2023年山西证券从业资格考试考前练习卷

2023年山西证券从业资格考试考前冲刺卷

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实

义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或

者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司

利益遭受特别重大损失的，处有期徒刑，并处罚金。

A：1年以下

B：1年以上3年以下

C：3年以上7年以下

D：1年以上5年以下

E：较严格的信息披露

2.招股说明书的有效期为，自中国证监会核准前招股说明书

最后一次签署之日起计算。

A：12个月

B：9个月

c：6个月

D：3个月

E：较严格的信息披露

3.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币亿元。

A：2

B：3

C：4

D：5

E：较严格的信息披露

4.的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的

组织构架已经基本形成。

A：中央证券登记结算有限责任公司

B：深圳证券登记结算公司

C：上海证券登记结算公司

D：中国证券登记结算有限责任公司

E：较严格的信息披露

5.依据《证券法》，直接为投资者开立资金结算账户。

A：证券登记结算公司

B：中国证券业协会

C:证券交易所

D：证券公司

E：较严格的信息披露

6.中国证券结算制度根据的原则设计。

A：即时交付

B：集中交付

C：货银对付

D：货银交付

E：较严格的信息披露

7.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业

债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行

股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他

严重情节的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集

资金金额1%以上5%以下罚金。

A：3年以下

B：5年以下

C：5年以上

D：3〜7年

E：较严格的信息披露

8.首次公开发行股票数量在亿股以上的，可以向战略投资者

配售股票。

A：1

B：2

C：3

D：4

E：较严格的信息披露

9.不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是。

A：降低非系统性风险

B：保证证券市场的公平、效率和透明

C：保护投资者

D：降低系统性风险

E：较严格的信息披露

10.证券市场监管的手段不包括。

A：法律手段

B：经济手段

C：行政手段

D：市场手段

E：较严格的信息披露

11.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众

提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法

应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或

者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役。

A：3年以下

B：3年以上

C：3年

D：5年以上

E：较严格的信息披露

12.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如

果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行亿

股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主

承销商不得确定发行价格并应中止发行。

A：2

B：3

C：4

D：5

E：较严格的信息披露

13.上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告

和季度报告，其中，中期报告应当在每个会计年度的上半年

结束之日起个月内编制完成并披露。

A：1

B：2

C：3

D：4

E：较严格的信息披露

14.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严

重的，可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施。

A：3年以下

B：3—5年

C：3—7年

D：1一5年

E：较严格的信息披露

15.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限

后，交易经手费的纳入证券投资者保护基金。

A：20%

B：25%

C：30%

D：35%

E：较严格的信息披露

16.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件

的，中国证券业协会应当自收到申请之日起日内.向中国证

监会备案，颁发执业证书。

A：10

B：15

C：30

D：60

E：较严格的信息披露

17.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，

经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调

查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过个交易日；

案情复杂的，可以延长15个交易日。

A：10

B：15

C：20

D：30

E：较严格的信息披露

18.下面关于信息披露制度的叙述，错误的是。

A：信息披露指的上市公司及其信息披露义务人上市后的持

续信息公开

B：信息披露是上市公司的法定义务

C：是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要

途径

D：是维护证券市场秩序的必要前提

E：较严格的信息披露

19.金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时

冻结资金不得超过。

A：12小时

B：24小时

C：36小时

D：48小时

E：较严格的信息披露

20.上市公司信息披露应遵循的原则不包括。

A：全面原则

B：真实原则

C：准确原则

D：完整原则

E：较严格的信息披露

21.我国《证券法》规定：”对涉及证券交易的相关工作人

员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记

录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以的

罚款.”

