技术改造管理制度样本

Xxxxx责任公司技术改造管理制度1目为加强xxx公司技术改造工程管理，提高技术改造工程项目管理水平，增进项目管理科学化、规范化和制度化，适应经济发展需要，提高技术装备水平，保证发电设备安全、稳定、经济运营，制定本制度。2合用范畴合用于xxx公司技术改造工程管理工作，重要涉及项目筹划、可研、立项、实行、监督、验收、后评估和资料归档等过程管理。3定义和缩略语3.1定义技术改造工程是指xxx公司更新技术工程项目、技术改造工程项目、零星购买项目和小型基建项目。3.2缩略语4遵循原则4.1以安全生产为基本，以经济效益为中心，以节能降耗、环保为重点，以国家产业政策、集团公司、xx公司和公司关于规定为根据，有重点、有筹划、有环节地进行。4.2技术改造工程资金必要纳入预算管理，在资本性收支预算中安排，分级管理，分项计算，分科目入账。4.3加强技术改造工程全过程管理，在保证安全、质量基本上，努力缩短工期，减少工程造价。4.4特大和重大技术改造工程项目要实行从可研、立项、项目负责人、招投标、工程监理、合同管理、竣工验收、后评估到决算等全过程管理。4.5重大项目实行科学决策、民主决策原则。4.6工程项目实行全过程监督原则，通过全过程监督达到项目经济社会效益最大、科学合理、技术先进。5组织机构5.1公司成立生产工程领导小组，负责公司技术改造工程事项集体决策（生产工程是指运用生产资金对发电设备和设施，以及相应配套辅助性设施进行维修、大修、技术进步与技术改造工程）。5.2生产工程领导小组构成：组长：总经理副组长：副总经理及财务总监成员：总经理助理、副总工程师、各部门负责人6职责6.1公司生产工程领导小组6.1.1贯彻贯彻国家、行业关于技术改造工程管理法律、法规、原则和集团公司、xx6.1.2负责公司年度技术改造工程项目筹划、公司三年技术改造筹划、五年技术改造规划审6.1.3负责组织特、重大技术改造工程项目6.2生产技术部6.2.1生产技术部是公司技术改造项目主管职能部门，牵头组织公司技术改造项目筹划和6.2.2依照上级五年技术改造纲要，牵头组织6.2.3牵头制定、修订技术改造工程6.2.4负责控制和监督年度公司6.2.5负责推广先进、成熟、实用新技术、新工艺、新设备、6.2.66.2.7参加公司年度技术改造项目监查审6.2.8对未按本制度执行部门提出通报及考核建议6.3辅助生产部6.3.1负责推广先进、成熟、实用新技术、新工艺、新6.3.26.6.3.4参加公司年度技术改造项目监6.4商务运营部6.4.16.4.2负责组织公司权限范畴内及上级委托技术改造和零星购买项目所需物资设备（材料）6.6.4.4负责组织公司或上级委托招投标项目工作，并每季度履行集中审批6.5财务资产部6.6.6.6其她部门6.6.16.6.2检修各部配合项目负责人进行外委项目实行过程中安全、质量、验收等过程管理，负责施工项目安全、质量、工期等过程管理6.6.36.6.4运营部：负责项目安全办法执行，参加项目验收工作；配合项目主管部门完毕项目后评估工作；严格执行设备异动报告中各规定或办法及操作规程6.6.5监察专责监察技术改造项目从立项筹划、组织实行、项目验收、后评估、资料归档等全过程。监督审计报告6.7内控与审计部6.7.1负责检查各部门与否按本制度规定执行，每季度或半年组织对技术改造项目进行审计，并将审计报告提交公司生产工程领导小组6.7.2每半年组织生产技术部（辅助生产部）、商务运营部、财务资产部、监察专责对技术改造后6.7.3监督审计报告6.8公司各部门负责本部门范畴内零星购买设备报审、领用等工作。