安健环风险管理体系指南(发电)

中国电力投资集团公司安健环风险管理体系指南〔发电〕

目录TOC\o"1-2"\h\z\u第一单元安健环理念与方针 5 理念 5方针 6第二单元组织保障管理 82.1法律法规与其他要求 8 机构设置与人员任命 8责任制 10 目标与指标 112.5文件与数据控制 122.6流程/变化管理 152.7信息沟通与传播 16 安健环会议 18 供给商与承包商管理 192.10安健环投入 212.11工余安健环 22第三单元能力要求与培训 23 员工选聘 23能力培训 23第四单元危害辨识与风险评估 26 风险评估总体原那么 26 设备风险评估 28 作业风险评估 29 职业健康风险评估 304.5环境风险评估 31第五单元工作场所管理 325.1作业环境 32标识与颜色 34划线管理 35内务管理 355.5安保管理 36消防管理 37第六单元生产用具管理 39个人防护用品 396.2工器具 40爬梯、平台及脚手架 416.4仪器仪表 41用电设备 43机动车辆 44第七单元生产管理 46燃料/水工管理 46运行控制 47设备管理 48特种设备管理 50新改扩工程管理 51作业过程控制 53危险物品管理 55采购与仓储 56第八单元职业健康系统 598.1职业健康管理 598.2职业危害监测与医疗 608.3人机工效 61第九单元环境保护 639.1环境管理 63废料管理 649.3节能减排 65第十单元行为管理 66风险行为调查 66风险行为干预 67第十一单元事故事件管理 7011.1事故事件报告 7011.2事故/事件调查 7011.3事故/事件统计与分析 7211.4事故/事件信息沟通与回忆 73第十二单元应急管理与响应 7512.1应急准备管理 7512.2应急预案 7612.3应急响应 7612.4应急装备与相互支援 78第十三单元监测与纠正预防 80检查 8013.2绩效测量 81纠正与预防系统 83第一单元安健环理念与方针1.1 理念目的：表达组织平安生产、职业健康、环境保护的理念和方向以及持续降低安健环风险的愿景及社会责任意识。标准要求链接相关标准理念的设立企业集团公司应制定安健环理念。理念应简洁并表达企业决策层对企业开展的未来愿景、企业安健环管理的主要目标，且与企业的核心业务相适应。理念应清楚传达企业决策层对安健环管理的承诺，并由最高管理者签发。NOSA:5.01理念的内容企业理念的内容应表达：企业理念与价值观企业未来开展的愿景安健环目标持续改良社会及其他相关方的需求理念的传达与沟通理念内容及其任何修订均须通知企业所有员工。所有员工应熟悉并理解企业理念。企业可通过以下方法传达理念：在企业中张贴印刷在员工平安手册中平安文化传播系统新员工培训应向公众披露安健环理念。NOSA:理念的回忆企业集团公司应定期对理念进行回忆，以保持其适应性。集团公司下属单位应定期对理念的执行情况进行回忆。13.2.NOSA:方针目的：为组织实现平安生产，控制风险，满足顾客、员工、社会与其他相关方需求提供焦点与方向。标准要求链接相关标准方针的制定企业集团公司应结合法律法规要求和企业实际来制定安健环方针。方针应简洁并表达企业安健环管理的主要目标，且与企业的核心业务相适应。方针应清楚传达决策层对安健环管理的承诺，并由企业最高管理者签发。OHSAS18001:ISO14001:ISRS:1.3NOSA:5.01方针的内容安健环方针的内容应表达：行业风险特点安健环目标防止伤害、预防疾病减少财产损害、流程损失保护环境及污染防护的承诺对法律依从的承诺持续改良与相关方沟通ISO14001:方针的传达与沟通安健环方针及其任何修订均须通知企业所有员工。所有员工应熟悉并理解安健环方针。企业可通过以下方法传达方针：企业中张贴作为员工入职培训及再培训的培训内容印刷在安健环手册中其他平安文化传播形式应向公众披露安健环方针。ISO14001:方针的回忆企业集团公司应定期对方针进行回忆，以保持其适宜性。集团公司下属单位应定期对方针的执行情况进行回忆。13.2.

第二单元组织保障管理2.1法律法规与其他要求目的：确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从。标准要求链接相关标准2.1企业应建立识别、获得、回忆影响企业的安健环法律、法规、规程和外部标准的程序。识别相关法律法规与其他要求时应考虑：国家法律、法规、省部委及地方法规、行业标准。企业应有获取法律需求的有效途径。企业应建立适用于企业的相关法律法规及其他要求数据库。OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.1为确保对法律法规及要求的依从性，所有识别的法律法规及要求应融入企业相关的标准及程序中。应为所有层次的员工按已识别的法律法规及要求提供培训。2.OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.1企业应对法律依从情况进行综合检查和正式的评估。检查应识别违法事项，并予以纠正。OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.1.企业应确保法律、法规及要求的任何变化得到：识别获取融入沟通当发生变化时，应及时更新法律法规数据库。OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.2 机构设置与人员任命目的：为企业安健环管理提供必要的资源保障，包括机构设置与人力资源的配置。标准要求链接相关标准2.2企业需依据法律要求设立安健环委员会，以确保对企业安健环工作实行统一领导。依据国家法律要求设置安健环管理机构，配备专职安健环管理人员。安健环管理机构的人员配置应满足法律法规要求。企业应建立健全平安生产监督管理网络。OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.2企业最高管理者应在高级管理层中指定安健环管理者代表，以便：确保安健环风险管理体系的建立、实施与保持向最高管理者报告安健环风险管理体系的业绩和改良的需求确保在整个企业内建立并强化满足员工、客户、社会及其他相关方要求的意识最高管理者需书面任命以下职位：安健环管理机构负责人安健环代表消防管理人员交通管理人员职业健康管理人员急救员事故/事件调查员内部审核员法律规定需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位被任命人员需清楚理解并承诺履行职责/义务。任命书需最高管理者及接受任命的人员双方签字。任命安健环代表时应考虑：安健环代表由所负责区域的员工选举产生依据风险情况及管理区域确定安健环代表的数量，一般不少于1:50的比率明确所任命的安健环代表的责任范围所有员工要了解安健环代表的任命条件及职责负责范围要用平面图或书面的形式指明，并在工作场所展示所有安健环代表应熟悉所负责区域的特定安健环危害2.3.OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.2被任命的人员应参加相关的培训，重点关注：安健环风险管理体系的培训危害辨识和风险评估的培训安健环代表培训事故/事件调查与分析技巧的培训安健环风险管理体系内审员培训必要时，可采用由外部组织提供的国际标准来衡量任命人员的能力水平。OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.3责任制目的：确保企业内安健环的职责、权限得到规定和沟通。标准要求链接相关标准2.3企业应依据各岗位工作活动，匹配与之对应的责任制，包括：安健环职责到位标准权限责任制必须实际、简单并满足安健环法律法规及相关标准的要求。企业应建立员工拒绝程序，并形成文件，确保员工在存在安健环隐患的环境中工作有拒绝权。3.1.OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.3当责任制或人员变化后应采取逐级沟通的方式。