浅谈中国股票市场的监管制度及中国特色社会主义生态文明建设

TOC\o"1-2"\h\z\u摘要 1关键词 1一、中国股票市场监管理论简述 1(一)公平竞争的环境和机制 1（二）以法治化为基础的良性监管 1二、中美股票市场历史和监管的比较研究 2（一）中美股票市场发展历程比较 2（二）中美股票市场监管的现状 2三、目前中国股市监管存在的主要问题 3（一）相关法律的不完善 3（二）缺乏统一的监管体制 3（三）大量不规范的关联交易 3四、完善我国股市监管的对策建议 3（一）建立健全监管相关法律法规 3（二）完善证券市场管理体制，转变监管职能 3（三）加强信息性手段 3（四）不断推进证券监管创新 4浅论中国股票市场的监管制度摘要:本论文从中国股票市场监管的内容入手，对中国股票市场进行了具体的分析和研究，对中美两国的股票市场的历史和监管进行比较分析。和美国股票市场相比，我国股票市场目前还存在很多问题，包括监管法律的不完善、缺乏统一的监管体制、政府监管职能错位、证券业自律机制不完善、交易信息失灵、大量不规范的关联交易等不规范。因此，在发展越来越快的股票市场中，我国政府急需改进监管手段，健全监管相关法律法规，利用技术手段、法律手段、行政手段等方法对我国股票市场进行统一、合理、全面的监管，应不断创新监管方式，使股票市场的监管日趋完善。关键词：中国股票市场

监管分析

完善监管制度一、中国股票市场监管理论简述从证券市场监管系统结构分析中，我们可以发现中国证券市场的两大特点：一是新兴市场，二是转轨特色。(一)公平竞争的环境和机制证券市场的规范化就要为上市公司、中介机构等提供一个优胜劣汰的竞争平台，要建立多层次、多品种的市场体系，加强债券市场的监管，进一步推动证券市场的发展。在证券服务市场上逐步打破对不同公司业务上的限制，促使它们在竞争中提升服务质量，培养核心竞争力。发行市场则要更加市场化，同时要真正做到退出机制的规范化，（二）以法治化为基础的良性监管法治化是证券市场的发展趋势，以法治化为基础的良性监管是各国证券市场发展和进步不可或缺的基本条件。在一定条件下，适当地放松限制，给正常业务提供必要空间，正是加强执法、维护法律尊严的有效措施。法律应该维护“三公”原则，保护广大中小投资者的利益。同时，法律应该成为一个完备体系，要做到有法必依，依法监管。法律的制订和实施要具有可操作性；最后，法律应该是发展和动态的，为证券市场的长远发展和创新留有空间。二、中美股票市场历史和监管的比较研究中国股票市场尚未成熟，而美国股票市场则历史悠久，对中美股票市场发展历程以及二者的监管进行比较研究，可以寻找出对中国股票市场发展具有借鉴意义的经验或者教训。（一）中美股票市场发展历程比较回顾中美股票市场发展历程，二者发展道路不尽相同。严格说来，美国的股票市场已有近300年的发展历史。经过1929年股灾，布雷顿森林体系的确立和崩溃，国际性股市风暴，以及

高科技股市泡沫等一系列问题，300

年的美国股票发展历史一波三折。二战以来，美国经济高速发展，股市市值快速上升，上市公司数量增加，以及法律体系和监管制度的日趋完善，美国股市成为世界上规模最大、最发达的股票市场。中国股票市场起步于20世纪80年代初期，当时没有集中的交易场所。直到证券交易所的成立，才形成集中的股票交易市场。

两者相比，美国股市的市场机制较为完善，而中国还缺乏有效的投资避险工具。从市场起源来看，美国股票市场是适应资本主义自由市场经济发展的需要自发形成的。而中国股市是为了解决国有企业发展的资本金的短缺的需要设计并建立起来。（二）中美股票市场监管的现状1.美国股票市场的监管

（1）集中型监管体制

美国是集中型行政监管体制的典型代表。根据1934年制定的《证券交易法》，美国设立了证券交易委员会，作为统一管理全国证券市场最高行政机构，它具有一定的立法及司法权，专门行使管理、监督全国证券发行和交易活动的职能。

