私募基金管理人尽职调查清单样本

附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，重要目是理解拟新设私募基金管理公司（私募基金）及其股东基本状况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、精确并力求完整。2、需要撰写内容，由贵司组织熟悉状况业务骨干编写；需填报数据表格，请按清单提供数据表样式提供相应数据；需要提供已有材料作为附件且非原件，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。3、贵司据此清单提供材料，除身份证等仅须本人签字材料和可以公开查询信息外，均应有全体股东或合伙人签章。4、在提供书面材料同步，请提供一份电子版材料，且需保证提供电子版与书面内容完全一致。一、私募基金管理人基本状况：1、概况（1）请填写下表：公司名称拟成立日期员工人数注册资本实缴资本实缴比例%申报经营范畴拟登记管理类型私募证券投资基金/私募股权投资基金/其她（）联系人及职务联系电话注册地址办公地址（2）请提供公司筹建方案，（全体股东（合伙人）订立）（3）请提供组织构造图2、股权构造：（1）请填写下表股东名称证件地址证件号码认缴出资金额(万元)实缴出资额（万元）出资比例(%)实缴安排出资方式货币（2）请提供股东身份证明文献；（3）控股股东、实际控制人状况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司简介，加盖公章。（如有，请提供该公司成立至今所有工商底档）。（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请阐明提供时间）。3、高管状况：（1）请填写下表姓名姓别职务有无基金从业资格有（通过考试/资格认定）/无（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司别的员工简历or劳动合同（除高管外）。二、管理能力：1、请阐明高管股权或证券投资经验，并提供必要证明文献，如公开信息截图等。（请尽量详细描述，例如其参加历史项目名称、规模、退出状况（如有尚未退出或退出失败请阐明因素）、回报率等。）2、请提供公司投资和内控有关制度（涉及公司内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）：1、请填写财务数据：类别近来一期资产总额负债总额净资产营业收入净利润2、请提供审计报告：五、业务状况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请阐明其过往产品发行状况；②如该拟入园私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请阐明其过往产品发行状况；③如无，请阐明产品发行筹划。产品简称与否备案成立规模存续时间托管人（简称）**年*月-**年*月**年*月-今2、请阐明上述产品投资状况（涉及投资标、投资过程、投资成果等）：六、私募基金管理人其她事项：请填写下表事项是/否状况阐明股东与否有国有、外资背景（如有由列明股东名称）管理人、实际控制人、高管近来两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。基金业合同网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大漏掉、违背八条底线、相应主体存在不良诚信记录等）与否提供抵制非法集资承诺书与否提供合法合规募集承诺函七、私募基金（产品）基本状况如拟设立公司为私募基金（有限合伙），则还需提供如下内容：1、出资状况表。合伙人（GP/LP）证件地址证件号码认缴出资金额(万元)实缴出资额（万元）出资比例(%)实缴安排出资方式货币2、请提供