各级各岗位人员应熟悉、理解本岗位的安健环职责、到位标准与权限。OHSAS1800:ISO14001:2.3.企业应定期对各级各岗位人员的安健环职责到位情况进行测量。企业应每年或发生变化时对责任制的内容进行回忆，需要时更新。OHSAS1800:ISO14001:2.4 目标与指标目的：为企业的安健环生产管理提供焦点与方向。标准要求链接相关标准2.4企业应设立安健环目标，设立目标时应该考虑：管理评审结果风险评估结果生产和过程绩效上级及相关方要求自我评估结果持续改良要求实现目标所需的资源安健环目标应与政策一致并与企业的风险相关。安健环目标与指标应是可测量的，测量可以是定量的，也可以是定性的。目标和指标应文件化。安健环目标应表达：改善安健环管理的努力和行动对事故/事件控制的期望对生产运行指标控制的期望OHSAS1800:4.ISO14001:标准化:2.4企业应制定实现目标和指标的实施方案，包括：将目标和指标进行层层分解确定完成目标和指标的时间范围保障目标和指标的实施方案可跟踪。企业应有完成目标和指标的监测系统。企业应对目标、指标和相应工作方案的完成情况进行监测并在需要时及时修正或更新。OHSAS1800:.3ISO14001:4.4.标准化:2.4.企业每年应对安健环目标、指标制定的科学性、合理性进行回忆，并在需要时及时修正或更新。每年对安健环目标、指标的完成情况进行回忆。定期对安健环目标、指标的实施过程进行绩效评估。13.2.OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.5文件与数据控制目的：为安健环风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。标准要求链接相关标准2.5企业应建立、执行和维护安健环活动过程所需的文件。建立文件时应考虑下面的因素：法律法规要求及国家、地方和行业标准风险评估结果管理流程与控制要求与企业开展相关的外部信息资质及能力要求企业的管理惯例企业文件产生、使用和控制的效力与效率的评估因素：针对性功能性(如处理速度)用户界面良好所需的资源OHSAS1800:ISO14001:ISRS:9.7NOSA:5.502.5企业应建立安健环文件识别与控制程序，识别与控制程序应包括：主索引表文件公布与执行时间文件的版本与编号文件批准文件的发放控制文件解释权文件的变化与废止管理强制性、法律要求和外部文件的接收、处理与反应要求文件的存储媒介与时间OHSAS1800:ISO14001:2.5.3企业应每年对安健环文件及其管理流程进行一次回忆，回忆内容包括：文件的适用性和针对性，必要时修订或废除文件文件的全面性，必要时新增文件，并以受控的方法处理文件接收、处理、保存与反应管理的有效性和及时性，确保关键的文件能被需要的人获取以受控的方式处理作废文件，处理时须考虑法律或知识保护方面的影响。OHSAS1800:ISO14001:2.5企业应识别需要建立的安健环数据与记录、识别时应考虑：法律法规与标准的要求管理活动要求生产运行过程作业活动要求与相关方的往来企业应建立安健环数据与记录控制程序，应考虑以下因素：数据与记录的完整性、准确性和及时性数据与记录的可追溯性数据与记录的存储的平安性与使用的方便性数据与记录的维护方式获取信息的记录安健环数据和记录的主要内容：安健环管理数据与记录：--安健环会议纪要--流程管理信息--事故/事件调查报告--检查数据与记录--纠正与预防行动记录--采购与发包过程信息--承包商和供给商信息--技术档案与图纸资料--培训记录--其他安健环作业活动与记录：--内、外部不符合/事故--设备、设施与工器具检查维护和校验--任务观察--许可记录--应急演练--其他生产运行数据与记录：--设备运行数据--设备、设施缺陷数据--设备变动信息--其他安健环风险管理体系运行数据与记录：--管理评审摘要--系统审核--危害辨识、风险评估与关键任务分析--职业健康检查和监测--环境因素登记和监测--其他数据与记录要求：真实、完整、齐全、准确、及时。45678910111213OHSAS1800:ISO14001:NOS2.6流程/变化管理目的：实现安健环风险管理流程优化。识别并控制变化带来的风险。标准要求链接相关标准2.6企业应识别平安生产及风险管理过程，根据精简、高效的原那么，制定管理和工作流程：流程应表达管理的目的、重点、主要环节、不符合项的处置反应，使生产及管理过程处于闭环管理状态流程应与企业机构设置和资源配置相适应流程应与标准相匹配企业机构设置和资源配置发生变化时，应修订管理或控制流程。每年回忆流程的效率，必要时修订、增加或废除相关的流程或环节。2.6企业应识别以下变化可能带来的风险：管理方面--法律、法规、标准、规章或规程引起的变化--企业机构引起的变化--流程变化生产条件方面--人员引起的变化--作业环境引起的变化--生产设备及设备参数发生的变化--作业方式、新技术、新工艺、新材料应用引起的变化--相关方引起的变化必要时，企业应成立专家组或问题解决小组，针对变化完成安健环风险评估及相应的缓解、控制行动：采取适用的安健环控制措施更新作业指导书、程序、规定并符合强制性要求更新培训要求并对受影响的相关人员进行针对性的培训更新应急处理程序对涉及到的所有风险进行回忆企业应每年回忆变化管理的情况，必要时按程序修订、增加或废除相关的标准。变化管理需文件化，并保存变化过程的相关记录。3567标准化:2.7信息沟通与传播目的：确保企业快捷、有效地交换与传递信息。标准要求链接相关标准2.7企业应建立安健环沟通标准，沟通标准应包含内容、对象、时机、方式、职责，确保信息得到及时沟通和传递。沟通的内容：国家和各级政府最新发布的安健环法律、法规、地方性法规上级下发的安健环文件、管理标准及要求企业制定的安健环文件、管理标准及制度国家、行业有关安健环事故信息内部安健环信息、安健环会议纪要、简报、简讯等员工对安健环建议和抱怨相关方的需求与企业潜在风险的影响沟通的方式可以是会议、简报、简讯、报表、联络单、网络、播送、交谈、信函、、电子邮件等。41110OHSAS1800:ISO14001:ISRS:2.7企业应及时、有效地将安健环信息传到达各层次的有关人员。企业应按月、季或年公布内部、外部的安健环信息。企业应定期收集内部对安健环工作的意见和建议。沟通的方式与时机：负责人应每月与员工就安健环内容进行方案性对话，方案性对话应是：--一对一方式--提前明确主题--处理特定的或与员工相关的安健环问题在规定的时间召开小组会议，讨论安健环问题，收集小组员工关心的问题和建议向员工分派任务时，负责人应用沟通技巧，正确说明任务的步骤：--激发任务接受者对任务的兴趣--清楚说明要执行任务及其要求，必要时进行演示--必要时对其完成任务的能力进行测试4789101213OHSAS1800:ISO14001:2.7企业应及时、有效地将有关信息向相关方进行传递。企业应及时将构成重大风险的外部因素向相关方通报。企业应向承包商和供给商及其他进入企业的相关人员提供风险管理和控制的要求或标准。4OHSAS1800:ISO14001:ISRS:8.92.7企业应建立合理化建议制度，听取员工、承包商等相关方的意见及建议。合理化建议可通过以下方式提出：填写建议表当面提出通过安健环代表提出通过、E-mail提出其他方式企业应设置建议箱并放在工作场所的醒目位置收集建议。所有员工应熟悉合理化建议的提交渠道、方式。企业应对收集的建议进行登记，记录处置结果并适时反应。应让员工体会到管理层是以公平的方式来评审所提出的各项建议，从而增强员工对建议机制的信心。2.8 安健环会议目的：为安健环生产信息沟通，协调解决平安生产工作中存在的安健环问题提供良好平台。标准要求链接相关标准2.8企业应依据法律法规要求及企业实际情况设立安健环委员会，安健环委员会中应包含安健环代表。企业应至少每半年召开一次安健环委员会会议，研究确定安健环工作方向及开展方案，讨论解决存在的安健环问题。