智能型配电设备及数字化电装置项目风险管理制度

智能型配电设备及数字化电装置项目风险管理项目风险来自项目内部与外部的不确定因素一旦发生会对项目目标产生某种负面影响项目风险管理涉及项目全过程的不确定因素旨在将种种可能的不利影响降到最低，并最大限度地利用各种机会取得补偿和改善。针对项目风险的多样性与全面性我们拟在本工程中采用全面风险管理与控制措施包括项目管理者和参与者对风险范围和规律的认识对风险的识别评估响应和控制，还包括相应的工作程序和团队素质的建设与培育。下面就本工程可能遇到的风险及其管理和控制措施做分类说明。第一节、 技术方案风险管理一、 技术方案险点1、方案的编制审核未严格履行相关程序重点工程部分技术风险或其他危险性较大分部分项工程，未进行专家论证；2、方案中引用的标准、数据和规范已失效，与设计图纸不一致；3、方案中重点、难点部位的施工未进行详细说明，不具有针对性；4、方案执行不符合已批准的方案要求，存在偏离已批准方案的行为。二、 控制措施1、组建精干高效的技术管理团队；2、严格技术管理制度，落实技术管理实施；3、定期开展技术方案风险防范的自检与互检活动对互检工作进行全面总结对检查中发现的问题进行深入剖析，提出改进加强的措施。第二节、 工期风险管理关于工期风险及其防范措施详见下表：序号风险素发生间可能生的风险风险策责任人备注一与项目整体策划决策、外部环境方面的风险因素1开工续完善开工段政府部门罚款发函业确任督促主快理，项目理A、B2来往函件、联系单等文件的署施工程工期及费用损失严格收文定行技术理A、B3会议要施工程前后矛盾或后面否定前面的内容，造成失必须项经文审项目经理技术经理A、B4业主资信、资金情况不良施工程费用损失，停工窝工及时了解业主的资金运作情况项目理B二与施工技术有关风险因素1开工的署开工前因图纸、开工手续不全造成工期延误在开工令上注明“请业主尽快完善开工前的相关手续”项目理B2现场需要降水或存在地下障物土方挖工期误进行工期签证和经济签证技术经理项目预算A、B3未按约定时间提供完整施工图开工段造成工期延误及停、窝工对业主发函，提出因此影响期天数技术理A、B4未能施该前10天协调图纸问题及协调工作施工程承担因此发生的工程费用增加和工期损失加强看图，同时尽可能多的以发函或以会议纪要的方式明确总包商提出的理建议技术理A、B5合同签定且收到施工图纸后十天内，承包方提供施组设计和进度计划合同签订后图纸不全，施组设计和进度计划编向业主发函说明对工程的影响技术理A、B序号风险素发生间可能生的风险风险策责任人备注等制不合理、滞后，造成工期延误及停、工6总包商在每月考核期内未能成月程度施工程支付约金应以谨慎、保守的原则指定月划技术理施工理B7延误工期，每天按合同价款款施工程巨额款在备案合同中明确工期罚款的上限；加强工期签证作技术理项目算B三与工材料周架料设备管理有关的风险因素、1业主供应材料设备因施工图纸延迟交付造成总包商能前备工施工程承担因计划延迟造成的全部任向业发说明技术理A、B2甲供料按划场施工程工期延误、租赁增加向业发说明技术理A、B3甲指分包施工延误现场进度施工程工期延误、租赁增加向业发说明技术理A、B五因素1支款施工程停工窝工向业发函项目务A、B六险素1总包商须负责因更正自己不准确定位或事先未有核实尺寸或标高所引起的误施工程费用及工期损失加强自身的核查工作，避免成类误施工理A、B2劳务队伍劳动力不足、劳动力组织不合理或劳施工程工期损失、工程质量不选择高效优质的劳务队伍，施工过程中加强对施工理A、B序号风险素发生间可能生的风险风险策责任人备注动力业织高能保证劳务队伍的控制和管理。