7筹划与编制7.1原则及规定7.1.1年度技术改造筹划应以三年滚动筹划、技术改造规划为根据，结合安全隐患、节能降耗、达标排放、设备状况等7.1.2优先安排影响安全生产反措、安全办法项目及环保项目；7.1.3各专业对较复杂技术改造项目或资金在20万元及以上项目，必要提交可研报告，格式参照《xx公司公司生产工程管理办法（试行）》附录6，其中：“项目背景及概述”必要包括设备设计状况（布置状况）、设备（系统）运营状况、存在重要问题（以详细数据阐述）、市场前景预测分析（以项目性质做安全分析、经济分析、市场分析，经济效益分析侧重详细数据量化分析）、更换（改造）资产处置方式等；“改造方案”普通制定2到3个方案，明确推荐1个方案；“工程规模和重要内容”明确；“项目实行进度筹划”合理；“项目投资估算/概算”精确；“项目总体预期效果分析”精确、全面7.1.4技术改造项目可研报告是项目投资决策重要根据，可研报告要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大7.1.57.1.67.1.7商务运营部依照主管部门提供项目状况、技术文献（设备型号、参数、技术规定、施工单位资质等详细规定），工程预算费用，配合项目主管部门7.1.87.1.9上报格式及规定7.2年度筹划编制流程序号流程实行对象工作内容1筹划各部门、专业负责人及其团队每年6月30日前提出技术改造项目名称、立项因素、重要建设内容、预期效果、工程起止时间、预算总投资、分年投资筹划及建设内容、项目性质等。2初审生产技术部每年7月15日前组织各专业及其团队初审项目。3编制可研各专业负责人总投资20万元及以上初审通过项目在7月25日前完毕可研报告编制4复审生产副总经理8月10日前组织有关人员复审项目及可研报告5审查生产工程领导小组8月20日前组织有关人员审查项目及可研6完善筹划各专业负责人8月25日前依照审查意见完善项目内容和可研报告编制7汇总上报生产技术部1、8月30日前汇总编制好上报文献2、9月15日前完毕上报文献审核签发工作7.3每月工作报告流程序号流程实行对象工作内容1每月完毕状况记录分析及下月筹划各部门1、项目负责人每月25日前将项目完毕状况记录分析及下月工作筹划、项目需求资金状况报部门负责人审查。2、部门负责人或其指定人员汇总后于每月28日前报生产技术部。生产技术部每月30日前将项目资金需求筹划汇总报财务资产部。商务运营部每月最后一种工作日前将项目完毕状况及开展状况报生产技术部。财务资产部每月最后一种工作日前将项目费用发生状况报生产技术部。2月度筹划下达商务运营部每月依照上级筹划和公司实际状况及时下达公司月度筹划。生产技术部1、依照公司筹划及时下达项目月度安排筹划。2、依照项目筹划需停机安排项目提前报运营部、商务运营部，做好与调度联系工作。3上报生产技术部1、汇总项目完毕状况，形成报表报财务资产部、商务运营部初审，报生产副总复审，总经理审定。2、每月5日前将审定后报表报xx公司、生产工程领导小组有关人员。4经济活动分析商务运营部每月10日前组织财务、生产等有关人员对上月完毕状况进行总结分析，安排下月工作筹划。8审批权限8.1技术改造项目，由xx公司审查或审批。8.2预算总投资1000万元及以上项目，由集团公司组织可研评审、方案技术评审通过后，集团公司单项审批实行。8.3预算总投资500万元（含）至1000万元项目，由xx公司组织、集团公司关于部门参加可研评审、方案技术评审通过后，集团公司审批实行。8.4自行安排和零星购买项目由公司审批执行，费用总额控制在xxx公司下达费用限额内，特殊状况下不得超过下达费用总额10%。8.5自行安排和零星购买单项费用总额控制在30万元以内，投资总额预算超过30万元（含）项目，报xxx公司审批。9技术改造项目招标严格执行《xxx公司生产工程招投标管理办法》。10工程项目实行管理10.1原则及规定10.1.1年度所有工程项目实行，均应采用项目负责人制。