（2）以信息公开为基础的证券法体系

信息公开是美国证券监管体系的基础性原则和制度。任何证券发行人如果违反了信息披露义务，将承担严格的民事赔偿责任和刑事责任。

（3）严格的证券监管规则美国建立了严格的证券监管规则，包括：分业经营制度及其变化、禁止证券欺诈原则等条款。

2.中国股票市场的监管中国的证券市场监管体系，随着证券市场的发展经历了由分散、多头监管到集中统一监管的过程。

（1）证券市场法律法规体系基本建立

1999年7月1日，《证券法》开始实施。标志着中国证券市场开始走上有法可依、依法治市之路。它对确保证券市场长期稳定健康发展、保护投资者的合法权益、维护市场秩序发挥了积极的作用。（2）初步建立了集中统一的证券监管体系

1999年7月1日，中国证监会36个派出机构挂牌，全国集中统一的证券监管体制初步确立。在《证券法》公布实施以来，交易所和中国证券业协会等职能作用的发挥，加强了证券行业自律性管理，成为集中统一的证券监管的重要补充。三、目前中国股市监管存在的主要问题目前，世界范围内存在三种主要的证券市场监管模式，即以美国为代表的集中统一监管模式，以英国为代表的分散自律监管模式和以德国、法国为代表的前两种监管模式有机结合的欧陆式中间监管模式。而我国在某程度上更倾向于集中统一的模式。下面就着重论述中国股票市场监管中存在的主要问题。（一）相关法律的不完善虽然我国政府有关部门一直在关注法律体系的构建，也不断出台了一系列规范证券市场的法规条例，证券法于1999年7月开始实施，但目前仍缺乏相应配套的实施细则和相关法律。证券法规体系不完整使得监管所依据的法律法规尚不健全，滞后于证券市场的快速发展，增加了监管难度。（二）缺乏统一的监管体制依据目前的有关规定，中国证监会只对股票、期货市场进行监管，对债券市场并无实际的监管权利，债券市场仍由中国人民银行和国家发展计划委员会进行监管。各监管部门之间的协调方面明显不足，职能、层次不明晰，没有一套严密有效的措施来确保其履行职能，并使其承担相应责任，造成事后监管大量存在，降低了监管的效率。

（三）大量不规范的关联交易据统计，沪、深两市1000多家上市公司中发生各类关联交易行为的有949家，占到90%以上，其中，有47%的关联交易是发生在上市公司与其控股股东之间。资本市场的基本功能就是资源的优化配置。但是非规范关联交易的存在使那些没有远大发展前途公司的经营业绩迅速提升，给人造成一种繁荣假象，使资金向这些公司集中，产生劣币驱逐良币的后果，导致资源利用效率低下，危害股票市场的稳定和发展。完善我国股市监管的对策建议在目前我国金融市场快速发展的背景下，如果不及早妥善的解决股票市场上监管的问题，会产生很多隐患，最终造成更大的恶果。就长远发展而言行政监管应遵循的主要原则：(1)要重视保护广大中小投资者利益。(2)重视法规制度建设。(3)重视对信息披露的监管。(4)重视对违法违规的及时查处。（一）建立健全监管相关法律法规建立健全股票管理法规体系是一国股票市场健康规范发展的前提和基础。而新兴的中国股票市场在借鉴他国经验的基础上，结合我国股票市场的现状以及对前景的客观分析来完善市场的法律法规，使监管部门在实施监管时有法可依。

在法律法规上：法律要有前瞻性和全面性，能够给股票市场发展留下充分的空间；对于当前不宜实施的法律条款，可由证监会另行制定相关管理细则。（二）完善证券市场管理体制，转变监管职能虽然世界各国的证券管理体制不同，但在监管上都强调政府监管和自律组织监管并重。在我国，从1998年开始，中国证监会统一管理全国证券市场，形成统一的监管体系。面临的政府监管职能错位问题，一是要转变监管目标；二是要转变监管内容；三是要转变监管方式