3大型械坏误期施工程停工、窝工不能证与设备租赁商合同约定相关责任，加强日常对施工机械的检查和维护。施工理A、B4施工质量不能满足创优要求施工程返工、合同罚款加强现场生产管理工作，严格落实三级交底和三制。项目理质量理A、B5施工序排合理施工程窝工、工期损失加强自身管理工作，提前与联系各专业相互协调，保证施工工序合理顺畅。施工理A、B6材料场及时施工程窝工、工期损失加强自身管理工作，提前下，时场。施工理采购理A、B7天气变化导致施工不能正常行施工程窝工、工期损失注意天气动态，图牌预告3天天情，提前安工。施工理A、B第三节、 质量风险管理质量风险是指在工程实施过程中由于管理疏忽施工不到位而对工程质量造成重大影响并容易带来质量隐患的风险通过系统控制找出容易发生风险的工序和环节，并通过技术、质量管理等措施来系统消除各种风险点。针对本工程实际，我们拟对工程质量风险点控制项目分如下10类分别进行控制和管理：1)工程测量类；2)土建工程类；3)钢结构工程类；4)给排水工程类；5)管道工程类；6)电气安装工程类；7)火灾报警及消防系统工程类；8)道路及雨排水工程类；9)调试工程类；10)工程资料类。第四节、 系统调试风险管理调试是检验整个工程性能与功能是否能达到设计要求的重要环节是设计设备制造施工等工序质量问题的集中暴露期对调试阶段的风险控制对整个工程的成败具有重要意义。一、 系统调试险主体现在以几个面1、设计错误、设计疏漏、设计方案不合理等造成的调试失败和返工；2、设备选型错误或不合理设备制造质量因备保管不当造成设备功能受损等导致调试失败；3、施工质量、施工材料问题等导致调试失败；4、调试人员资质能力差、调试方案不合理、调试备件不足等原因导致调试失败；5、对调试期间的安全、健康和环境管理风险点控制不当导致调试失败。二、 防范措施1、组建调试委员会，成员包含设计、主要工艺及辅助设备供应商代表、施工单位、生产单位调试单位专家组等派遣精兵强将集思广益发现问题及时果断处理；2、备足调试期间所需调试备件及消耗品，确保调试工作顺利进行；3、严格执行调试大纲及程序的报批审查批准程序优化调试方案完善应急预案，对调试过程中发现的任何异常情况进行分析处理，消除质量安全隐患；4、对调试过程中可能出现的危险源风险点等制订针对性的管理预防措施并落实到具体责任人。三、 调试风险理预措施分工表重点程现场任人安全险点管理防施低压配电及调试技术理厂家表低压电内杂清理，气锁机联锁的安性电的缘，相序对。作业前悉工纸规范求理明确作业。作业知主和关部门。电缆电进前测。安装毕的志。管道装及调试调试理施工理管道装接艺管道支架支稳；道试压加强业员规和程施，道接作业前定要做防措施作后定要清理地确没火后方下；道试压必严执规和流程试。压前知会关门并相负责监指。电气装及测试调试理电缆设特是弯点绝测试电缆设能拉注绝缘不破，安装之测好缘安全文明施工调试理安全理业主能提需美化或美罩合为由，阻挠工施工场需行全明规，化求。第五节、 安全风险管理安全风险管理是我公司三合一管理体系的重要组成部分适用于我公司直接或间接管理的所有现场和项目其中项目经理是安全风险管理的第一责任人安全经理负责建立并实施《危险源登记表制度》和《风险控制程序，划分风险评估等级，检测监督审核并报告风险控制过程项目组各个成员负责对各自工作范围内的风险隐患给予识别和控制。施工全过程危险源分析及措施序号专业危作业点危险源分析安全制施1土建土工程层工钢筋工、板工程、凝工、砌筑程装工程等）坍塌道路地整夯；堆放木，超三，防滚。