项目负责人除由公司生产工程领导小组专门指定外别的均由各其专业主管担任，项目负责人应按照国家和上级公司关于规定实行对项目全过程跟踪管理。10.1.2各部门负责其10.1.3技术改造项目在xxx公司未正式批复前原则上不准许实行，但依照生产需要对安全生产、环保影响重大必要及时实行项目，须经公司审查报10.1.4凡外包项目必要杜绝转包或再分包状况，保证工程质量。10.1.5公司各级人员在工程组织、施工、验收中严格把关，不得随意减少原则、扩大规模。10.2工程项目实行流程10.2.1安全管理流程序号流程实行对象工作内容1安全合同项目负责人1、依照项目实行时间安排，签定施工合同前告知拟定好施工单位与安全监察部签定安全合同。2、审查或编制施工安全办法，经有关人员会审通过。安全监察部1、审查施工单位（安全）资质文献，复印备查。2、依照项目工程量大小、施工难度、安全风险，结合行规、安规等法律法规，拟定好安全合同，经双方承认后签章，做为合同附件。3、协调施工方及时缴纳和项目验收合格后退还安全保证金。4、施工全过程安全监督，提出安全考核建议。2安全保证金及罚款商务运营部1、协助安全监察部审查施工单位资质文献。2、协助安全监察部做好施工安全考核工作。财务资产部1、负责安全保证金保管和退还工作。2、做好安全罚款帐务解决。3安全施工及监督检修部1、负责维护范畴内设备系统技术改造项目外委施工单位安全监督工作。2、负责自行施工项目安全管理。3、编制施工项目安全办法，经审查通过后执行。4、负责施工项目安全记录。各部门1、项目负责人负责主管项目安全监督工作，指引施工单位安全施工。2、提出对施工单位安全考核。3、监督施工单位做好安全记录。生产技术部1、监督、指引施工单位安全施工。2、协调解决安全施工中遇到问题。10.2.2合同管理流程序号流程实行对象工作内容1申请项目负责人1、依照项目工作内容和规定编制项目技术合同（规定），经会审通过，审签后作为合同附件。2、依照项目实行时间提前2至3个月（需招投标提前3至4个月）书面提出《工作联系单》、《物资需求筹划单》提出工作内容和设备物资购买筹划，附技术合同或特定规定报商务运营部。2签定合同商务运营部1、依照项目工作内容和设备物资需求筹划，拟定外委单位拟定方式和物资购买方式。2、编制需要招标项目招标文献，及时向xx公司申请招投标项目。3、及时向xx公司请示特殊物资采购方式及关于项目外委单位拟定方式。4、配合上级单位完毕招投标工作。5、审查外委单位资质文献，合格后复印备查。6、依照施工进度筹划和上级批复成果提迈进行项目设计、勘察、监理、工程施工和物资采购合同谈判签定工作，保证施工正常进行。7、及时将招投标批复和合同签定状况通报生产技术部。3监督生产技术部1、参加合同谈判，负责合同工作内容精确性。2、依照合同签定状况，控制项目工程费用不超过预算。财务资产部参加合同谈判，负责合同财务内容精确性、合理性。监察审计1、全过程监察工程设备物资购买、外委合同谈判。2、定期或不定期对工程项目合同执行状况、资金使用状况进行审计。10.2.3物资管理流程序号流程实行对象工作内容1筹划项目负责人1、依照项目工作内容和规定编制项目重要设备物资技术规定。2、依照项目实行时间提前2至3个月（需招投标提前3至4个月）书面提出物资需求筹划，附技术条件或特定规定报商务运营部3、物资需求筹划单书面审批流程：项目主管编制→工程费用管理复核→生产技术部负责人审核→生产副总审批→商务运营部物资采购负责人。2购买及建账商务运营部1、收到物资需求筹划单后收集物资有关信息，拟定采购方式。2、按物资采购程序购买。3、物资到货后及时组织有关技术人员验货，合格后入库建账。4、物资实行分帐管理，每个专业每个技术改造项目物资要分别建账管理，待项目完毕后及时将剩余物资记录上报生产技术部和内控与审计部。