。（三）加强信息性手段推动信息公开化是解决信息失灵问题最有效的途径，只有公开、公平、公正的市场环境才可能促使整个证券行业的健康发展。首先，要完善对关联交易的控制，为使信息披露能够准确流畅的进行，应建立一套信息披露监管体系，特别是对于关联交易有关信息的控制。第二，完善交易市场临时报告制度。临时报告是指上市公司按照法律法规，在发生重大事项时向投资者和社会公众披露的信息，是上市公司持续信息披露义务的重要组成部分。第三，加大证券监管机构的监管及处罚力度。在证监会下设置专门调查机构，并制定一套切实可行的调查程序。证监会在审查上市公司是否具有配股资格，是否进行处理或是否暂停交易甚至是否摘牌等时，都应当充分考虑的独立审计意见，并以此作为进行立案审查以及处罚的重要依据。（四）不断推进证券监管创新随着我国证券市场发展进入新阶段，各种创新不断涌现。创新一方面拓展了证券市场的发展空间，是大势所趋；另一方面各种创新工具使得证券市场更加复杂，在总体上增大了证券市场的风险，增加了监管的难度。证券市场发展对监管创新提出了更高的要求，要及时引入先进的监管技术手段，加强监管对象的内部控制制度，

综上所述，我国股票市场监管应在法律框架之内，通过技术性手段及时获取市场的有关信息，利用行政手段设计合理的交易制度直接作用于股票价格，以降低市场的系统性风险。同时，加强信息化建设，建立完善的信息搜集、分析、反馈机制，解决股市中存在的信息问题。因此，对市场的监管除了政府的绝对主导，还应注意与市场自律相结合，充分发挥市场自我调整的力量来规范股票市场。监管是证券市场上一个长期需要各界协同完善的重要环节，必须各方重视，共同发挥力量，才能逐渐完善，以保证证券市场的长期、健康发展。《毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系概论》社会实践论文《浅谈中国特色社会主义生态文明建设》姓名：丁舒曼院系：___________________音乐学院_________年级：_______________________班级：___本科一班____________专业：__________________音乐学__________学号：社会实践单位：南昌理工学院指导老师：浅谈中国特色社会主义生态文明建设姓名：院系：艺术系班级：15级音乐学1班社会实践单位:南昌理工学院指导老师：【摘要】20世纪90年代学者们提出生态文明，以生产农业为基础和主导的生产方式，指人类遵循人、自然、社会和谐共处、持续发展这一客观规律，综合应用物质、能量、信息与生物科学技术，进行的生产过程，是人与自然、人与人、人与社会和谐共生、良性循环、全面发展、持续繁荣为基本宗旨的文化和文明形态。【关键词】生态文明、中国特色社会主义、十八大【正文】建设社会主义生态文明，是关系人民福祉、关乎民族未来的长远大计。面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，必须树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念，把生态文明建设放在突出地位，融入经济建设、政治建设、文化建设、社会建设各方面和全过程，努力建设美丽中国，实现中华民族永续发展。中国共产党十八报告明确提出了适应时代要求和人民愿望的行动纲领和大政方针,阐述了中国特色社会主义的经济、政治、文化、社会、生态文明建设和中国特色社会主义事业总体布局的理论。中国特色社会主义生态文明理论彰显我国生态文明具有中国特色的社会主义性质、明确的方向、严格的原则和明显的优势,中国特色社会主义生态文明理论从整体性、全局性、系统性、历史性和发展性的视野展示了中国特色,它弘扬了中国传统文化的精华,吸收了世界先进文明成果,中国特色社会主义生态文明建设与经济建设、政治建设、文化建设和社会建设融为一体。它凸显了中国特色社会主义生态文明深刻内涵和本质特征,

中国特色社会主义生态文明具有全新价值取向和广阔的发展前景。一、中国特色社会主义生态文明内涵

中国特色社会主义生态文明是具有有机整体性的生态文明。中国特色社会主义生态文明不仅具有生态文明的一般内涵,还有其独特的科学含义。它是关于人与自然、人与人和人与社会关系的文明成果,