开挖，人挥；控制坡度挖防翻；装卸时道压；其它员安距外。桩坑围警措，及时填。触电电工证岗，临时电日检；接地接合；一机箱闸漏；交流焊采降保装置；焊把不皮手不电；回填实，电缠，一人业一监。火灾清理边燃；办理火续；动火放灭器；配置人护。物体击砌块放超负证砌质供分送；上下开业；工具螺、子装工具；料时理。序号专业危作业点危险源分析安全制施高处坠落脚手搭合，跳绑设靠；拉设全杆必时设简操平；临时道设跳；注意模间顺；安全、全按定置其他伤害混凝浇布时专指挥；抬放筋步一；场地明施足工求；支筋垫垫，扎靠钢筋的时道铺木跳。模板拆运；防止筋脱脚；随时意工辆。2钢结工（件装卸堆柱安装托架安装高螺施工割电作业、面施、墙面施）高处落登高业规设安栏杆安绳安网吊具绳检；上下梯设靠带笼；基坑围防栏；孔洞盖；大风雨天登作。触电电工证岗每巡；接地接合；一机箱闸漏；交流焊采降保装置；焊把不皮手不电；火灾清理边燃；办理火续；动火放灭器；采取品护施；配置人护。物体击道路化机进检；安全杆安绳置；序号专业危作业点危险源分析安全制施连接设临操平；构件位及连牢靠构件放超三；物料空置妥在不过；桁架立置与柱时固，倾；卸车防构滑，员远后吊物料工入袋其他害场地明施足工求；随时意工辆。加强人护设置全示志3机电装程高处落登高业规设安栏杆安绳安网吊具绳检；上下梯设靠带笼；基坑围防栏；孔洞盖；大风雨不高业。触电电工证岗每巡；接地接合；一机箱闸漏；交流焊采降保装置；焊把不皮手不电；火灾清理边燃；办理火续；涂装离火域动火放灭器；配置人护。物体击物料空置妥，下班理料工入袋其他害随时意工辆设安全示志第六节、 钢结构施工风险一、 钢结构制安装程中可能在以风险点1、材料质量；2、钢结构变形、尺寸误差；3、拼装质量；4、焊缝质量；5、涂装质量；6、运输问题；7、吊装安全；8、工地焊接质量；9、劳务分包风险；10、 协调风险；二、 风险控制范措施1、精心策划，规范完善质量控制措施在投标前针对本工程的特点重点及难点制订有针对性的质量控制方案项目中标后根据合同和有关技术要求及图纸针对工程项目的难点和重点制订详细的质量控制细则。2、周密安排，建立精干高效的质量管理队伍建立精干高效的质量管理队伍是确保工程质量的基本保证。2.1项目经理是整个项目的管理者协调者责任者是项目风险控制的第一责任人；2.2配备一支数量足够专业搭配合理完整以中年专业技术人员为主体具备较强业务能力有质量控制工作经验的质量管理人员队伍驻工厂及现场从事质量控制工作。2.3切实加强对现场质量管理工作的技术支持和技术保障专家顾问组及时提供技术咨询、处理现场质量控制过程中遇到的复杂技术问题,参与技术评审、鉴定等。2.4建立完善的信息收集、处理、传递、反馈体系。3、建章立制，重视质量管理的制度建设强化质检部门的内部管理高度重视质检机构的制度建设项目部将编《质量控制手册，作为项目部进行工厂及现场组织质量管理控制的纲领性文件。在此基础上，编制必要的管理制度和指导性文件，为项目部实行文件化管理奠定基础。4、如履薄冰,狠抓项目的安全质量项目部将建立严格的安全质量保证体系和相关制度,落实各级安全质量责任人。所有质量工程师必须明确各自对安全质量应承担的职责将安全质量管理的内容融合在日常的工作之中切实履行安全质量管理职责。5、敲山震虎，配备强力平行检测手段为切实降低工程的质量风险,现场将配备试验检测技术手段与专业人员，加强对试验检测工作的监督管理,并按照一定的比例关系进行平行检测如对钢结构焊缝、构件的几何尺寸复查,对变形的监督测量,以及对涂层的监督抽检。