会议应形成会议纪要，明确工作内容、责任部门〔责任人〕及完成时间。企业应对安健环委员会会议中明确的工作任务进行跟踪监督。标准化:2.8企业应每月召开一次安健环分析会，以催促、分析、回忆企业平安生产情况，重点关注以下内容：催促落实年度安健环措施方案的月度执行情况对上月安健环工作情况进行分析、回忆对上月风险控制措施实施效果进行评估对影响安健环目标、指标的风险进行分析协调布置月度安健环重点工作会议应形成纪要，明确工作内容、责任部门〔人员〕及完成时间。企业应对安健环分析会中明确的工作任务进行跟踪监督。2.8部门应针对特定的安健环风险，及时召开安健环专题会议。会议应明确风险控制措施、责任部门〔人员〕及完成时间。企业应对安健环专题会议中明确的工作任务进行跟踪监督。ISRS:2.9 供给商与承包商管理目的：管理与供给商和承包商相关的风险。标准要求链接相关标准2.9.1评企业应建立标准对供给商进行评估，评估内容包括：法律法规要求的资质产品质量保证能力经验、信誉产品在企业的使用情况交付后的效劳和技术支持能力供给商在产品生产过程中安健环的表现企业应根据供给商评估结果和招投标要求选择供给商。企业应建立标准对承包商进行评估和资质审查，评估与审查内容应包括：法律法规许可的资质承包商内部管理的规章制度承包商在效劳过程中安健环的表现承包商员工培训与能力证明资料承包商员工的保险证明资料承包商的工伤率、员工赔偿费用等资料企业在选择承包商时应考虑：承包商进入企业带来的风险和招投标要求承包商的安健环资质、内部管理和业绩承包商在企业的安健环表现承包商遵守强制性要求的能力承包商满足企业安健环要求的能力承包商的保险程序是否充分保持供给商和承包商评估、选择的相关记录。标准化:2.9企业应与确定的供给商、承包商签订正式的供货、工程或效劳合同，合同至少应明确以下内容：需依从的法律、法规和技术标准供给商和承包商必须遵守企业的安健环要求双方的责任和义务争议事项的解决方案OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.9企业应对供给商和承包商进入企业带来的风险进行识别并控制。企业应在供给商和承包商进入现场工作前进行全面的技术交底，并与供给商和承包商指定人员协调安健环事宜。企业应对供给商和承包商现场工作进行过程控制，过程控制应重点关注以下环节：作业许可过程的检查沟通与协调OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.9企业应建立供给商、承包商履约的评价标准，供给商、承包商履约评价内容应包含：产品、工程或效劳所到达的技术标准产品、工程或效劳所到达的质量标准供货、工程或效劳完成的准时性供货、工程或效劳期间，其安健环的表现供给商、承包商履约评价的结果应作为今后业务需要时的选择依据。OHSAS1800:ISO14001:ISRS:11.32.10安健环投入目的：确保安健环生产所必需的资金投入。标准要求链接相关标准2.10.1企业最高管理者应承诺对安健环生产条件所必需的资金投入，并对由于安健环生产所必需的资金投入缺乏导致的后果承当责任。企业应按照法律法规的要求或安健环工作的需要，每年提取足额平安生产费用用于改善劳动条件。依据风险评估的结果，确保费用投入的合理性。OHSAS1800:ISO14001:标准化:.2.10.2风险费用风险控制费用，从以下方面确定：安健环工程投入安健环行政管理投入个人防护用品〔PPE〕投入风险损失费用，从以下方面确定：支出的受伤/疾病费用人员救援和恢复事故现场所发生的费用替代人员的培训和受伤/疾病人员的再培训所发生的费用事故调查费用在事故/事件期间替换、修理设备或设施所发生的费用法定征收、罚款、处分和赔偿受伤/生病工人的治疗费用生产中断(援救&修理期间)的损失受事故影响降低员工积极性，工作效率/效力低导致的损失企业应对风险费用的使用进行统计分析。456789101112OHSAS1800:ISO14001:标准化:2.11工余安健环目的：促进企业员工提升工余安健环的意识并加强防护，产生安健环社会效应。标准要求链接相关标准2.11企业应关注员工的工余安健环，指引并标准员工的工余行为。企业应对员工在工余时间可能涉及的安健环危害及预防措施进行宣传，宣传方式可以是会议、张贴海报、简报、手册等。2.1鼓励员工报告其本人或他人在工余时间发生的意外或受伤事件。企业应搜集工余安健环意外事件，定期对工余安健环意外事件进行统计分析，分析导致工余意外的原因。企业应将分析结果应用于：风险控制宣传教育体系改良。

第三单元能力要求与培训3.1 员工选聘目的：确保所有选择的员工与工作岗位的特定要求相适应，并有效执行。标准要求链接相关标准岗位说明书企业应编制所有工种人员的岗位说明书，并作为员工选聘的标准。岗位说明书应包括本岗位员工完成工作任务所需的身体条件要求，并按规定进行聘用前体检。OHSAS1800:ISO14001:.17选聘要求企业应确保各岗位人员符合岗位说明书要求，选聘时应关注：能力和经验体检结果人机工效要求心理测试慢性病的辨识新员工的选择过程应是全面的，不仅要评估能力和经验，必要时还应评估员工在面临刺激时的身体及心理状况。在员工选聘时，应对其资质和能力的有效性进行检查。企业应保存员工选聘记录。标准化:能力培训目的：赋予员工执行安健环风险管理体系的知识、技能与经验，使其胜任工作。标准要求链接相关标准能力培训需求的识别与分析企业应对员工安健环培训需求进行分析，分析过程应考虑：法律、法规和标准要求特定岗位的能力要求风险评估结果变化管理要求员工本身安健环意识及表现每年回忆并适当更新能力培训需求。OHSAS1800:ISO14001:标准化:培训的执行企业应制定培训程序，确保已识别的培训需求得到实施，程序必须规定：确立培训目标建立培训指南，明确培训时间、培训内容、培训方法和教材等应评估学员培训的效果〔对所学知识和技能的掌握〕企业应根据培训需求分析结果，分层、分级编制年度培训方案。企业应为新员工提供安健环意识的培训，包括工作场所特定的安健环意识及个人卫生因素培训。管理层安健环意识培训应与其个人的安健环管理角色和职责相称。安健环培训的时间应满足相关要求。保存所有培训记录，包括人员接受资质培训的记录。OHSAS1800:ISO14001:标准化:5.培训的跟踪与回忆企业应对培训方案及实施过程的适宜性进行评估，评估分两个方面：培训数量〔培训方案的执行情况/针对性〕培训效果〔知识和技能获得，意识提高等方面〕企业对培训效果进行评估的途径：学员反应绩效改善管理层/领导反应测试结果的分析现场应用能力在新员工进入工作现场的最初三个月内，对其意识培训情况进行跟踪。当设计/工艺流程发生变化时，员工须对工作场所特定要求/意识进行讨论。当员工脱离工作岗位超过规定时间返岗时，应进行工作现场特定要求/意识的回忆。企业应有一个系统来监测、跟踪员工安健环意识提高的效果及深层次意识培训的需求。13.2.OHSAS1800:ISO14001:标准化:

第四单元危害辨识与风险评估4.1 风险评估总体原那么目的：建立正式的、动态的、系统的程序去识别及评估企业生产过程中的安健环风险，并制定有效的风险控制方案。标准要求链接相关标准风险评估的一般要求企业应建立风险评估管理程序，明确以下内容：危害辨识与风险评估的管理与组织实施责任设备、作业、职业健康与环境风险评估内容与方法风险评估的动态、闭环管理要求企业在进行风险评估的过程应考虑：员工参与的充分性－全员参与评估范围的充分性－涵盖企业所有工作/活动评估对象的充分性－考虑企业在生产场所以外进行的工作/活动、承包商的活动，并考虑内部和外部的变化评估的全面性－考虑生产或流程的全过程中正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况企业应通过基准、基于问题及持续的风险评估方式，确保风险评估的动态、闭环管理。企业在开展风险评估过程中应确保：通过培训，使员工掌握危害辨识与风险评估的方法员工清楚其暴露场所的安健环危害、风险及后果，熟悉其控制措施必要时邀请技术专家、相关方参与，或委托第三方进行企业在进行风险评估时应结合实际选择适宜的评估方法，并确保方法的一致性、可重复性和可审核性，同时应不断探索新的科学的风险评估方法。企业应每年或当内部和外部变化产生时，对风险评估进行回忆和更新。企业应为风险评估提供必要的人力、财力及技术资源保障。风险评估的结果应文件化。OHSAS1800:ISO14001:ISRS:3标准化:4风险评估流程企业应按以下流程开展风险评估工作：准备工作危害辨识风险分析风险辨识量化风险结果制定及评估控制措施本钱利益分析补充措施审核后续行动OHSAS1800:4.ISO14001:4.2标准化:5.风险控制与回忆企业应根据风险评估结果制定控制措施，制定措施应考虑：可行性与适用性可操作性经济性资源保障控制措施可能带来的新风险企业选择风险控制方法应遵循以下顺序：消除/终止替代转移工程〔改造、修理等〕隔离行政管理〔程序、检查、保养及培训等〕个人防护企业应对风险控制措施的效果进行测量、评估、回忆。相关部门或人员应能及时获取最新的风险评估〔回忆〕报告。13.2.OHSAS1800:ISO14001:标准化:风险概述企业应依据基准风险评估结果建立风险概述，风险概述应包括以下信息：危害名称及信息描述风险种类及描述风险值及排序可能暴露于风险的人员、设备信息现有及建议的控制措施措施的经济性和有效性判断执行措施的责任人和时限风险概述应保持一致性、可审核性及持续性。企业的风险概述应用于：指导人力资源优化组合企业流程、制度、标准的制定与修订指导风险控制指导员工培训发生变化时应对风险概述进行回忆并更新。保持风险评估/回忆的记录。OHSAS1800:ISO14001:标准化:4.2 设备风险评估目的：识别设备潜在的风险，并采取控制措施，防止和减少事故及其损失。标准要求链接相关标准4.企业应对设备进行危害因素识别，设备危害因素识别时应考虑：安装地点运行环境技术状况运行工况维护水平应定期或当条件发生变化时，对危害因素进行识别与回忆。OHSAS1800:ISO14001:2标准化:5.4.企业应确定适宜的设备风险评估方法，开展设备风险评估。设备风险评估的结果应作为设备更新改造、运行维护等设备管理的依据。OHSAS1800:ISO14001:标准化:4.3 作业风险评估目的：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，防止和减少事故及其损失。标准要求链接相关标准作业危害因素识别要求企业应针对作业过程可能导致人员伤亡或威胁设备平安运行的危害因素进行系统、全面的识别，识别过程应考虑：作业环境设备设施工器具/用具人员行为管理手段作业方法能源因素应定期或当条件发生变化时对危害因素进行回忆与识别更新。567OHSAS1800:ISO14001:标准化:作业风险评估方法和要求企业应确定适宜的作业风险评估方法，开展作业风险评估。企业在作业风险评估过程中应确保全过程、全方位。建立作业风险数据库，作为每次作业时风险控制的参考：风险数据库应便于员工取阅作业过程中新识别与评估的危害因素和风险应及时输入数据库OHSAS1800:ISO14001:NOSA:5.02标准化:5.关键任务及其分析企业应基于作业风险评估结果，系统识别可能造成人员、财产或环境等严重损失的关键任务。识别过程应考虑：法律法规和行业标准的要求员工意见相关历史损失事故/事件生产过程现有的平安生产管理实践经验流程间的相互影响生产流程系统的可变性基于关键任务分析制订作业指导书或书面惯例。定期或当发生变化时对关键任务进行回忆。4.4 职业健康风险评估目的：识别及评估生产活动中影响人员健康的危害因素。标准要求链接相关标准企业应系统识别其工作场所可能给员工带来伤害的职业危害因素，并评估其对员工健康产生的影响。职业危害因素识别时应考虑：物理性危害因素，如噪声、粉尘、烟尘、高温、湿度化学性危害因素，如酸、碱生物性危害因素人机工效因素心理性危害因素企业应针对评估的职业健康风险，确定风险控制方案与措施。定期对职业健康风险评估结果进行回忆，并关注以下因素：现有生产过程方案性的改造新设备投运新的法律法规要求企业应依据职业健康风险评估的结果，确定风险暴露人员的体检方案。8OHSAS1800:ISRS:NOSA:5.02标准化:5.4.5环境风险评估目的：识别及评估生产活动中影响环境的危害因素。标准要求链接相关标准企业应系统识别在活动、产品或效劳过程中可能存在的环境危害因素，并评估其对环境的影响。识别并评估环境因素时应考虑：过去、当前及将来潜在的影响生产过程中产生的噪音、辐射生产过程中产生的废料、中间产品的影响识别与环境因素相互作用的活动、产品、效劳等自然资源的消耗自然环境及生态系统的影响评价环境影响的重要程度〔局部性、地区性、区域性或全局性〕，确定重要的环境因素，确定并量化环境因素及影响造成的损失，包括对公众、团体的潜在影响。依据环境风险评估结果制定风险控制方案与措施。9ISO14001:

第五单元工作场所管理5.1作业环境目的：提供平安的根底设施及工作环境。标准要求链接相关标准建筑物、构筑物与地面企业应基于风险评估的结果，制定建、构筑物的维护、保养管理标准及方案，范围包括：生产区域的建、构筑物办公、生活的建、构筑物厂区外属于企业的建、构筑物〔不包括水工建、构筑物〕建、构筑物维护保养方案应包括内容、周期、责任单位等，并关注高风险及关键区域，如危险化学品仓库、主厂房等。企业应对建筑物、构筑物进行检查并及时处理缺陷。标准化:照明与能见度企业应明确照明与能见度的管理要求，确保照明器材的选材及设计安装满足相应的技术标准，确保不带来平安风险。企业应对作业场所的照明情况及能见度进行测量与评估，测量和评估区域包括：生产区域生活区域办公区域企业应针对确定的对象明确测量标准、时间与频率及相应的技术要求。测量时应考虑照明及能见度在正常、异常、紧急情况。企业应根据测量与评估结果，配置相应的设备、设施，配置时应关注：应急要求作业要求可视与能见度要求标识要求特殊区域的要求光污染控制要求窗户和天窗保持清洁，并在需要的场所安装平安玻璃。提供适当的照明、反光衣、镜子确保现场的能见度。应急照明设施应有相应的清单，并定期进行试验，确保符合要求。企业应开展对照明与能见度设备、设施的检查，并对发现的缺陷及时进行维护与处理。89标准化:通风企业应依据风险评估结果，确定需要对空气质量监测的区域。重点关注以下区域：厂房有限空间人员密集场所新装修场所企业应依据风险评估结果，确定监测对象，重点关注粉尘、温度、湿度、有害气体，并明确测量标准、时间、频率与技术要求等。企业应根据风险评估或监测结果，提供足够的通风系统，并满足相应的平安需要〔比方降噪音、防爆等措施〕，不会给人员和生产带来危害。应根据风险评估结果及法律、法规要求对暴露在污染空气中的员工配置个人防护用品，并进行职业医疗监测。895.1.4平安平安出口数目、疏散宽度和距离等应满足设计要求。平安出口应处于随时可翻开状态，并且疏散门向外开启。应有标识指明平安出口的位置。平安出口与通道严禁堵塞。1112标准化:5.标识与颜色目的：用标准的图形、符号、颜色传达安健环信息。标准要求链接相关标准需求识别企业应对作业场所的标识与颜色需求进行识别，识别范围应包括：工作环境设备、设施与管道工器具、平安用具企业应对所识别的标识与颜色需求，确定对应的标识与颜色类别：功能识别类禁止类警告类指令类提示类公告类标准化:5.2企业应按标准配置标识与颜色。标识与颜色的配置与设置要求：内容准确、符合标准及现场实际清晰、位置明显、对应安装〔张贴〕、着色标准企业应就标识与颜色的含义及作用对员工及相关方进行培训。NOSA:标准化:5.2企业应对标识与颜色进行检查，保证其可视性、适用性、可追溯性。企业应对损坏、变化的标识及颜色进行维护或调整。1ISRS:标准化:5.3划线管理目的：设立标准、建立秩序。标准要求链接相关标准5.3企业应针对区域的功能和类别识别划线的区域，识别应考虑：工作与非工作区堆放与非堆放区停车与非停车区通道与限制区ISRS:9NOSA:1标准化:5.3.2企业应按标准对所识别的区域进行划线。