3领用项目负责人1、依照项目需要开出物资领料单。2、工程项目领料单不能跨项目和专业开，每个专业每个项目需要分别开领料单领用筹划物资和库存物资。3、工程项目领料履行书面审核程序，注明项目性质（零购或技改）和与上级批复文献一致项目全称、机组号，便于记录归类、考核。4、领料单审核流程为：项目主管开领料单→生产费用管理人员复核→生产技术部负责人审核→生产副总审批→商务运营部负责人审核→商务运营部库管员发料→财务审核。5、每个项目竣工验收合格10日内须完毕办理物资设备领用手续。商务运营部1、每个项目竣工验收合格5日内须完毕办理物资设备入库手续。2、负责核对领料单与实际相符，并及时下账。财务资产部负责稽核审计，完毕入账工作。4退库项目负责人1、监督并协助施工单位将未消耗物资退回库房，并妥放到库管员指定位置。2、监督并协助施工单位将改造后废旧物资退回库房，完善《废旧设备（物资）回收单》签字手续。商务运营部1、及时将未消耗物资存储好，并更新库存信息。2、分门别类将废旧物资保管好，有价值物资需妥善保管。5清理内控与审计部1、每半年组织商务运营部、财务资产部、生产技术部、辅助生产部有关人员对技术改造后剩余筹划物资进行清理，责成有关部门人员及时进行处置。2、将清理状况汇总报公司领导小组。6剩余筹划物资调节项目负责人1、项目已完毕且其她技改项目又无法使用物资，填写《物资（设备）转库申请单》，完毕审核签字手续后交商务运营部办理。2、单独发挥作用设备，使用时间1年以上，价值在元以上设备应转到事故备品库里。3、价值达0元以上重要物资也可转到事故备品库里。4、每个专业需分别申请转库到维护库和事故备品库物资。商务运营部库管员依照《物资（设备）转库申请单》，及时将技改剩余筹划物资调节到维护库或事故备品库。7废旧物资处置项目负责人1、牵头组织由生产技术部（辅助生产部）、商务运营部、财务资产部完毕对技术改造后拆除设备物资进行处置鉴定。2、填写《技术改造拆除设备物资状况表》，经审签后报公司有关领导审查。3、需报废物资及时填写《固定资产报废鉴定表》，并按报废程序报废，报废后财务及时进行帐务解决。4、可以修复运用物资修复后按其实际使用价值入库，做为备品备件管理。5、能出租、出售物资及时办理有关手续。生产技术部监督、指引、参加拆除设备物资鉴定、处置过程。商务运营部1、参加鉴定技术改造拆除设备物资工作。2、负责按程序处置技术改造拆除设备物资。财务资产部1、参加鉴定技术改造拆除设备物资工作。2、及时核减技术改造后拆除设备原值。3、负责技术改造拆除设备物资处置账务解决。内控与审计部监督技术改造拆除设备物资处置全过程与否合理合法。10.2.4工程项目变更流程序号流程实行对象工作内容1变更提出项目负责人主管部门1、经批准工程项目，在实行中，对设计内容，重要材料、经费有较大变动，填报工程变更申请书。1、单个项目总投资超支10%，由项目负责人填报项目增资申请单，详细阐明项目增资因素。2、依照生产现场实际需要增长项目，填报增长项目申请单，报送可研报告。3、不具备条件施工，或因其他因素要削减某个项目，填报项目取消申请单。4、技改项目因故浮现费用节余时，不得擅自挪为她用或自行增长项目顶替，节余超过20%项目需填报项目节资报告单。5、对已开工项目不能在年度筹划工期内完毕，需填报项目结转申请单，并阐明因素。2变更审批生产技术部1、审查工程变更申请书，符合变更项目报公司领导审批后执行。2、审查单个项目总投资超支10%项目，符合实际项目报公司审查批准后报xx公司审批。3、预测年度技改费用超支5%时，详细阐明因素报公司审查批准后报xx公司审批。4、审查新增项目必要性、可行性，报公司审查后报xx公司审批。5、审查取消项目因素，报公司审查后报xx公司审批。6、审查节资项目与否完毕项目内容，与否达到技改规定，节资超过20%项目报公司审查后报xx公司备案。