它是人的全面发展和生态发展、经济发展、文化发展及社会发展的有机统一。更明确地说,

它是中国特色社会主义生态有机体与社会有机体的和谐统一,

彰显了我国生态文明的系统整体性。十八大报告所论及的中国特色社会主义生态文明超越了仅局限于自然有机体的传统生态文明,

它将生态文明融入经济领域、政治领域、文化领域、社会领域之中,形成了具有有机整体性的中国特色社会主义生态文明。中国特色社会主义生态文明是统领全局的生态文明。十八大报告所论及的中国特色社会主义生态文明超越了生态文明的一般含义,

中国特色社会主义生态文明上升为“

五位一体”

,不仅彰显了我国生态文明的有机整体性,还彰显了我国生态文明的全局性。自然界的生态文明固然重要,人类社会的生态文明更重要,

我们不仅要青山绿水,更要绿色食品、红色之化、廉洁政治及和谐社会。中国特色社会主义生态文明不仅指自然界的生态文明,还指生态经济、生态政治、生态之化和生态社会。中国特色社会主义生态文明是历史发展性的生态文明。中国特色社会主义生态文明是人类生态文明成果的结晶。十八大报告所论及的中国特色社会主义生态文明吸收了全人类的文明成果,

它是中国特色的生态文明,

是中国化的马克思主义生态文明,

它是中国共产党人领导中国人民进行社会主义建设和改革的又一次理论飞跃的成果。中国特色社会主义生态文明秉承了中国古代天人合一的生态思想,吸收了马克思主义生态文明理论,

是对马克思主义生态文明理论和中国古代天人合一的生态思想的历史超越,

中国特色社会主义生态文明是中国特色

的马克思主义的生态文明,

中国特色社会主义生态文明是历史发展性的生态文明。二、中国特色社会主义生态文明建设要求

第一、学习马克思主义生态自然观思想，并付之于实践。马克思、恩格斯的生态观认为“人本身是自然界的产物，是在他们的环境中并且和这个环境一起发展起来的”。人本身就是自然存在物，是自然界的一部分，我们连同我们的肉、血和头脑都是属于自然界，存在于自然界的

。自然界也是人类生存和发展的外部环境，一个存在物如果在自身之外没有自己的自然界，就不是自然存在物，就不能参加自然的生活，人离不开自然界，必须依赖自然界生活，离开了自然界，人类将无法生存。第二、树立生态文明理念。党的十八大提出，面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，必须树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念。

尊重自然，是人与自然相处时应秉持的首要态度，要求人对自然怀有敬畏之心、感恩之情、报恩之意，尊重自然界的创造和存在，绝不能凌驾于自然之上。历史上，在生产力相对低下时，人类曾崇拜自然、畏惧自然。近代以来，随着改造自然能力的大幅提高，人类开始轻视自然、藐视自然，甚至以征服者、占有者的姿态面对自然，为满足自身需要向大自然不断索取，使人类赖以生存的自然环境遭受严重破坏，生态危机日益严重。反思过去，正视现实，只有尊重自然才是人与自然相处的科学态度。尊重自然，就要深刻认识到人类与自然是平等的，人类不是自然的奴隶，也不是自然的上帝，人属于自然，而不是自然属于人；就要深刻认识到自然界是人类赖以生存发展的基本条件，人类生活所需要的一切均直接或间接来自自然；就要深刻认识到一切物种均有生命，均有其独特价值，均是自然大家族中不可或缺的部分。保护自然，是人与自然相处时应承担的重要责任，要求人发挥主观能动性，在向自然界索取生存发展之需的同时，呵护自然，回报自然，保护自然界的生态系统，把人类活动控制在自然能够承载的限度之内，给自然留下恢复元气、休养生息、资源再生的空间，实现人类对自然获取和给予的平衡，多还旧账，不欠新账，防止出现生态赤字和人为造成的不可逆的生态灾难。第三、坚持节约和保护环境的基本国策。良好生态环境是人和社会持续发展的根本基础，节约资源和保护环境是我国的基本国策：

首先，坚持节约优先、保护优先、自然恢复为主。在资源开发和利用中，把节约资源放在首位；在环保工作中，把预防为主、