划线应满足：清晰、准确、标准符合标准及现场实际企业应就划线的含义及作用对员工及相关方进行培训。ISRS:9NOSA:1标准化:5.5.3企业应对划线进行检查，保证划线的可视性、适用性。企业应对磨损、变化的划线及时进行维护或调整。13.1ISRS:9NOSA:1标准化:5.内务管理目的：保持秩序。标准要求链接相关标准5.4企业应确保以下场所与设施整洁、标准有序：办公场所作业场所储物场所露天场地宿舍与食堂卫生设施内务管理应到达以下要求：物品管理定置化功能划分清晰现场整洁、无杂物、无积油积水，无卫生死角卫生设施清洁可用5.4企业应分门别类建立内务检查标准，对各场所进行检查。对检查中发现的问题进行改良。5.5安保管理目的：进行出入控制，确保进出企业的人员、车辆和物品受控。标准要求链接相关标准5.5.1企业应建立安保系统管理标准，标准应包括：人员出入控制程序巡查路线、时间和内容安保设备管理要求异常紧急情况登记、报告及应变处理企业应对安保人员进行培训，内容包括：危害辨识与风险控制知识现场风险情况相关标准5.应在人员、车辆进入生产、办公区域的通道设置检查点，对人员、车辆和物品的出入进行有效控制。建立并保存出入登记记录。管理人员应对安保人员的出入控制及巡查情况进行检查。5.6消防管理目的：确保消防设备、设施处于完好状态以满足风险控制要求。标准要求链接相关标准5.企业应进行火灾风险调查与评估，调查与评估至少应考虑：火灾源火灾类型灭火资源影响范围应急要求过去和将来可能发生的所有情况消防管理过程中应重点关注：明确重点防火区域及职责建立消防设备、设施数据库张贴消防平面布置图对消防设备、设施进行标识消防设备、设施的检查、检测、维护与验收消防设备、设施有效、易获取按要求开展培训与演练人员掌握灭火方法与防护知识建立与外部支援单位的沟通渠道12.2标准化:5.5.6企业应依据法律法规要求和调查评估结果，匹配相应的消防系统。配置消防设备、设施时应考虑：功能要求配置地点配置数量人员防护要求环保要求可利用的外部资源企业应建立消防设备、设施的台帐清册。NOSA:标准化:5.7.5.6企业应建立消防设备、设施的检查、检测与维护方案。企业应对检查、检测和维护中发现的问题进行跟踪处理。标准化:

第六单元生产用具管理个人防护用品目的：提供平安、适用的个人防护用品，控制对人员的伤害。标准要求链接相关标准6需求识别企业应根据工作性质与可能的危害，识别所需要的个人防护用品，识别应重点关注以下危害：电气危害坠落/跌倒危害有毒有害物质高温危害粉尘辐射噪音刺穿碰撞在进行需求识别的过程中应确保以下人员的参与：安健环专业人员职业卫生/医务人员员工企业应考虑以下人员的个人防护用品要求：员工承包商参观者每年或发生变化时，应对个人防护用品需求进行回忆和修订。个人防护用品的要求应考虑与最好的国际惯例接轨。标准化:6个人防护用品管理企业应制定个人防护用品的管理标准，确保采购、发放、使用、检验、存放等环节处于受控状况。企业应就个人防护用品的检查、保养和使用知识对员工进行培训并保存记录。个人防护用品的存放应满足存放环境要求。提供个人防护用品的供给商必须具备相应的资质。建立需要检验的个人防护用品清单，并依据要求进行检验及标识。禁止使用并妥善处理不合格个人防护用品。保存个人防护用品的发放记录。受污染的个人防护用品要妥善存放处理、消除污染或弃置。标准化:6个人防护用品的检查员工使用个人防护用品前应执行检查。企业应按照确定的内容及频率对个人防护用品进行检查。企业应检查员工对个人防护用品要求的依从。标准化:工器具目的：标准工器具管理，确保使用的工器具处于平安状态,降低风险。标准要求链接相关标准6注册管理企业应建立工器具清册并按相关规定对其状态进行标识。企业应在工器具的信息发生变化时及时更新清册。6使用、培训、维护与存放企业应依据生产工作性质与相应的风险选择、配置工器具。自制或改装的手工器具应经过风险评估并得到许可前方可投入使用。企业应建立工器具的使用、借用记录。企业应对员工进行工器具的检查、保养和使用知识与要求的培训。员工使用工器具前应执行检查并正确使用。工器具的存放应实施定置与标识管理，平安工器具的存放环境应满足温度、湿度要求。合格与不合格的工器具应分开存放。6检验与检查企业应建立工器具检验与检查的标准。企业应按照标准要求对工器具进行检测与试验。平安工器具检测、试验后应张贴标识，标明试验日期、有效期，并加盖试验专用章，保存相应记录。企业应按照确定的频率和内容对工器具进行检查。企业应对工器具管理要求的依从性进行检查。ISRS10.106.3爬梯、平台及脚手架目的：保证爬梯、平台及脚手架的物理状态符合平安要求，降低风险。标准要求链接相关标准6.3企业的爬梯、平台及脚手架应满足以下要求：功能、性能满足使用环境与平安防护要求具有正确、明显的编号与标识物理状况满足平安标准企业应建立移动梯〔台〕清册，明确检查周期和内容并在发生变化时及时更新。企业应根据标准进行脚手架搭设、验收、更改和撤除工作，使用中的脚手架应进行检查和标识。标准化:6.3企业应按照确定的频率和内容对爬梯、平台及脚手架进行定期和特殊情况下的检查与维护。企业应对爬梯、平台及脚手架管理要求的依从性进行检查。6.4仪器仪表目的：对仪器仪表进行标准管理，确保其有效性和准确性。标准要求链接相关标准6.4企业应建立仪器仪表清册，记录设备信息，明确检查、检测、校验与维护周期和内容。登记时应重点关注：试验类检测类校验类计量类企业应对仪器仪表的资料进行管理，包括以下内容：产品合格证明、使用维护文件检验与检查记录使用与维修记录缺陷及故障记录企业应在仪器仪表及信息发生变化时及时更新清册。标准化:5.6.4企业应确保仪器仪表的操作人员具备相应的技术水平，必要时取得资质。企业应建立仪器仪表的操作程序。程序应包括：正确操作步骤风险控制措施应急措施仪器仪表应标识关键信息，信息包括：极限参数校验信息企业应根据标准对仪器仪表进行维护与保养，并确保其存放环境满足要求。企业应对仪器仪表的使用、检查、维护和操作人员进行培训，特别关注新型仪器仪表的培训。6.4企业应按照标准对仪器仪表进行检测、校验。仪器仪表校验后应张贴标识，标明试验日期、有效期，保存相应的记录。2.1.36.4企业应按照确定的频率和内容对仪器仪表进行检查。企业应对仪器仪表管理要求的依从性进行检查。16.5用电设备目的：实现用电设备的标准管理，降低风险。标准要求链接相关标准6.5企业的用电设备应满足以下要求：功能、性能满足使用环境平安要求具有正确、明显的标识用电设备线路敷设与保安接地满足平安标准设备部件无缺陷、外壳无破损企业应建立用电设备清册，记录设备信息，明确检查、检测与维护周期和内容。登记时应重点关注以下设备：电焊机砂轮机切割机手持电开工具空气压缩机移动式发电机移动式潜水泵企业应在设备及信息发生变化时及时更新清册。NOSA:2.21标准化:5.6.5企业应建立用电设备的操作程序。程序应包括：正确操作步骤风险控制措施应急措施企业应根据标准对用电设备进行维护与保养。企业应确保用电设备的使用、检查、维护和操作人员熟悉相应的方法与平安要求。6.5企业应按照标准对用电设备进行检测，重点关注：绝缘检测接地检测漏电保护检测企业应按照确定的频率和内容对用电设备进行检查。企业应对用电设备管理要求的依从性进行检查。6.6机动车辆目的：确保车辆状况良好和交通平安。标准要求链接相关标准6.6企业应建立车辆清册与台帐，包括生产用车及办公用车，并明确检查、维护与保养周期和内容。台帐应重点关注：车辆根本信息车辆行驶、使用记录检查、维护与保养记录缺陷、故障及其维修记录企业应对内部车辆驾驶人员实施准驾登记管理。企业应在车辆、准驾人员发生变化时及时更新记录。2.6.6企业应对机动车辆的使用进行管理，内容应包含：派车许可机动车辆平安技术状况检查行驶与停放要求记录要求企业应对准驾人员进行平安教育，平安教育内容包含：交通平安法律、法规交通事故教训常见故障及异常的检查与处理应急处理常识企业应基于风险确定最正确的行驶路线。企业应开展对驾驶行为的观察并纠正违章。