7、审查筹划年度内无法完毕项目，详细列明因素报公司审查后报xx公司审批拟定与否结转。10.2.5施工流程序号流程实行对象工作内容1施工前准备项目负责人主管部门1、依照项目准备状况拟定施工时间。2、审查或编制施工组织办法、安全办法、技术办法和质量保障办法。3、开工前核查技术合同、安全合同、合同与否完善，不完善不得开工。4、检查施工单位特殊工器具准备状况，防止施工延误。5、完毕开工报告、安全交底等工作。6、配合施工单位开出工作票（含动火工作票）。7、协助施工单位领用甲供物资。运营部辅助生产部1、及时执行工作票和安全办法上所列办法。2、办法执行后，还需在现场向施工单位施工人员对不能动重要设备、设备运营状况和其她安全注意事项交待。2施工过程管理项目负责人1、全过程跟踪监管施工过程管理，做好隐蔽施工检查验收记录。2、负责工程施工管理和监督管理，督促协调施工方按期竣工。3、做好重大工程项目质量卡签证工作。检修部1、配合项目负责人监督施工过程质量、工期管理工作。2、力所能及配合解决施工单位施工中遇到困难。3、完毕没有外委技术改造项目施工。辅助生产部跟踪所管工程项目，指引、协助协调解决遇到问题。生产技术部1、随时对技术改造项目实行状况进行跟踪掌握,并协助协调解决遇到问题。2、指引、协调配合完毕各工程项目。3、负责项目费用管理，超过筹划费用限额项目要及时告知项目负责人叫停，报告分管领导，并及时履行超额项目费用审核报批程序，超额项目待上级批复后才干继续执行。监理按合同规定全过程监督施工质量、安全、工期，做好施工过程检查验收记录。商务运营部1、督促施工单位按合同保质保量和按期完毕工程内容。2、配合项目负责人做好工程量确认工作。财务资产部按合同规定及时支付有关费用，保证工程按期完毕。监察审计1、全过程监察工程与否按筹划、设计施工。2、定期或不定期对工程进行状况、资金使用状况进行审计。10.2.5自行安排项目和零星购买项目管理流程序号流程实行对象工作内容1立项项目负责人主管部门1、依照生产需要购买设备，填报《零星购买申请表》。2、依照生产需要必要及时实行技术改造项目，而本年无筹划项目，填报《生产项目报审单》，预算资金在20万元及以上项目同步提交可研报告。生产技术部1、审查申购设备与否必要，资金与否能在上级筹划限额内完毕。2、审查报审项目与否必要，可研报告与否可行，必要时组织有关专业会审。3、依照上级下达资金状况拟定报审项目与否列入自行安排项目或上报新增技术改造项目。生产工程领导小组1、审批预算投资30万元以内上报项目。2、审查预算投资30万元及以上项目，报xx公司审批。2实行商务运营部及时购买经审批设备，构成固定资产设备告知生产技术部办理审批手续。各部门自行安排技术改造项目同上级单位审批下达项目同样程序办理。生产技术部达到固定资产条件设备及时办理《固定资产零星购买审批表》。财务资产部依照《固定资产零星购买审批表》，设备一经领用即转入固定资产，并按规定提取折旧。10.3技术改造项目物资设备、施工和设计勘察等需要进行招投标，由项目负责人提供经公司审查通过技术合同和招投标所需技术文献，商务运营部负责办理商务文献并汇总招标文献，并向xx公司招投标领导小组办理申请招标工作。10.4工程项目预算经批准后，要严格执行。各部门要按批准总概算金额控制使用。10.5施工公司必要严格执行批准安全技术组织办法、施工方案和设计图纸，未经设计人与公司领导小组批准，不得修改设计，施工过程中，必要保证施工质量，作好技术签证记录，经专业技术人员或监理人员验收合格后资料移送甲方。10.6技术改造工程项目实行主管部门要及时掌握工程项目进展状况，加强对工程全过程监督检查，严格工程管理，使施工质量达到设计规定。10.7专业主管休假或因公出差时，技术改造工程项目实行由本专业管理B角或部门负责人代签字程序，并在括弧内注明代签。