6、监督监控，强化对质检人员的工作控制对质检人员工作控制的内容,主要包括对质检人员适任条件资质专业培训、经验、年龄、身体状况、责任心、技术水平、工作能力、工作方法、考勤等方面的动态管理。7、精益求精，提高文档质量和信息传递效率项目部十分重视建立与项目业主设计单位以及业主的承包商之间的信息流通渠道,保证各类信息的传递效率。同时,项目部还将努力提高各类管理文件的办文质量，促进工程建设并为竣工文件的编制工作打下坚实基础项目部将加强对各类记录和档案的管理,特别注意记录与档案的完整性、严密性与可追溯性，同时务必保证档案管理工作与施工工作同步。第七节、 设计变更风险1、设计变更风险是指工程项目由于设计变更发生或不发生而可能遭受的风险包括业主提出的设计变更所带来的风险和承包商提出的设计变更所带来的风险。2、风险控制措施2.1通过主动有意识的策划组织协调控制和采取预防措施避免或减少风险事故形成的机会，尽可能减少风险损失，保证工程项目总体目标的实现。2.2从投标阶段开始到中标开工建设等各个环节重视变更工程的发生并派专人负责变更工程的管理工作及时发现设计错误或不合理等带来的设计变更减少返工、窝工同时严格设计变更申报审批流程规范变更设计和造价文件确保工期和成本可控。第八节、 资金风险一、 资金风险1、保函风险（不公平没收、延期或没收威胁、财务负债、消耗财务资源）2、工程付款风（预付款扣留保留金扣留业主延期支付风险施工分包商和材料供应商信誉差带来的风险）3、利息风险（贷款风险、利率变动、贷款方式）4、不可抗拒因素二、 防范措施1、建立资金管理团队，制订有效的资金管理流程；2、落实履约保函/中标保证金等措施3、统筹安排工程保险4、工程付款风险应对措施4.1预付款风险的控制在合同中约定预付款保函的开具并通过开立基本账户的银行或国内大型银行开具符合合同要求的预付款保函；4.2进度款项风险控制为避免超进度支付带来的资金风险需建立内控制度对工程进度结算款资金支付流程做严格规定；4.3项目财务部对资金风险的防范措施项目财务部通过对工程进度款项的支付确认以及支付流程控制来达到控制资金风险的目的。并预留足够的工程质量保证金。第九节、 风险预案一、 施工计划整时紧急应变施影响施工进度计划的因素是多方面的如设计变更物（设备机具材料等）供应延迟生产和人身安全事故导致的停工整顿不可预见性自然灾害和气候原因等，都会导致施工进度的改变所以应根据实际情况分析存在的问题利用我公司在以往大型工程施工过程中积累的丰富的紧急应变经验采取相应的应急措施减少各种不利因素带来的负面影响协调各方面的关系使工程能够保质保量安全如期完成。1、积极主动地与监理公司设计单位联系尽快领会有关的设计变更意（主要是设计修改量比较大的情况，确定相应的工程施工任务的变化量，评估改变施工进度计划后导致对施工各方面的影响。2、了解其他有关施工单位由于我公司施工进度计划改变产生的影响能否满足改变后的施工进度计划的要求如果出现矛盾或冲突及时与相关施工单位协调必要时向监理公司反映存在的问题，共同协商解决。3、主动与其他施工单位协商使其加快某些阶段范围的交叉作业施工速度满足我公司对施工进度的要求，同时我公司在这方面也积极配合，提供必要的施工条件。4、尽早通知有关生产厂家或落实有关的设备机具和材料的订货问题保证能够按照进度计划要求进场所需的设备、机具和材料等。5、做好劳动力和施工机械设备机具的配备问题以解决由于工作量大大增加或施工进度提前而对这方面的需求增加量。6、制定必要的加班加点和倒班制度，延长工作时间，必要时可24小倒班进行连续作业，同时落实夜间施工有关技术安全措施。7、对于一些关键工序关键