6.6企业应确保所有机动车辆按照规定定期进行检测、审验工作。企业应按照机动车辆平安运行技术标准要求，按时对机动车辆进行维护保养。企业应对机动车辆进行例行检查。企业应对机动车辆管理要求的依从性进行检查。标准化:5.第七单元生产管理燃料/水工管理目的：控制燃料/水库风险。标准要求链接相关标准7.1企业应制定合理的燃料采购、调运方案，并组织实施。入厂煤、油的数量、质量应执行严格验收，保证采样的标准性与及时性。煤、油的接卸过程应充分考虑其潜在风险，相关的消防设施完好、措施健全。应确保入炉煤的煤质，可根据负荷、来煤、储煤、锅炉燃烧情况及环保要求等进行高质量精确配煤。标准化:7.1大坝运行应严格执行国家法律法规、行业及上级要求。对水工建筑物进行定期和不定期检查及维修、加固及改造，确保水工建筑物平安稳定、耐久运行。企业需严格对水工建筑物进行平安监测，并对监测资料进行分析。企业应对水库进行科学运行调度，合理、高效利用水能。企业应编制年度水库调度方案，并在每年的汛前、汛末及每月提出水库调度方案并上报。水库运行应以水库调度图为依据。企业应建立水库调度技术档案，积累水库运行资料，并对运行资料进行分析。标准化:目的：确保设备平安稳定运行。标准要求链接相关标准运行值班与交接班企业应建立运行值班标准，标准应明确值班人员、工作内容、记录及资料要求。企业应建立运行交接班标准，标准应明确交接手续及交接班记录等要求。应采取有效手段对值班及交接班质量进行控制。标准化:设备定期试验与切换企业应制定设备定期试验和切换方案，明确工程、内容及时间，并根据需要及时修订。应在规定的时间内，按要求做好各项定期切换和试验工作，并记录执行情况。进行定期试验与切换操作时应关注可能的风险，包括人员、设备等。应采取有效手段对定期试验和切换执行情况进行跟踪。标准化:点、巡检企业应明确分级对设备进行点、巡检的要求，并关注：检查的范围、内容及路线检查的周期及时间使用的专用工具记录的要求问题的报告与处理各级人员应严格执行点、巡检要求，并在执行过程中应关注可能的风险。应对点、巡检记录进行分析与评估，开展相应的设备状态分析与评估。企业应对点、巡检执行情况进行跟踪。4.2标准化:设备管理目的：对设备全生命周期全过程进行管理。标准要求链接相关标准7.3企业应完善设备运行生命周期内的技术资料、图纸和运行记录的管理，重点关注：流程、职责与修订、更新权限资料、图纸、记录的全面性和准确性技术图纸资料更新与记录的及时性资料、图纸、记录应用的方便性企业应确保设备的技术资料、图纸及相关运行记录齐全、完整。企业应每年或在系统、设备变化发生时，对设备技术资料、图纸等进行回忆、更新并及时告知相关人员，以确保台账、图册与现场设备相符。保存设备运行生命周期内的技术图纸资料和运行记录。2.标准化:5.7.3企业应建立设备的维护与检修标准，包括：维护与检修的组织筹划维护与检修的过程要求维护与检修人员的能力要求维护与检修的技术与频率要求企业应基于设备风险评估的结果，确定维护与检修的频率。检修前应编制检修管理文件并审批，文件应涵盖：检修目标及组织机构检修进度控制检修工程清单技术监督工程清单质量及安健环要求作业指导书检查记录表等应确保对维护与检修过程的风险控制，包括：严格执行维护与检修文档工作环境满足安健环要求控制维护与检修方案和进度进行现场安健环检查对隐蔽工程进行验收控制控制现场的监视和测量装置控制标识和记录对外包工程进行过程控制对不符合按程序处理所有设备、系统均应有与检查、维护和测试相对应的文档。检修应进行质量验收，保存记录。完工后提交检修报告，并对质量进行跟踪。检修过程应纳入变化管理，以控制检修带来的延续风险。标准化:7.3企业应建立设备缺陷管理标准，实现设备缺陷的动态、闭环管理，标准应明确：缺陷的标准与等级划分缺陷的登记和确认缺陷的处理职责、时限验收标准缺陷的统计分析企业应在设备缺陷未得到处理前，采取相应的风险控制措施和可能的应急方案。应在规定的时限内受理、处理与分析缺陷。企业应对设备缺陷处理的及时率、完成率和效果进行评价。企业应对设备缺陷进行统计分析，分析结果作为设备风险评估、备品备件和设备采购的依据。标准化:7.3.4运行状况分析企业应对设备的运行情况进行分析，内容包括：发电设备的平安健康水平发电设备运行风险流程/运行方式的合理性平安、技术管理状况经济运行分析7.3.5设备停用/退役设备停用/退役前必须提前组织论证，执行相关的报告、审核、批准流程。设备停用/退役后应制定相应的措施。9目的：确保特种设备处于平安状态并满足法律法规要求。标准要求链接相关标准.1注册管理企业应识别所使用的特种设备并建立清册，记录设备信息，明确检查、检测、检验与维护周期和内容。企业应向政府主管部门进行特种设备的注册登记。企业应对特种设备的资料进行管理。企业应在设备及信息发生变化时及时更新清册。2.1.32.NOSA:6标准化:.2使用与维护企业应确保所有特种设备的操作人员及管理人员具备相应资质。企业应建立特种设备的操作程序。程序应包括：正确操作步骤风险控制措施应急措施特种设备应标识关键信息，信息包括：极限参数检验信息操作程序企业应根据标准对特种设备进行维护与保养。企业应确保特种设备的使用、检查、维护和操作人员得到平安作业培训。NOSA:6标准化:7.4.企业应根据标准对特种设备及其平安附件、平安保护装置进行检验、检测。检测机构必须具备法定资格。未经检验或检验不合格的特种设备严禁使用并应进行标识。2.1.3NOSA:6标准化:7.4.4企业应按照确定的频率和内容对特种设备进行检查。企业应对特种设备管理要求的依从性进行检查。13.1ISRS10.7NOSA:6标准化:7.5新改扩工程管理目的：对新改扩工程实施全过程风险管控。标准要求链接相关标准工程规划企业应利用国内外成熟的先进技术、设备、工艺及材料等对现有生产、环保、劳动保护等设备设施进行完善、配套及改造。新改扩工程应以减低企业风险为目的，重点关注：两措科技进步节能环保OHSAS18001：ISO14001：工程可研、设计及审批新改扩工程应进行可行性研究并组织论证，编制初步设计方案并确定方案的合理性。企业应对设计进行审查，重点关注：满足法律法规、技术标准与反措的情况满足安健环风险控制要求的情况带来风险的分析及控制所选设备、设施的适用性、先进性和可扩展性施工安装条件的可实施性运行维护、维修的方便性应确保设计方案的缺陷在设计批准前得到解决。OHSAS18001：ISO14001：工程施工企业应根据工程情况设立工程管理机构或指定管理人员负责工程全过程组织管理。工程开工前，应满足以下要求：完成工程实施方案、组织措施、技术措施、平安措施及相关图纸的审批涉及设备异动的应办理异动手续并经审批落实设备、材料、工器具等的准备工作完成工程实施过程的潜在风险评估针对风险进行平安技术交底需要时编制作业指导书工程实施过程应严格按照审批的施工组织设计和作业指导书实施。企业应根据工程性质对现场进行平安检查，重点关注：作业人员行为个人防护用品及工器具作业环境工程实施应按规定、合同要求，严格控制平安、质量、进度、费用，做好节点验收。工程验收应按照程序和标准进行竣工验收，并确保验收过程发现问题得到妥善处理。应确保竣工资料、记录齐全完善，并及时办理资料移交、归档，需要时修订有关规程、标准、图纸等。提交工程总结报告，定期对应用效果进行回忆。7.6作业过程控制目的：对作业的风险实行全过程控制，确保作业平安。标准要求链接相关标准7.6作业前应根据作业任务及其风险准备书面作业文件，如：作业指导书操作票或工作票检查或验收等记录表格作业前应确认作业文件中的风险控制措施与现场相适应。作业人员应熟悉、理解作业任务的现场风险及其控制要求，以及事故、异常处理程序和应急要求。根据作业文件做好作业资源准备。45678910127.6企业应识别法律法规、标准制度对作业的许可要求，范围包括：法定的特种作业需要办理“两票〞的作业需要办理热机工作票的作业使用危险物品的作业动火作业企业应确保操作人、操作监护人、工作负责人、工作票签发人、工作许可人满足相应的资质要求并每年公布资质人员名单。