10.8技术改造工程项目已开工能在1个月内完毕但本年末无法完毕需暂估工程费用，由主管部门提出估算工程量报公司审查批准后报商务运营部估算出工程费用，财务资产部暂按估算工程费入账，待项目正式竣工验收后按实际工程费用调节。10.9技改工程项目筹划、设备物资领用、付款、转固等程序须经生产技术部费用管理人员会签批准后执行。11工程项目验收及考核11.1工程项目竣工验收由其审批部门负责组织，上级单位进行抽查。凡验收不合格项目，不能转为固定资产（已转固要进行调节），不能投入运营，并追查有关人员责任。11.2商务运营部和主管部门在项目验收合格后，督促施工单位10个工作日内编制竣工报告（涉及决算、竣工图、设备图纸、阐明书、有关设计资料等），报公司有关部门审查或执行。11.3工程项目达到使用条件当月，项目主管部门或负责人填报“新增固定资产报告单”，报财务资产部增长固定资产。同步提交《技术改造拆除设备物资状况表》，核减拆除设备资产原值。未办理决算项目可先暂估其工程费用入账，待决算后调节。11.4工程施工过程中，财务、审计部门需加强对工程资金使用状况检查指引，保证生产工程资金专款专用。11.5执行工程竣工后效果评估制度。工程项目总投资在30万元及以上项目投入运营后三个月至半年内由主管部门或项目负责人写出后评估报告（格式见XX公司《XX公司公司生产工程管理办法（试行）》附录11和附录12），公司审查无误后按规定上报XX公司。发现工程质量差、筹划精确率低、概预算偏差大等问题，将严肃追究关于部门和项目负责人责任。20至30万元工程项目在竣工后三个月内由主管部门或项目负责人写出后评估报告交公司生产工程领导小组审查。11.6对由于主观因素而导致未按筹划完毕技改项目责任部门和负责人进行考核。11.7验收流程序号流程实行对象工作内容1申请施工单位备齐资料后书面提出验收申请2资料审查项目负责人1、接到书面申请后3个工作日内初审资料（合同及其附件、项目施工三措、技术资料、图纸、隐蔽工程验收状况、设备物资领用手续、异动报告等）。2、资料齐全审查合格后在申请报告上订立意见，报公司生产工程领导小组申请验收。3组织验收项目审批部门或其委托部门1、项目审批部门或其委托部门组织公司生产技术部、商务运营部、财务资产部、安全监察部、内控与审计部、项目主管部门、项目主管检修部、运营部、辅助生产部、项目负责人及有关人员；监理、设计单位有关人员、施工单位有关人员一起共同对该工程项目进行验收。2、验收工程项目与否达到或超过合同规定、设计规定，与否达到预期效果。3、检查各参数达到合同和设计规定规定后视为工程合格；需要外委实验拟定效果工程项目待实验后以提交实验成果作为验收根据。4、工程项目验收合格后各有关人员在《工程项目竣工验收报告单》上签章。4决算商务运营部负责督促外委单位在完毕竣工验收合格后10个工作日内上报决算，20个工作日内完毕决算审核工作（特大项目可以依照状况恰当延长审核时间）。12其她事项12.1各部门每年8月15日前对当年技术改造工程项目清理，及时跟踪安排完毕未完项目，并报生产技术部核算协调解决有关问题。12.2生产技术部每年8月底应依照当年技术改造工程项目清理状况及时向xx公司报批。12.3每年1月15日前，生产技术部组织对上年度技术改造工程项目进行总结分析，总结分析报告及时上报。13资料归档13.1技术改造工程项目验收合格投入运营20天内，商务运营部负责该项目除物资合同外所有合同资料（含合同附件）及财务资产部负责项目付款状况等资料移送项目负责人。13.2项目负责人按资料清单（格式见附件8）负责项目资料整顿，并完毕《技术改造工程档案资料归档会签单》（见附件7）会签工作，资料顺序与清单内容顺序一致，重大工程项目需编写页码，10天内交生产技术部生产费用管理人员初审。