in

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】：A

204、()的基本原理是以可以比较的其他公司(可比公司)的

价格为基础，来评估目标公司的相应价值。

A.账面价值估值法

B.创业投资估值法

C.折现现金流法估值法

D.相对估值法

【答案】：D

205、基金的重大事件不包括（）。

A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%

B.延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人的董事长、总经理等高级管理人员

【答案】：A

206、（2016年真题）在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告

中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在

（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平

均值等信息。

A.0.05%〜0.25%

B.0.25%〜0.5%

C.0.5%〜0.75%

D.0.75%-1%

【答案】：B

207、（2018年真题）拥有丰富资源的股权投资基金，能够帮助被投资

企业创造价值，以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述，错误的

是（）

A.利用与商业银行的关系，帮助企业获得信贷额度

B.利用与其他股权投资机构的关系，帮助企业获得后续股权投资

C.利用与投资银行的关系，帮助企业上市或发行债券

D.利用与期货公司的关系，帮助企业进行大宗商品交易

【答案】：D

208、（2016年）封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B

209、()类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A.债券

B.股权

C.证券

D.实物

【答案】：A

210、下列关于