保存作业许可记录和与许可相关的培训记录。7.6作业人员在作业前应对作业任务和步骤中的风险进行分析，清楚风险控制措施的执行要求。同一生产区域同时有两个及以上生产作业活动，应识别风险，并采取相应的措施。作业过程中应关注：作业平安技术交底作业过程风险控制措施的落实工作环境的安健环要求作业的平安、质量和进度控制要求验证或验收要求问题处理情况与遗留问题的评审与记录应将MSDS平安数据信息融入作业文件中。应根据作业风险实施作业过程监护。应对作业现场定期进行平安检查，重点关注：作业指导书、工作票、操作票的依从性作业人员行为作业环境标识隔离与闭锁措施生产用具的使用情况危险物品的使用情况及时纠正作业过程中出现和检查发现的问题并记录。应对作业过程出现的问题进行根本原因分析并实施改良。应定期对操作票、工作票管理和执行工作进行检查、回忆并提出改良措施。7.6企业应建立任务观察标准，标准应包括：任务观察的类别与执行要求正确的观察方法及作用执行任务观察人员的培训要求统一、易执行的任务观察记录表格任务观察记录的统计分析要求应依据风险大小建立全面和局部的任务观察方案，并基于以下目的进行任务观察：了解员工的工作习惯检验工作标准或作业指导书的全面性和可操作性跟踪员工的培训效果收集员工的培训需求和合理化建议发现可能导致事故、伤害、损失和无效率的行为和方法针对任务观察统计分析结果，提出有针对性的改良意见。建立并保存所有的任务观察现场记录和统计分析记录。7.7危险物品管理目的：识别并控制危险物品风险。标准要求链接相关标准7.7企业应识别所使用的放射性物品，建立清册，记录放射源信息，明确检查、监测周期及内容。对于使用的放射性物品应及时办理许可登记。企业应按照标准对放射性物品的使用与储存进行严格管理，关注以下工作是否满足要求：防护设施、放射性标志和必要报警装置或工作信号仓库的平安防护措施及存放的兼容性出入库管理相关检修工作涉及放射源及放射源的投入、拆装、停用的许可手续自行运输放射源的要求人员培训放射工作人员个人剂量检测和健康管理7.企业应识别所使用的危险化学品。危险化学品应根据法定/国际标准建立化学品平安技术说明书〔MSDS〕，并加以应用。保证企业的使用、平安管理、消防部门、医院及仓库都可获取MSDS，包括向废料处理承包商提供相应的MSDS。企业应按照标准对危险化学品的使用与储存进行严格管理，关注以下工作是否满足要求：仓库的设计重大危险源应满足相关法律法规的要求仓库设置的平安、应急设施及其检查维护储存物品标识、堆放与其相关信息物品存放的兼容性剧毒物品管理出入库管理使用及管理人员培训。7.8采购与仓储目的：控制采购及仓储的安健环风险。标准要求链接相关标准7.8.1物资采购企业应制定采购程序，并依据程序对采购过程中的安健环风险进行评估和控制。程序信息包括：采购方案采购风险评估及控制措施合同签订与履行当采购化学物质时应索取化学品平安技术说明书及平安标签。OHSAS1800:7.8.2物资验收入库企业应建立物资验收入库标准并依据标准进行验收，验收不合格的物资应拒收并退回供给商。对技术含量较高的设备、材料等，应会同使用部门或技术部门共同验收。保存验收、拒收、和入库记录。7.8.3仓储管理企业应指定专门的仓库管理人员，并明确其职责。企业应对仓库管理人员进行以下知识的培训：仓储管理流程及业务要求商品正确维护和保养知识仓储设备操作与保养知识人机工效、防火防爆、危险化学品管理等平安知识计算机操作及仓储统计、账务处理企业的仓库应按功能分区、分类并进行标识。物资堆放与储存应满足以下要求：面向通道摆放——便于物料在仓库内移动和取出先进先出的原那么——防止货物因保管时间过长而发生变质和损耗等周转频率对应——根据物料进货发货的不同频率来确定货物的存放位置同类归一——相同或相类似的物料存放在相同或相近的位置，便于分拣和查找重量、形状对应——便于搬运和平安作业五五堆放——五五成行、五五成方、五五成包、五五成堆、五五成层；方便物料的数量控制、清点盘存防变形、防腐蚀、防挥发、防渗漏、防火防爆企业应定期开展物资的盘点，盘点工作内容应关注：检查物料账上数量、实物数量、标识卡上数量是否一致检查物料的收发情况及是否按先进先出的原那么发放物料检查物料的堆放及维护情况检查物料有无超储积压，损坏变质检查对不合格品的处理仓储人员应开展仓储区域的日常巡查，及时处理发现的问题。7.8.4物资配送企业应识别与分析物品发放与配送过程中的风险，并采取预防和控制措施。物品发放应遵循先进先出原那么并确保其准确性与及时性。企业应保存物资发放、出库及运送记录。7.8.5产品质量跟踪及回忆企业应建立产品质量跟踪反应程序对采购的物资质量进行跟踪。产品质量跟踪情况应作为再次采购的依据。保存产品质量跟踪记录。

第八单元职业健康系统8.1职业健康管理目的：确保对职业健康危害的组织管理，确保员工具有执行工作所必需的身体与精神能力。标准要求链接相关标准根本要求企业应制定职业医疗与职业健康管理标准，标准包括以下要求：职业卫生管理人员的匹配职业健康风险评估要求传染病的预防和控制职业健康设施与效劳企业职业健康管理人员应具有相应的知识与技能。企业每年应根据健康风险评估/回忆的结果制订风险控制方案并定期监测控制效果。对可能涉及到职业病的职业危害工程进行申报。企业应开展职业健康知识宣传、教育及培训工作，并关注员工心理健康。OHSAS1800:ISRS:标准化:08.1.2企业应基于面临的职业健康风险，匹配对应的设备设施与效劳，包括：食堂卫生设施及清洁设备、工具更衣室及储物柜诊所或医疗效劳场所健康设备及康复设施急救箱与急救物品、药品匹配的设施与效劳应满足以下要求：现场风险控制保持清洁及整洁指定场所就餐及存放食物急救箱中应备有登记册药品符合药品卫生管理条例企业应对设备设施进行定期的检查。4．4标准化:8.2职业危害监测与医疗目的：为职业健康风险的控制提供资源。要求链接相关标准8.2.1企业应基于职业健康风险评估结果开展职业危害因素监测工作，制订并实施监测方案。方案应明确：监测对象〔重点关注噪声、粉尘、有毒有害物质、高温〕监测时间监测点监测方法监测结果应当进行公布或公示，告知相关岗位人员，包括工作过程中可能产生的职业危害、后果及防护措施。企业应依据职业卫生检测结果制订风险控制方案，积极采取消除、减少职业危害程度的措施，或采取必要的个人防护措施。OHSAS1800:标准化:8.2.2企业应每年对员工进行常规体检，并识别、确定需要特殊体检的工种、体检工程及周期，重点关注法定需要开展职业健康体检的人员。保持体检记录并保密。建立职业健康监护档案。关注聘用、换岗时和退休前人员的体检。企业应对体检结果进行统计分析，确定人员身体条件是否符合岗位要求，并对人员的健康状况变化趋势进行分析，提出相应的控制措施。企业应制定员工健康康复政策，为患病或永久性药物治疗员工提供政策帮助和指引。NOSA:8.3人机工效目的：优化人、机器及工作环境之间的界面。要求链接相关标准8.3企业应进行正式的人机工效调查与评估，调查与评估应考虑：作业的方式与方法工器具使用方法环境条件劳动组织接触界面调查与评估的方式：问卷调查现场检查与访谈收集员工的投诉与建议分析事故/事件数据借鉴同行业经验企业应制定并实施人机工效调查与方案，必要时可邀请人机工效学专家进行。根据调查的结果及建议采取行动，并跟踪行动是否与问题相对应。8.3.2企业应对调查和评估的结果制定措施加以改良与优化，重点关注：作业空间布局控制装置的设计疲劳影响人工搬运方式企业在设计与采购过程中应充分考虑人机工效的要求。企业应对员工进行培训，使员工知晓人机工效的目的和作用。