13.3生产技术部生产费用管理人员复审技术改造工程项目汇总资料，10日内经复审无误后提交分管领导批准后交资料室存档。13.4资料归档流程序号流程实行对象工作内容1整顿资料商务运营部1、工程合同及附件（含合同会议和谈判纪要、合同、工程预决算书等）2、该项目单独请示及针对请示上级批复文献3、招投标资料及成果4、外委（设计、勘察、施工、监理）单位资质资料；设计、勘察、施工等图纸、资料；监理资料5、工程决算资料（建设工程结算书、工程造价结算书等）整顿财务资产部财务付款资料整顿项目负责人1、《工作报告（联系）单》、设备物资需求筹划单、开工报告、安全交底、三措（安全施工办法、组织办法、技术办法）、工程量签证单（书）、隐蔽工程签证资料整顿2、项目可研报告整顿3、工程竣工资料（资料、图纸、异动等）整顿4、竣工验收报告单、设备物资领料单、技术改造拆除设备物资状况表、物资转库申请单、新增固定资产报告单等资料整顿5、项目后评估报告（含重大项目打分状况）（含费用阐明）资料整顿6、依照上述资料整顿出《资料清单》。2审查资料项目负责人1、按资料清单顺序整顿好资料，审查与否缺失资料，资料与否真实合理合法。2、补齐缺失资料，整治不规范资料。生产技术部1、审查项目负责人提交资料。2、提出整治意见，由项目负责人整治。监察审计审查资料，提出整治意见。生产副总审查资料，提出整治意见。项目负责人1、按整治意见一一整治。2、完毕《技术改造工程档案资料归档会签单》会签。3资料归档生产技术部1、审查资料完整性、与实际相符状况、资金状况等核对一致。2、提交到资料室归档。4装订资料室依照档案资料规定装订成册。14内部审计、闭环14.1内控与审计部每半年牵头组织生产技术部（辅助生产部）、商务运营部、财务部、监察主管构成技改工程审计小组对审计期内技术改造工程项目逐项审计。14.2监察主管跟踪督察审计报告有待改进问题整治状况。15支持性文献16附则16.1未尽事宜按照集团公司、XX公司相应规定执行。16.2本制度由生产技术部负责解释。Xxx公司工作报告（联系）单主办部门：日期：20年月日签发人:主办人：会签人：费用类别维护□、级别检修□、技术改造□生产技术部复核登记号：机密限度：密□、普□缓急限度：急□、普□事项：重要内容：附件主送部门：意见：主送领导：批示：抄送部门：意见：抄送领导：意见：Xxx公司生产项目报审单部门：报审日期：报审项目名称编号预计费用费用类别维护□、级别检修□、技术改造□主办人会签人（关联部门、生产费用管理人员）主管部门意见重要内容：附件生产副总意见总经理意见工程项目竣工验收报告单工程项目名称工程造价工程项目地址开工日期工程项目性质（技改、检修、小型基建、生产维护等）竣工日期工程质量评价（优、良、合格）不合格不予验收验收日期工程项目竣工验收及完毕工程量状况完毕重要工作内容及工程量：1、2、3、……附件（隐蔽工程验收资料等）建设单位：xx公司（盖章）施工单位：使用部门（项目负责人、施工负责人、技术负责人、单位负责人订立意见）维护部门项目主管部门安全监察部生产技术部商务运营部财务资产部监察审计公司负责人附件4：新增固定资产报告单固定资产名称（填写全称）文献根据（填写发文单位、文献名、第几项、发文日期）开工竣工日期开工日期：20年月日竣工日期：20年月日验收状况20年月日经（集团公司或xx公司或公司）组织验收，（验收状况简写），（验收结论：优良、合格）。（并附验收报告）新增固定资产重要状况（包括重要设备名称、数量等、土建状况）固定资产改造状况所有新增□所有更新□某些更新□（在符合项后□内画√）资料状况设计、竣工图纸资料完整，招投标资料齐全，合同资料完整。