A：3万元以下

B：3万元以上10万元以下

C：10万元以上

D：1万元以上5万元以下

E：较严格的信息披露

22.创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交

付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对

出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披

露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此

后每隔公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A：10日

B：15日

C：20日

D：30日

E：较严格的信息披露

23.从资本市场的发展历程来看，是培育和发展市场的重要

环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A：降低系统性风险

B：保证证券市场的公平、效率和透明

C：保护投资者利益，让投资者树立信心

D：防止内幕交易

E：较严格的信息披露

24.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一

会计年结束之日起个月内，向国务院证券监督管理机构和证

券交易所报送年度报告。

A：1

B：3

C：4

D：6

E：较严格的信息披露

25.证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货

交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未

公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动,

情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违

法所得1倍以上5倍以下罚金。

A：3

B：5

C：7

D：10

E：较严格的信息披露

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,

有多个符合题意）

1.增长型行业主要依靠，从而使其经常呈现出增长形态。

A：技术的进步

B：新产品推出

C：政府的扶持

D：更优质的服务

E：较严格的信息披露

2.行业成熟表现在。

A：产品的成熟

B：技术上的成熟

C：生产工艺的成熟

D：产业组织上的成熟

E：较严格的信息披露

3.下列不属于防守型行业的有。

A：消费品

B：公用事业

C：食品业

D：耐用品制造业

E：较严格的信息披露

4.行业处于成熟期的特点主要有。

A：企业规模空前、地位显赫，产品普及程度高

B：企业的生产技术逐渐成形，市场认可并接受了行业的产

品

C：行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市

场出现

D：构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额

在国民经济中占有一席之地

E：较严格的信息披露

5.分析师具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综

合考察的内容有。

A：随着行业兴衰，行业的资产总规模经历“小一大一萎缩”

的过程

B：产出增长率在成长期和成熟期都比较高

C：行业的创新能力有一个从增长到逐步衰减的过程

D：在成熟期以前，进入的企业数量及资本量小于其退出量

E：较严格的信息披露

6.一个行业内存在的基本竞争力量包括。

A：潜在进入者

B：替代品

C：需求方

D：行业内现有竞争者

E：较严格的信息披露

7.行业形成的方式有。

A：分裂

B：分化

C：衍生

D：新生长

E：较严格的信息披露

8.成长能力主要体现在。

A：生产能力和规模的扩张

B：区域的横向渗透能力

c：自身组织结构的变革能力

D：政府的扶持力度

E：较严格的信息披露

9.判断一个行业的成长能力，可以考察的内容有。

A：需求弹性

B：产业关联度

C：市场容量与潜力

D：行业在空间的转移活动

E：较严格的信息披露

10.道・琼斯指数中，运输业类股票取自20家交通运输业公

司，包括。

A：航空

B：铁路

C：汽车运输

D：航运业

E：较严格的信息披露

11.影响一个行业兴衰的因素有。

A：技术进步

B：产业组织创新

C:社会习惯改变

D：经济全球化

E：较严格的信息披露

12.产业政策可以包括。

A：产业结构政策

B：产业组织政策

C：产业技术政策

D：产业布局政策

E：较严格的信息披露

13.产业结构政策是一个政策系统，主要包括。

A：市场秩序政策

B：对战略产业的保护和扶植

C：对衰退产业的调整和援助

D：产业结构长期构想

E：较严格的信息披露

14.对衰退产业的调整和援助政策主要包括。

A：限制进口

B：财政补贴

C：减免税

D：鼓励出口

E：较严格的信息披露

15.产业组织政策主要包括。

A：市场秩序政策

B：产业合理化政策

C：促进资源向技术开发领域投入的政策

D：产业保护政策

E：较严格的信息披露

16.产业布局政策一般遵循的原则有。

A：经济性原则

B：合理性原则

C：稳定性原则

D：平衡性原则

E：较严格的信息披露

17.产业组织创新的直接效应包括。

A：实现规模经济

B：专业化分工与协作

C：提高产业集中度

D：促进技术进步和有效竞争

E：较严格的信息披露

18.下列关于产业组织创新的说法，正确的是。

A：产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一

B：产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞

争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调

互动的结果

C：产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产

业组织创新的结果所驱动

D：产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外

部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键

E：较严格的信息披露

19.下列关于实地调研的说法，正确的是。

A：实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且

思考，形成了其他研究方法所不及的弹性

B：实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题

C：实地调研特别适用于进行中的重大事件的研究

D：实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实

E：较严格的信息披露

20.下列关于比较研究法的说法，正确的是。

A：横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的

指标，在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研

究

B：纵向比较主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长

情况，并据此预测行业的未来发展趋势

C：如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济

综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业

D：如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长,

或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降,

说明这一行业很可能是周期性行业

E：较严格的信息披露

21.数理统计法包括。

A：比较研究

B：时间数列

C：线性回归

D：相关分析

E：较严格的信息披露

22.当前技术进步的行业特征是。

A：以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业

竞争力的决定性因素之一

B：信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加

速改造着传统产业

C：研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞

争力的标尺

D：技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁

E：较严格的信息披露

23.按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为。

A：随机性时间数列

B：非随机性时间数列

C：平稳性时间数列

D：趋势性时间数列

E：较严格的信息披露

24.下列关于时间数列的说法，正确的是。

A：季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季

节变化而周期性波动的时间数列

B：趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈

现一定发展变化趋势的时间数列

C：平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其

特点是影响数列各期数值