第九单元环境保护9.1环境管理目的：确保对环境因素的组织管理，控制对环境的风险。标准要求链接相关标准9.企业应制定环境因素管理标准，标准包括以下要求：环境保护管理人员的匹配及资质环境风险评估要求环境因素监测要求环境污染的预防和控制企业环境保护管理人员应具有相应的技术资质水平和正式的化学或环境学科的背景知识。企业每年应根据环境风险评估/回忆的结果制订控制方案，并定期监测控制效果。企业应开展环境保护知识宣传、教育及培训工作，提高员工环境保护的意识。ISO14001:9.1应基于环境风险评估结果识别所有的环境监测要求，建立监测程序，监测工程应包括：烟气排放工业废水及生活污水厂界噪声空气质量电磁辐射生物测试、大肠菌数量和其它生态及社会影响企业制定的环境监测方案应包括：监测/取样频率监测范围/取样点监测/取样标准监测/取样程序资源配备(人力及设备)设备的校准与操作抽样技术记录保持9.1应按方案执行监测，发生变化时，应及时修订方案和要求。应收集并分析监测数据，从而提升安健环管理系统的适宜性和有效性。每年应对环境因素监测方案的科学性及合理性进行回忆，作为下一年度编制监测方案的依据。13.2.废料管理目的：控制生产、生活产生的废物所带来的安健环风险。标准要求链接相关标准企业应识别废料种类、数量及相关风险，至少包括：粉煤灰炉渣脱硫石膏烟气废水、废气、废油生产及办公废料应采用先进的设备设施及工艺控制及处理生产及办公过程中产生的废料。制定废料控制方案对其进行有效管理，并满足以下要求：为废弃物提供足够和适宜的垃圾桶〔容器〕危害废弃物应与普通废弃物分开存放存储容器与存放区应标识，危害废物还应张贴危害信息废物应定期清理，危害废物应由有资质的承包商回收处理运输危害废物时，应让运输人了解运载物特性和应急处理方法。NOSA:节能减排目的：减少资源与能源消耗并优化利用。标准要求链接相关标准9.企业应识别并评估消耗资源与能源的种类与数量。企业应建立资源与能源消耗的管理程序。4．5ISO14001:9.3.2企业应制订适当的指标来衡量节能减排效果。企业应有措施以监测资源与能源的消耗情况，假设过量，应查明原因。定期回忆、评价资源与能源节能减排效果，持续更新指标。应对员工进行节能减排知识的宣传，并建立机制鼓励员工参与节能减排工作。9

第十单元行为管理10.1风险行为调查目的：评估目前企业组织文化的平安性、充分性、有效性，以确保其对安健环风险管理体系的促进与完善。标准要求链接相关标准风险行为调查的总体要求企业应每年至少进行一次行为调查，对企业组织文化的平安性、充分性和有效性进行调查、诊断。企业应建立调查方案及实施方案，方案应确定：调查时间调查范围调查工具与方法调查人员企业应为调查提供必要的资源，包括人力资源、财力资源、根底设施、工作环境和相关信息。所有调查应形成书面报告，报告应明确：主要强项与改良时机调查的详细发现短期行动方案与持续改良的建议量化评价结果调查发现问题应通过会议、报告等形式进行沟通，相应的纠正措施应与受影响的员工及相关方进行沟通。企业应将发现问题根据性质纳入纠正预防系统，并制定行动方案。4风险行为调查风险行为调查应重点关注：人员因素影响组织管理机制的有效性现场作业环境的充分性人员意识形态及价值观员工对工作和公司的满意度关系可信度和团队气氛企业应成立调查小组实施调查，调查小组成员应满足以下资质要求：熟悉安健环风险管理体系内容接受过行为调查技术培训具备与调查对象相关的技术知识与技能具备操作调查过程的能力具备心理学和行为学的知识具备调查所需的语言表达、沟通及合理的判断能力调查应使用标准的调查问卷和访谈问卷，以减少主观性和不一致性。调查过程中要对不同级别的员工进行访谈，以保证调查发现问题的有效性和真实性。执行调查时应应用访谈、调查问卷等方法综合评估企业文化，以保证信息的有效性。10.2风险行为干预目的：通过自我鼓励模式的建立，使企业形成一种平安的、可持续性、有成效性的组织文化。标准要求链接相关标准风险行为干预的总体要求企业应建立风险行为干预管理标准，明确以下内容：行为干预的管理职责行为干预的内容和实施方法行为干预的闭环管理要求行为干预的管理内容，应包括：人员因素组织因素作业条件及软环境关系可信度与气氛企业应提供相应的人力资源、财力资源等。企业应提供必要的培训，保证体系的顺利实施。4行为干预系统实施企业应该按照工作内容建立团队，并在团队中任命以下人员：行为干预协议员指导员以上人员应具有以下知识：风险评估行为干预系统根底理论知识破冰理论的应用ABC行为模型分析TAKE5SLAM相应的心理学知识团队成员应识别关键的风险行为，并对其进行ABC行为模型分析，确立正确行为模式，建立共同承诺，形成协议。指导员应制定行为观察方案，对团队成员承诺的履约情况进行观察。团队应对行为观察结果进行统计分析，并制定相应的控制措施或行为方案。团队成员应每半年对协议内容及遵守情况进行回忆。4平安文化传播企业应该对企业的理念、方针、使命等平安管理理念进行宣传，宣传的形式可考虑：展板、招贴形式宣传栏网络动漫图书其他形式企业每年应对平安文化传播的形式及效果进行回忆。

第十一单元事故事件管理11.1事故事件报告目的：确保安健环事故/事件得到及时、准确、完整的报告。标准要求链接相关标准11事故/事件报告程序企业应制定安健环事故/事件报告程序，事故/事件应包括：人身事故/事件〔包括轻微及严重的〕职业病设备事故/事件环境破坏/污染火灾交通事故/事件相关方的投诉未遂/违章其他报告程序应说明事故/事件定义、类别、等级，报告的时间与方式及应采取的响应程序。企业应根据报告程序制定事故/事件登记表及相关的报告/表格标准格式。OHSAS1800:NOSA:标准化:11事故/事件登记组织应对报告的安健环事故/事件进行登记注册，并定期审查事故登记册，以确保所有的事故得到有效调查和处理。应在所有的急救箱中备有急救处理登记册，并定期对其进行检查，其中值得关注的急救事件应放到事故/事件登记册中。HSAS1800:11.2事故/事件调查目的：确保有效地调查安健环事故/事件，防止其重复发生。标准要求链接相关标准11调查程序企业应制定安健环事故/事件调查的程序，并对发生的安健环事故/事件按程序进行调查。调查程序应包括以下要点：事故/事件类型调查机构/人员调查内容调查方法时间要求所需装置、设备现场调查要求事故证据/资料的收集整理其他〔如信息通报等〕HSAS1800:标准化:11调查人员资质要书面任命事故调查员。所有被任命的调查员必须接受正式的事故调查技巧和知识的培训。当事故调查涉及专业知识时，调查组中有相应的专家。11调查步骤事故调查应按下面步骤正确完成，并在事故调查报告书表达：查明事故经过及后果查明直接原因、间接原因〔根本原因〕和暴露问题分析事故再次发生的可能性，制定补救和防范措施、负责部门、负责人及其方案完成时间评估和讨论防范措施，确保其可操作和不会产生新的风险确定事故责任者，包括直接责任者、间接责任者、领导责任者并确定主、次要责任者有关人员在事故调查报告书/表或提供的事故调查证据/材料上签名确认安健环代表应参与事故调查，必要时邀请外部调查机构协助。在形成事故调查报告之前，应将事故调查结果与所有涉及事故的员工进行交流。不构成事故的事件可参照上述过程进行调查。与事故相关的文件资料要整理归档，并依照法律法规的要求进行维护。11.3事故/事件统计与分析目的：测量和分析事故/事件发生的规律与有关趋势，降低安健环事故/事件的严重程度和频率。标准要求链接相关标准11.3.企业应确定需要统计的事故/事件指标，指标可以考虑以下：工伤次数工伤事故率工伤严重程度平安天数交通事故率承包商事故率平安行为率设备事故率报告的环境事故率每年合并年度渐进统计，以便比拟。HSAS1800:3标准化:5.12.11.3.企业应按规定对上述统计的事故/事件进行分析，分析应关注：每部门事故/事件伤害发生的时间特性伤害发生的地点致害物伤害部位受伤人员的年龄结构哪一阶段的雇员〔新工人、老工人〕原因分析〔直接原因、根本原因〕不平安的行为和环境分析职业卫生重要因素分析设备事故及故障类型环境事故/事件类型环境事故/事件的严重性工伤事故率分析费用分析体系元素分析每年对事故/事件统计进行检讨，并与上年度比拟，以监测改良和识别可能的趋势。企业应将分析结果应用于：风险控制管理评审绩效评估体系改良OHSAS18001：11.4事故/事件信息沟通与回忆目的：提高安健环意识以正面地影响行为及行动。标准要求链接相关标准11.企业应开展内部和外部事故信息沟通，可采取以下方式进行：事故快报和事故通报平安生产月报、季报、年报公告栏或备忘录其它OHSAS1