费用完毕状况1、设计、勘察、可研等前期费用：2、设备材料费用：3、施工费用：4、项目总投资：项目负责人及部门意见（项目负责人移送资料、意见、签字、日期）（固定资产座落部门负责人意见、签字、日期）生产技术部（移送资料、意见、签字、日期）商务运营部（移送资料、意见、签字、日期）财务资产部（移送资料、意见、签字、日期）审计状况（审计意见、签字、日期）零星购买申请表(生产\管理用)申请日期:申请部门购买设备名称购买因素、用途预测金额主管部门财务资产部分管领导财务总监总经理备注一式三联：1、使用部门2、商务运营部3、财务资产部固定资产零星购买审批表(生产\管理用)填写日期:使用部门购买设备名称购买因素、用途金额公司意见商务运营部生产技术部财务资产部生产副总财务总监总经理备注一式四联：1、生产技术部2、商务运营部3、财务资产部4、使用部门Xxxx公司技术改造工程档案资料归档会签单工程项目名称：归档时间：20年月日档案资料内容项目可研报告份物资筹划份项目批复文献份物资领料份财务移送资料套商务移送资料套项目验收单份后评估资料份主管部门移送资料投资状况筹划投资元，实际总投资元，其中物资设备费用元，施工调试等费用元。会签意见主管部门该工程项目施工日期、验收投运状况，与否达到预期效果等简评。项目负责人意见及签名：主管部门负责人意见及签名：商务运营部意见：签名：财务资产部意见：签名：生产技术部意见：签名：监察审计意见：签名：生产副总资料室意见：签名：附件8：20年度技改项目（项目全称）资料清单序号资料名称数量（份）备注1技术改造工程档案资料归档会签单12项目可研报告3上级批复文献（或自安排项目立项审批单）4工作联系单5设备物资需求筹划单6合同及附件（含合同会议和谈判纪要、合同、工程预算书等）7工程项目招投标资料8设计、勘察、施工、监理单位资质资料9设计、勘察等图纸、资料10上级对招投标、费用等单项批复文献11开工报告12安全交底13三措（安全施工办法、组织办法、技术办法）14工程量签证单（书）15隐蔽工程签证资料16工程决算资料（建设工程结算书、工程造价结算书等）17工程竣工资料（资料、图纸、异动等）18监理资料19竣工验收报告单20设备物资领料单21技术改造拆除设备物资状况表22物资转库申请单23项目费用申请和批复（超支10%或节约20%项目）24财务付款资料（与相应合同在一起归档）25新增固定资产报告单26项目后评估报告（含重大项目打分状况）（含费用阐明）27其她与本项目关于资料28附件9：商务运营部20年技术改造项目完毕状况登记表填报日期：20年月日序号项目名称子项目名称主管部门20年实际完毕(元）与否已经结算到货状况重要设备材料采购合同名称采购合同价与否招投标可研、设计、勘察、施工、实验、评估等委外单位合同名称合同价合同单位名称与否招投标项目共计费用12…3自行安排及零星购买项目4已开工未签合同项目暂估状况共计填报人：部门负责人：分管领导：附件10：财务资产部20年技术改造项目完毕状况登记表填报日期：20年月日序号项目名称子项目名称20年实际完毕(元）备注重要设备材料领料状况入账价值可研、设计、勘察、施工、实验、评估等委外单位合同名称合同价入账价值其她费用项目共计费用12…3自行安排及零星购买项目共计填报人：部门负责人：分管领导：附件11：物资需求筹划单工程项目名称：（****年度技术改造---项目全称）筹划时间：规定到货时间：（元）序号物资编码物资名称计量单位申请数量参照价审批数量需求金额审批金额123456789共计重要物资特别阐明：（急件状况、技术规定、厂家建议阐明等）筹划编制人：工程费用管理：生产技术部负责人：生产副总：商务运营部负责人：附件12：物资领料单工程项目名称：（****年度技术改造---项目全称）（筹划物资□库存物资□）领料时间：（元）序号物资编码物资名称（型号）计量单位申请数量审批数量已领用数量领用未消耗退库数量审批记录单价申请金额12